附件4.7
預先準備好的購買普通股的交易
C3IS Inc.
| 認股權證股份：[] | 初步演練日期：[], 2024 | |
| 發行日期：[], 2024 | ||
本預撥資金購買普通股保證書（認購權證） 證明，對於收到的價值， []或其受讓人（“權證持有人”）有權根據下文所述的條款和行使限制及條件，在本權證完全行使 之前（“權證終止日期”）的任何時間（但不包括之後）認購和購買C3 is Inc.，馬紹爾羣島公司（馬紹爾羣島公司）， []股票（根據本協議調整， 認股權證股票）。根據本認股權證，一（1）股普通股的購買價應等於第2（b）節中定義的行使價。
第1款.定義.除本權證其他地方定義的術語外，以下術語具有本第1節所述的含義 ：
關聯公司是指直接或間接通過一個或多箇中間人控制 或被一個人控制或與一個人處於共同控制之下的任何人，這些術語在證券法第405條中使用並根據該條進行解釋。
買盤價格是指在任何日期，由下列適用條款中的第一條確定的價格：（a）如果普通股當時在交易市場上市或報價，則為當時普通股的買盤價格（或最接近的前一日期）在普通股當時上市或報價的交易市場（根據彭博社（Bloomberg L. P.）的報道）上市或報價。（基於 交易日上午9：30（紐約市時間）至下午4：下午2點（紐約市時間）），（b）如果OTCQB或OTCQX不是交易市場，則為該日期普通股的成交量加權平均價格（或最近的前一日期）在OTCQB或OTCQX （如適用），（c）如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價交易，並且如果普通股的價格當時在粉紅公開市場上報告（或繼承其報告價格職能的類似組織或機構），所報告的普通股每股最新買入價，或（d）在所有其他情況下，普通股股份的公平市場價值，由持有當時尚未行使的認股權證的 多數權益的持有人本着誠信原則選擇的獨立評估師確定，併為公司合理接受，其費用和開支應由公司支付。
？董事會是指公司的董事會。
“營業日”是指除星期六、星期日或紐約市商業銀行被授權或法律要求保持關閉的其他日子以外的任何日子;但是，為澄清起見，商業銀行不得被視為被授權或法律要求因不在家而保持關閉， ？就地避難所，？非必要的員工或任何其他類似的命令或限制，或在任何政府當局的 指示下關閉任何實體分行地點，只要紐約市商業銀行的電子資金轉賬系統(包括電匯)在這一天通常對客户開放。
·委員會是指美國證券交易委員會。
“普通股”是指公司的普通股，每股面值0.01美元，以及此類證券 此後可能重新分類或變更的任何其他類別的證券。
“普通股等價物”是指公司或子公司的任何證券， 這些證券的持有人有權在任何時候獲得普通股，包括但不限於任何債務、優先股、權利、期權、認股權證或其他可在任何時候轉換為或可行使或交換為普通股的工具，或 以其他方式使其持有人有權獲得普通股的工具。
《證券交易法》是指經修訂的《1934年證券交易法》以及根據該法頒佈的規則和 條例。
？個人？是指個人或公司、合夥企業、信託、註冊成立或未註冊的協會、合資企業、有限責任公司、股份公司、政府(或其機構或分支機構)或任何類型的其他實體。
註冊表是指公司S用表格F-1(檔案號：333-[]).
《證券法》是指修訂後的《1933年證券法》及其頒佈的規則和條例。
？附屬公司是指本公司的任何附屬公司，在適用的情況下，還應包括本公司在本協議日期後成立或收購的任何直接或間接附屬公司 。
交易日是指普通股在交易市場進行交易的日子。
？交易市場是指普通股在有關日期 上市或報價交易的下列任何市場或交易所：紐約證券交易所美國市場、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場、紐約證券交易所、場外交易市場或場外交易市場(或上述任何市場的任何繼承者)。
轉讓代理？指公司當前的轉讓代理公司Equiniti Trust Company，LLC，郵寄地址為NY 11219，Brooklyn 15 Ave.6201，以及本公司的任何後續轉讓代理。
承銷商？意味着宙斯盾資本公司。
？承銷協議？指日期為[]在本公司和宙斯盾資本公司之間，作為其中指定的承銷商，根據其條款不時修訂、修改或補充。
