NV5全球公司
限制性股票協議
NV 5全球公司(the本公司(以下簡稱“公司”)已向本限制性股票協議(以下簡稱“協議”)所附的限制性股票授予通知(以下簡稱“授予通知”)中指定的參與者授予一項獎勵,該獎勵由符合授予通知和本協議規定的條款和條件的股份組成。本協議各方面應受中華人民共和國大陸地區法律的管轄。二零二三年股權激勵計劃(“該計劃”),其條文以引用方式併入本文。通過簽署資助通知,參與者:(a)確認收到並聲明參與者已閲讀並熟悉授予通知、本協議、計劃和計劃招股説明書,該計劃招股説明書是根據授予在證券交易委員會登記可發行的股份而編制的(“計劃説明書”),(b)接受授予通知、本協議和計劃的所有條款和條件的獎勵,(c)同意接受具有約束力,委員會就《撥款通知》、本協議或本計劃項下產生的任何問題作出的所有決定或解釋均為最終決定或解釋。
1.沒有明確的定義和解釋。
1.1 定義.除非本文另有定義,否則大寫術語應具有授予通知或計劃中賦予該術語的含義。
1.2 建設本協議各方面應受中華人民共和國大陸地區法律的管轄。除非上下文另有説明,單數應包括複數,複數應包括單數。除非上下文另有明確要求,否則術語“或”的使用不旨在是排他性的。
2. 局
所有關於授予通知、本協議、計劃或公司在管理計劃或獎勵時使用的任何其他形式的協議或其他文件的解釋問題應由委員會決定。委員會作出的所有此類決定對所有在裁決中享有利益的人都是最終的、有約束力的和不可推翻的,除非是欺詐性的或惡意的。委員會根據計劃或裁決或其他協議行使其自由裁量權而採取或做出的任何和所有行動、決定和決定(根據前一句決定解釋問題除外)對所有在裁決中擁有利益的人都是最終的、有約束力的和決定性的。任何高級管理人員應有權代表公司就本協議中屬於公司責任或分配給公司的任何事項、權利、義務或選擇採取行動,前提是高級管理人員對該等事項、權利、義務或選擇具有明顯的授權。
3. 獎項。
3.1 股份的授予和發行。根據本協議的規定,在授予日,參與者應獲得且公司應發行與股份總數相等的股份。作為發行股份的條件,參與者應簽署並向公司提交授予通知,如果公司要求,還應簽署並向公司提交一份與證書分開的轉讓書,該轉讓書應按照公司提供的格式正式背書(日期和股份數量為空白)。
3.2 無需支付任何貨幣。參與者不需要支付任何貨幣付款(除了滿足與發行或歸屬股份有關的適用預扣税(如有))作為接收股份的條件,其代價應為過去實際提供的服務或未來向參與公司提供的服務或為其利益提供的服務。儘管有上述規定,如果適用法律要求,參與者應以現金或過去向參與公司提供的服務的形式或為其利益提供對價,其價值不低於根據獎勵發行的股份的面值。
3.3 股份實益擁有權;證書登記。參與者特此授權公司自行決定將股份存放於公司的轉讓代理人,包括任何繼任轉讓代理人,並根據第6條在託管期限內以簿記形式持有。此外,參與者在此授權公司自行決定,在該託管期限之後,為參與者的利益,向參與者與其有賬户關係的任何經紀人存款,公司已注意到任何或所有不再受該託管約束的股票。除上述規定外,股票證書應以參與者的名義登記,或以參與者繼承人的名義登記(如適用)。
3.4 依法發行股份。股份的發行應符合聯邦、州或外國法律對此類證券的所有適用要求。任何股份概不得
如果它們的發行將構成違反任何適用的聯邦、州或外國證券法律或其他法律或法規,或任何證券交易所或證券市場制度的要求,該證券可能會在其上上市。如本公司未能從任何具司法管轄權的監管機構取得本公司法律顧問認為合法發行任何股份所必需的授權(如有),將免除本公司因未能發行該等股份而須承擔的任何責任。作為發行股份的一項條件,本公司可要求參與者滿足任何必要或適當的資格,以證明符合任何適用的法律或法規,並按本公司的要求就此作出任何陳述或擔保。
4.禁止股份歸屬。
根據本協議收購的股份將成為授出通知所規定的既有股份。為了確定所有權變更事件後的既得股數量,計入服務應包括在提供服務時作為參與公司的所有服務,無論該公司在所有權變更事件之前和之後是否為參與公司。
5.賦予公司重新收購權。
