附件10.11
股票期權協議
本股票期權協議(本“協議”) 生效日期: [___________], 202[__](“授予日期")由CervoMed Inc.,特拉華州公司(The "公司“),以及[___________] (“可選購者”).
a. 本公司已採納(i)EIP Pharma Inc.。2018年員工、董事及顧問股權激勵計劃(由於該計劃可能不時修訂,平面圖”)及(ii)CervoMed Inc. 2015年股權激勵計劃(由於該計劃可能不時修訂,2015年計劃”),在每種情況下,授權董事會(“衝浪板或計劃中規定的委員會(董事會或該委員會,稱為“委員會”),向若干個人授出股票期權,其中包括其他獎勵獎勵。
B.本公司擬授予一項無限制購股權,以購買本公司普通股,每股票面價值0.001美元。普通股“)根據《計劃》向受購人轉讓。
C.本協議中使用的所有大寫術語與2015年計劃中定義的含義相同。
因此,現在,考慮到下文所述的相互承諾和契諾,本公司和受購人同意如下:
1.授予期權;行權價。根據本協議和本計劃中規定的條款和條件,自授予之日起生效,公司特此授予受購人一項期權(選擇權“)全部或部分購買[___________]股份(“期權股份“)公司普通股,行使價為$[___________]每股,相當於按照計劃確定的普通股在授予日的公平市值的100%(根據本協議和計劃第5節不時調整的行權價格,行權價格“)。該期權並不是一種“激勵性股票期權”,因為1986年修訂的《國税法》第422條中使用了該術語(代碼”).
2.歸屬。該選擇權將授予並可在[__]在每個月的最後一個日曆日支付相等(或儘可能相等)的分期付款[__]-從開始的月期間[___________].
3. |
行使選擇權。 |
3.1.通知;付款根據本協議規定的條款和條件,包括授予本協議第2節中的期權和終止本協議第4節中的期權以及本計劃,該期權可在任何時間和不時通過向本公司交付行使該期權的書面通知的方式全部或部分地行使,該書面通知基本上按照本公司規定的格式,説明所購買的期權股份的數量(“購入股份“),並連同全數支付所購股份的總行使價格。行使價應以下列任何一種替代形式全額支付:
a) |
全額支付現金、個人支票、認證銀行或本票; |
b) |
任何經紀協助的公司可接受的無現金行使程序; |
c) |
無現金淨額練習。 |
X=Y-[(A)(Yb)]
式中:X=將向購股權人發行的普通股股數。
Y=購買的股份數目。
A=行使價。
B=一股普通股在行使之日的公平市值。
3.2.發行已購買的股份;不發行零碎股份。在收到行權通知和上述付款後(或在無現金淨行權時),期權受讓人將收到相當於按以下公式計算的普通股數量(如下所示)的普通股數量:和上述付款後,公司應在合理可行的情況下儘快促使代表已購買股份(或在使用無現金淨額行使的情況下,已購買股份的數量較少)的證書(或記賬符號)在本公司記錄中規定的受購權人地址或受購權人以書面形式向本公司指定的其他地址交付給受購權人,或為受購權人的利益向任何與受購權人有賬户關係或公司已根據該計劃提供此類服務的經紀人發行和存入所購股票;然而,本公司並無責任在行使購股權時發行一股或多於一股原本可發行的股份,並可向購股權持有人支付現金或現金等價物,支付任何該等一股或多股股份於行使日期的公平市值。如果公司就任何期權的行使提出要求,期權受讓人也應將本協議交付給公司,公司應在本協議上背書行使的批註,如果期權被部分行使,則應將本協議返還給期權受讓人。有效行使的購股權的行使日期應被視為已向本公司交付本協議第3.1節所述的通知並支付所購股份的全部行使價格的日期。購股權持有人不應被視為根據行使購股權而購買的任何股份的持有人,直至向購股權持有人發出股票或賬簿記賬符號的日期為止,該等股票或賬簿記賬記錄應在購買的股份獲得全額付款後方可持有。
3.3.預扣税金。本公司有權(A)扣留和扣除受購權人未來的工資(或從公司或子公司欠受購權人的其他到期金額中),或作出其他安排,以收取公司合理確定的滿足與購股權有關的任何和所有聯邦、外國、州和地方預扣和僱傭相關税收要求所需的所有金額,包括但不限於期權的授予、行使或歸屬;(B)從與購股權相關的已發行或可發行的股票中扣留已支付或應付的現金或普通股;或(C)要求購股權持有人在就購股權採取任何行動(包括髮行任何普通股)之前,迅速將預扣款項匯回本公司。已發行或可發行予購股權人的普通股股份,如為履行購股權人的預扣税項或與受僱有關的税務責任而預扣,將按其在繳税當日的公平市價估值。
3.4.剩餘的期權份額。在行使購股權後,購股權股份將不再在購股權項下流通(因此不得行使),但以(A)按“無現金淨額行使”方法支付購股權行使價的股份為限;(B)因行使購股權而實際交付予購股權持有人的股份;及(C)因預扣税款而被扣留的任何股份。
4. |
終止選擇權。 |
4.1.終止時間。除本協議第4款和第5款另有規定外,該期權將於東部時間下午5點終止,不再可行使,並於[___________](“終止時間”).