？VWAP？對於任何 日期，指由下列第一項適用的條款確定的價格：(A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價，則為Bloomberg L.P.報道的普通股隨後上市或報價的交易市場(或之前最近的日期)普通股的每日成交量加權平均價(根據交易日上午9：30開始計算)。(紐約市時間)至下午4：02(紐約時間))，(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市場，(B)如果普通股在該日期(或之前最近的日期)在OTCQB或OTCQX(以適用者為準)的成交量加權平均價格，(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價，如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(或接替其報告價格職能的類似組織或機構)報告，則如此報告的普通股的最新每股買入價，或(D)在所有其他 情況下，
認股權證是指本認股權證及其他根據承銷協議由本公司發行以購買普通股的預付資金認股權證。
第二節鍛鍊。
A) 行使認股權證。本認股權證所代表的購買權的全部或部分行使，可於初始行使日期或之後及終止日期當日或之前的任何時間或任何時間，以電子郵件(或電子郵件附件)的形式，以電子郵件(或電子郵件附件)的形式，向本公司提交正式簽署的行使權利通知副本(行使權力通知)，以全部或部分行使。在上述行使權利之日後(I)兩(2)個交易日和(Ii)構成標準結算期(定義見本文第2(D)(I)節)的交易日內，持有人應以電匯或本票開出的S支票交付適用的行權通知中指定的認股權證股份的總行使價格
除非在適用的行使通知中規定了下文第2(C)節規定的無現金行使程序，否則國家銀行。不需要墨水原件的行使通知，也不需要對任何行使通知進行任何徽章擔保(或其他類型的擔保或公證)。儘管本協議有任何相反規定，在持有人已購買本協議項下所有認股權證股份及已悉數行使認股權證前，持有人毋須 將本認股權證交回本公司，在此情況下，持有人應於最終行使通知送交本公司後三(3)個交易日內，將本認股權證交回本公司註銷。本認股權證的部分行使導致購買本協議項下可用認股權證股份總數的一部分 應具有降低本協議項下可購買的已發行認股權證股份數量的效果，其金額與適用的認股權證股份購買數量相當。持有人和公司應保存記錄，顯示所購買的認股權證股票數量和購買日期。公司應在收到任何行使通知的一(1)個交易日內遞交任何反對意見。持有人及任何受讓人在接受本認股權證後， 確認並同意，由於本段的規定，在購買本認股權證部分股份後，在任何給定時間可供購買的認股權證股份數目可能少於本認股權證票面上所述的 金額。
B)行使價。除每股認股權證的名義行權價 $0.01外，本認股權證的總行權價已於初始行權日或之前預付予本公司，因此，持有人無須向任何人士支付額外代價(每股認股權證的名義行權價$0.01) 以行使本認股權證。在任何情況下或任何理由下，持有人無權退還或退還全部或部分預付總價，包括在終止日期之前未行使本認股權證的情況下。根據本認股權證，剩餘的普通股每股未付行權價為0.00001美元，可根據本認股權證調整(行權價)。
C)無現金鍛鍊。本認股權證也可在此時全部或部分通過無現金行使方式行使，持有者有權獲得相當於除以所得商數的認股權證股份 [(A-B)(X)](A)，其中：
(A)=如適用：（i）於緊接適用行使通知日期前的交易日的VWAP，倘該行使通知（1）於非交易日根據本細則第2（a）條籤立及交付，或（2）於正常交易時間開始前的交易日根據本細則第2（a）條籤立及交付（定義見根據聯邦證券法頒佈的NMS條例第600（b）條），（ii）根據 持有人的選擇，（y）緊接適用行使通知日期前一個交易日的VWAP或（z） 持有人在執行適用的行權通知時彭博公司在主要交易市場上報告的普通股買入價，如果該行權通知是在交易日的正常交易時間內執行的，並在此後兩（2）小時內（包括交易日的正常交易時間結束後兩（2）小時內）根據本協議第2（a）條交付，或（iii）在適用的行權通知之日的VWAP，如果該行權通知之日為交易日，且該 行權通知是在該交易日的正常交易時間結束後根據本協議第2（a）條簽署和交付的;
(B)=本認股權證的行使價格，按以下規定調整；及
(X)=根據本認股權證的條款行使本認股權證時可發行的認股權證股份數量（如果該行使是通過現金行使而不是非現金行使的方式）。
如果認股權證股份在這種無現金行使中發行，雙方確認並同意 根據《證券法》第3（a）（9）節，認股權證股份應具有正在行使的認股權證的登記特徵。公司同意不採取任何違反第2（c）條的立場。
D)運動力學。
I.行使時交付認股權證 股票。在以下情況下，公司應促使轉讓代理將本協議項下購買的認股權證股票通過託管系統(DWAC)存入持有人S或其指定人S的賬户中託管信託公司的餘額賬户，從而將根據本協議購買的認股權證股票傳遞給持有人
