美國 州 證券交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
表格 8-K
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
2023 年 12 月 22
報告日期 (最早報告事件的日期)
集體 AUDIENCE, INC.
(註冊人章程中規定的確切姓名 )
(註冊成立的州或其他司法管轄區 ) | (委員會檔案編號) | (美國國税局僱主 身份證號) |
85 Broad Street 16-079
全新
約克,
(主要行政辦公室的地址 和郵政編碼)
註冊人的 電話號碼,包括區號:
(808)
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:
根據《證券法》第 425 條進行書面通信 |
根據《交易法》第 14a-12 條 徵集材料 |
根據《交易法》第 14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》第 13e-4 (c) 條進行的啟動前通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 股票市場有限責任公司 | ||||
這個 股票市場有限責任公司 |
用複選標記表明 註冊人是否是1933年《證券法》(17 CFR §230.405)第405條 或1934年《證券交易法》(17 CFR §240.12b-2)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 3.01 項除名或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉讓。
Collective Audience, Inc.(“公司”)收到了兩份日期為2023年12月22日的書面通知(“納斯達克通知”), 來自納斯達克股票市場(“納斯達克”),表明(i)在過去的連續30個工作日中,公司上市證券(“MVLS”)的市值 未保持5000萬美元的最低市值(“最低市值 {br MVLS 要求”)根據《納斯達克上市規則》5450 (b) (2) (A) 和 (ii) 的要求,在之前的連續30個工作日中,公司公開持有股票(“MVPHS”)的 市值確實如此未按照《納斯達克上市規則》5450 (b) (2) (C) 的要求維持最低市值15,000,000美元(“最低MVPHS要求”)。
根據納斯達克上市規則第5810 (c) (3) (C) 條,公司的合規期為180個日曆日,或直到2024年6月19日, 才能重新遵守最低MVLS要求。如果公司的MVLS在180天合規期內的任何時候至少連續十個工作日收於5000萬美元或以上,則可以實現合規,在這種情況下,納斯達克將通知 公司其合規情況,此事將結案。
根據納斯達克上市規則5810(c)(3)(D),公司的合規期為180個日曆日,或直到2024年6月19日, 才能恢復對最低MVPHS要求的合規性。如果公司的MVPHS在180天合規期內至少連續十個工作日的收盤價為15,000,000美元或以上,則可以實現合規,在這種情況下,納斯達克將向 公司通報其合規情況,此事將結案。
如果 公司未能在2024年6月19日之前恢復遵守最低MVLS要求和最低MVPHS要求,納斯達克 將向公司提供書面通知,告知其普通股可能退市。屆時,公司可以根據適用的《納斯達克上市規則》中規定的程序,就相關的除名決定向聽證小組提出上訴 。 但是,如果公司確實就納斯達克的除名決定向聽證小組提出上訴,則無法保證此類 上訴會成功。在這種情況下,如果公司滿足 繼續在納斯達克資本市場上市的要求,也可以尋求向納斯達克資本市場申請轉讓。
收到的 納斯達克通知對公司繼續在納斯達克全球市場上市或公司普通股交易 沒有立即影響,前提是公司遵守其他持續上市要求。該公司 目前正在評估可能採取的行動,以恢復對繼續在納斯達克全球 市場上市的所有適用要求的合規性。無法保證該公司將成功維持其普通股在納斯達克全球 市場的上市。
除 此處所作的事實陳述外,本報告中包含的信息包括1995年《私人證券訴訟改革法》 所指的前瞻性陳述,這些陳述涉及難以預測的風險、不確定性和假設。 諸如 “將”、“可能”、“打算”、“潛在” 和類似表述或 使用未來時等詞語可以識別前瞻性陳述,但它們的缺失並不意味着陳述不是前瞻性的。此類 前瞻性陳述不能保證業績,實際行為或事件可能與此類陳述中包含的 存在重大差異。例如,無法保證公司在相關合規期內或將來會重新遵守最低MVLS要求 和最低MVPHS要求,也無法保證此後會以其他方式滿足納斯達克合規標準 。本8-K表最新報告(本 “報告”)中包含的前瞻性陳述僅代表截至 本報告發布之日,除非法律要求,否則公司沒有義務公開更新任何前瞻性陳述以反映本報告發布之日後信息、事件或情況的變化。
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簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
日期:2024 年 1 月 10 日 | ||
來自: | /s/ Peter Bordes | |
姓名: | 彼得·博爾德斯 | |
標題: | 首席執行官 |
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