證券交易委員會 | |
華盛頓特區 20549 | |
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附表 13G/A | |
根據1934年的《證券交易法》 | |
(第3號修正案)* | |
Avalo Therapeutics, Inc. | |
(發行人名稱) | |
普通股,面值 每股價值 0.001 美元 | |
(證券類別的標題) | |
05338F306 | |
(CUSIP 號碼) | |
2023年12月31日 | |
(需要提交本聲明的事件日期) | |
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則: | |
¨ | 規則 13d-1 (b) |
ý | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
(第 1 頁,共 7 頁) |
______________________________
*此 封面頁的其餘部分應填寫,供申報人在本表格上首次提交有關證券標的類別時填寫, 用於隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分中要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他 條款的約束(但是,見註釋)。
CUSIP 編號 05338F306 | 13G/A | 第 2 頁,共 7 頁 |
1 |
舉報人姓名
Point72 資產管理,L.P. | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) x | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 特拉華 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 行使認股權證後可發行的2,500股普通股 | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 行使認股權證後可發行的2,500股普通股 | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 行使認股權證後可發行的2,500股普通股 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 0.3% | |||
12 |
舉報人類型 PN | |||
CUSIP 編號 05338F306 | 13G/A | 第 3 頁,共 7 頁 |
1 |
舉報人姓名
Point72 資本顧問公司 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) x | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 特拉華 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 行使認股權證後可發行的2,500股普通股 | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 行使認股權證後可發行的2,500股普通股 | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 行使認股權證後可發行的2,500股普通股 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 0.3% | |||
12 |
舉報人類型 CO | |||
CUSIP 編號 05338F306 | 13G/A | 第 4 頁,共 7 頁 |
1 |
舉報人姓名
史蒂芬·科恩 | |||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 |
(a) ¨ (b) x | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 |
國籍或組織地點 美國 | |||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5 |
唯一的投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 行使認股權證後可發行的2,500股普通股 | |||
7 |
唯一的處置力 0 | |||
8 |
共享的處置權 行使認股權證後可發行的2,500股普通股 | |||
9 |
每個申報人實際擁有的總金額 行使認股權證後可發行的2,500股普通股 | |||
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ¨ | ||
11 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 0.3% | |||
12 |
舉報人類型 在 | |||
CUSIP 編號 05338F306 | 13G/A | 第 5 頁,共 7 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人名稱。 |
Avalo Therapeutics, Inc.(“發行人”)。 |
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址。 |
馬裏蘭州羅克維爾蓋瑟路 540 號 400 號套房 20850。 |
項目 2 (a)。 | 申報人姓名. |
本聲明由:(i) Point72 資產管理有限責任公司(“Point72 資產管理公司”)提交,內容涉及發行人所管理的投資基金持有的面值為每股0.001美元的普通股(“股份”);(ii)Point72 Capital Advisors, Inc.(“Point72 Capital Advisors Inc.”)持有的股份(“Point72 Capital Advisors Inc.”)以及)由Point72資產管理公司管理的投資基金持有的標的認股權證;以及(iii)Steven A. Cohen(“科恩先生”)持有的與Point72資產管理公司和Point72實益持有的股票相關的基礎認股權證資本顧問公司 | |
Point72資產管理公司、Point72 Capital Advisors Inc.和科恩先生已經簽訂了聯合申報協議,該協議的副本作為附錄99.1與本附表13G一起提交,根據該協議,他們同意根據該法第13d-1(k)條的規定共同提交本附表13G。 | |
項目2 (b)。 | 主要業務辦公室的地址。 |
Point72資產管理公司、Point72 Capital Advisors Inc.和科恩先生的主要業務辦公室地址為康涅狄格州斯坦福市卡明斯角路72號06902。 |
項目 2 (c)。 | 組織地點。 |
Point72 資產管理公司是特拉華州的有限合夥企業。Point72 資本顧問公司是一家特拉華州公司。科恩先生是美國公民。 |
項目2 (d)。 | 證券類別的標題。 |
普通股,面值每股0.001美元。 |
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼。 |
05338F306 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
不適用。 |
CUSIP 編號 05338F306 | 13G/A | 第 6 頁,共 7 頁 |
第 4 項。 | 所有權。 |
第4(a)-(c)項所要求的信息載於本文中每位申報人的封面第(5)-(11)行,並以引用方式納入此處,供每位申報人蔘考。此類信息截至2023年12月31日營業結束之時。 | |
Point72資產管理公司、Point72 Capital Advisors Inc.和科恩先生直接擁有任何股票。根據投資管理協議,Point72資產管理保留對其管理的投資基金持有的證券的投資和投票權。Point72 Capital Advisors Inc.是Point72資產管理公司的普通合夥人。科恩先生控制着Point72資產管理公司和Point72 Capital Advisors Inc.的每家公司。就該法第13條而言,提交本聲明不應被解釋為承認上述任何人或任何申報人是此處報告的股票的受益所有人。 | |
每位申報人報告的實益持有股票的總百分比基於804,111股已發行股份,即:(i)發行人於2023年12月28日向美國證券交易委員會提交的8-K報告中公佈的截至2023年12月28日已發行801,611股股票的總和,披露了反向股票拆分;以及(ii)此處報告的2,500股已行使認股權證。 |
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日,申報人已不再是該類別超過5%的證券的受益所有人這一事實,請查看以下內容 [X]. |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
參見第 2 (a) 項。 | |
第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。 | |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。 | |
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用。 |
第 10 項。 | 認證。 |
通過在下方簽名,每位申報人證明,據其所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也沒有被收購,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。 |
CUSIP 編號 05338F306 | 13G/A | 第 7 頁,共 7 頁 |
簽名
經過合理的詢問,據我所知 和所信,以下每位簽署人均證明本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 14 日 | |
POINT72 資產管理,L.P. | |
作者:/s/ Jason M. Colombo | |
姓名:傑森·科倫坡 | |
標題:授權人 |
POINT72 資本顧問公司 | |
作者:/s/ Jason M. Colombo | |
姓名:傑森·科倫坡 | |
標題:授權人 |
史蒂芬·科恩 | |
作者:/s/ Jason M. Colombo | |
姓名:傑森·科倫坡 | |
標題:授權人 | |