根據2023年9月5日向美國證券交易委員會提交的文件 | 註冊號 333—274128 |
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
F-6表格生效前第1號修正案
註冊聲明
下
1933 年美國存託人 股票的《證券法》證明是
美國存託憑證
Arm 控股 plc
(存款證券發行人的確切名稱如其章程所述 )
不適用
(發行人名稱的英文翻譯)
英格蘭和威爾士
(發行人的公司或組織 的司法管轄區)
花旗銀行,N.A.
(其章程中規定的保存人的確切名稱)
格林威治街 388 號
紐約,紐約 10013
(877) 248-4237
(存管人主要行政辦公室的地址,包括郵政編碼和電話號碼, ,包括區號)
Arm, Inc. Rose Orchard Way 120 加利福尼亞州聖何塞 95134 電話:(408) 576-1500 |
(服務代理的地址,包括郵政編碼和電話 號碼,包括區號)
複製到:
Justin R. Salon,Esq. R. John Hensley,Esq. John T. Owen,Esq. Morrison & Foerster LLP L 街 2100 號,西北,900 號套房 華盛頓特區 20037 (202) 887-1500 |
Kenneth A. Siegel,Esq. Jesse S. Gillespie,Esq. Morrison & Foerster LLP 新丸之內大廈,29第四地板 丸之內一丁目5-1 日本東京千代田區 100-6259 +81-3 3214 6522 |
Herman H. Raspé,Esq Patterson Belknap Webb & Tyler LLP 美洲大道 1133 號 紐約,紐約 10036 (212) 336-2301 |
建議該申報根據規則 466 生效: | ☐ | 提交後立即 。 |
☐ | 在(日期)於(時間)。 |
如果已提交單獨的註冊聲明來註冊存入的股票,請勾選 以下方框:
註冊費的計算
待註冊的每類 證券的標題 | 相當於 已註冊 |
提議的最大值 每單位總價格* |
提議的最大值 總髮行價格** |
的金額 註冊費 |
美國存托股票(“ADS(s)”),每份ADS代表獲得Arm Holdings plc(“公司”)一(1)股普通股的權利 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 |
* 每個 單位代表 100 個 ADS。 ** 僅為計算註冊費而估算。根據第457 (k) 條,該估算值是根據發行美國存託憑證所收取的最高 總費用或收費計算得出的。
|
註冊人特此在必要的日期修訂本註冊聲明,將其生效日期推遲到註冊人提交進一步的修正案,該修正案明確規定本註冊聲明隨後將根據1933年《證券法》第8(a)條生效,或者直到本註冊聲明在委員會根據上述第8(a)條可能確定的日期生效。 |
本生效前對F-6表格登記 聲明的第1號修正案可以在任意數量的對應方中執行,每個對應方均應被視為原件,所有這些對應物 加在一起應構成同一份文書。
ii
第一部分
招股説明書中要求的信息
交叉參考表
第 1 項。 | 待註冊證券的描述 |
商品編號和標題 |
美國式的地理位置 存託憑證(“收據”) | |||
1. | 保管人名稱及其主要執行辦公室地址 | 收據正面——介紹性文章。 | ||
2. | 收據標題和存入證券的身份 | 收據正面-頂部中央。 | ||
存款條款: | ||||
(i) | 由一股美國存托股份(“ADS”)代表的存託證券金額 | 收據正面-右上角。 | ||
(ii) | 對存入的證券進行投票的程序(如果有) | 收據的逆向——第 (17) 和 (18) 段。 | ||
(iii) | 股息的收取和分配 | 收據反向——第 (15) 段。 | ||
(iv) | 傳送通知、報告和徵集材料的代理 | 收據正文——第 (14) 段; 收據背面——第 (18) 段。 | ||
(v) | 權利的出售或行使 |
收據的反向——第 (15) 和 (17) 段。 | ||
(六) | 存放或出售因分紅、分拆或重組計劃而產生的證券 |
收據正面——第 (3) 和 (6) 款; 收據的逆向——第 (15) 和 (17) 段。 | ||
(七) | 修改、延長或終止存款協議 | 收據的反向——第 (23) 和 (24) 款(未規定延期)。 | ||
(八) | 收據持有人有權檢查存管人的過户賬簿和美國存託憑證持有人名單 | 收據正面——第 (14) 段。 | ||
(ix) | 對存入或提取標的證券的權利的限制 | 收據正面——第 (2)、(3)、(4)、(6)、(7)、(9) 和 (10) 段。 |
I-1
商品編號和標題 | 美國式的地理位置 存託憑證(“收據”) 作為招股説明書隨函提交 | |||
(x) | 對保存人責任的限制 |
收據正面——第 (8) 款; 收據背面——第 (20) 和 (21) 段。 | ||
3. | 可能直接或間接向ADS持有人收取的費用和收費 | 收據正面——第 (11) 段。 | ||
第 2 項。 | 可用信息 | 收據正面——第 (14) 段。 |
Arm Holdings plc必須遵守經修訂的1934年《美國證券交易法》的定期報告要求,因此,向美國證券交易委員會(“委員會”)提交某些 報告並向其提交某些報告。 這些報告可以從委員會的互聯網網站(www.sec.gov)中檢索,也可以在委員會維護的位於華盛頓特區東北F街100號的公共 參考設施中查看和複製。20549。
