博通公司
2023 年激勵計劃
第一條
一般規定
本2023年激勵計劃(本 “計劃”)旨在促進特拉華州的一家公司Broadcom Inc. 的利益,引導以前未受僱於公司(或任何母公司或子公司)或在真正失業一段時間後未受僱於該公司(或任何母公司或子公司)的高素質潛在員工接受公司(或任何母公司或子公司)的工作。根據納斯達克上市規則 5635 (c) (4)(“激勵獎勵規則”),本計劃下的每項獎勵
均有資格成為 “就業激勵補助金”。
此處未另行定義的大寫術語應具有所附附錄中為此類術語指定的含義。
二。計劃的結構
答:該計劃分為兩個股權激勵計劃:
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全權補助計劃,根據該計劃,計劃管理員可以酌情向符合條件的人授予購買與此類股票價值掛鈎的股票或股票增值權的期權,
和
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股票發行計劃,根據該計劃,符合條件的人員可以根據限制性股票或限制性股票單位獎勵或其他股票獎勵發行股票,這些獎勵由計劃
管理人酌情發放,這些獎勵在指定服務期結束和/或實現預先設定的業績里程碑後歸屬,或者可以通過直接購買或作為向
公司(或任何母公司或子公司)提供的服務的獎勵來發行股票。
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B. 第一條和第四條的規定應適用於本計劃下的所有股權計劃,並應適用於本計劃下所有人
的利益。
答:全權補助金和股票發行計劃應由計劃管理員管理。
B. 計劃管理員應在本計劃規定的管理職能範圍內,在激勵
獎勵規則允許的範圍內,擁有充分的權力和權力(受計劃規定的約束)制定其認為適當的規章制度以妥善管理全權補助和股票發行計劃,並根據這些計劃和任何未決獎勵的規定做出這樣的
決定併發布此類解釋視其認為必要或可取而定.計劃管理員在本計劃規定的行政
職能範圍內作出的決定為最終決定,對在其管轄下的全權補助和股票發行計劃或其下的任何獎勵中擁有權益的所有各方具有約束力。
C. 擔任計劃管理員即構成作為董事會成員的服務,因此,擔任計劃管理員的個人
有權獲得作為董事會成員的全額補償和報銷,因為他們作為計劃管理員所做的工作。任何擔任計劃管理員的個人均不對本計劃或本計劃下的任何獎勵與
有關的善意作為或不作為承擔任何責任。
答:根據激勵獎勵規則,有資格參與全權補助和股票發行計劃的人員是公司可以
作為 “就業激勵補助金” 向其發放獎勵的員工。
B. 在本計劃規定的行政管轄範圍內,在
激勵獎勵規則允許的範圍內,計劃管理員應完全有權決定 (i) 根據全權補助計劃發放的獎勵、哪些符合條件的人員將獲得此類獎勵、發放這些獎勵的時間或時間、每份此類獎勵所涵蓋的
股數量、有效的每股行使價每項獎勵(受第二條規定的限制),每項獎勵的時間或時間獎勵應歸屬並可行使、
獎勵保持未兑現的最長期限以及計劃管理員可能認為適當的其他獎勵條款,以及 (ii) 關於股票發行計劃下的獎勵,哪些符合條件的人員將獲得此類
獎勵、頒發獎勵的時間或時間、每項此類獎勵的股票數量、歸屬時間表(如果有)) 適用於受此類獎勵約束的股份、此類股票的應付現金對價(如果有)以及
類似計劃管理員可能認為適當的其他獎勵條款。
C. 在激勵獎勵規則允許的範圍內,計劃管理員應有絕對的自由裁量權根據全權授予計劃授予期權或
股票增值權,並根據股票發行計劃進行股票發行或其他股票獎勵。
答:根據本計劃可發行的股份應為授權但未發行的股票,包括公司在公開
市場回購的股份。根據董事會投票授權(並經股東批准,如果適用)的任何額外股份,自生效日起在本計劃下預留髮行的股份總數應為
4,600,000 股,外加根據第一條第五節B節上市的任何股份。
B. 根據本計劃獲得未償還獎勵的股票應可供後續根據本計劃發行,前提是這些獎勵
在受這些獎勵約束的股票發行之前因任何原因到期或終止。根據本計劃發行的、隨後由公司根據公司在本計劃下的回購權按每股
股支付的原始行使價或發行價格取消或回購的未歸屬股份應重新添加到根據本計劃預留髮行的股票數量中,並相應地可供後續根據本計劃重新發行。此外,如果
本計劃下獎勵的行使價或基本價格以股份支付,則本計劃下的授權股份儲備應僅減少根據行使的獎勵發行的股票淨數。如果公司預扣本計劃下原本可發行的
股份,以償還與本計劃發行、行使、歸屬或結算獎勵相關的預扣税,則根據
計劃可供發行的股票數量只能減少與該獎勵相關的已發行股份淨數。
