附件3.1(三)
內幕交易政策
本文件闡述有關中汽系統股份有限公司(“本公司”)股票和其他證券交易的政策，並在適用的情況下披露此類交易。本文件中提及的“本公司”包括中汽系統股份有限公司的任何子公司。
適用性
本政策適用於公司所有高級管理人員和員工、公司董事會所有成員、公司指定的任何公司顧問、顧問和承包商，以及這些人的直系親屬和家庭成員。本政策也適用於受本政策控制或受益的個人的家族信託(或類似實體)。
總結性聲明
與本公司或其業務有關的非公開信息是本公司的財產。*本公司禁止未經授權披露因個人與本公司的僱傭或其他關係而在工作場所或以其他方式獲得的任何此類非公開信息，以及在證券交易中濫用關於本公司或其業務的任何重大非公開信息。
內幕交易合規官
本公司已指定夏一軍先生為現任內幕交易合規官。如對本政策所述事項有任何疑問，請致電+86 716 412 7897與夏一軍先生聯絡。
總方針
以下是適用於所有公司高管、員工、董事和顧問的《公司內幕交易政策》的一般規則。*您瞭解並遵守這些規則非常重要。*如果您違反這些規則，您可能會受到公司的紀律處分(包括因某種原因終止您的僱傭關係)。您也可能違反適用的證券法(並受到民事和刑事處罰，包括罰款和監禁)。*請注意，遵守禁止內幕交易的法律是您個人的責任。本政策旨在幫助您遵守這些法律，但您必須始終對公司股票的任何交易做出適當的判斷。
“直系親屬”、“重大信息”和“非公開信息”等術語的定義如下。
公司不時指定的高級職員、董事及其他人員須受若干額外政策及限制的規限。請參閲“適用於高級職員、董事及本公司指定其他人員的額外政策及限制”。“禁售期”和“交易窗口”這兩個術語在附加政策一節中有定義。
1.不要在擁有重大非公開信息的情況下進行交易。*您可能會因與本公司的關係而不時獲得重大非公開信息。*在您擁有有關本公司的重大非公開信息的任何時間，您不得買賣或交易本公司的任何股票或其他涉及本公司股票的證券(無論是在“禁售期”期間，如果適用，或在任何其他時間)。您必須等到新發布的重大信息至少公開兩個完整交易日(交易日是股票市場開盤的一天)後才能進行交易。
2.涉及公司股票的預先結算交易。*如果您不確定您擁有的信息是否符合重大非公開信息的資格，以及您是否因此應該避免交易公司股票，您應該與合規官員預先結算任何涉及公司股票的交易。
3.不向他人提供非公開信息。-不向包括家庭成員在內的任何其他人提供關於公司的非公開信息(通常所稱的“小費”)，在任何情況下都不對公司股票的交易提出建議或發表意見。
4.不要與媒體、分析師或公司以外的其他人討論公司信息。公司信息的公告受公司政策(獨立於本政策)的監管，只能由公司特別授權的人員進行此類公告。法律法規制約向外部或公眾發佈此類公告的性質和時間，未經授權的披露可能會對您、公司及其管理層造成重大責任。如果您收到任何第三方關於公司信息的詢問，您應立即通知合規官或公司的投資者關係顧問。
5.請勿參與討論本公司的互聯網“聊天室”。*不得參與涉及本公司、本公司業務或本公司股票的網上對話(或類似活動)。
6.不要使用非公開信息交易其他公司的股票。如果您在與本公司的關係中獲得了關於本公司或這些業務合作伙伴的非公開信息，並且這將使您在交易中獲得優勢，則不要交易本公司的客户、供應商、供應商或其他業務合作伙伴的股票。
7.不要從事涉及公司股票的投機交易。不要從事任何暗示您在投機公司股票的交易(即您試圖在股價的短期波動中獲利，無論是漲跌)。您不得從事任何賣空活動，“現貨出售”或涉及公司股票(或上述任何情況下公司任何業務夥伴的股票)的任何同等交易。賣空包括以指定價格出售您不擁有的股票，預期價格會下降，以便您可以在必須交割之前以較低價格購買股票。