I-2
招股説明書
招股説明書由擬議的美國存託憑證形式 組成,該表格作為本F-6表格註冊聲明生效前 第 1 號修正案的附錄 (a) 提交的存款協議表格附錄 A,並以引用方式納入此處。
I-3
第二部分
招股説明書中不需要的信息
第 1 項。 | 展品 |
(a) | Arm Holdings plc(以下簡稱 “公司”)、作為存管機構的花旗銀行(“存管機構”)以及根據該存託機構發行的美國存托股票 的所有持有人和受益所有人(“存款協議”)之間的存款協議形式。 ___作為附錄 (a) 隨函提交。 |
(b) | 存管人加入的與發行在本協議下注冊的美國存託人 股票或託管由此代表的存管證券有關的任何其他協議。 ___沒有。 |
(c) | 在過去三年內的任何時候,存管機構與 存入證券的發行人之間與存放證券有關的每份重要合同均生效。 ___沒有。 |
(d) | 存管人律師對待註冊證券合法性的看法。 ___ 之前作為 F-6 表格註冊聲明的附錄 (d) 提交(Reg.第 333-274128 號)於 2023 年 8 月 22 日提交委員會, 以引用方式納入此處。 |
(e) | 第 466 條規定的證書。 ___沒有。 |
(f) | 某些高級職員和董事以及公司授權代表的授權書。 ___在 F-6 表格註冊聲明的簽名頁上列出(Reg.第 333-274128 號)此前曾於 2023 年 8 月 22 日向委員會提交,並以引用方式納入此處。 |
II-1
第 2 項。 | 承擔 |
(a) | 存管機構承諾在美國存管機構主要辦公室 提供存款證券發行人那裏收到的任何報告和通信,這些報告和通信既是存管機構作為存款證券持有人收到的 (1),以及 (2) 發行人向標的 證券的持有人普遍提供。 |
(b) | 如果招股説明書中未披露收取的費用金額,則存管機構承諾單獨準備 一份文件,説明收取的任何費用金額並描述收取費用的服務,並應要求立即免費向任何人提供 份此類費用表的副本。存管機構承諾在費用表發生任何變更前三十 (30) 天通知每位ADS 的註冊持有人。 |
II-2
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》 的要求,花旗銀行僅代表存款協議設立的法人實體、作為存款人的Arm Holdings plc、北卡羅來納州花旗銀行以及不時根據該協議發行的美國存托股 股票的所有持有人和受益所有人行事,證明其有合理的理由相信在F-6表格上提交的所有要求都已滿足 ,這使F-6表格註冊聲明的生效前第1號修正案正式成立由下列簽署人 therento 正式授權於2023年9月5日在紐約州紐約市代表其簽署。
根據存款協議創建的法人實體,根據該協議將發行根據本協議註冊的美國存托股票,每股美國存托股份代表獲得Arm Holdings plc一(1)股普通股的權利 | |||
北卡羅來納州花旗銀行,僅以存託人的身份行事 | |||
來自: | /s/ 萊斯利·德盧卡 | ||
姓名: | 萊斯利·德盧卡 | ||
標題: | 事實上的律師 |
II-3
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》的 要求,Arm Holdings plc證明其有合理的理由相信其 符合在F-6表格上提交的所有要求,並已正式促使F-6表格上的註冊聲明生效前第1號修正案由經正式授權的下述簽署人於9月在英國劍橋市代表其簽署 2023 年 5 月 5 日。
Arm 控股有限公司 | |||
來自: | /s/ 雷內·哈斯 | ||
姓名: | 勒內·哈斯 | ||
標題: | 首席執行官 |
II-4
委託書
根據經修訂的1933年《證券法》 的要求, 以下人員於2023年9月5日以以下身份簽署了F-6表格註冊聲明的生效前第1號修正案。
簽名 | 標題 | |
/s/ 雷內·哈斯 勒內·哈斯 |
首席執行官兼董事 (首席執行官) | |
/s/ Jason Child |
執行副總裁和 | |
傑森柴爾德 | ||
* |
首席會計官 | |
勞拉·巴特爾斯 | ||
* |
董事兼董事會主席 | |
孫正義 | ||
* |
董事 | |
羅納德·費舍爾 | ||
* |
董事 | |
傑弗裏·A·西恩 | ||
* |
董事 | |
Karen E. Dykstra | ||
* |
董事 | |
安東尼·邁克爾·法德爾 | ||
* |
董事 | |
羅斯瑪麗·斯庫勒 | ||
* |
董事 | |
Paul E. Jacobs,博士 |
*來自: | /s/ 雷內·哈斯 | ||
姓名: | 勒內·哈斯 | ||
標題: | 事實上的律師 |
II-5
美國授權代表的簽名
根據經修訂的1933年 證券法,下列簽署人,即Arm Holdings plc在美利堅合眾國的正式授權代表,已於2023年9月5日在加利福尼亞州聖何塞簽署了F-6表格註冊聲明生效前第1號修正案或其修正案。
授權的美國代表 | |||
Arm, Inc. | |||
來自: | /s/ 傑森·柴爾德 | ||
姓名: | 傑森柴爾德 | ||
標題: | 董事 |
II-6
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