根據2022年8月19日向美國證券交易委員會提交的文件
備案號：001—41391
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
修正案第4號
至
表格10
證券登記通用表格
第12條（b）或（g）款
1934年《證券交易法》
M—tron Industries，Inc
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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特拉華州 |
46-0457994 |
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(法團或組織的州或其他司法管轄區) |
(國際税務局僱主身分證號碼) |
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2525 Shader Road |
32804 |
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佛羅裏達州奧蘭多 |
(郵政編碼) |
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(主要行政辦公室地址) |
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(407) 298-2000
(註冊人的電話號碼，包括區號)
複製到：
Michael L.祖普雷
保羅·黑斯廷斯律師事務所
公園大道200號
紐約，紐約10166
根據該法第12(B)條登記或將登記的證券：
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須如此註冊的每個類別的名稱 |
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每個類別將在其上註冊的每個交易所的名稱 |
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普通股，面值0.01美元 |
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紐約證券交易所美國交易所 |
根據該法第12（g）條登記的證券：無
通過複選標記來確定註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b—2條中對“大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司”和“新興增長公司”的定義。
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大型加速文件服務器 |
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☐ |
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加速文件管理器 |
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☐ |
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非加速文件服務器 |
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☑ |
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規模較小的報告公司 |
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☑ |
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新興成長型公司 |
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☑ |
如果是新興增長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）節規定的任何新的或修訂的財務會計準則。 ☑
M—tron Industries，Inc（"Mtron"）
註冊説明書所要求的資料
信息之間的交叉參考表
報表及表格10的項目
本文中要求包含的某些信息通過引用作為附件99.1(“信息聲明”)提交的信息聲明正文的特定標識部分而併入。信息聲明中包含的任何信息都不應通過引用併入本文或被視為本文的一部分，除非該信息通過引用明確併入。
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第1項。 |
公事。 |
本項目要求的信息包含在“摘要”、“風險因素”、“關於前瞻性陳述的警示聲明”、“分拆”、“資本化”、“未經審計的備考財務報表”、“商業”、“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”、“某些關係和關聯方交易”、“管理”、“高管薪酬”等部分。“在哪裏你可以找到更多的信息”和“索引合併分拆財務報表”(和其中引用的報表)的信息報表。這些部分在此引用作為參考。
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第1A項。 |
風險因素。 |
本項目所要求的信息載於信息説明的“風險因素”和“關於前瞻性陳述的警示聲明”兩節。這些部分在此引用作為參考。
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第二項。 |
財經資訊。 |
本項目所要求的資料載於資料表的“摘要”、“風險因素”、“資本化”、“未經審計的備考財務報表”、“管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析”和“合併分拆財務報表的索引”(及其中引用的報表)部分。這些部分在此引用作為參考。
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第三項。 |
財產。 |
本項目所需資料載於資料説明的“業務--財產”一節。該部分以引用的方式併入本文。
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第四項。 |
某些受益所有者和管理層的擔保所有權。 |
本項目所要求的資料載於資料説明的“某些受益所有人的擔保所有權和管理”一節。該部分以引用的方式併入本文。
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第五項。 |
董事和高級管理人員。 |
本項目所需資料載於資料説明的“管理”一節。該部分以引用的方式併入本文。
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第六項。 |
高管薪酬。 |
本項目所要求的資料載於資料性説明的“行政人員薪酬”和“管理”兩節。這些部分在此引用作為參考。
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第7項。 |
某些關係和相關交易，以及董事的獨立性。 |
本項目所需的資料載於資料性説明的“分拆”、“某些關係和關聯方交易”和“管理”部分。這些部分在此引用作為參考。
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第八項。 |
法律訴訟。 |
本項目所需資料載於資料説明的“業務--法律訴訟”一節。該部分以引用的方式併入本文。
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第九項。 |
註冊人普通股及相關股東的市價、股息及相關事宜。 |
本項目要求的信息包含在信息報表的“摘要”、“風險因素”、“分拆”、“股利政策”和“股本説明”部分。這些部分在此引用作為參考。
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第10項。 |
最近出售的未註冊證券。 |
本項所要求的資料載於資料表的“股本説明--出售未登記證券”一節。該部分以引用的方式併入本文。
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第11項。 |
擬註冊的註冊人證券的説明。 |
本項要求的資料載於資料表的“股本説明”一節。該部分以引用的方式併入本文。
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第12項。 |
對董事和高級職員的賠償。 |
本項目所需資料載於資料説明書的“美創與本公司的分拆關係”及“股本説明--董事及高級職員的責任及賠償限制”一節。該部分以引用的方式併入本文。
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第13項。 |
財務報表和補充數據。 |
本項目所要求的信息載於信息報表的“選定的歷史財務信息”和“合併分拆財務報表索引”(以及其中引用的報表)部分。這些部分在此引用作為參考。
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第14項。 |
與會計師在會計和財務披露方面的變更和分歧。 |
沒有。
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第15項。 |
財務報表和證物。 |
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(a) |
財務報表 |
本項目所需資料載於資料報表的“合併分拆財務報表索引”(及其中提及的報表)一節。該部分以引用的方式併入本文。
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(b) |
陳列品 |
茲將下列文件作為證物存檔：
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展品 數 |
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展品名稱 |
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2.1 |
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經修訂及重訂LGL Group，Inc. M—tron Industries，Inc. * |
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3.1 |
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M—tron Industries，Inc.修訂和重述的註冊證書（參考本公司於2022年8月3日提交的表格10而註冊成立）。 |
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3.2 |
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M—tron Industries，Inc.修訂和重申的章程（參考本公司於2022年8月3日提交的表格10而註冊成立）。 |
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4.1 |
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M—tron Industries，Inc.修訂和重申的2022年激勵計劃*+ |
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10.1 |
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LGL Group，Inc.修訂及重列過渡性行政及管理服務協議。M—tron Industries，Inc. * |
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10.2 |
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經修訂及重列税務補償及分享協議。M—tron Industries，Inc. * |
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10.3 |
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M-Tron Industries，Inc.、Piezo Technology，Inc.和全國第五第三銀行協會之間的信貸協議，日期為2022年6月15日(通過參考公司於2022年7月18日提交的Form 10成立)。 |
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10.4 |
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以第五第三銀行為受益人的本票，日期為2022年6月15日(參照公司於2022年7月18日提交的Form 10成立為公司)。 |
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10.5 |
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M-Tron Industries，Inc.和全國第五第三銀行協會之間於2022年6月15日簽訂的擔保協議(通過參考公司於2022年7月18日提交的Form 10成立為法團)。 |
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10.6 |
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Piezo Technology，Inc.與全國第五第三銀行協會之間於2022年6月15日簽訂的擔保協議(通過參考公司於2022年7月18日提交的Form 10成立)。 |
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21.1 |
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M-tron Industries，Inc.的子公司(通過參考公司於2022年7月18日提交的Form 10註冊成立)。 |
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99.1 |
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M—tron Industries，Inc.的信息聲明2022年8月19日* |
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*隨函存檔
+表示管理或補償計劃。
簽名
根據1934年《證券交易法》第12節的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本註冊聲明。
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M—TRON DESIGES，INC. |
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發信人： |
/s/James W.蒂維 |
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Name：jam蒂維 |
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職位：首席財務官 |
日期：2022年8月19日