美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
辛哈·索拉布
（最後） （第一） （中間）
C/O AEVA 科技公司
埃利斯街 555 號
（街）
山景 加州 94043
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Aeva 科技公司 [AEVA ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
首席財務官
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/29/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 03/29/2024 M 21,604(1) A (2) 313,988(1) D
普通股 03/29/2024 F 11,397(1)(3) D $3.93 302,591(1) D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
限制性股票單位 (2) 03/29/2024 M 21,604(1) (4) (4) 普通股 21,604(1) (5) 21,604(2) D
回覆解釋：
1。本表格4中報告的所有證券金額均反映了自2024年3月18日起生效的1比5反向股票拆分（“反向股票拆分”），包括申報人收到的現金代替部分股票。
2。每個限制性股票單位代表獲得發行人普通股一股的或有權利。
3.表示發行人為履行與限制性股票單位歸屬後的淨結算相關的所得税預扣和匯款義務而預扣的普通股數量，不代表公開市場出售。
4。限制性股票單位將於2021年9月29日歸屬於864,155股標的股票的25％（經反向股票拆分調整後），其餘75％的標的股票將在此後分六次等額分半年分期歸屬。
5。根據InterPrivate Acquisition Corp.、WLLY Merger Sub Corp. 和 Aeva, Inc.（“Aeva”）於2020年11月2日簽訂的業務合併協議（“業務合併協議”），在《業務合併協議》所設想的交易生效前夕發行和流通的每股Aeva普通股自動轉換為根據1股獲得發行人普通股的權利轉換率為 9.07659。
//Saurabh Sinha 03/29/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。