C. 如果由於任何股票分割、股票分紅、資本重組、股份組合、股票交換、分拆交易或其他影響已發行普通股類別的變更而對普通股進行了任何變動,而公司沒有收到對價,或者如果已發行股票的價值因分割
交易或特別股息或分配而大幅減少,則本計劃應做出適當的調整 (i) 證券的最大數量和/或類別的管理人可根據本計劃發行,(ii)全權授予計劃下每筆未償還獎勵下的證券數量和/或類別以及
每股行使價或基本價格(或任何其他應付每股現金對價),以及(iii)股票發行計劃下每筆未償還的
獎勵所涉證券的數量和/或類別以及根據該計劃每股應支付的現金對價(如果有)。如果要對未付賠償金進行此類調整,則這些調整的實施方式應避免
擴大或削弱這些獎勵下的權利和福利。計劃管理員確定的調整應是最終的、具有約束力的和決定性的。
答:除非適用的獎勵協議或期權持有人或參與者與
公司或任何母公司或子公司之間的其他適用協議中另有規定,否則控制權變更前未兑現的任何獎勵不會僅因控制權變更而歸屬、失效(包括但不限於沒收限制或回購權)和/或
可行使(視情況而定),而會 (i) 由繼任者承擔,(ii) 繼續完全有效控制權變更交易的條款,或 (iii) 替換為
繼任者的現金留存計劃,該計劃保留了當時該獎勵無法以其他方式歸屬和行使的股份控制權的利差,並且該獎勵(如假設)繼續
或被取代,將根據該獎勵的有效條款歸屬、可行使或任何限制失效緊接在控制權變更之前,但須遵守下文 (i)-(ii) 小節。
(i) 除非滿足以下條件,否則根據第一條第
VI.A 節,基於績效的獎勵不得被視為已假定、延續或取代:(i) 截至控制權變更之日業績期已結束但尚未支付的績效獎勵將根據績效期內的實際表現假定、繼續或
取代;以及 (ii) 基於績效的獎勵截至變更之日,其績效期尚未完成在整個業績期內,控制權將被視為已達到目標水平的
百分之百(100%)(而不是按比例);前提是,在每種情況下,基於績效的獎勵在假設、延續或替換之前都將繼續受適用於
績效獎勵的任何基於時間的歸屬條件的約束,但在完成後它們將不受任何績效目標或指標的約束控制權的變化。
(ii) 根據第一條
第 VI.A 節承擔、延續或替換獎勵的決定應由計劃管理員在適用的控制權變更前夕組建,自行決定。
B. 不得假設、延續或替換裁決。除非期權持有人或參與者與公司或任何母公司或子公司之間的
適用的獎勵協議中另有規定,否則如果出於任何原因未根據第一條第
VI.A 節假定、延續或替換未償獎勵,則此類未償獎勵將受以下規則的約束,在每種情況下均在控制權變更前立即生效,但以此類控制權變更完成為條件,並支付任何相應的款項
在合理可行的情況下儘快控制權變更後,但不遲於控制權變更之日起 30 天內:
(i) 全權撥款計劃獎勵。在
全權撥款計劃下發放的所有獎勵將完全歸屬並可行使。如果期權持有人在控制權變更之前未行使全權授予計劃下獲得的所有獎勵,則計劃管理員將向該期權持有人支付取消每份此類未行使的獎勵的行使價或每股基本價格(如適用)與在該控制權變更
中向其他處境相似的股東提供的每股對價之間的差額,此類款項將以現金和/或股份支付計劃管理員的自由裁量權(減去適用的預扣税);但是,如果要以股票支付任何此類款項,計劃管理員可以自行決定向此類期權持有人提供在此類控制權變更中向處境相似的股東提供的對價;但是,如果此類獎勵的行使價或基本價格超過上述對價
提供的對價,則該獎勵將在不支付任何款項的情況下被取消和終止。
(ii) 股票發行計劃獎勵不是基於績效的獎勵。
對股票發行計劃下發放的非績效獎勵施加的所有限制都將失效,不再具有進一步的效力和效力,因此,根據股票發行計劃發放的所有此類獎勵都將完全歸屬。
根據股票發行計劃發放的此類獎勵將由計劃管理員自行決定以現金和/或股票進行結算(如果適用)和支付;但是,如果任何此類款項以股票形式支付,計劃管理人
可以自行決定向此類持有人提供此類控制權變更中向其他處境相似的股東提供的對價。
(iii) 基於績效的獎勵。截至變更控制之日已完成
績效期但尚未支付的所有基於績效的獎勵將由計劃管理員自行決定歸屬並以現金和/或股票支付,所有績效目標均視為
在實際業績下實現。此外,除非適用的獎勵協議或期權持有人或參與者與公司或任何母公司或子公司之間的其他適用協議中另有規定,否則就每項適用的績效目標和其他歸屬標準而言,截至控制權變更之日業績期尚未完成的所有基於績效的
獎勵將被視為在目標
水平的百分之百(100%)且所有其他條款和條件得到滿足,以及背心並獲得整場演出的報酬期限(而不是按比例),由計劃管理員自行決定以現金或股份支付的方式;但是,