4.2.因故終止合同。如本公司因任何原因終止購股權人在本公司及所有附屬公司的僱傭(如購股權人為僱員)或其他服務(如購股權人為顧問),購股權將立即終止,且不再可予行使。
4.3.因死亡、傷殘或退休而終止工作。倘若購股權持有人因其身故、傷殘或退休而終止受僱於本公司(如購股權持有人為僱員)或其他服務(如購股權持有人為顧問)及所有附屬公司,則購股權將於終止後一(1)年內仍可行使(但在任何情況下不得於終止後)。
4.4.因其他原因終止合同的。如果購股權持有人在本公司及所有附屬公司的僱傭(如購股權持有人為僱員)或其他服務(如購股權持有人為顧問)因任何其他原因而終止,則在終止後可行使的範圍內,購股權將在終止後三(3)個月內仍可行使(但在任何情況下不得於終止後)。
4.5.構成原因或不利行為的行為的效果。即使本協議中有任何相反的規定,除了委員會在本計劃下的權利外,如果委員會自行決定在終止與公司或子公司的僱傭或其他服務期間或之後採取了任何可能構成原因或不利行動的行動,無論該行動或委員會的決定是否發生在終止與公司或任何子公司的僱傭或其他服務之前或之後,也不論受購權人是否因該等原因或不利行動而被終止,(A)期權及本協議項下受購權人的所有權利將終止並被沒收,而不會發出任何形式的通知,及(B)委員會將有權自行酌情決定撤銷行使、歸屬、交收或就已行使、歸屬、交收或支付的期權或就其支付款項,並要求購股權持有人在從本公司收到撤銷通知後十(10)日內,向本公司支付因該等撤銷的行使、歸屬、交收或變現而收到的任何款項或所變現的任何收益發行或支付(包括就受期權約束的任何普通股股份支付的任何股息或作出的其他分配)。本公司可於接獲購股權持有人行使購股權的書面通知後最多六(6)個月,或於購股權歸屬後發行已購買股份後最多六(6)個月內延遲行使購股權,並可在歸屬日期後最多六(6)個月內延遲行使購股權,以便委員會就是否存在因由或不利行動作出任何決定。本公司將有權扣留及扣除購股權人未來的工資(或本公司或附屬公司欠購股權人的其他到期款項)或作出其他安排,以收取履行該等付款義務所需的所有款項。本4.5節不適用於控制變更後的選項。
4.6.追回/沒收。根據購股權發行或可發行的購股權及購股權股份,本公司須按法律(包括二零一零年多德-弗蘭克華爾街改革及消費者保護法及二零零二年薩班斯奧克斯利法案)及據此頒佈的任何執行規則及規例,以及根據本公司任何沒收、追回或類似政策,以及根據有關法律、規則、規例及政策不時生效的法律、規則、規例及政策所要求及準許的範圍內,予以沒收或收回。
5.調整。如果發生任何重組、合併、合併、資本重組、清算、重新分類、股票分紅、股票拆分、股票組合、配股、剝離或非常股息(包括分拆),或公司公司結構或股份的任何其他類似變化,委員會(或,如果公司不是任何此類交易中的倖存公司,則為倖存公司的董事會)將就符合以下條件的證券或其他財產(包括現金)的數量和種類以及行使價格做出適當調整(最終決定),這一選擇是為了防止被選擇人的權利被稀釋或擴大。
6.控制權的變化。在控制權變更完成後,該購股權將立即歸屬並可行使,並在終止時一直可行使,無論購股權人是否仍在本公司任職或服務。儘管有上述任何規定,對於控制權的變更,委員會可在授予選擇權後的任何時間,根據本計劃單獨酌情采取其認為適當的任何行動。