5.1批准授予公司重新收購權。除非《替代協議》另有規定,否則,如果(A)參與者的服務因任何原因或無故終止,或(B)參與者、參與者的法定代表人或股份的其他持有人試圖出售、交換、轉讓、質押或以其他方式處置(所有權變更事件除外),包括但不限於向參與者的代名人或代理人轉讓任何非既有股份(“未歸屬股份”),則參與者將喪失權利,公司將自動重新收購未歸屬股份。參與者無權獲得任何付款(“公司重收購權”)。
5.2%包括所有權變更事件、非現金股息、分配和調整。一旦發生所有權變更事件、以股票或其他財產的形式向公司股東支付的股息或分派,或第9節所述公司資本結構發生變化時的任何其他調整,參與者因其對未歸屬股份的所有權而有權獲得的任何和所有新的、替代的或額外的證券或其他財產(根據公司的股利政策定期支付的現金股息除外),應立即受公司重新收購權的約束,幷包括在“股份、“股份”及“未歸屬股份”就本公司重新收購權而言,其效力及作用與緊接所有權變更事件、派息、分派或調整(視屬何情況而定)前的未歸屬股份相同。為了確定所有權變更事件、股息、分配或調整後的既得股份數量,入賬服務應包括提供服務時作為參與公司的任何公司的所有服務,無論該公司在任何此類事件之前和之後是否為參與公司。
5.3%的公司有義務償還某些現金股息和分配。參與者有責任在參與者服務終止時,根據公司重新收購權以現金方式向本公司償還支付給參與者的未歸屬股份的任何股息和其他分派。
6.第三方託管。
6.1.代理的任命。為確保受本公司重新收購權規限的股份可供重新收購,參與者及本公司特此委任本公司祕書或本公司指定的任何其他人士作為其代理人及參與者(“代理人”)的事實受權人,以持有任何及所有未歸屬股份,並向本公司出售、轉讓及轉讓本公司根據本公司重收購權重新收購的任何該等未歸屬股份。參與方明白,委派代理人是簽訂本協議的重要誘因,這種委派是與利益相關的,是不可撤銷的。在本着善意行事並按照代理人自己的善意判斷行事時,代理人不應對代理人在本合同項下作為託管代理人、公司代理人或事實上代表參與者的代理人作出或不作出的任何行為承擔個人責任,代理人根據代理人自身律師的建議作出或不作出的任何行為應為此種誠信的確鑿證據。代理人可信賴由任何簽名簽署的任何信件、通知或其他文件,這些信件、通知或文件看似真實,並可隨時辭職。
6.2%設立代管機構。參與者授權本公司按照第3.3節的規定,將未歸屬股份以簿記形式存放在公司的轉讓代理處,參與者同意將證明股票的每張證書(如有)交付並存入代理,如果公司要求,還將與證書分開的關於該等簿記股票的轉讓以及每張該等證書被正式批註(註明日期)。
以及空白的股份數量),由代理人根據本第6款的條款和條件持有(“託管”)。在所有權變更事件發生時,向公司股東支付的以股票或其他財產的股份支付的股息或分派(根據公司的股利政策就股票支付的定期股息除外)或根據第9節所述的公司資本結構變化而進行的任何其他調整,參與者有權在第9節所述的所有權變更事件、股息、分配或變更後有權獲得的任何和所有新的、替代的或額外的證券或其他財產,在本公司的約束下,重新收購權應立即接受託管,其程度與緊接該事件發生前的股份相同。本公司應承擔代管費用。
6.3%的股份將交付給參與者。只要任何股票仍受公司重新收購權的約束,託管就應繼續進行。公司股份回購權終止時,公司應通知代理人,並指示代理人將該數量的股份交付給參與者。在收到該通知後,代理人應在切實可行的範圍內儘快安排將該通知所指定的股份交付給參與者,而該等股份的託管權即告終止。
7.解決税務問題。
7.1%為預提税金。
(A)總體而言。在簽署授予通知時,或之後應參與公司的要求,參與者在此授權扣發工資和支付給參與者的任何其他金額,並以其他方式同意為履行參與公司與獎勵有關的聯邦、州、地方和外國税收(包括任何社會保險)預扣義務(如果有)而預留足夠的資金,包括但不限於以下方面產生的義務:(A)向參賽者轉讓股份,(B)任何股份限制的失效,(C)提交確認納税義務的選擇,或(D)參與者轉讓任何股份。在參與者履行參與公司的預扣税款義務之前,公司沒有義務交付股份或從根據第6條設立的託管機構中解除任何股份。