如果任何此類付款以股票支付,則計劃管理員可根據其合理的自由裁量權向此類持有人提供此類控制權變更中向其他處境相似的股東提供的對價。
C. 控制權的其他變更事項。
(i) 控制權變更完成後,所有未兑現的獎勵應立即終止並停止未支付
,除非繼任者假定或根據控制權變更交易的條款以其他方式明確繼續具有全部效力。
(ii) 根據第一條第 V.C 節,未兑現的獎勵絕不影響公司調整、重新分類、重組或以其他方式
更改其資本或業務結構,或合併、合併、解散、清算或出售或轉讓其全部或任何部分業務或資產的權利。
(iii) 無論本計劃有任何其他條款或任何獎勵協議條款,未經期權持有人或參與者事先書面同意,不得以任何方式終止、修改或修改
第一條第六節的規定,除非出於
遵守適用法律或法規的目的。
第二條
全權補助計劃
I. 期權條款
每種期權均應以計劃管理員批准的形式由一份或多份文件證明;但是,每份此類文件均應符合下文規定的條款。
A. 行使價。
(i) 每股行使價應由計劃管理員確定,但不得低於期權授予日每股公允市場價值的百分之百
(100%)。儘管如此,根據本守則第424(a)條所述的交易,在期權
授予之日,每股行使價低於每股公允市場價值的百分之百(100%)的期權授予期權。
(ii) 行使價應在行使期權後立即到期,並應以下述一種或多種
形式支付:
(a) 現金,
(b) 行使日按公允市場價值估值並在必要時期(如果有)內持有的股票,以避免出於財務報告目的向公司收益收取任何
額外費用,或
(c) 在行使既得股票期權的範圍內,根據
通過特別銷售和匯款程序,期權持有人應同時向 (a) 經紀公司(由公司指定)發出不可撤銷的指示,要求立即出售所購買的股份,並從結算日可用的出售收益中
匯給公司,從公司確定的足夠資金中支付購買股票的應付總行使價加上所有應由其預扣的預扣税公司通過此類行使以及 (b)
公司將所購股票的證書直接交付給該經紀公司以完成出售,或
(d) 如果期權持有人出於不當行為以外的任何原因停止服務,並且適用於停止服務後的剩餘期權
的整個行使期權處於公司可能不時施加的交易封鎖期內,則計劃管理員可自行決定允許公司(無論是在授予期權時
時還是之後的任何時候)(a)自動行使期權中尚未行使的部分先前在行使期的最後一個工作日行使,並且 (b) 自動行使在該日扣留一定數量受
約束的期權股票,其公允市場價值(截至行使日計量)等於 (i) 行使期權所涉股份的總行使價和 (ii) 支付預扣税所需的金額;
前提是,只有在期權行使期最後一個工作日的每股公允市場價值為時才會自動行使等於或大於期權每股行使價的101%,而且,
此外,未經期權持有人同意,計劃管理員應有權隨時撤銷或修改本第二條第 I.A.2.IV. 節(以及適用的獎勵協議中的任何相關條款)。
除非使用本第二條第 I.A.2.III 節或第 I.A.2.IV 節中規定的程序,否則必須在行使之日支付所購股份
的行使價。
B. 期權的行使和期限。每份期權都應在計劃管理員確定並在期權證明文件中規定的時間或時間
行使,股份數量應由計劃管理員確定。但是,從期權
授予之日算起,任何期權的期限都不得超過十 (10) 年。任何零星股份的期權均不可行使。
C. 終止服務的影響。
(i) 以下規定適用於期權持有人在
服務終止或死亡時持有的任何期權的行使:
(a) 期權持有人因任何原因停止服務時未兑現的任何期權應在
之後的一段時間內繼續行使,該期權應由計劃管理員決定,並在期權證明文件中列出,或計劃管理人根據與期權持有人達成的明確
書面協議自行決定以其他方式特別授權,但在期權期限到期後不得行使此類期權。
(b) 期權持有者在去世時持有且當時可全部或部分行使的任何期權
隨後可由期權持有者遺產的個人代表或根據期權持有人的遺囑或繼承法轉讓期權的個人行使。
(c) 如果期權持有人的服務因不當行為被終止,或者期權持有者在
根據本第二條持有一個或多個未兑現期權(無論期權人的服務是否因不當行為而終止)時參與了不當行為,則所有這些期權均應立即終止並停止未兑現。
(d) 在適用的離職後行使期權期間,行使期權的總額不得超過該期權當時可行使的既得股份數量的
股。期權持有人停止服務後,除非計劃
管理人根據與期權持有人簽訂的明確書面協議自行決定特別授權(如果有),否則期權持有人不得將任何額外股份歸屬於該期權。在適用的行使期到期或(如果更早)期權期限到期時,任何未行使期權的股份的期權將終止並停止
的已發行狀態。
(ii) 計劃管理員應擁有完全的自由裁量權,可在授予期權時或期權未償還期間的任何
時間行使:
(a) 將期權持有人停止服務後繼續行使期權的期限
