美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
(第 13d-101 條)
應包含在根據要求提交的聲明中的信息
對 § 240.13d-1 (a) 及其依法提出的修正案
§ 240.13d-2 (a)
(第1號修正案)1
Xperi Inc.
(發行人的姓名 )
普通股,面值每股0.001美元
(證券類別的標題)
98423J101
(CUSIP 號碼)
專欄資本管理有限責任公司
東 44 街 155 號,1630 套房
紐約,紐約 10017
注意:布萊恩·克萊因豪斯
(212) 418-1888
瑞安·內貝爾
Olshan Frome Wolosky LLP
1325 美洲大道
紐約,紐約 10019
(212) 451-2300
(姓名、地址和電話號碼)
有權接收通知 和通信)
2024年2月13日
(需要 提交本聲明的事件發生日期)
如果 申報人此前曾在附表13G中提交過聲明以報告本附表 13D 所涉的收購,並且由於第 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 條而提交本附表,請勾選以下複選框 。
注意:以紙質形式提交的附表 應包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。參見 § 240.13d-7 適用於要向其發送副本的其他各方。
1 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別 ,以及隨後任何包含會改變先前封面頁中提供的 披露的信息的修正案。
就1934年《證券 交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該條款的約束,而應受該法所有其他條款的約束(但是, 看到這 注意事項).
CUSIP 編號 98423J101
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
專欄資本管理有限責任公司 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
AF,哦 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 3,736,219 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
3,736,219 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
3,736,219 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
8.6% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
PN,IA |
2 |
CUSIP 編號 98423J101
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
大衞·羅森 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
AF,哦 | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 3,736,219 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
3,736,219 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
3,736,219 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
8.6% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
在 |
3 |
CUSIP 編號 98423J101
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
黛博拉·S·康拉德 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
0% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
在 |
4 |
CUSIP 編號 98423J101
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
託馬斯·A·萊西 | |||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) | |||||||||||||||||
(b) ☐ | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO | |||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 | |||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 4,208 | ||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
4,208 | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
4,208 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
小於 1% | |||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
在 |
5 |
CUSIP 編號 98423J101
以下構成下列簽署人提交的附表 13D 的 第 1 號修正案(“第 1 號修正案”)。本第 1 號修正案修訂了此處具體規定的附表 13D。
第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額。 |
特此對第 3 項 進行修改,並重述如下:
此處報告的由Rubric Capital實益擁有的股票 要麼是因發行人從其前身分拆而收購的,要麼是使用Rubric Funds的營運資金購買的 (在任何給定時間,可能包括經紀公司在普通 業務過程中提供的保證金貸款)。Rubric Funds共收購了1,541,314股股票,這與發行人從其 前身分拆有關。Rubric Capital實益擁有的3,736,219股股票的總收購價格約為44,092,555美元,其中不包括 經紀佣金。
此處報告的由萊西先生實益擁有的股份 是由於發行人從其前身分拆而被收購的。
第 5 項。 | 發行人證券的利息。 |
特此對第 5 (a) 和 (c) 項 進行修訂和重申,內容如下:
(a) 此處提及的每個人所持股份的 總百分比基於截至2023年11月3日的43,465,834股已發行股份,這是發行人於2023年11月13日向證券 和交易委員會提交的10-Q表季度報告中報告的已發行股票總數。
截至本文發佈之日,Rubric Capital和Rosen先生可能被視為實益擁有3,736,219股股份,約佔Rubric Funds共持有的已發行股份的8.6%。
截至本文發佈之日, Lacey先生直接實益擁有4,208股股票,佔已發行股份的不到1%。
截至本文發佈之日, Conrad女士沒有實益擁有任何股份,佔已發行股份的0%。
就交易所 法案第13 (d) (3) 條而言,每個申報人 可被視為與其他申報人一起 “團體” 的成員,並且該團體可能被視為實益擁有所有申報 人合計實益擁有的3,740,427股股份,約佔已發行股份的8.6%。提交本附表13D不應被視為承認 申報人是《交易法》第13(d)條所指發行人並非直接擁有的發行人任何證券的受益所有人。每位申報人均明確宣佈放棄本文所申報的 非直接擁有的證券的實益所有權。
(c) 本文所附附表 A列出了申報人自提交附表13D以來發行人證券的所有交易。 除其中規定的互換交易(其對手是摩根士丹利資本服務有限責任公司(“摩根士丹利”)外, 所有此類交易均在公開市場上進行。
6 |
CUSIP 編號 98423J101
第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。 |
特此修訂第 6 項 ,對第一段進行修改和重述如下:
Rubric Capital代表Rubric Funds的 與摩根士丹利簽訂了某些以現金結算的總回報互換協議( “互換協議”)。與摩根士丹利的互換構成了共計307,525股名義股票的經濟敞口, 佔已發行股票的不到1%,參考價格為10.6500美元,到期日為2028年12月20日。 互換協議為Rubric Capital提供的經濟業績與所有權的經濟業績相當,但 不賦予其投票或指導投票的權力,也沒有 處置或指示處置作為互換協議 標的股份(此類股票,“標的股份”)的權力。考慮到標的股,Rubric Capital的經濟 風險敞口共計4,043,744股,約佔已發行股份的9.3%。Rubric Capital和其他 申報人宣佈放棄標的股份的實益所有權。
7 |
CUSIP 編號 98423J101
簽名
經過合理的詢問 並盡其所知和所信,下列簽署人證明本聲明中提供的信息是 真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 14 日
專欄資本管理有限責任公司 | |||
來自: | 專欄資本管理 GP LLC 普通合夥人 | ||
來自: |
/s/ 大衞·羅森 | ||
姓名: | 大衞·羅森 | ||
標題: | 管理會員 |
/s/ 大衞·羅森 | |
大衞·羅森 無論是個人還是作為黛博拉·康拉德和託馬斯·A. Lacey 的實際律師 |
8 |
CUSIP 編號 98423J101
附表 A
自附表13D提交以來 發行人的證券交易
交易的性質 |
證券 已購買/(已售出) |
每人價格 安全性 ($)* |
價格範圍 ($) |
的日期 購買/出售 |
CAPITAL MANAGEMENT LP
(代表 Rubric Funds)
購買普通股 | 60,000 | 10.6886 | 10.4497 - 10.8400 | 02/06/2024 |
出售現金結算的總回報掉期 | (60,000) | 10.6727 | 10.4300 - 10.8250 | 02/06/2024 |
購買普通股 | 75,000 | 10.6527 | 10.4400 - 10.7750 | 02/07/2024 |
出售現金結算的總回報掉期 | (75,000) | 10.6401 | 10.4300 - 10.7600 | 02/07/2024 |
購買普通股 | 75,000 | 10.7870 | 10.4552 - 11.0200 | 02/08/2024 |
出售現金結算的總回報掉期 | (75,000) | 10.7731 | 10.4500 - 11.0000 | 02/08/2024 |
購買普通股 | 75,000 | 10.8056 | 10.7000 - 10.9800 | 02/09/2024 |
出售現金結算的總回報掉期 | (75,000) | 10.7855 | 10.6900 - 10.9800 | 02/09/2024 |
購買普通股 | 75,000 | 11.1132 | 10.9700 - 11.3400 | 02/12/2024 |
出售現金結算的總回報掉期 | (75,000) | 11.1011 | 10.9600 - 11.3300 | 02/12/2024 |
購買普通股 | 75,000 | 10.4923 | 10.3400 - 10.6900 | 02/13/2024 |
出售現金結算的總回報掉期 | (75,000) | 10.4814 | 10.3500 - 10.6600 | 02/13/2024 |
*如果價格範圍 ($) 列中指出了價格範圍,則 每隻證券的價格 ($) 列中報告的價格是加權平均價格。 在多筆交易中以介於適用行中相應價格區間的價格購買/出售了這些證券。申報人 承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關以每種單獨價格購買/出售的證券數量的完整信息。