美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, DC 20549
時間表 13G
根據 1934 年的《證券交易法》
(第 號修正案)*
PETROS 製藥公司
(發行人的姓名 )
Common 股票,面值0.0001美元
(證券類別的標題 )
71678J209
(CUSIP 編號)
2023 年 12 月 31 日
(需要提交本聲明的事件的日期 )
勾選 相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
規則 13d-1 (b) | ||
☐ | 規則 13d-1 (c) | |
☐ | 細則13d-1 (d) |
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關主題 證券類別的文件,以及隨後包含會改變先前封面 頁面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分中要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 71678J209
1. | 舉報人的姓名 美國國税局身份證 編號上述人員(僅限實體)
艾爾頓資本 有限責任公司 | |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
|
(a) ☐ (b) |
3. | 僅限 SEC 使用
| |
4. | 國籍 或組織地點
特拉華 |
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 與 在一起的人 |
5. | 唯一的 投票權
244,291*(1) |
6. | 共享 投票權
0 | |
7. | 唯一的 處置力
244,291*(1) | |
8. | 共享 處置權
0 |
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
244,291*(1) |
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請選中 複選框(參見説明)
☐ |
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
9.9%(2) |
12. | 舉報人類型 (參見説明)
IA |
CUSIP 編號 71678J209 |
1. | 舉報人的姓名 美國國税局身份證 編號上述人員(僅限實體)
Alto Opportunity Master Fund,SPC — 獨立主投資組合 B | |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
|
(a) ☐ (b) |
3. | 僅限 SEC 使用
| |
4. | 國籍 或組織地點
開曼羣島 |
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 與 在一起的人 |
5. | 唯一的 投票權
244,291*(1) |
6. | 共享 投票權
0 | |
7. | 唯一的 處置力
244,291*(1) | |
8. | 共享 處置權
0 |
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
244,291*(1) |
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請選中 複選框(參見説明)
☐ |
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
9.9%(2) |
12. | 舉報人類型 (參見説明)
CO |
CUSIP 編號 71678J209
1. | 報告名稱 PERSONS I.R.S. 身份證號上述人員(僅限實體)
Waqas Khatri | |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
|
(a) ☐ (b) |
3. | 僅限 SEC 使用
| |
4. | 國籍 或組織地點
美國 |
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 與 在一起的人 |
5. | 唯一的 投票權
244,291*(1) |
6. | 共享 投票權
0 | |
7. | 唯一的 處置力
244,291*(1) | |
8. | 共享 處置權
0 |
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
244,291*(1) |
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請選中 複選框(參見説明)
☐ |
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
9.9%(2) |
12. | 舉報人類型 (參見説明)
在 |
CUSIP 編號 71678J209
第 1 項。 | (a). | 發行人姓名: |
Petros 製藥公司, Inc. | ||
(b). | 發行人主要執行辦公室地址: | |
美洲大道 1185 號,三樓 | ||
紐約州紐約 10036 | ||
第 2 項。 | (a). | 申報人姓名: |
艾爾頓資本有限責任公司 | ||
Alto Opportunity Master Fund,SPC — 分離 主投資組合 B | ||
Waqas Khatri | ||
地址或主要營業所,如果沒有,則住所: | ||
(b). | 艾爾頓資本有限責任公司 | |
郵政路西 55 號,二樓 | ||
康涅狄格州韋斯特波特 06880 | ||
Alto Opportunity Master Fund,SPC — 分離 主投資組合 B | ||