從該期權原本有效的有限行使期限延長至計劃管理人認為適當的更長時間,但在任何情況下都不會超過期權期限,和/或
(b) 允許在適用的離職後行使期權期間,不僅對期權持有人停止服務時可行使該期權的
股權的既得股份行使期權,還允許行使期權持有人在期權持有人繼續服務的情況下本應歸屬的一個或多個額外期權。
D. 股東權利。期權持有人在行使期權、支付行使價併成為所購股票的登記持有人之前,對該期權所附股票的
沒有股東權利。
E. 回購權。計劃管理人
應有權酌情授予可行使未歸屬股份的期權。如果期權持有人在持有此類未歸屬股份期間停止服務,則公司有權按每股行使價回購任何或
所有未歸屬股份。行使此類回購權的條款(包括行使期限和程序以及所購股票的相應歸屬時間表)應由計劃
管理員制定,並在證明該回購權的文件中列出。
F. 期權的可轉讓性。在期權持有人的一生中,非法定期權
只能由期權持有人行使,並且除了根據遺囑或繼承法進行轉讓或轉讓外,不可轉讓或轉讓,除非計劃管理人可以構造一個或多個非法定期權
,這樣期權可以在期權持有人的一生中通過禮物或根據家庭關係令向一個或多個期權進行全部或部分轉讓期權持有人或專為期權持有人設立的信託的家庭成員和/或
一個或更多這樣的家庭成員。受讓部分只能由根據轉讓獲得期權所有權的人行使。適用於分配部分的條款應與該期權轉讓前生效的
條款相同,並應在計劃管理員認為適當的文件中列出。
A. 權威。計劃管理員應擁有根據本第二節向選定期權持有人或其他有資格根據全權授予計劃獲得期權補助的個人授予股票增值權的全部權力和權力,可自行行使
。
B. 類型。根據本
第三節,應授權發行兩種類型的股票增值權:(i) 串聯股票增值權(“串聯權”)和(ii)獨立股票增值權(“獨立
權利”)。
C. 串聯權利。以下條款和條件將約束
串聯權利的授予和行使。
(i) 一個或多個期權持有人可被授予串聯權利,該權利可根據計劃
管理人可能制定的條款和條件行使,在行使標的股票期權或放棄該期權之間進行選擇,以換取公司的分配,金額等於期權持有人所持股份數量的 (i) 公允市場價值
(在期權退出之日)當時,根據已交出的期權(或其交出的部分)歸屬於(ii)總行使價支付此類既得股份。任何串聯權利的每股基本價格
應根據第二條第 I.A.1 節設定。
(ii) 除非在
實際期權退出時或在任何更早的時間獲得計劃管理員的批准,否則此類期權退出均不生效。如果退保獲得批准,則期權持有人根據本第二節相應有權獲得的分配可以在期權
退出之日以公允市場價值的股票進行現金分配,也可以部分以股票和部分現金進行,計劃管理員應自行決定是否合適。
(iii) 如果期權的交出未獲得計劃管理人的批准,則期權持有人應保留期權持有人在期權退出之日對交出的期權(或其交出的部分)所擁有的任何權利
,並可在 (i) 收到拒絕通知後五 (5) 個工作日或
(ii) 以其他方式行使期權的最後一天之前的任何時間行使此類權利可根據證明此類選擇權的文書的條款行使,但在任何情況下行使此類權利的次數都不得超過十個(10)自期權授予之日起的幾年。自授予之日起,任何
串聯權利的最長期限均不得超過十 (10) 年。
D. 獨立版權。以下條款和條件適用於本第二條下獨立權利的授予和行使
:
(i) 一個或多個有資格參與全權補助計劃的個人可被授予獨立權利
,該權利與本全權補助計劃下任何標的期權無關。獨立權利應涉及指定數量的股份,並應根據計劃管理員可能制定的條款和條件行使。但是,在任何
情況下,獨立權利的最長期限均不得超過自授予之日起的十 (10) 年。行使獨立權利後,持有人有權從公司獲得金額
的分配,其金額等於(i)行使權所依據的股票的公允市場總價值(行使日)比(ii)這些股票的有效總基準價格的部分。
(ii) 每項獨立權利所依據的股份數量以及這些股票的有效基本價格應由
計劃管理員在授予獨立權利時自行決定。但是,在任何情況下,每股基本價格均不得低於授予日每股標的股票的公允市場價值。
(iii) 獨立權利應受適用於非法定期權的相同可轉讓性限制,並且在持有人的一生中不得轉讓
,除非是向持有人的一位或多位家庭成員贈予或專門為持有人和/或此類家庭成員設立的信託,或者根據涵蓋作為婚姻財產的
獨立權利的家庭關係令。
(iv) 行使的獨立權利的分配可以按在
行使之日按公允市場價值的股票進行分配,也可以現金分配,也可以部分以股份和部分現金進行,但計劃管理人應自行決定是否合適。
(v) 獨立權利的持有人對受獨立
權利約束的股票沒有股東權利,除非該人行使了獨立權利併成為行使該獨立權利時發行的股票的記錄持有人。
E. 離職後練習。關於在接受者停止服務或接受者死亡後行使串聯和獨立