本公司即為該系統的參與者，且(A)有有效的登記聲明準許向持有人發行認股權證股份，或(B)本認股權證 以無現金行使方式行使，否則以實物交付證書的方式在本公司S股東名冊上登記，並以持有人或其指定人的名義登記，(B)於(I)行權通知送交本公司後兩(2)個交易日、(Ii)行權總價送交本公司後一(1) 個交易日及(Iii)行權通知送交本公司後標準結算期所組成的交易日(該日期，即認股權證股份交付日期)之前的日期(該日期為行權通知持有人於行權通知內指定的地址)內，持有人有權持有的認股權證股份數目。於行使認股權證通知交付時，就所有公司而言，持有人應被視為已就其行使本認股權證的認股權證股份的記錄持有人，而不論認股權證股份的交付日期，惟行使認股權證股份的總行使價(無現金行使除外)須於(I)兩(2)個交易日及 (Ii)於行使行使認股權證通知交付後組成標準結算期的交易日數目(較早者)內收到。儘管本協議有任何相反規定，於交付行使通知後，就根據交易所法令訂立的規例第(Br)條而言，不論認股權證股份的交付日期為何，持有人應被視為已成為認股權證股份持有人。如果公司因任何原因(持有人未能及時交付行權總價，除非認股權證是以無現金行使的方式有效行使)未能在認股權證股份交割日發出行使通知的情況下，向持有人交付認股權證股份，公司應以現金形式向 持有人支付每1,000美元行使認股權證股份的違約金，而非罰款(根據適用行使認股權證通知日期的普通股VWAP)。於該認股權證股份交割日後的每個交易日，每個交易日10美元(於認股權證股份交割日期後第三(3)個交易日增加至每個交易日20美元)，直至該等認股權證股份交割或持有人撤銷有關行使為止。只要本認股權證未結清且可行使，公司同意維持作為FAST計劃參與者的轉賬代理。本文所使用的標準結算期是指在行權通知交付之日，S一級交易市場上普通股的標準結算期，以交易日為單位。儘管有上述規定，對於任何於下午12：00或之前送達的行使通知(S)，(紐約市時間)於初步行使日期(可於承銷協議籤立後任何時間交付)，本公司同意於 下午4：00前交付受該通知規限的認股權證股份(S)。(紐約市時間)初始行權日及初始行權日應為認股權證股份交付日，但須於該認股權證股份交付日收到總行權價(無現金行權的情況除外)。
二、行使時交付新的認股權證。如本認股權證已部分行使，本公司應持有人的要求及於本認股權證證書交回時，於認股權證股份交還時，向持有人交付一份新的認股權證，證明持有人有權購買本認股權證所要求的未購買認股權證股份，而新認股權證在所有其他方面應與本認股權證相同。
三、
四、未能在行使時及時交付認股權證股票的買入補償。除持有人可享有的任何其他 權利外，如果公司未能促使轉讓代理根據上述第2(D)(I)節的規定在認股權證股份交割日或之前將認股權證股份轉讓給持有人(持有人未能及時交付行權總價，除非認股權證是以無現金行使的方式有效行使)，並且如果在該日期之後，持有人被其經紀人要求購買(以公開市場交易或其他方式)或持有人由S經紀公司以其他方式購買，為滿足持有人出售認股權證股份而交付的普通股，本公司應(A)以現金形式向持有人支付下列金額(如有)：(X)持有人S的總購買價(包括經紀佣金、(br}如有的話)超過(Y)乘以(1)本公司須於發行時間向持有人交付的認股權證股份數目(2)籤立該等購買義務的賣單的價格，及(B)根據持有人的選擇，恢復認股權證未獲行使的部分及等值數目的認股權證股份，並退還本公司就該等認股權證股份的行使價收取的任何款項(在此情況下
此類行使應被視為撤銷)或向持有人交付如果本公司及時履行其在本協議項下的行使和交付義務應發行的普通股數量 。例如，如果持有人購買了總購買價為11,000美元的普通股，以支付就試圖行使本認股權證購買普通股的買入，而總銷售價格為10,000美元，根據上一句(A)條款，公司應向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知，説明就買入而應向持有人支付的金額，並應公司的要求提供此類損失金額的證據。本協議並不限制持有人S根據本協議在法律或衡平法上可尋求任何其他補救措施的權利，包括但不限於因S未能按本協議條款所要求行使認股權證而及時交付普通股的特定履約判令及/或強制令豁免。
V.沒有零碎股份或Scrip。本認股權證行使時，不得發行代表零碎股份的零碎股份或代表零碎股份的股票。至於持有人於行使該權力後有權購買的任何零碎股份，本公司須在其選擇下就該最後零碎股份支付現金調整，金額等於該零碎股份乘以行使價，或向上舍入至下一個完整股份。
六、費用、税金和費用。發行認股權證股票應不向持有人收取與發行該等認股權證股份有關的任何發行或轉讓税或其他附帶費用，所有税款及開支均由本公司支付，而該等認股權證股份應以持有人的名義或按 持有人指示的名稱發行；然而，如認股權證股份以持有人以外的名義發行，則在交回行使時，本認股權證須附有由持有人正式簽署的轉讓表格，作為證據B，本公司可要求支付足以償還其附帶的任何轉讓税的款項作為條件。本公司須支付當日處理任何行使通知所需的所有轉讓代理費，以及向存託信託公司(或履行類似職能的另一間已成立結算公司)支付當日以電子方式交付認股權證股份所需的所有費用。
