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表單 8-K

 

 

當前報告

 

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

 

 

 

 

 

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

 

 

 

 

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

 

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

 

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

 

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

 

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

 

 

 

 

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

 

 

 

 

第 2.04 項觸發加速或增加直接財務義務或資產負債表外安排下的債務的事件。

 

2024年3月22日，Neptune Wellness Solutions Inc. 的子公司Sprout Foods, Inc.（“Sprout”）收到了新罕布什爾州擴張信貸基金控股有限責任公司（“持有人”）根據該截至2023年11月6日的第三次修訂和重述的擔保本票（“票據”）發出的違約、加速和權利保留通知（“通知”）。

 

該通知規定，違約事件的發生是因為（a）Sprout的任何其他超過25萬美元的債務發生了違約或違約事件，（b）Sprout無法在債務到期時普遍無法償還債務，（c）Sprout破產，以及（d）已經發生和/或可以合理預期會對抵押品價值造成重大減損的情況，這是一種重大不利的變化 Sprout的業務、運營或狀況（財務或其他方面）或潛在客户的重大損失票據任何部分的還款。

 

截至通知發佈之日，Sprout在該票據下未償還了1,300萬美元的本金，截至2024年3月21日的390萬美元利息以及自通知發佈之日起按違約利率計的額外利息，截至2024年3月31日，總額約為94,000美元。

 

第 5.02 項：董事或某些高級職員的離職；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排。

 

2024年3月27日，公司任命克里斯托弗·皮亞扎為代理總法律顧問。在此任命之前，Piazza先生曾擔任公司副總法律顧問，自2019年起擔任公司的法律顧問。在加入公司之前，皮亞扎先生曾在辛普森·薩切爾和巴特利特律師事務所和格林伯格·特勞裏格律師事務所執業，主要代表上市和私營公司處理證券事務和併購事宜。

 

Piazza先生與被任命為公司代理總法律顧問的任何其他人之間沒有任何其他安排或諒解。

 

項目 9.01 財務報表和附錄

 

(d) 展品

 

如適用，隨本表8-K的最新報告一起提交或提供了以下證據。

 

 

 

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。