正如 2024 年 3 月 26 日向美國證券交易委員會提交的那樣

註冊號 333-

 

 

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表格 S-8

1933 年《證券法》下的註冊聲明

 

Zuora, Inc.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

 

特拉華						20-5530976
（州或其他司法管轄區） 公司或組織的）						（美國國税局僱主 證件號）

Zuora, Inc.

紅木海岸公園大道 101 號，

加利福尼亞州雷德伍德城 94065

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

2018 年股權激勵計劃

2018 年員工股票購買計劃

（計劃的完整標題）

 

安德魯·科恩，Esq

首席法務官兼公司祕書

Zuora, Inc.

紅木海岸公園大道 101 號，

加利福尼亞州雷德伍德城 94065

(888) 976-9056

（服務代理人的姓名、地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號）

複製到：

莎拉·K·索勒姆

Freshfields Bruckhaus Derin

大街 855 號

加利福尼亞州雷德伍德城 94063

(650) 618-9250

 

用複選標記表明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7（a）（2）（B）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。o

額外股份的登記

根據一般指示 E

根據S-8表格E的一般指令，Zuora, Inc.（“註冊人”）將在S-8表格（“註冊聲明”）上向美國證券交易委員會（“委員會”）提交本註冊聲明，額外註冊8,305,565股A類普通股，面值每股0.0001美元（“A類普通股”），根據註冊人的2018年股權激勵計劃預留髮行根據註冊人的2018年員工股票購買計劃的規定，額外增加1,661,113股A類普通股計劃規定每年自動增加根據此類計劃留待發行的A類普通股的數量。本註冊聲明以引用方式納入註冊人先前於2018年4月12日（註冊號333-224259）、2019年4月18日（註冊號333-230948）、2020年3月31日（註冊號333-237512）、2021年3月31日（註冊號333-237512）、2021年3月31日（註冊號333-254912）、2022年3月28日（註冊號333-263896）向委員會提交的S-8表格註冊聲明的內容) 和 2023 年 4 月 3 日（註冊號 333-271083），但此類先前註冊聲明第二部分中包含的條款已按照本規定進行了修改註冊聲明。根據委員會頒佈的S-8表格第一部分的説明説明，本註冊聲明中省略了表格S-8第一部分規定的信息。

第二部分

註冊聲明中要求的信息

第 3 項。以引用方式合併文件。

註冊人根據經修訂的1933年《證券法》和經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）向委員會提交的以下文件以引用方式納入此處：

 

			(a)			註冊人於2024年3月26日向委員會提交的截至2024年1月31日的財政年度的10-K表年度報告（“10-K表格”）；
			(b)			註冊人於2024年2月1日向委員會提交的關於8-K表格的當前報告（僅涉及第2.05項）以及自上文（a）中提及的註冊人年度報告所涵蓋的財政年度結束以來根據《交易法》第13（a）或15（d）條提交的所有其他報告；以及
			(c)			註冊人根據《交易法》第12（b）條於2018年4月5日向委員會提交的表格8-A（註冊號001-38451）註冊聲明中包含的註冊人A類普通股的描述，包括為更新此類描述而提交的任何修正案或報告。

註冊人在提交本註冊聲明後以及提交生效後修正案之前根據《交易法》第13 (a)、13 (c)、14 或 15 (d) 條提交的所有文件均應視為已納入本註冊聲明，並自提交之日起成為本註冊聲明的一部分，該修正案表明特此發行的所有證券均已出售或註銷了當時仍未出售的所有證券此類文件，但其中所列此類文件的特定部分除外視為 “已提供” 而不被視為 “已歸檔”。就本註冊聲明而言，在本註冊聲明中納入或視為以引用方式納入的文件中包含的任何聲明均應被視為已修改或取代，前提是隨後提交的任何文件（也被視為以引用方式納入此處）中包含的聲明修改或取代了此類聲明。除非經過修改或取代，否則任何經過修改或取代的聲明均不應被視為本註冊聲明的一部分。

第 8 項。展品。

以下證物隨函附上或以引用方式納入：

以引用方式納入

展品編號

展品描述

表單

文件編號

展覽

申報日期

隨函提交

4.1

註冊人的重述公司註冊證書。

10-Q

001-38451

3.1

06/13/18

4.2

註冊人經修訂和重述的章程。

8-K

001-38451

3.1

05/05/20

4.3

註冊人的A類普通股證書表格。

S-1

333-223722

4.1

03/16/18

5.1

Freshields Bruckhaus Deringer 美國律師事務所的意見。

X

23.1

獨立註冊會計師事務所畢馬威會計師事務所的同意。

X

23.2

Freshfields Bruckhaus Deringer 美國律師事務所同意（包含在附錄 5.1 中）。

X

24.1

委託書（包含在本註冊聲明的簽名頁上）。

X

99.1

2018 年股權激勵計劃和獎勵協議的形式。

S-1

333-223722

10.4

03/16/18

99.2

2018 年員工股票購買計劃和認購協議的形式。

S-1

333-223722

10.5

03/16/18

107.1

申請費表。

X

簽名

根據1933年《證券法》的要求，註冊人證明其有合理的理由認為其符合提交S-8表格的所有要求，並已正式促成下列簽署人於2024年3月26日在加利福尼亞州雷德伍德城市代表其簽署本註冊聲明，並獲得正式授權。

 

ZUORA, INC.
來自：						/s/ 安德魯·科恩
						安德魯·科恩 首席法務官兼公司祕書

委託書

通過這些禮物認識所有人，簽名如下所示的每個人特此構成並任命 Tien Tzuo 和 Andrew Cohen，他們各自為其真正合法的事實律師和具有完全替代權的代理人，以任何和所有身份簽署本註冊聲明的任何和所有修正案（包括對本 S-8 表格註冊聲明的生效後的修正案），並向所有人提交證券交易所的證物和其他與之相關的文件委員會，授予上述事實上的律師和代理人以及他們每個人的全部權力和權力，使他們能夠採取和執行與之相關的每一項行為和事情，無論出於何種意圖和目的，都要充分做到這一點，特此批准和確認上述事實上的律師和代理人或其替代人可能通過本協議合法做或促成的所有行為的。

根據經修訂的1933年《證券法》的要求，本註冊聲明由以下人員以指定的身份和日期代表註冊人簽署。