七.圖書的結賬。根據本條款，本公司不會以任何妨礙及時行使本認股權證的方式關閉其 股東賬簿或記錄。
E)持有者S練習 限制。本公司不得行使本認股權證，而持有人無權根據第2條或其他規定行使本認股權證的任何部分，惟在適用的行使通知所載於行使後發行的有關 發行生效後，持有人(連同持有人S聯屬公司，以及與持有人或任何持有人及S聯屬公司作為一個集團行事的任何其他人士(該等人士，出資方)將實益擁有超過實益擁有權限額(定義見下文))。就前述句子而言，持有人及其關聯方和出資方實益擁有的普通股數量應包括在行使本認股權證時可發行的普通股數量，並就其作出上述決定，但不包括因(I)行使由持有人或其任何關聯方或出讓方實益擁有的剩餘未行使部分和(Ii)行使或轉換公司任何其他證券的未行使或未轉換部分(包括但不限於，任何其他普通股等價物)，但須受轉換或行使限制，該限制類似於本文所載由持有人或其任何聯屬公司或署名方實益擁有的限制。除上一句所述外，就本第2(E)節而言，實益所有權應根據交易所法案第13(D)節及其下公佈的規則和條例計算，持有人確認本公司並未向持有人表示有關計算符合交易所法案第13(D)條，而持有人須獨自負責根據該等規定提交的任何時間表。在第2(E)節所載的限制適用的範圍內，決定本認股權證是否可行使(就持有人與任何關聯方及出資方共同擁有的其他證券而言)及本認股權證的哪一部分可行使，應由持有人全權酌情決定，而提交行使通知應視為持有人對本認股權證是否可行使(就持有人連同任何關聯方及出讓方擁有的其他證券而言)及本認股權證哪部分可行使的決定，在每種情況下均受實益擁有權限制的限制。公司沒有義務核實或確認該決定的準確性。此外，應根據第13(D)節的第 條確定上述任何團體狀態的確定
《交易法》及其頒佈的規則和條例。就本第2條(E)項而言，在釐定普通股流通股數目時，持有人可依據(A)本公司向監察委員會提交的最近一份定期或年報(視乎情況而定)、(B)本公司最近的公告或 (C)本公司或轉讓代理髮出的列明已發行普通股數目的較新書面通知所反映的普通股流通股數目。如持有人提出書面或口頭要求，本公司須在一(1)個交易日內以口頭及書面方式向持有人確認當時已發行的普通股數目。在任何情況下，普通股的流通股數量應由持有人或其關聯公司或授權方在轉換或行使公司證券(包括本認股權證)後確定，自報告普通股流通股數量之日起計算。？實益所有權限額應為緊隨根據本認股權證發行可發行普通股後已發行普通股數量的4.99%(或，在任何認股權證發行前由持有人選擇，則為9.99%)。受益所有權限制的任何增加都不會 在61年之前生效ST該通知送達本公司後的第二天。本款規定的解釋和實施方式不應嚴格 符合本第2（e）節的條款，以糾正本款（或其任何部分）中可能存在缺陷或與本協議中預期的受益所有權限制不一致的部分，或進行必要或必要的變更或補充，以使此類限制適當生效。本段所載的限制適用於本權證的繼任持有人。
第3條某些調整
A)股票分紅和拆分。如果本公司在本認股權證尚未發行期間的任何時間：(I)派發股息或以其他方式對普通股或普通股中任何其他股本或應付股本等價證券進行分配(為免生疑問，不包括本公司在行使本認股權證時發行的任何普通股)，(Ii)將普通股的已發行股份細分為更多的股份，(Iii)將普通股的已發行股份合併(包括以反向股票拆分的方式)為較少的股份，或 (Iv)以普通股重新分類方式發行本公司任何股本，則在每種情況下，行使價均須乘以一個分數，分子為緊接該事件發生前已發行的普通股 (不包括庫存股，如有)的股份數目，分母為緊接該事件發生後已發行的普通股股份數目，而行使本認股權證時可發行的股份數目須按比例調整，以使本認股權證的總行使價格保持不變。根據本第3(A)條作出的任何調整應在確定有權獲得此類股息或分派的股東的記錄日期後立即生效，如果是拆分、合併或重新分類，則應在生效日期後立即生效。
b）保留。
C)後續權利 產品。除根據上述第3(A)節進行的任何調整外，如果公司在任何時間按比例向任何類別普通股(購買權)的所有(或幾乎所有)記錄持有人授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利，則持有人將有權根據適用於此類購買權的條款獲得總購買權，如果持有人持有在完全行使本認股權證後可獲得的普通股數量(不考慮行使本認股權證的任何限制)，則持有人將有權獲得總購買權。包括但不限於該購買權授予、發行或出售的記錄日期之前的受益(br}所有權限制)，或者，如果沒有記錄，則為確定普通股股票記錄持有人授予、發行或出售該購買權的日期(但是，前提是，持有人S參與任何此類購買權的權利將導致持有人超出受益所有權限制， 則持有人無權參與該等購買權(或因該購買權而擁有該等普通股的實益擁有權)，而該等購買權將由持有人暫時擱置，直至其權利不會導致持有人超過實益擁有權限制為止。
