美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 證件號） |
（主要行政辦公室地址）
（郵政編碼）
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
| 項目 1.01 | 簽訂重要最終協議。 |
正如先前報道的那樣，2024年1月5日，內華達州的一家公司（“公司”）CleanSpark, Inc. 與 H.C. Wainwright & Co., LLC（“代理人”）簽訂了市場發行協議（“原始自動櫃員機協議”），以制定一項市場股票計劃（“ATM計劃”），根據該計劃，公司可以不時發行和出售其普通股，面值每股0.001美元（“普通股”）。
2024年3月28日，公司與代理商簽訂了市場發行協議的第1號修正案（“自動櫃員機協議修正案”，以及原始自動櫃員機協議的 “自動櫃員機協議”）。根據自動櫃員機協議，在招股説明書補充文件（定義見下文）提交之日之後，公司可以但沒有義務發行和出售最多較少數量的公司普通股（“股份”），不超過 (a) 800,000美元的普通股（不包括先前根據原始自動櫃員機協議出售的普通股數量），或 (b) 已授權但未發行的普通股（減去行使、轉換或交換任何普通股時可發行的普通股數量）公司的未償還證券或以其他方式從公司授權股本中預留的證券（“ATM 擴大規模發行”）。
向代理人出售或通過代理人出售的任何股票都將根據2024年3月28日向美國證券交易委員會提交的招股説明書補充文件（“招股説明書補充文件”）發行，該補充文件與根據招股説明書補充文件進行一次或多次股票發行有關。根據自動櫃員機協議的條款和條件，代理人將根據其正常交易和銷售慣例以及適用的州和聯邦法律、規章和條例，根據公司的指示，不時地做出商業上合理的努力出售股票。根據自動櫃員機協議出售股票（如果有），可以按照經修訂的1933年《證券法》（“該法”）第415條的定義被視為 “市場發行” 的交易進行，包括通過普通經紀人交易（包括直接在納斯達克資本市場上進行交易）、按市場價格或公司與代理人之間達成的其他協議進行的銷售。根據自動櫃員機協議，代理人沒有任何義務按本金購買任何股份，除非代理人和公司根據單獨的條款協議另行書面同意。公司沒有義務出售任何股份，可以隨時暫停ATM協議下的報價或終止自動櫃員機協議。
公司已向代理人提供了慣常的賠償權，代理人將有權獲得佣金，佣金率最高為ATM計劃中出售的任何股票總銷售價格的3.0％。加入自動櫃員機協議是為了向投資者和證券持有人提供有關其條款的信息。它無意提供有關公司的任何其他事實信息。自動櫃員機協議包含公司的慣常陳述、擔保和承諾、代理人義務的習慣條件、雙方的其他義務、公司和代理人的賠償義務，包括經修訂的1933年《證券法》和經修訂的1934年《證券交易法》規定的責任以及終止條款。ATM協議中包含的陳述、擔保和承諾僅為該協議的目的而作出，截至特定日期，僅為該協議各方的利益而作出，可能受合同各方商定的限制，包括受雙方交換的與執行ATM協議有關的保密披露的限制。作出陳述和保證的目的可能是為了在協議各方之間分配合同風險，而不是將這些問題確定為事實，並且可能受適用於訂約各方的實質性標準的約束，這些標準不同於適用於投資者的重要性標準。投資者不是ATM協議下的第三方受益人，不應依賴其陳述、擔保和承諾或任何描述來描述公司或其任何子公司或關聯公司的實際事實或狀況。此外，有關陳述和擔保主題的信息可能會在自動櫃員機協議簽訂之日後發生變化，後續信息可能會也可能不會完全反映在公司的公開披露中。
代理人及其關聯公司在正常業務過程中不時向公司提供各種諮詢、投資和商業銀行及其他服務，並將來也可能繼續獲得慣常的費用和佣金。
上文第1.01項中對自動櫃員機協議修正案的描述並不完整，並參照了自動櫃員機協議修正案的全文進行了全面限定，該修正案的副本作為附錄1.1附於本表8-K最新報告（“當前報告”）中，並以引用方式納入此處。
本最新報告不構成出售要約或徵求購買任何證券的要約，在根據任何此類司法管轄區的證券法進行註冊或資格認證之前，在任何司法管轄區內，此類要約、招標或出售為非法的司法管轄區也不得進行任何證券的出售。
| 項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品
| 展品編號 |
描述 | |
| 1.1 | CleanSpark, Inc. 和 H.C. Wainwright & Co., LLC 於 2024 年 3 月 28 日簽訂的《市場發行協議》第 1 號修正案 | |
| 5.1 | Brownstein Hyatt Farber Schreck 律師事務所的觀點 | |
| 23.1 | Brownstein Hyatt Farber Schreck, LLP 的同意（包含在附錄 5.1 中）。 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| CLEANSPARK, INC. | ||||||
| 日期：2024 年 3 月 28 日 | 來自： | |||||
| /s/ Gary Vecchiarelli | ||||||
| Gary Vecchiarelli | ||||||
| 首席財務官 | ||||||