套房 #7,大展館商業中心 | ||
西灣路 802 號 | ||
大開曼島 | ||
郵政信箱 10250 | ||
開曼羣島 | ||
Waqas Khatri | ||
郵政路西 55 號,二樓 | ||
韋斯特波特, 康涅狄格州 06880 | ||
(c). | 公民身份: | |
艾爾頓資本有限責任公司—特拉華州 | ||
Alto Opportunity Master Fund,SPC — 分離 主投資組合 B — 開曼羣島 | ||
Waqas Khatri — 美國 | ||
(d). | 證券類別的標題: | |
普通股, 面值 0.0001 美元 | ||
(e). | CUSIP 編號: | |
71678J209 |
CUSIP 編號 71678J209
第 3 項。 | 如果 本聲明是根據 § 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
艾爾頓資本 有限責任公司 |
(a) | ☐ | 根據該法(15 U.S.C. 78o)第 15 條註冊 的經紀人或交易商 | |
(b) | ☐ | 該法案(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (6) 條定義的銀行 | |
(c) | ☐ | 該法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (19) 條中定義的 保險公司 | |
(d) | ☐ | 投資公司根據 1940 年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第 8 條註冊 | |
(e) | 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的 投資顧問 | ||
(f) | ☐ | 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或 捐贈基金 | |
(g) | ☐ | 根據 § 240.13d-1 (b) (ii) (G),母控股公司 或控股人 | |
(h) | ☐ | 儲蓄協會,如《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第 3 (b) 條中定義的 | |
(i) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(15)條的規定, 被排除在投資公司定義之外的教會計劃 | |
(j) | ☐ | 符合 § 240.13d-1 (b) (ii) (J) 的非美國機構 | |
(k) | ☐ | 根據 § 240.13d-1 (b) (ii) (K) 進行分組。如果根據 § 240.13d—1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請,請 註明機構類型:________ |
第 4 項。 | 所有權。 |
提供 以下信息,説明第 1 項中確定的發行人證券類別的總數和百分比。
(a) | 實益擁有的金額: |
Ayrton Capital LLC — 244,291*(1)
Alto 機會主基金,SPC — 獨立主投資組合 B — 244,291*(1)
Waqas Khatri — 244,291*(1)
(b) | 班級百分比: |
艾爾頓 資本有限責任公司 — 9.9%(2)
Alto 機會主基金,SPC — 獨立主投資組合 B — 9.9%(2)
Waqas Khatri — 9.9%(2)
CUSIP 編號 71678J209
(c) | 艾爾頓資本有限責任公司持有的股票數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 | 244,291*(1) | , | ||
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 | 0 | , | ||
(iii) | 處置或指導處置 的唯一權力 | 244,291*(1) | , | ||
(iv) | 處置或指導處置 的共享權力 | 0 | . | ||
Alto Opportunity Master Fund SPC — 隔離主投資組合 B 擁有的股票數量:, | |||||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 | 244,291*(1) | , | ||
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 | 0 | , | ||
(iii) | 處置或指導處置 的唯一權力 | 244,291*(1) | , | ||
(iv) | 處置或指導處置 的共享權力 | 0 | . | ||
Waqas Khatri 持有的股票數量 : | |||||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 | 244,291*(1) | , | ||
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 | 0 | , | ||
(iii) | 處置或指導處置 的唯一權力 | 244,291*(1) | , | ||
(iv) | 處置或指導處置 的共享權力 | 0 | . |
*此處報告的股票 代表普通股 Petros Pharmicals, Inc.(“發行人”) 由開曼羣島豁免公司 Alto Opportunity Master Fund, SPC — 獨立主投資組合B(“基金”)持有。 該基金是一種私人投資工具,特拉華州有限責任公司艾爾頓資本有限責任公司(“投資經理”) 擔任投資經理。Waqas Khatri擔任投資經理(以上所有人統稱為 “申報人”)的管理成員。
CUSIP 編號 71678J209