（d）按比例分配。在本認股權證尚未行使期間，如果公司 宣佈或進行任何股息或其他資產分配，（或獲得其資產的權利）（或幾乎所有）普通股股東，通過返還資本或其他方式（包括但不限於通過股息、分拆、重新分類、公司重組、安排方案或其他類似交易）（分配），在本權證發行後的任何時間 ，則在每種此類情況下，持有人應有權參與此類分配，其參與程度與持有人持有普通股數量 完成行使本認股權證後可獲得的股票（不考慮對行使本協議的任何限制，包括但不限於受益所有權限制）在記錄此類 分配之日之前，或者，如果沒有記錄此類分配，確定普通股股份記錄持有人蔘與此類分配的日期（但是，如果 持有人參與任何此類分配的權利將導致持有人超過受益所有權限制，則持有人無權參與該等分配，（或在此範圍內因此類分配而獲得的任何普通股的實益 所有權），且此類分配的一部分應出於持有人的利益而暫時擱置，直至該時間，如果有的話，因為其權利不會導致 持有人超過受益所有權限制）。如果在該分配時本權證尚未部分或全部行使，則該分配的該部分應為了持有人的利益而被擱置，直到持有人行使本權證。
E)基本面交易。如果在本認股權證未完成期間的任何時間， (I)本公司在一項或多項關聯交易中直接或間接將本公司與另一人合併或合併，(Ii)本公司(及其所有子公司作為一個整體)直接或 間接在一項或一系列關聯交易中出售、租賃、許可、轉讓或以其他方式處置其所有或基本上所有資產，(Iii)任何直接或間接購買要約，要約收購要約或交換要約(無論由本公司或其他人士提出)已完成，據此普通股持有人獲準出售、要約收購或交換其股份以換取其他證券、現金或財產，並已被持有50%或以上已發行普通股或本公司普通股投票權50%或以上的 持有人接受，(Iv)本公司在一項或多項關聯交易中直接或間接地影響任何重新分類，(Br)普通股或任何強制性股票交換的重組或資本重組，據此普通股有效地轉換為其他證券、現金或財產或交換，或(V)公司在一項或多項關聯交易中直接或 間接完成股票或股份購買協議或其他業務合併(包括但不限於重組、資本重組、剝離、(br}合併或安排方案)與另一人或另一羣人進行交易，使該人或集團獲得50%或以上的普通股流通股或50%或以上的公司普通股投票權(每一項基本交易)，則在隨後行使本認股權證時，持有人有權根據持有人的選擇(不受第2(E)條對行使本認股權證的任何限制)，獲得緊接該基礎交易發生前可發行的每股認股權證股份。繼承人或收購公司或本公司的普通股數量， 如果是尚存的公司，以及持有者因該基本交易而產生的任何額外代價(替代代價)，在緊接該基本交易之前可行使本認股權證的普通股數量 (不受第2(E)條對行使本認股權證的任何限制)。就任何此等行使而言，行使價的釐定應作出適當調整，以適用於該等基本交易中就一股普通股可發行的替代代價金額為基礎的替代代價，而本公司應以反映替代代價任何不同組成部分的相對價值的合理方式在替代代價中分攤行使價。如果普通股持有人可選擇在基本交易中收取的證券、現金或財產，則持股人應獲得與在該基本交易後行使本認股權證所獲得的替代對價相同的選擇。公司應促使公司不是倖存者的基本交易中的任何繼承人實體(繼承人實體)按照本第3(E)條的規定，按照書面協議以書面方式承擔公司在本認股權證和承銷協議下的所有義務，書面協議的形式和實質令持有人合理滿意，並在該基本交易之前得到持有人的批准(不得無理拖延)，並應根據持有人的選擇，向持有人交付
作為本認股權證的交換，由與本認股權證在形式和實質上基本相似的書面文書證明的繼任者實體的證券，可在此類基本交易之前以等同於在行使本認股權證時可獲得和應收的普通股的相應數量的該繼承實體(或其母實體)的股本股份行使(不考慮對行使該認股權證的任何限制)，行使價適用於該等股本股份(但已考慮該等基本交易前普通股股份的相對價值及該等股本股份的價值，以保障緊接該等基本交易完成前本認股權證的經濟價值)，並在形式及實質上令持有人合理滿意。在發生任何此類基本交易時，應在本認股權證項下的術語中添加繼承實體 (因此，在該基礎交易發生或完成後，本認股權證和承銷協議中涉及本公司的每一項規定應分別與本公司和 一個或多個繼承實體共同和個別地指代每個公司和一個或多個繼承實體)，以及一個或多個繼承實體與本公司共同和單獨。可行使本公司在此之前的一切權利及權力，而一個或多個繼承實體將承擔本公司於此之前根據本認股權證及承銷協議承擔的所有義務，其效力猶如本公司及該等繼承實體在本協議中共同及個別被指名為本公司一樣。為免生疑問，無論(I)本公司是否有足夠的普通股授權股份以發行認股權證股份及/或(Ii)基本交易是否在初始行使日期之前發生，持有人均有權享有本第3(E)條規定的利益。