鑑賞權的規定應與本第二條第一節C節中關於全權補助計劃授予的期權的規定基本相同。
F. 淨計數。在行使本第二節規定的任何串聯或獨立權利時,
第一條第五節下的股份儲備金應僅減少公司行使時實際發行的股票淨數,而不應減少行使該串聯權或獨立權利的股份總數
。
G. 根據全權撥款計劃發放的獎勵重新定價。在未事先獲得公司股東
批准的情況下,董事會和計劃管理員均不得批准 (a) 取消未償還的股票期權或股票增值權的獎勵,並因此授予行使價或基本價格較低的
新的股票期權或股票增值權(視情況而定),或(b)修改未兑現的股票期權獎勵或股票增值權以降低行使價格或基本價格其價格,
視情況而定。不得將本段解釋為適用於:(i)《守則》第424條所指的 “在適用第424(a)條的交易中發行或假設股票期權”;或(ii)根據本協議第一條第五節C或VI.A節進行的
調整。
第三條
股票發行計劃
I. 股票發行條款
A. 發行。股票可以在股票發行計劃下通過直接和
即時發行的方式發行,無需任何中間的期權授予。每一次此類股票的發行均應以符合下述條款的獎勵協議為證。股票發行計劃也可以根據
股權獎勵或限制性股票單位發行,由計劃管理員授予並由其酌情決定,這使獲得者有權在實現指定的績效目標
和/或滿足特定服務要求後或在這些獎勵或單位歸屬後的指定時間段到期時獲得這些獎勵或單位所依據的股份。
B. 發行價格。
(i) 股票發行計劃下可發行股票的每股價格應由計劃
管理員確定,但不得低於發行日每股公允市場價值的百分之百(100%)。
(ii) 根據股票發行計劃,可以根據計劃
管理員認為適合的以下任何對價項目發行股票:
(a) 現金;
(b) 向公司(或任何母公司或子公司)提供的服務;或
(c) 在
發行此類股票時,特拉華州通用公司法允許的任何其他有效對價形式。
C. 歸屬條款。
(i) 根據股票發行計劃發行的股票可由計劃管理員自行決定在發行時立即全部歸屬,也可以在參與者的服務期內和/或在實現規定的績效目標和/或參與者獲得退休資格(如適用獎勵協議中定義的
)後分期進行一次或多次歸屬。適用於股票發行計劃下發行的任何未歸屬股票的歸屬時間表的內容應由計劃管理員確定並納入獎勵協議。
股票也可以根據股票發行計劃根據股票發行計劃發行,這些股權獎勵或限制性股票單位使受益者有權在實現指定的
績效目標或滿足特定服務要求後、參與者獲得退休資格(定義見適用的獎勵協議)或在這些獎勵或單位歸屬
後的指定時間段到期時獲得這些獎勵和/或單位所依據的股份,包括 ((但不限於)a參與者服務終止後的延期分配日期。
(ii) 計劃管理員還應擁有根據股票
發行計劃構造一項或多項獎勵的自由裁量權,這樣,受這些獎勵約束的股票將在實現預先設定的績效目標(包括但不限於基於股東總回報率的目標)後歸屬(或歸屬並開始發行)。此類
業績目標可以基於公司相對於其他實體業績的特定績效水平的實現情況,也可能基於公司任何或全部業務集團或其
部門或任何母公司或子公司的業績。績效目標可能包括最低績效門檻水平(低於該門檻將不獲得任何獎勵)、獲得特定部分獎勵的績效水平以及全額獲得獎勵的最高
績效水平。計劃管理員可以規定,如果任何績效目標的實際實現水平介於兩個指定水平之間,則應按直線法計算歸因於該
績效目標的獎勵金額。
(iii) 由於任何股票分紅、股票分割、資本重組、股份組合、股份交換、分拆交易或其他影響已發行普通股作為
類別的變動,參與者可能有權獲得與參與者未投資股份相關的任何新、替代或額外證券或其他財產
,但公司未收到對價或已發行股票的價值大幅減少分拆交易或特別股息或分派的結果,發行須遵守 (i) 適用於參與者未歸屬股份的相同歸屬
要求,以及 (ii) 計劃管理員認為適當的託管安排。
(iv) 參與者有權對根據股票發行
計劃向參與者發行的未歸屬股票進行投票。在該獎勵歸屬且股票實際根據限制性股票單位或股份獎勵發行之前,參與者無權對受限制性股票單位或股份獎勵限制的股票進行投票。根據股票發行計劃發行的已發行未歸股票、限制性股票單位或股份權獎勵的股息等價單位可以現金或實際股息或幻影股記入,但須遵守計劃管理員可能認為適當的條款和條件,
前提是與未歸屬股票或任何獎勵相關的任何股票的任何適用的股息和股息等值金額可以累計,但在所有條件或之前不得支付給參與者
已滿足與此類股份相關的限制或已失效,如果所有這些條件或限制從未得到滿足或失效,則將被沒收。
(v) 除非本計劃或適用的獎勵協議中另有規定,否則如果參與者在持有股票發行計劃下發行的一股或多股未歸屬股票或股票發行計劃下的限制性股票單位獎勵或股權獎勵時停止繼續使用