7.作為股東的權利。除非及直至有效行使購股權的所有條件(包括但不限於本協議第3節所載條件)已獲滿足,且購股權持有人已成為該等股份的記錄持有人,否則購股權持有人將不會擁有作為本公司股東的權利。除非本計劃另有規定或由委員會全權酌情決定,否則將不會調整有關購股權的股息或分派,而該等購股權的記錄日期早於購股權持有人成為該等股份的記錄持有人的日期。
8.對轉讓的限制。除非依照遺囑或繼承法及分配法,或本計劃另有明文準許,否則在受購人生前自願或非自願地、直接或間接地通過法律實施或其他方式,不得轉讓或轉讓受購人行使前認購權的任何權利或利益,或享有任何留置權。然而,期權接受者將有權在期權接受者死亡時指定受益人接受期權,在期權接受者死亡的情況下,期權的行使(在本協議第2和第4節允許的範圍內)可由期權接受者的法定代表人、繼承人和受遺贈人行使。
9.市場對峙。如本公司或承銷商的任何代表就本公司根據證券法於本協議日期後根據證券法作出的登記聲明提出要求,承銷商不得在該登記聲明生效日期後180天內出售或以其他方式轉讓任何期權股份。公司可對受上述限制的證券施加停止轉讓指示,直至180天期限結束為止。本第9條將不適用於根據包銷協議向承銷商出售任何期權股份,並僅適用於本公司當時所有現任高管和董事達成類似協議的期權受讓人。
10.就業或服務。本協議或本計劃不會以任何方式幹擾或限制本公司或任何附屬公司隨時終止受權人的僱用或服務的權利,亦不會賦予受權人繼續受僱於本公司或任何附屬公司的任何權利。
11.以計劃為準的選擇。根據本協議授出及發行的購股權及購股權股份已根據該計劃授出及發行,並受該計劃的條款所規限。本計劃的條款以引用的方式全部包含在本協議中,在簽署本協議時,受讓人確認已收到本計劃的副本。本協議的規定將被解釋為與本計劃一致,本協議中的任何含糊之處將參照本計劃進行解釋。如果本協議的任何條款與本計劃的條款不一致,則以本計劃的條款為準。本協議中使用的所有大寫術語沒有在本協議中另行定義,其含義與本計劃中定義的相同。
12.一般條文。
12.1.適用法律;場地。本協議和本協議項下的所有權利和義務將受特拉華州法律管轄,並完全按照特拉華州法律解釋,儘管存在任何司法管轄區的法律原則衝突。接受期權後,期權受讓人被視為服從伊利諾伊州聯邦或州法院的專屬管轄權和地點,以解決因期權或本協議而產生或與之相關的任何和所有問題。
12.2.整個協議。本協議和本計劃列出了本協議各方關於授予和行使選擇權以及計劃管理的全部協議和諒解,並取代了與授予和行使選擇權和管理計劃有關的所有先前的協議、安排、計劃和諒解。
12.3.未能強制執行不是棄權。本公司或受購人未能在任何時間執行本協議的任何條款,不得解釋為放棄該條款或本協議的任何其他條款。
12.4.通知。所有通知、請求、要求和其他通信(統稱為,通告“)應以書面形式提供,並應通過個人服務、信使、傳真、PDF格式數據文件的電子郵件傳輸或美國頭等艙、掛號或掛號信、預付郵資、按本協議簽字頁上規定的地址寄給當事一方。任何通知,除以掛號信或掛號信寄送的通知外,在收到後即生效;以掛號信或掛號信寄送的通知,如要求預付郵資的回執,應於收到通知的較早者或寄入美國郵件後的第三天生效。任何一方均可隨時更改其在本協議項下進一步通知的地址,方法是按照本第12.4節規定的方式向另一方發出通知。