F)計算。第3條下的所有 計算應以最接近的1美分或最接近1/100的份額為單位(視具體情況而定)。就本第3節而言，截至給定日期被視為已發行和已發行的普通股數量應為已發行和已發行的普通股(不包括庫存股，如有)的總和。
G)通知 持有人。
一、行權價格調整。當根據本第3款的任何規定調整行權價時，公司應立即通過電子郵件向持有人發送通知，列出調整後的行使價和由此導致的對認股權證股份數量的任何調整，並簡要説明需要進行此類調整的事實。
二、允許持有人行使權利的通知。如果(A)公司應宣佈普通股的股息(或任何形式的其他分配)，(B)公司應宣佈普通股的特別非經常性現金股息或贖回普通股，(C)公司應授權授予普通股或認股權證的所有持有人認購或購買任何類別或任何權利的任何股本股份，(D)普通股的任何重新分類應獲得公司任何股東的批准，公司(或其任何子公司)參與的任何合併或合併，出售或轉讓其全部或幾乎所有資產，或任何將普通股轉換為其他證券、現金或財產的強制股份交換，或(E)公司 應授權自願或非自願解散、清算或清盤公司的事務，則在每種情況下，公司應安排將電子郵件發送至公司認股權證登記冊上顯示的最後電子郵件地址的持有人，在下文規定的適用記錄或生效日期之前至少20個歷日發出通知，説明(X)為該等股息、分配、贖回、權利或認股權證的目的而記錄的日期，或如不記錄，則説明普通股持有人有權獲得該等股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期，或 (Y)該等重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股生效或結束的日期，以及預計普通股持有人有權在重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股時將其普通股股票交換為證券、現金或其他財產的日期；但沒有交付該通知或通知中的任何缺陷或交付過程中的缺陷，不影響該通知中規定的公司行為的有效性。如果本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的非公開信息，則公司應同時根據表格6-K的最新報告向委員會提交該通知。持有人自發出通知之日起至觸發通知之事件生效之日止期間，仍有權行使本認股權證，但另有明文規定者除外。
第四節授權證的轉讓
A)可轉讓性。當本認股權證交回本公司或其指定代理人的主要辦事處時，本認股權證及本認股權證項下的所有權利均可在本公司或其指定代理人交回後全部或部分轉讓，連同由持有人或其代理人或受託代表正式籤立的基本上以本認股權證附件形式簽署的本認股權證的書面轉讓，以及足以支付轉讓時應繳税款的資金。交出後，如有要求，公司應以受讓人或受讓人(視情況而定)的名義，以轉讓文書中規定的面額或面額簽署並交付一份或多份新的認股權證，並應向轉讓人簽發一份新的認股權證，證明本認股權證中未如此轉讓的部分，並應立即取消本認股權證。儘管本協議有任何相反規定，除非持有人已將本認股權證悉數轉讓，否則持有人無須將本認股權證交回本公司，在此情況下，持有人須於持有人向本公司遞交轉讓表格向本公司悉數轉讓本認股權證之日起三(3)個交易日內將本認股權證交回本公司。該認股權證如按本協議妥善轉讓，可由新持有人行使以購買認股權證股份，而無須發行新的認股權證。
B)新的搜查證。本認股權證可與其他認股權證分開或合併，但須向本公司上述辦事處遞交一份指明發行新認股權證的名稱及面額的書面通知，並由持有人或其代理人或受託代表簽署。在遵守第4(A)條的情況下，對於該等分拆或合併可能涉及的任何 轉讓，本公司須簽署及交付一份或多份新的認股權證，以換取根據該通知將該份或多份認股權證分拆或合併。所有於 轉讓或交易所發行的認股權證的日期應為本認股權證首次發行日期，並應與本認股權證相同，但根據本認股權證可發行的認股權證股份數目除外。
C)認股權證登記冊。公司應將本認股權證登記在本公司為此目的而保存的記錄(認股權證登記簿)上，並不時以本記錄持有人的名義登記。本公司可將本認股權證的登記持有人視為本認股權證的絕對擁有人，以行使本認股權證的任何權力或向該持有人作出任何分派，以及就所有其他目的而言，在沒有實際相反通知的情況下視為本認股權證的登記持有人。
第5條雜項
A)在行使權利之前，不得以股東身份行使權利；不得以現金結算。本認股權證不賦予持有人在第2(D)(I)節規定的行使之前作為公司股東享有任何投票權、股息或其他 權利，除非第3節明確規定。在不限制持有人根據第2(C)節無現金 行使時獲得認股權證股份的權利或根據第2(D)(I)和第2(D)(Iv)節收取現金付款的權利的情況下，在任何情況下，本公司均不得要求本公司以現金淨額結算行使本認股權證。