,或者如果
一股或多股此類未歸屬股份的業績目標未實現,則這些股份應立即交還給公司取消,參與者在以下方面不應有進一步的股東權利如果適用,不得實際向參與者發行這些股份或其他
對價,以滿足此類獎勵。如果先前向參與者發行了以現金、現金等價物或其他方式支付的對價,
公司應向參與者償還與參與者為交出股票支付的相同金額和形式的對價。
(vi) 計劃管理人可自行決定放棄交和取消一股或多股未歸屬股份,
否則將在參與者服務停止或未實現適用於這些股票的業績目標時發生的。計劃管理人還應有權根據一項或多項未實現或滿足指定績效目標或服務要求的未償還股權獎勵或限制性股票單位發行既得股份。此類豁免可隨時生效,無論是在
參與者停止服務之前或之後,還是在實現或未實現適用的績效目標之前。
第四條
雜項
I. 預扣税
答:根據本計劃,公司在發行、行使或歸屬獎勵時交付股票的義務應視公司確定的
對所有預扣税的滿意度而定。公司有權決定預扣税的提供方式,並且無需採用為所有期權持有人或參與者提供預扣税
的相同方式。
B. 除了第二條第 I.A.2.iv 節中規定的自動預扣條款外,計劃管理人還可以自行決定向根據本計劃獲得獎勵的任何或所有期權持有人或參與者提供使用以下方法來支付這些持有人在
發行、行使或歸屬這些獎勵時可能繳納的全部或部分預扣税。
(i) 股份預扣税。選擇讓公司在
發行、行使或歸屬這些獎勵時從本可發行的股票中扣留總公允市值等於期權持有人或參與者指定的預扣税百分比(不超過百分之百(100%))的部分股票,並代表該個人直接向相應税務機關支付等於該公允市場價值的現金。如此扣留的股份不得減少根據本計劃批准發行的股票數量。
(ii) 共享交付。選擇在發行、行使或
歸屬時向公司交付該期權持有人或參與者先前收購的一股或多股股份(與發行、行使或歸屬觸發預扣税有關的股份除外),其公允市場價值總額等於該持有人指定的
預扣税百分比(不超過百分之百(100%))。以這種方式交付的股份不得添加到根據本計劃批准發行的股份中。
(iii) 期權持有人或參與者的現金支付。期權持有人或參與者選擇向
公司投標相當於該持有人指定的預扣税百分比(不超過百分之百(100%))的現金付款。
二。遵守《守則》第 409A 條
為了遵守《守則》第 409A 條,本計劃以及本計劃下的補助金和福利旨在免除或在受其約束的範圍內,因此,在
允許的最大範圍內,應根據該條款對本計劃進行解釋。儘管此處包含任何相反的規定,但在避免《守則》第 409A 條規定的加速徵税和/或税收處罰所需的範圍內,
期權持有人或參與者不應被視為已終止在公司或母公司或子公司的服務,並且在
期權持有人或參與者被視為已發生本計劃或任何獎勵之前,不得向期權持有人或參與者支付任何款項與公司、其母公司或任何子公司 “離職”在《守則》第 409A 條的含義範圍內。除非適用法律另有規定,否則本計劃中描述的在
“短期延期限”(如《守則》第 409A 條所定義的)內到期的任何款項均不應視為遞延補償。儘管本計劃中有任何相反的規定,但如果任何獎勵應在離職後支付,並且此類付款將導致徵收根據《守則》第409A條徵收的任何個人税收和罰款利息,則此類獎勵(或其他金額)的結算和支付
應改為在離職(或去世後的六(6)個月之後的第一個工作日支付早些時候)。就《守則》第 409A 條而言,根據本計劃支付的每筆金額或提供的每筆福利均應解釋為單獨的
確定款項。公司沒有就本計劃中描述的任何或全部款項或福利免於遵守或遵守《守則》第409A條作出任何陳述,也沒有
承諾阻止《守則》第409A條適用於任何此類付款。期權持有人或參與者(如適用)應全權負責支付根據第 409A 條產生的任何税款和罰款。
三。分享託管/傳奇
計劃管理員可以自行決定將根據本計劃發行的未歸屬股票由公司託管持有,直到參與者在這些股票中的權益歸屬,也可以直接發行給
參與者,證明這些未歸屬股票的證書上附有限制性説明。
IV。計劃的生效日期和期限
答:本計劃應在生效之日立即生效。
B. 本計劃最早應在 (i) 本計劃下所有可供發行的股份
作為全額歸屬股份發行之日終止,或 (ii) 終止與控制權變更有關的所有未償獎勵。根據證明此類獎勵的文件中
的規定,計劃終止時所有未付的獎勵將繼續具有效力和效力。
董事會應擁有在任何或所有方面修改或修改本計劃的完整和專屬權力。但是,除非期權持有人或參與者同意此類修正或修改,否則此類修正或修改均不會對本計劃當時未償還的獎勵的權利和
義務產生不利影響。此外,對本計劃進行的任何修正均需獲得股東批准,如果 (i)