(B)轉讓銷售收益。在遵守適用法律及本公司的交易合規政策的情況下,如本公司準許,參與者可根據本公司訂立的程序履行參與公司的預扣税項責任,該程序規定參與者或經本公司批准的經紀以本公司批准的形式向本公司交付妥善籤立的指示,規定於授出通知所規定的歸屬日期向本公司轉讓與部分或全部成為歸屬股份的股份有關的出售所得款項。
(C)不扣留股份。本公司有權但無義務要求參與者通過扣繳若干可交付給參與者的全部既得股份或參與者向本公司投標非根據獎勵獲得的若干完整既有股份或既得股份來履行參與公司的全部或部分預扣税款,在任何該等情況下,該等股份的公平市值由本公司釐定,於產生預扣税款之日起計算,但不得超過適用的最低法定預扣税率所釐定的該等預扣税款的金額。
8.控制的變化的影響。
如果控制權發生變化,尚存、繼續、繼任或購買的公司或其他商業實體或其母公司(視情況而定)可在未經參與者同意的情況下承擔或繼續完全有效地履行本公司在獎勵項下的權利和義務,或以實質上等同於收購方股票的獎勵取代獎勵。就本節而言,如果在控制權變更後,在符合本計劃和本協議的條款和條件的情況下,獎勵授予有權在緊接控制權變更之前接受獎勵的每股股份獲得股票持有人在控制權變更生效日期有權獲得的對價(無論是股票、現金、其他證券或財產或其組合),則獎勵應被視為承擔。儘管有上述規定,除本協議另有規定外,在控制權變更前根據獎勵獲得的股份以及根據控制權變更收到的有關該等股份的任何代價應繼續受本協議所有適用條款的約束。
9.根據資本結構的變化進行必要的調整。
受公司股東要求採取的任何行動的約束,如果股票發生任何變動,而公司沒有收到任何對價,無論是通過合併、合併、重組、
重新註冊、資本重組、重新分類、股票分紅、股票拆分、反向股票拆分、股份合併、換股或類似的公司資本結構變化,或以股票以外的形式向公司股東支付或分配股息或分配(根據公司的股利政策就股票支付的定期現金股息除外),對股票的公平市值有重大影響的,應對受獎勵的股票或其他財產的股份數量和種類進行適當和比例的調整。以防止淡化或擴大參賽者在該獎項下的權利。就上述目的而言,本公司任何可轉換證券的轉換不得被視為“在本公司未收到對價的情況下完成”。參與者因擁有根據本獎勵獲得的股份而有權獲得的任何及所有新的、替代的或額外的證券或其他財產(根據本公司股息政策定期支付的現金股息除外),將立即受到本獎勵的規定的約束,其基礎與根據本獎勵最初獲得的所有股票相同。根據本節進行調整所產生的任何零碎份額應向下舍入到最接近的整數。此類調整應由委員會決定,其決定應是最終的、具有約束力的和決定性的。
10.支持作為股東、董事、員工或顧問的權利。
在股份發行日期(由本公司賬簿上的適當記項或本公司正式授權的轉讓代理人證明)之前,參與者不得作為股東對受獎勵的任何股份享有任何權利。除第9款的規定外,不得對記錄日期早於股票發行日期的股息、分派或其他權利進行調整。根據本協議的規定,參與者應行使公司股東對根據第6款存放在託管機構的股份的所有權利和特權,包括投票的權利和接受與該等股份有關的所有股息和其他分派的權利,但第5.3節的規定除外。如果參與者是一名員工,則參與者理解並承認,除非參與公司與參與者之間的單獨書面僱傭協議另有規定,否則參與者的僱傭是“隨意”的,並且沒有特定的期限。本協議中的任何條款均不得賦予參與者繼續為參與公司提供服務的任何權利,也不得以任何方式幹擾參與公司集團隨時終止參與者服務的任何權利。
11.創造更多傳奇。
本公司可在任何時間引用公司重新收購權的圖例以及任何適用的聯邦、州或外國證券法對代表股票的所有股票的限制。參與者應應本公司的要求,迅速向本公司提交其所擁有的代表股份的任何和所有證書,以執行本節的規定。除本公司另有規定外,此類證書上的圖例可包括但不限於以下內容:
本證書所代表的證券受本公司與登記持有人或其前身之間的協議所規定的限制,該協議的副本在本公司的主要辦事處存檔。
12.禁止違反協議的轉讓。