B)認股權證的遺失、被盜、毀壞或毀損。本公司承諾，於本公司收到令其合理信納的證據後，本公司將會就本認股權證或與認股權證股份有關的任何股票的遺失、失竊、銷燬或損毀，以及在遺失、被盜或損毀的情況下，本公司合理滿意的彌償或保證(就認股權證而言，不包括任何債券的張貼)作出及交付一份新的認股權證或股票證書(如遭損毀)，並於交回及註銷該等認股權證或股票(如已損壞)後，本公司將發出及交付一份新的相同期限的認股權證或股票證書，以取代該等認股權證或股票證書的註銷。
C)星期六、星期日、節假日等。如果採取任何行動的最後或指定的日期或本協議要求或授予的任何權利到期的日期不是交易日，則可以在下一個交易日採取行動或行使該權利。
D)授權股份。
本公司承諾，在認股權證尚未發行期間，本公司將從其已授權及未發行的普通股中預留足夠數量的股份，以供在行使本認股權證項下的任何購買權時發行認股權證股份。 本公司進一步承諾，本公司發行本認股權證將構成其高級職員的全權授權，該等高級職員有責任在行使本認股權證下的購買權時發行所需認股權證股份。公司將採取一切可能的合理行動
本公司承諾，在行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的所有認股權證股份，於行使本認股權證所代表的購買權及根據本協議支付該等認股權證股份後，將獲正式授權、有效發行、繳足股款及無須評估(即持有人無須就發行認股權證支付更多款項)，且不受本公司就發行認股權證而產生的所有 税、留置權及收費(與發行同時發生的任何轉讓所產生的税款除外)所影響。
除持有人放棄或同意的範圍外，公司不得通過任何行動，包括但不限於修改其公司註冊證書，或通過任何重組、資產轉移、合併、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動，避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款。但將始終本着善意協助執行本認股權證規定的所有條款和採取所有必要或適當的行動，以保護本認股權證持有人的權利免受減值。 在不限制前述規定的一般性的原則下，本公司將不會(I)將任何認股權證股票的面值提高至超過在緊接該等面值增加之前行使任何認股權證股票時應支付的金額。(Ii)採取一切必要或適當的行動，以使本公司可在行使本認股權證後有效及合法地發行繳足股款及不可評估認股權證的股份，及(Iii)採取商業上合理的努力，以取得任何擁有司法管轄權的公共監管機構的所有 授權、豁免或同意，使本公司能夠履行其在本認股權證項下的責任。
在採取任何行動以調整本認股權證可行使的認股權證股份數目或行使價前，本公司應取得任何擁有司法管轄權的公共監管機構或機構所需的所有授權或豁免或同意。
E)依法治國。關於本授權書的解釋、有效性、執行和解釋的所有問題應由紐約州國內法管轄，並根據紐約州的國內法進行解釋和執行，而不考慮紐約州的法律衝突原則。雙方同意，所有與本認股權證擬議交易的解釋、執行和辯護有關的法律程序(無論是針對本保證書的一方或其各自的關聯方、董事、高級管理人員、股東、合作伙伴、成員、員工或代理人)應僅在該州和位於紐約市的聯邦法院啟動。每一方在此不可撤銷地接受位於曼哈頓區紐約市的州法院和聯邦法院的專屬管轄權，以裁決 項下或與本協議項下或本協議所討論的任何交易有關的任何爭議，並在此不可撤銷地放棄、並同意不在任何訴訟、訴訟或訴訟中主張其本人不受 任何此類法院管轄的任何主張，即該訴訟、訴訟或程序是不適當的或不方便進行此類訴訟的地點。每一方在此不可撤銷地放棄面交送達程序文件，並同意在任何此類訴訟、訴訟或法律程序中以掛號信或掛號信或隔夜遞送(帶有遞送證據)的方式將程序文件副本郵寄到根據本認股權證向其發出通知的有效地址，並同意此類送達應構成有效的 程序文件和有關通知的充分送達。本文件所載任何內容不得視為以任何方式限制以法律允許的任何其他方式送達法律程序文件的任何權利。如果任何一方發起訴訟、訴訟或訴訟以強制執行本授權書的任何規定，則該訴訟、訴訟或訴訟中的勝訴方應得到另一方的合理律師費和其他費用以及調查、準備和起訴該訴訟或訴訟所產生的費用的補償。儘管如此，本款規定不得限制或限制持有人可根據聯邦證券法向其提出索賠的聯邦地區法院。
F)限制。持有人承認，在行使本認股權證時獲得的認股權證股票，如果未登記，且持有人未使用無現金行使，將受到州和聯邦證券法對轉售的限制。