本公司不鼓勵您從事套期保值交易，如“無現金”套期、遠期銷售、股權互換和其他類似安排，並要求任何此類交易在您達成交易之前由合規官仔細審查。合規官將評估擬議的交易，並根據事實和情況決定擬議的交易是否可能完成或是否違反本政策。此外，如果您正在根據“保密信託”或規則10b5-1(C)交易計劃進行公司股票交易(參見下文“保密信託例外情況和預先安排的交易計劃”)，你參與對衝交易的能力可能會受到額外的限制。
此外，公司建議您不要為了獲得貸款而保證金或質押您的公司股票，也不要“以保證金方式”購買公司股票(即借入資金購買股票，包括行使任何公司股票期權)。
8.確保您的家族成員和控制家族信託的個人(及類似實體)不違反本政策。*就本政策而言，任何涉及您的直系親屬參與的公司股票的交易，或由您或您的直系親屬成員控制的家族信託、合夥企業、基金會和類似實體進行的任何交易，或其資產是為了您或您的直系親屬的利益而持有的，都與您的交易相同。您有責任確保這些個人和實體在您直接參與交易時不會從事任何違反本政策的交易。
(某些家族信託和此類實體擁有獨立的專業受託人，代表該實體做出投資決策，並且您不與其共享公司信息，可能有資格獲得豁免，不受此規則的約束。)請聯繫合規部
如果您對此例外情況有疑問，應假定此例外情況不可用，除非您首先獲得了合規負責人的批准。)
一般政策的例外情況
以下是一般內幕交易政策的例外情況：
1.員工股票期權和股票購買計劃下的購買例外
根據本公司的股票期權計劃行使(未出售)股票期權和根據本公司的員工購股計劃購買股票不受本政策的限制，因為交易的另一方是本公司本身，價格不隨市場變化，但由期權協議或計劃的條款確定。
但是，任何隨後根據公司股票計劃收購的股票的出售都受本政策的約束。
2.保密信託和預先安排的交易計劃的例外情況
1934年《證券交易法》第10b5-1(C)條對聯邦證券法規定的內幕交易責任提供了正面的抗辯，這些內幕交易是根據“保密信託”(通常是將投資控制權完全委託給第三方，如機構或專業受託人的信託或其他安排)，或根據在內幕人士不知道重大非公開信息時真誠訂立的書面計劃或具有約束力的合同或指示而進行的，即使所述交易可能發生在此人知道重大非公開信息的時候。在適當的情況下，公司可以允許根據保密信託或符合規則10b5-1的預先安排的交易程序在進入交易的個人可能擁有重大非公開信息的時期或在封閉期進行交易。
如果您希望達成保密信託安排或預先安排的交易計劃，您必須通知合規官。合規官將審查擬議的安排，以確定它們是否將或可能導致在您可能持有重大非公開信息的期間進行交易。如果公司確定這樣的障礙符合公司的最佳利益，公司保留禁止任何公司股票交易的權利，即使是根據先前批准的安排進行的交易。
僱傭終止後的政策運用
如果您在您擁有或認為您擁有關於公司或其業務合作伙伴的重大非公開信息時終止僱傭關係，則在公司或另一授權方公開宣佈此類信息後被市場吸收之前，或在該信息不再具有重大意義之前，禁止使用此類信息的交易將繼續下去。如果您對您在離開公司後是否擁有重大非公開信息有疑問，您應直接向合規官提出問題。
潛在的刑事和民事責任和/或紀律行動
對“內幕交易”的處罰包括：對每一次違規行為處以最高三倍的民事罰款，以及最高100萬美元的刑事罰款和最高十年的監禁。你還可以對任何你向其披露了非公開信息或根據這些信息提出關於公司證券交易的建議的人進行不當交易承擔責任(“Tippee責任”)。即使披露信息的人沒有從交易中獲利，美國證券交易委員會也會處以鉅額罰款。美國證券交易委員會、證券交易所和全國證券交易商協會(NASD)使用複雜的電子監控技術來發現內幕
交易. 違反本政策的公司員工也將受到公司的紀律處分，其中可能包括沒有資格參加公司的股權激勵計劃或因原因終止僱用。
本政策中使用的定義
1.直系親屬 以下人士被視為您的"直系親屬"成員：您的配偶、父母、祖父母、子女、孫輩和兄弟姐妹，包括通過婚姻或收養產生的任何此類關係。 它還包括你的家庭成員，無論他們是否與你有關係。
2.重要信息。不可能定義所有類別的“重要”信息，但如果信息很可能被認為對投資者作出關於購買或出售公司股票的投資決定是重要的，則應將其視為重要信息。