大幅增加本計劃下可供發行的股票數量,(ii) 實質性擴大根據本計劃獲得期權補助或其他獎勵的個人類別,(iii) 大幅增加
本計劃期權持有人和參與者應得的權益,或大幅降低根據本計劃發行或購買股票的價格該計劃,(iv)實質性地延長了本計劃的期限,(v)擴大了可用的獎勵類型根據
計劃發行,或 (vi) 根據任何適用的法律、規則或法規,需要股東批准。此外,根據第二條第三節的規定,董事會不得修改本計劃,以取消對在
全權補助計劃下發放的獎勵進行任何形式的重新定價必須獲得股東批准的要求。
六。所得款項的使用
公司根據本計劃出售股票獲得的任何現金收益均應用於一般公司用途。
七。監管部門的批准
答:本計劃的實施、任何獎勵的授予以及與發行、行使或歸屬
根據本計劃發放的任何獎勵相關的股份的發行均需獲得對本計劃、根據本計劃發放的獎勵以及根據
這些獎勵可發行的股份擁有管轄權的監管機構所要求的所有批准和許可。
B. 除非符合聯邦、州和外國證券及其他法律法規的所有適用的
要求,包括根據本計劃可發行股份的S-8表格註冊聲明的提交和生效,以及
當時普通股上市交易的任何證券交易所的所有適用上市要求,否則不得根據本計劃發行或交付任何股票或其他資產。
本計劃中的任何內容均不賦予期權持有人或參與者在任何特定期限內繼續服務的權利,也不得以任何方式幹擾或以任何方式限制公司(或僱用或留用此類人員的母公司或子公司)或期權持有人或參與者的權利
,以任何理由隨時無故終止該人的服務(雙方均明確保留這些權利)。
附錄
以下定義應在本計劃中生效:
A. 適用法律是指美國各州
公司法、美國聯邦和州證券法、《守則》、普通股上市或上市的任何證券交易所或報價系統以及根據本計劃授予獎勵的任何非美國國家或司法管轄區的適用法律,與股票獎勵管理相關的要求。
B. 獎勵是指根據激勵獎勵規則在本計劃
下授權發行或授予的以下任何股票或股票獎勵:股票期權、股票增值權、直接股票發行、限制性股票或限制性股票單位獎勵或其他股票獎勵。
C. 獎勵協議是指公司與參與者
簽訂的書面或電子協議,其中規定了適用於本計劃授予的每項獎勵的條款和條款。每份獎勵協議均受本計劃的條款和條件的約束。
D. 董事會是指公司的董事會。
E. 控制權變更是指通過以下任何
交易實現的公司所有權或控制權的變更,除非適用的獎勵協議或期權持有人或參與者與公司或任何母公司或子公司之間的其他適用協議中另有規定:
(i) 股東批准的合併或合併已完成,其中持有公司已發行證券總投票權百分之五十(50%)以上的證券將轉移給與此類交易前夕持有這些證券的人不同的個人,或
(ii) 在公司完全
清算或解散時,股東批准出售、轉讓或以其他方式處置公司的全部或幾乎所有資產,或
(iii) 任何個人或相關羣體(公司或直接
或間接控制、受公司控制或共同控制的個人除外)直接或間接收購受益所有權(根據經修訂的1934年《證券交易法》第13d-3條的定義)1934年法案”),根據直接向
公司股東提出的投標或交換要約,或者根據與公司一位或多位股東的私人交易或一系列交易,擁有公司已發行證券總投票權百分之五十(50%)的證券,或
(iv) 理事會組成在連續三十六 (36) 個月或更短的時間內發生變化,因此,由於一次或多次競選董事會成員的選舉,大多數董事會
成員不再由以下人員組成:(A) 自該期限開始以來一直擔任董事會成員,或者 (B) 在此期間至少當選或提名為
的董事會成員第 (A) 條所述的大多數董事會成員在董事會批准時仍在職選舉或提名。
F. 該法是指經修訂的1986年《美國國税法》。
G. 普通股是指公司的普通股,面值每股0.001美元。
H. 薪酬委員會是指董事會的薪酬委員會。
I. 公司是指特拉華州的一家公司博通公司。
J. 全權贈款計劃是指根據第二條生效的全權授予計劃,根據該計劃,可以向一個或多個符合條件的個人授予
股票期權和股票增值權。
K. 生效日期是指 2023 年 11 月 22 日。
L. 僱員是指受僱於公司(或任何母公司或子公司)的個人,在要完成的工作以及績效方式和方法方面均受
僱主實體的控制和指導。
M. 行使日期是指公司收到行使期權的書面通知的日期。
N. 任何相關日期的每股公允市場價值應根據以下規定確定:
(i) 如果普通股當時在納斯達克全球精選市場(或納斯達克全球市場)上市,則公允市場價值
應為該日納斯達克全球精選市場(或納斯達克全球市場)正常交易時間收盤時(即盤後交易開始之前)的每股收盤售價,因為該價格由
納斯達克全球精選市場(或納斯達克全球精選市場)報告市場)要麼根據納斯達克網站(www.nasdaq.com)的報道,要麼以其他方式進行。如果普通股在有關日期沒有收盤賣出價格,則公允市場價值