G)不放棄和費用。持有人的交易過程或任何延遲或未能行使本協議項下的任何權利，均不得視為放棄該等權利或以其他方式損害持有人S的權利、權力或補救。本認股權證的任何條款均不得解釋為持有人放棄根據聯邦證券法及其委員會的規則和條例可能享有的任何權利。在不限制本認股權證或購買協議的任何其他條款的情況下，如果公司故意和故意不遵守本認股權證的任何條款，導致持有人遭受任何實質性損害，公司應向持有人支付足以支付持有人因收取根據本協議到期的任何金額或以其他方式執行其在本協議項下的任何權利、權力或補救措施而產生的任何費用和開支的金額，包括但不限於合理的律師費，包括上訴訴訟費用。
H)通知。本協議持有人提供的任何和所有通知或其他通信或交付，包括但不限於任何行使通知，應以書面形式親自、通過電子郵件或通過全國公認的夜間快遞服務發送給公司，地址為希臘雅典埃裏特里亞14561號基菲西亞斯大道331號，請注意：[]，電子郵件地址：[]，或本公司為該等目的而向持有人發出通知而指定的其他電郵地址或地址。本協議項下由本公司提供的任何和所有通知或其他通信或遞送應以書面形式進行，並親自、通過電子郵件或通過國家認可的夜間快遞服務發送給每個持有人，地址為公司賬簿上顯示的該持有人的電子郵件地址或地址。本合同項下的任何通知或其他通信或交付應被視為已發出並於(I)發送時間(如果該通知或通信是在下午5：30之前通過電子郵件發送到本節規定的電子郵件地址)時生效。任何日期(紐約時間)，(Ii)發送時間後的下一個交易日，如果該通知或通信是在非交易日或晚於下午5：30的某一天通過電子郵件發送到本節中規定的電子郵件地址。在任何交易日、(Iii)郵寄之日後的第二個交易日(如果通過美國國家認可的隔夜快遞服務發送)，或(Iv)被要求收到該通知的一方實際收到通知時。在本協議項下提供的任何通知構成或包含有關本公司或任何子公司的重大非公開信息的範圍內，本公司應同時根據表格6-K的現行報告向委員會提交該通知。
I)責任限制。在持有人未行使本認股權證以購買認股權證 股份的情況下，本協議的任何條文，以及本協議中未列舉持有人的任何權利或特權，均不會導致持有人就任何普通股的收購價或作為本公司的股東承擔任何責任，不論該等責任是由本公司或本公司的債權人主張的。
J)補救措施。持有人除了有權行使法律授予的所有權利，包括追討損害賠償外，還有權具體履行其在本認股權證項下的權利。本公司同意，金錢損害賠償不足以補償因其違反本授權書的規定而產生的任何損失，特此同意放棄並不在任何針對具體履約的訴訟中主張在法律上進行補救就足夠了。
K) 繼任者和受讓人。在適用證券法的規限下，本認股權證及本認股權證所證明的權利及義務，對本公司的繼承人及獲準受讓人及持有人的 繼承人及獲準受讓人的利益及約束具有約束力。本認股權證的規定旨在使本認股權證的任何持有人不時受益，並可由認股權證股份的持有人或持有人強制執行。
L)修正案。經本公司及持有人書面同意，本認股權證可予修改或修訂，或放棄本認股權證的規定。
M)可分割性。在可能的情況下，本保證書的每一條款均應解釋為在適用法律下有效和有效，但如果本保證書的任何條款在適用法律下被禁止或無效，則該條款在該禁止或無效範圍內無效，但不會使該等條款的其餘部分或本保證書的其餘條款無效。
N)標題。本認股權證中使用的標題僅供參考，不應出於任何目的被視為本認股權證的一部分。
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[簽名頁如下]
茲證明，本公司已安排本預付資金認股權證由其正式授權的高級管理人員在上述日期執行。
| C3IS Inc. | ||
| 發信人： |
| |
| 姓名：Diamantis Andriotis博士 | ||
| ITS：首席執行官 | ||
附件A
行使通知
收件人：C3IS Inc.
(1)以下籤署人選擇根據所附認股權證的條款購買_
(2)付款形式應為(勾選適用框)：
[]美國的合法貨幣；或
[]如獲準按照第2(C)款所載公式註銷所需數目的認股權證股份，以根據第2(C)款所載的無現金行使程序行使 本認股權證可購買的最高數量的認股權證股份。
(3)請以下列簽署人的名義或以下指定的其他名稱發行上述認股權證股票：
認股權證 股票應交付給以下DWAC帳號：
[持有人簽名]
投資主體名稱：
投資實體授權簽字人簽字:
獲授權簽署人姓名：
授權簽字人頭銜：
日期：
附件B
作業表
(要轉讓上述授權書，請執行此表格並提供所需信息。請勿使用此表格行使認股權證購買股份。)
對於收到的價值 ，前述認股權證和由此證明的所有權利在此轉讓給
| 姓名： | ||||||||
| (請打印) | ||||||||
| 地址： | ||||||||
| 電話號碼： | (請打印) | |||||||
| 電子郵件地址： |
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| 日期：_ | ||||||||
| 持有者簽名： | ||||||||
| 持有者地址： | ||||||||