不得以任何違反本協議任何規定的方式出售、交換、轉讓、轉讓、質押、質押或以其他方式處置任何股份,除非發生所有權變更事件,直至該等股份成為既得股份之日為止,任何此等處置企圖均屬無效。本公司不應被要求(A)轉讓違反本協議任何規定而轉讓的任何股份,或(B)將該等股份視為該等股份的擁有人,或給予該等擁有人投票權或向將獲轉讓該等股份的任何受讓人支付股息。為了執行本條款規定的權利,公司應被授權向公司的轉讓代理髮出關於股票的停止轉讓指示。
13.不包括雜項規定。
13.1%不適用於終止或修正案。委員會可隨時終止或修訂本計劃或本協議;但是,除非為遵守適用法律或政府規定而有必要終止或修訂,否則未經參與者同意,此類終止或修訂不得對參與者在本協議項下的權利產生實質性不利影響。除非以書面形式作出,否則對本協議的任何修改或補充均無效。
13.2%保證了該獎項的不可轉讓性。根據獎勵獲得股份的權利不得以任何方式受到參與者或參與者受益人的債權人的預期、轉讓、出售、交換、轉讓、轉讓、質押、產權負擔或扣押,但以遺囑或繼承法和分配法轉讓的除外。所有與獎項有關的權利在參賽者有生之年只能由參賽者或參賽者的監護人或法定代表人行使。
13.3%的公司收購了其他儀器公司。雙方同意簽署此類進一步文書,並採取合理必要的進一步行動,以實現本協議的意圖。
13.4%具有約束力。本協議應符合公司繼承人和受讓人的利益,並在符合本協議規定的轉讓限制的情況下,對參與者及其繼承人、遺囑執行人、管理人、繼承人和受讓人具有約束力。
13.5%用於文件和通知的交付。任何與參與本計劃有關的文件或本協議要求或允許的任何通知應以書面形式提交,並應視為有效地提交(除非本協議規定只有在實際收到此類通知後才有效):親自交付、按參與公司為參與者提供的電子郵件地址(如果有)進行電子交付,或通過美國郵局或外國郵政服務、掛號信或掛號信或全國認可的夜間快遞服務提供有效的投遞,並預付郵資和費用。寄給另一方,地址為授權書中規定的該方的地址,或該另一方不時以書面形式指定的其他地址。
(A)電子交付的描述。計劃文件可能包括但不一定包括:計劃、授予通知、本協議以及一般提供給公司股東的任何公司報告,可以電子方式交付給參與者。此外,如獲本公司許可,雙方可以電子方式交付任何與第三方託管有關的通知,而參與者可向本公司或本公司不時指定參與管理計劃的第三方,以電子方式交付授予通知。此類電子交付方式可包括但不一定包括提供指向公司內聯網或參與管理計劃的第三方的互聯網站點的鏈接、通過電子郵件交付文件或公司指定的其他電子交付方式。
(B)表示同意以電子方式交付。參賽者確認參賽者已閲讀本協議第13.5(A)節,並同意以電子方式交付計劃文件,並同意按照第13.5(A)節所述以電子方式交付授予通知和與第三方託管相關的通知(如果公司允許)。參與者承認,他或她可以通過電話或書面聯繫公司,免費從公司收到以電子方式交付的任何文件的紙質副本。參加者還確認,如果嘗試以電子方式交付任何文件失敗,將向參加者提供此類文件的紙質副本。同樣,參與者理解,如果嘗試以電子方式交付任何文件失敗,參與者必須向公司或任何指定的第三方管理人員提供該文件的紙質副本。參與者可隨時通過電話、郵政服務或電子郵件將撤銷的同意或修改後的電子郵件地址通知公司,從而撤銷其對第13.5(A)條所述文件以電子方式交付的同意,或更改此類文件將被交付到的電子郵件地址(如果參與者已提供電子郵件地址)。最後,參加者理解,他或她不需要同意第13.5(A)節所述的文件的電子交付。
13.6簽署了《綜合協議》。授予通知、本協議和計劃,連同替代協議(如有),應構成參與者和參與公司集團對此處或其中所包含的標的的完整理解和協議,並取代參與者和參與公司集團之間關於該標的的任何先前協議、諒解、限制、陳述或保證。在本協議或本協議所規定的範圍內,授予通知、本協議和本計劃的規定應在授權書達成任何和解後繼續有效,並應繼續完全有效。
13.7%適用法律。本協議應受特拉華州法律管轄,因為此類法律適用於特拉華州居民之間簽訂並將完全在特拉華州履行的協議。
13.8%比其他同行高。批地通知書可籤立副本,每份副本均應視為正本,但所有副本一起構成同一份文書。