雖然可能很難確定特定信息是否是重要的，但有一些類別的信息特別敏感，幾乎總是應該被認為是重要的。例如：財務結果和預測(特別是如果公司對未來財務結果的預期與分析師的預期不同)，合併或收購的消息，主要客户或供應商的收益或損失，重大產品公告，高級管理層的變動，公司會計或會計政策的變化，或企業的任何重大問題或成功。積極或消極的信息可能是實質性的。如果您對您擁有的信息是否重要有任何疑問，您應該聯繫合規官。
3.公開非公開信息。如果公司內部已知但尚未向公眾披露有關公司的信息，則認為該信息為“非公開”信息。公司一般通過新聞稿或公司必須向美國證券交易委員會提交的定期季度和年度報告向公眾披露信息。只有在通過新聞稿或其他方式公開獲取信息至少48小時後，信息才被視為“公開”。o如果您對所掌握的任何信息是否是非公開的或已被公開披露有任何疑問，應與合規官聯繫。
問題
如對本政策及本公司證券交易有任何疑問，請致電+86 716 412 7897與本公司內幕交易合規官夏一軍先生聯絡。
適用於高級管理人員、董事和公司指定的其他人員的其他政策和限制
[您可以向所有員工提供本條款的副本，也可以僅向本條款涵蓋的人員提供。]
以下附加政策和限制(“附加政策”)適用於合規官不時指定的公司高管、董事和某些其他高級管理人員、員工和顧問。*如果您違反這些規則，您可能會受到公司的紀律處分(包括因某些原因終止您的僱傭關係)。此外，您可能違反適用的證券法(並受到民事和刑事處罰，包括罰款和監禁)。請注意，遵守禁止內幕交易的法律是您個人的責任。本政策旨在幫助您遵守這些法律，但您必須始終對公司股票的任何交易做出適當的判斷。
受這些附加政策約束的人也受上一節所述的一般政策的約束(在發生衝突的任何情況下都適用更嚴格的政策)。
上文定義了“直系親屬”、“重大信息”和“非公開信息”等術語。“禁售期”和“交易窗口”等術語定義在本附加政策部分的末尾。
1.禁止在封閉期內交易。*公司禁止所有高管、董事會成員和公司指定的其他高級管理人員、員工和顧問在封閉期(無論是定期安排的封閉期，還是不定期實施的特殊封閉期)進行交易。您有責任知道公司定期的季度封閉期何時開始(結束時將通知您)。如果您被告知公司已實施特殊封閉期，您不得向任何人透露交易已被停牌的事實。包括其他公司員工(他們自己可能不受封殺)、家庭成員(受本政策約束的人除外，他們將被禁止交易，因為您是)、朋友或經紀人。您應該將實施特殊封閉期視為重要的非公開信息。
記住要取消任何“限價”指令或其他未完成的交易指令(除非這些指令是根據經批准的規則10b5-1(C)交易程序做出的)。
如果您被列在本政策的附件A中，您將受到封閉期的限制。*此列表可能會不時更改以適當增加或刪除人員。*如果您被添加到受公司封閉期限制的人員名單中，合規官將通知您。
2.您必須預先清算所有涉及公司股票的交易。所有高管、董事會成員以及公司指定的某些其他高級管理人員、員工和顧問不得交易公司股票，即使在開放的交易窗口內也是如此，除非他們首先遵守公司的預先清算程序。要預先清算交易，您必須在進行交易之前獲得合規官的批准。*在預先清算交易時，除了審查擬議交易的實質內容外，合規官可能會考慮個人和公司是否都有可能遵守任何適用的公開報告要求。您應該在打算進行任何交易之前至少3天聯繫合規官，以便有足夠的時間進行預審批程序。
如果您被列在本政策的附件A/附件B中，您必須預先結算所有涉及公司股票的交易。如果您被添加到受公司強制預先審批政策約束的人員名單中，合規官將通知您。
3.您必須預先清算任何涉及公司股票的保證金交易。*如果您被列入附件A/附件B，則除非您事先與合規官進行了預先清算，否則您不得進行任何涉及公司股票的保證金交易。合規官將根據他或她根據董事會的意見不時制定的指導方針(包括公開報告準則)審查擬議的保證金交易。
4.不得從事涉及公司股票的套期保值或衍生產品交易。如果您被列在附件A/附件B上，您可能不會從事套期保值或衍生交易，例如“無現金”套期、遠期合約、股權互換或其他類似或相關交易。