(1) 代表通過行使某些認股權證(“認股權證”)和轉換申報人持有的某些可轉換優先股(“優先股 股”)而可發行的244,291股普通股。與行使認股權證和優先股轉換相關的普通股 的可發行股份均受9.99%的受益所有權 封鎖。
(2) 基於 (i) 截至2023年11月14日發行人已發行的2,201,069股普通股;以及 (ii) 通過行使認股權證和轉換申報人持有的優先股而可發行的244,291股普通股。 已發行股票金額基於發行人於2023年11月15日提交的第十季度聲明。
為明確起見,此處報告的申報人的持股量截至2023年12月31日。
憑藉這些關係,申報人可能被視為對基金直接擁有的 股份擁有唯一的投票權和處置權。就經修訂的1934年《交易法》第13條而言,或出於任何其他目的,本報告不應被視為承認申報人是股份的受益所有人 。除申報人在其中的金錢權益外,每位申報人均宣佈放棄對本報告股票的實益 所有權。
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果 提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別中超過百分之五的證券的受益所有人 ,請查看以下內容 ☐。
第 6 項。 | 代表另一個 個人擁有超過百分之五的所有權。 |
如果 已知任何其他人有權或有權指示從此類證券中收取股息或 出售所得收益,則應就該項目作出迴應,如果此類利息涉及該類別中超過 5% 的 ,則應指明該人的身份。無需列出根據1940年 《投資公司法》註冊的投資公司的股東或員工福利計劃、養老基金或捐贈基金的受益人。
不適用
CUSIP 編號 71678J209
第 7 項。 | 母控股公司或控制人報告的收購證券的子公司的識別和分類 。 |
如果 母控股公司或控制人已根據規則13d-1 (b) (1) (ii) (G) 提交了本附表,則請在項目3 (g) 下注明,並附上説明相關子公司身份和項目3分類的證物。如果母控股公司或控股公司 人已根據規則13d-1 (c) 或規則13d-1 (d) 提交了本附表,請附上一份説明相關 子公司身份的證物。
不適用
第 8 項。 | 羣組成員的識別和分類 。 |
如果 某個團體已根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 提交了本附表,請在第 3 (j) 項下注明,並附上説明 該團體中每個成員的身份和第 3 項分類的證物。如果一個團體根據規則 13d-1 (c) 或 規則 13d-1 (d) 提交了本附表,請附上説明該團體每位成員身份的證物。
不適用
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
集團解散通知 可以作為證物提供,説明解散日期,如果需要,集團成員將以個人身份提交與所報告的證券交易有關的所有進一步申報。請參閲商品 5。
不適用
第 10 項。 | 認證。 |
通過在下方簽署 ,我保證,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的 ,也不是被收購 ,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有,僅與 下的提名有關的活動除外 § 240.14a-11。
CUSIP 編號 71678J209
簽名
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
日期:2024 年 2 月 14 日 | 艾爾頓資本有限責任公司 | |
來自: | /s/ Waqas Khatri | |
姓名: | Waqas Khatri | |
標題: | 管理會員 | |
Alto Opportunity Master Fund,SPC — 獨立主投資組合 B | ||
來自: | /s/ Wawas Khatri | |
姓名: | Waqas Khatri | |
標題: | 艾爾頓資本有限責任公司管理成員 | |
Waqas Khatri | ||
來自: | /s/ Wawas Khatri |
原始聲明應由代表提交聲明的每個人或其授權代表簽署。如果聲明 是由申報人的執行官或普通合夥人以外的其授權代表某人簽署的, 證明該代表有權代表該人簽署的證據應與聲明一起提交,但是 可以以提及方式納入已經向委員會存檔的用於此目的的授權書。每個簽署聲明的人的姓名和 任何頭銜都應在他的簽名下打字或打印。
注意。 以紙質形式提交的附表應包括一份經簽名的附表原件和五份附表副本,包括所有證物。有關向其發送副本的其他各方,請參閲 § 240.13d-7。
注意。 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(參見 § 18 U.S.C. 1001)。
CUSIP 編號 71678J209
附錄 1
聯合申報表
聲明 根據規則 13d-1 (k) (1)
下列簽署人特此同意並同意根據經修訂的1934年《證券交易法》就附表13G提交一份聯合聲明, ,內容涉及他們實益擁有的Petros Pharmicals, Inc.的面值為0.0001美元的普通股,以及任何或 所有修正案。雙方進一步同意並同意根據規則 13d-1 (k) (1) (iii) 將本聲明作為附表13G的證物提交,從而將其納入該附表13G。
日期:2024 年 2 月 14 日 | 艾爾頓資本有限責任公司 | |
來自: | /s/ Waqas Khatri | |
姓名: | Waqas Khatri | |
標題: | 管理會員 | |
Alto Opportunity Master Fund,SPC — 獨立主投資組合 B | ||
來自: | /s/ Wawas Khatri | |
姓名: | Waqas Khatri | |
標題: | 艾爾頓資本有限責任公司管理成員 | |
Waqas Khatri | ||
來自: | /s/ Wawas Khatri |