應為存在此類報價的最後前一日期的收盤賣出價格。
(ii) 如果普通股當時在任何其他證券交易所上市,則公允市場價值應為計劃管理人確定為普通股主要市場的證券交易所當天正常交易時段(即盤後交易開始之前)每股
股的收盤售價,因為該價格是在該交易所的綜合交易錄像帶中正式報價的
。如果普通股在有關日期沒有收盤賣出價格,則公允市場價值應為
存在此類報價的最後前一日期的收盤賣出價格。
O. 家庭成員是指就特定期權持有人或參與者而言,任何子女、繼子、孫子、父母、
繼父母、祖父母、配偶、前配偶、兄弟姐妹、侄女、侄子、婆婆、岳父、女兒、姐夫或姐夫。
P. 不當行為是指期權持有人或參與者犯下任何欺詐、挪用公款或不誠實行為,
此類人員未經授權使用或披露公司(或任何母公司或子公司)的機密信息或商業祕密,期權持有人或參與者嚴重不遵守或遵守公司的規則或
政策(包括但不限於行為準則、員工手冊或類似的規則或政策),包括但不限於禁止騷擾(性騷擾或其他騷擾)的政策),期權持有人或參與者
重大違反了期權持有人或參與者與公司或任何母公司或子公司的任何協議,或該人以重大方式對公司(或任何母公司
或子公司)的業務、事務或聲譽造成不利影響的任何其他故意不當行為。上述定義不得以任何方式排除或限制公司(或任何母公司或子公司)因任何其他行為或不作為解僱或解僱任何期權持有人、參與者或為
公司(或任何母公司或子公司)服務的其他人的權利,但就本計劃而言,此類其他作為或不作為不應被視為構成因不當行為終止的理由。
Q. 1934年法案是指經修訂的1934年證券交易法。
R. 非法定期權是指不旨在滿足《守則》第422條要求的期權。
S. 期權持有人是指根據全權補助計劃獲得獎勵的任何人。
T. 母公司是指以公司結尾的不間斷公司鏈中的任何公司(公司除外),前提是
不間斷連鎖店(公司除外)中的每家公司在裁定時擁有該連鎖店中其他一家公司所有類別股票總投票權百分之五十(50%)或以上的股票。
U. 參與者是指根據股票發行計劃發行股票或限制性股票單位或其他股票獎勵的任何人。
W. 績效期是指必須滿足適用於績效獎勵的績效歸屬條件的時間段。
X. 計劃是指本文件中規定的公司2023年激勵計劃。
Y. 根據激勵獎勵規則,計劃管理員是指 (i) 薪酬委員會或
(ii) 董事會的獨立董事。
Z. 證券法是指經修訂的1933年《證券法》。
AA。 服務是指某人以
的身份為公司(或任何母公司或子公司)提供的服務。服務(定義見此處)應包括在適用於期權持有人或參與者的任何離職前通知期內繼續工作。就本計劃而言,在發生以下任一事件後,
應將期權持有人或參與者視為立即停止服務:(i) 期權持有人或參與者不再以員工身份為公司或任何母公司或子公司提供服務,前提是,為避免疑問,服務的提供應包括在適用於該期權持有人的任何終止前通知期內的持續僱用或參與者或 (ii)
期權持有人的實體或參與者正在提供此類服務,因為員工不再是公司的母公司或子公司,即使期權持有人或參與者隨後可能會繼續為該實體提供服務。儘管有上述規定,但計劃管理員可以自行決定將期權持有人或參與者作為非僱員服務提供商的全部或部分服務視為本計劃下的服務,前提是此類待遇不會導致適用的獎勵不再符合激勵獎勵規則下的 “就業激勵補助金” 資格。
BB。 股份是指公司普通股,面值每股0.001美元。
抄送。 證券交易所指紐約證券交易所美國證券交易所、納斯達克全球精選市場、納斯達克全球市場或紐約
證券交易所或其繼任者。
DD。 股票發行計劃是指根據第三條生效的股票發行計劃。
看。 子公司是指以
公司開頭的不間斷公司鏈中的任何公司(公司除外),前提是不間斷鏈中的每家公司(最後一家公司除外)在做出決定時擁有該連鎖店中其他公司中所有類別股票總投票權百分之五十(50%)或以上的股票。
FF。繼任者是指在控制權發生變更的情況下,收購或繼承實體(或其關聯公司
)。
GG。 10% 的股東是指擁有公司(或任何母公司或子公司)所有類別股票總投票權百分之十
(10%)以上的股票所有者(根據《守則》第424(d)條確定)。
呵呵。 預扣税是指與根據本計劃向期權持有人或參與者發放、行使、歸屬或結算的
獎勵相關的聯邦、州、地方和非美國所得税和就業税,金額由公司自行決定,不得超過適用於
參與者司法管轄區的所有法定最高税率的總和(前提是參與者是公司 “高管” 定義見根據1934年法案頒佈的第16a-1 (f) 條或任何繼承法(或任何繼承法)規則),任何超過該參與者預扣税所需預扣金額的預扣額
金額均須事先獲得計劃管理員或董事會的批准)。