5.遵守適用於高級管理人員、董事會成員和10%股東的第16條責任規則。對於公司的某些高級管理人員、公司董事會成員和10%的股東，他們進行公司股票交易的方式也必須符合1934年《證券交易法》第16(B)條的短期交易規則。這些規定的實際效果是，在六個月內買賣公司證券或出售和購買公司證券的高級管理人員和董事必須向公司交出所有利潤，無論他們在交易時是否有任何非公開信息。
如果您受第16條的約束，則列在本保單附件B中。
6.遵守公共證券法的報告要求。聯邦證券法要求公司的高級管理人員、董事、大股東和關聯公司公開報告公司股票的交易(在第16條下的表格3、4和5上，關於受限和控制證券的表格144，在某些情況下，還包括附表13D和13G)。公司非常認真地對待這些報告要求
並要求所有接受公開報告公司股票交易的人員遵守適用於這些表格的規則。當出現關於是否在技術上需要報告的問題(特別是與交易和涉及的個人的特定事實有關的問題，或與懸而未決的法律問題有關的問題)，公司鼓勵其內部人士選擇遵守法律的精神而不是文字-換句話説，即使在技術上沒有要求全面和迅速地報告交易，公司也會犯錯誤。
7.遵守與養老金計劃封閉期相關的交易限制。聯邦證券法禁止第16條規定的上市公司高管和董事在“養老金計劃封閉期”內交易公司證券。本公司被要求提前通知您養老金計劃的封閉期。如果您收到這樣的通知，您必須避免參與大多數涉及公司證券的交易(包括行使股票期權，儘管上文“員工股票期權和股票購買計劃下的購買豁免”中包含了規定)，直到養老金計劃封閉期結束。如果您在養老金計劃封閉期內從事被禁止的交易，您將被要求將交易利潤(可能包括超過您在交易中實現的實際經濟利潤的金額)交給公司。
此外，如果公司被要求報告個人的交易，公司希望個人充分和及時地合作。
緊急、困難或其他特殊情況的例外情況。
為了應對緊急、困難或其他特殊情況，禁止在停電期間進行交易的例外情況將需要得到合規幹事和首席執行官的批准。
僱傭終止後的政策運用
如果您受制於本政策規定的封閉期，並且您的僱傭在封閉期內終止(或如果您在持有重大非公開信息的情況下離職)，您將繼續遵守本政策，特別是持續的交易禁令，直到封閉期結束(或直到重大非公開信息公開宣佈後的第二個完整交易日結束)。
定義
1.禁售期。在每個財政季度末和該季度財務結果公開披露之前，受本政策約束的人員可能擁有有關該季度預期財務結果的重大非公開信息。即使您實際上並不擁有任何此類信息，您在此期間進行的任何交易可能會給人留下您利用內幕信息進行交易的印象。本公司已指定下列定期安排的交易“封閉期”：(A)自每年4月10日起至披露第一季度財務業績後的第二個完整交易日(股票開市日)結束；(B)自每年6月15日起至披露第二季度財務業績後的第二個完整交易日收盤止；(C)自每年9月15日起至披露第三季度財務業績後的第二個完整交易日結束；(D)自每年12月15日起至財政年度財務業績披露後的第二個完整交易日結束。
除定期安排的封閉期外，公司可不時指定其他時間段為特殊封閉期(例如，如果公司的業務有一些發展，應由公司人員停牌)。本公司可能不會廣泛宣佈開始實施特別禁售期，因為這些信息本身可能是敏感信息。因此，您遵守本政策中概述的預清關程序，以確保您在任何特殊禁售期內不進行交易，這是極其重要的。
2.交易窗口。在交易窗口之外的時間段被稱為交易窗口。在定期安排的季度封閉期之間發生的交易窗口，如果有值得公司人員暫停交易的事態發展，可以通過實施特殊封閉期來“關閉”。
內幕交易政策確認
茲證明本人已閲讀、理解並同意遵守中汽系統股份有限公司內幕交易及披露政策。我同意本人將因違反政策而受到公司酌情施加的制裁，公司可根據需要向公司的轉讓代理髮出停止轉讓及其他指示，禁止轉讓公司證券，以確保政策得到遵守。我承認，我可能因違反公司政策而受到的其中一項處罰是終止我的僱傭關係，包括以任何理由終止我的僱傭關係。