12.5。繼任者和受讓人。除受本協議條款和條款明確限制的範圍外,本協議對本協議雙方及其各自的繼承人、受讓人、繼承人和個人代表具有約束力,並符合其利益。
12.6.執行死刑。本協議可簽署兩份或兩份以上的副本,所有副本合在一起應被視為同一份協議,並在雙方簽署副本並交付給另一方時生效,但雙方應理解,雙方不必簽署相同的副本。如果任何簽名是通過傳真傳輸或通過電子郵件發送“pdf”格式的數據文件交付的,則該簽名應產生簽約方(或代表其簽署該簽名)的有效且具有約束力的義務,其效力和效力與該傳真或“pdf”簽名頁是其正本一樣。
12.7.標題、標題和章節。本協議中包含的標題和説明僅為便於參考而插入,不構成本協議的一部分用於任何其他目的。除非另有説明,本協議中的各節是指本協議的各節。
12.8。資助金的性質。在接受期權並簽署本協議時,期權受讓人承認:
a) |
本計劃由本公司自願制定,其性質為酌情決定權,除非本計劃另有規定,否則本公司可隨時全權酌情修改、修訂、暫停或終止本計劃。 |
b) |
期權的授予是自願的和偶然的,並不產生任何合同或其他權利,以獲得未來的期權授予或代替期權授予的利益,即使期權授予在過去曾多次授予。 |
c) |
有關未來期權授予的所有決定(如果有)將由本公司自行決定。 |
d) |
受權人自願參加該計劃。 |
e) |
購股權授予不屬於任何目的的正常或預期薪酬或薪金的一部分,包括但不限於計算任何遣散費、辭職、解僱、裁員、服務終止付款、獎金、長期服務金、退休金或退休福利或類似付款,在任何情況下均不得被視為對本公司過去服務的補償或與之相關的任何方式。 |
f) |
如果認購人不是本公司的僱員,認購權將不會被解釋為與本公司簽訂僱傭合同或建立關係。 |
g) |
普通股的未來價值是未知的,也不能肯定地預測,如果期權歸屬和期權接受者根據本協議的條款行使期權,併發行購買的股份,該等股份的價值可能會增加或減少。 |
h) |
在授予期權的代價中,不應因期權終止或因公司終止受權人的僱傭或服務(無論出於何種原因以及是否違反當地勞動法)而獲得的期權或購買的股份的價值減值而產生任何索賠或獲得賠償或損害的權利,並且受權人不可撤銷地免除公司及其子公司及其各自的董事、高級管理人員、僱員和代理人可能產生的任何此類索賠;儘管有前述規定,如果有管轄權的法院發現任何此類索賠已經發生,則通過接受選擇權並執行本協議,被選擇權人應被視為不可撤銷地放棄了其追索此類索賠的權利。 |
i) |
本公司並無提供任何税務、法律或財務意見,亦無就購股權人蔘與該計劃或購股權人購買或出售相關期權股份提出任何建議。 |
j) |
在此建議受權人在採取與該計劃或該選項相關的任何行動之前,就其參與該計劃一事諮詢其個人税務、法律和財務顧問。 |
[頁面的其餘部分故意留空;簽名頁面緊隨其後]
茲證明,本協議雙方已於授予之日起簽署本協議。
選項接受者: | CERVOMED INC. | ||
姓名:[__________] | 發信人:[__________] | ||
標題:[__________] | |||
地址:公園廣場20號,424套房 | |||
馬薩諸塞州波士頓,郵編:02116 |
通過執行本協議,Optionee承認已收到每個計劃和2015年計劃的副本。