附件A
中國汽車系統股份有限公司
因內幕交易政策而受禁制期限制的人員
[本附件可通過按個人姓名列出個人或通過按部門、頭銜或公司內其他團體名稱列出個人來完成。]
附件B
中國汽車系統股份有限公司
除第16條另有規定外的人
內幕交易和信息披露合規計劃
為了在防止其高級管理人員、董事、員工、顧問和其他相關個人的內幕交易和舉報違規行為方面發揮積極作用，中汽系統股份有限公司(“本公司”)採用了本合規計劃中描述的政策和程序。
一、採納內幕交易政策。
本公司採取中汽系統股份有限公司內幕交易與披露政策(以下簡稱《政策》)。
II.某些人士的指定。
A.第16條個人。董事會已經確定了那些與董事會成員一起被稱為“執行人員”並因此是董事會成員的人(統稱為“第16條個人”)，符合經修訂的1934年證券交易法(“1934年法”)第16條的報告和責任條款以及相關的規則和條例。截至“姓名”，第16條所列人員是政策附件B中所列的人員。董事會將不時適當地修改該決定，以反映新官員或董事的選舉。現任高級職員職能的任何變化，以及現任高級職員或董事的辭職或離職。
B.其他人士。*本公司已確定本保單附件A所列人士須遵守本保單所施加的禁制期及預先清關程序。此外，本公司亦已確定附件B所列人士及附件A所列人士須遵守本保單預先清關要求(並於下文第IV.A節進一步描述)，因為本公司相信，在正常執行職務期間，此等人士有或可能有權定期接觸
重大非公開信息。附件A和附件B均可不時修改。*在特殊情況下，本附件中未列出的某些人[s]可在一段時間內接觸到重要的非公開信息。在此期間，這些人還將接受預先審批程序，或可能被添加到受禁制期限制的人員名單中。
三、政策監督。
公司董事會及其審計委員會將監督本政策的實施和執行。
IV.合規主任的任命
本公司已委任夏一軍先生(或其指定人)為本公司內幕交易合規主任(“合規主任”)。為確保遵守本政策，特別是下文第V.E.節，合規主任獲授權指派一名或多名人士協助執行本政策。
五、合規官的職責。
合規幹事的職責包括但不限於以下內容：
A.對保單附件A和附件B所列人員涉及公司股票的所有交易進行預結算，以確定是否符合保單、內幕交易法、《交易法》第16條、根據1933年《證券法》頒佈的第144條以及其他不時通過和修訂的適用證券法。
B.協助編制和歸檔所有第16條個人的第16條報告(表格3、4和5)以及其他適用的報告(無論是由公司還是個人提交的)，包括向其高級管理人員和董事提供關於遵守第16條、其相關規則和其他適用披露規則的備忘錄和其他適當材料。
C.作為本公司的指定收件人，收到16條個人根據交易所法案第16條向美國證券交易委員會提交的報告副本以及適用的披露規則要求的其他報告。
D.每月或在適當情況下更頻繁地向所有第16條個人和其他遵守披露規則的個人發出提醒，説明他們有義務報告或協助公司履行其報告義務。
E.建立程序，以確保公司能夠遵守適用於公司並與涉及公司股票的內幕交易有關的任何證券法披露規則，無論是目前生效的還是未來可能採用的。這些程序可能包括要求內部人士在進行交易之前充分通知合規官，以便為政策的目的預先清算交易並準備公司需要提交的任何報告，以及要求內部人士向公司提供公司遵守適用的披露規則所需的所有信息。
F.對現有材料進行定期交叉核對，其中可能包括表格3、4和5、表格144、高級管理人員和董事問卷以及從公司股票管理人和轉讓代理收到的報告，以確定高級管理人員、董事和其他能夠或可能獲得重大非公開信息的人的交易活動。
G.定期向公司所有員工和顧問分發政策(或政策摘要)，並向新員工和顧問提供政策和其他適當材料，並確保對受影響的個人進行適當的教育。
H.每年從受保單約束的個人那裏獲得經簽署的保單收據。
每季度向審計委員會或董事會全體成員提供有關本政策的持續合規事項(包括任何紀律處分)的定期報告，並以其他方式協助公司的審計委員會和董事會執行本政策和本合規計劃。