美國
證券和 交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
（第33號修正案）
NatWest 集團 plc
（發行人名稱）
普通股
（證券類別的標題）
（CUSIP 號碼）
彼得·金
騎兵衞隊路 1 號
倫敦
SW1A 2HQ
+44 (0) 20 7270 5328
（獲授權接收通知和通信的人員 的姓名、地址和電話號碼）
2024年3月22日
（需要提交本聲明的事件日期）
英國財政部；
英國政府投資有限公司
舉報人姓名
如果 申報人此前曾在附表13G中提交過一份聲明，以報告本附表13D， 所涉的收購，並且由於第240.13d-1（e）、240.13d-1（f）或240.13d-1（g）條而提交本附表，請選中以下方框
* 本封面 的其餘部分應填寫申報人首次在本表格上提交的證券標的類別，以及任何包含可能改變先前封面中披露信息的 後續修正案。
解釋性説明：國王陛下財政部提供了 “TR-1： 股份主要權益通知” 的副本，以代替 提供附表13D所要求的信息，該副本是根據《英國披露指南》 和《透明度規則》要求向獲準在英國監管市場交易的發行人（以及英國金融 行為監管機構）在收購或處置此類發行人的股份或表決權的某些權益後。修改後的 附表13D是根據美國證券交易委員會工作人員在2008年12月10日的 不採取行動信函 中批准的不採取行動救濟提交的。
TR-1：主要持股通知標準表格
| 主要持股通知 （如有可能，將以微軟Word格式發送給相關發行人和英國金融行為監管局）i | ||||||
| 1a。 附有表決權的現有股票的發行人或標的發行人的身份ii: | NatWest 集團有限公司 | |||||
| 1b。 請註明發行人是否為非英國發行人（如果合適，請用 “X” 標記） | ||||||
| 非英國 發行人 | ||||||
| 2。 通知原因（請在相應的一個或多個方框中標有 “X”） | ||||||
| 收購或處置表決權 | x | |||||
| 收購或處置金融工具 | ||||||
| 一個 事件改變了投票權的細分 | ||||||
| 其他 （請註明）iii: | ||||||
| 3. 受通知義務約束的人員的詳細信息iv | ||||||
| 姓名 | 國王陛下財政部的 專員 | |||||
| 城市 和註冊辦事處所在國家（如果適用） | 倫敦， 英格蘭 | |||||
| 4。股東的全名 （如果不同於 3.）v | ||||||
| 姓名 | 國王陛下財政事務律師 | |||||
| 城市 和註冊辦事處所在國家（如果適用） | 倫敦， 英格蘭 | |||||
| 5。 跨越或達到閾值的日期vi: | 2024 年 3 月 22 日 | |||||
| 6。 發行人通知的日期（DD/MM/YYYY）： | 2024 年 3 月 22 日 | |||||
| 7。 受通知義務約束的人員總職位 | ||||||
% 股附帶的投票權 （總計 共 8 個。A) |
% 通過金融工具獲得的投票權 （總計 8B 1 + 8.B 2） |
兩者的總計 （以% 計） (8.A + 8.B) |
發行人的投票權總數 七 | |||
| 在跨越或達到閾值之日產生的 情況 | 29.82% | 29.82% | 35,002,866,544 | |||
先前通知的位置（如果適用） |
30.98% |
30.98% | ||||
| 1 |
| 8。 在跨越或達到閾值之日通知了所產生情況的詳細信息八 |
| 答： 股票附帶的投票權 |
股票類別/類型 ISIN 代碼（如果可能） |
投票權數量 ix | % 的投票權 | ||
直接 （第 2004/109/EC 號指令第 9 條） (DTR5.1) |
間接 （第 2004/109/EC 號指令第 10 條） (DTR5.2.1) |
直接 （指令第9條） 2004/109/EC) (DTR5.1) |
間接 （第 2004/109/EC 號指令第 10 條） (DTR5.2.1) | |
| 普通股 每股 1.0769 英鎊 GB00BM8PJY71 | 10,437,605,432 | 29.82% |
||
| 小計 8。一個 | 10,437,605,432 | 29.82% | ||
| B 1：根據第2004/109/EC號指令（DTR5.3.1.1 (a)）第13（1）（a）條規定的金融工具 | ||||
| 財務類型
樂器 |
到期日期 x | 練習/
轉換週期xi |
行使/轉換工具 時可能獲得的表決權數量。 |
% 的投票權 |
| 小計 8。B 1 | ||||
| ||||
| B 2：根據第2004/109/EC號指令（DTR5.3.1.1 (b)）第13（1）（b）條具有類似經濟效果的金融 工具 | |||||
| 金融工具的類型 | 到期
日期x |
練習/
轉換週期 xi |
實物結算或現金結算十二 |
投票權數量 | % 的投票權 |
| 小計 8.B.2 | |||||
| |||||
| 2 |
9。與 通知義務所涉人員有關的信息（請在相應方框中標有 “X”） | |
| 受通知義務約束的個人 不受任何自然人或法律實體控制，也不控制直接或間接持有（標的）發行人權益的任何其他企業 十三 | |
| 從 最終控制自然人或法人實體開始，有效持有表決權和/或金融工具的全鏈 受控企業十四 （請根據需要添加其他行） | x |
| 姓名xv | % 的投票權（如果等於或高於應申報門檻） | % 的金融工具投票權（如果等於或高於應申報門檻） | 如果兩者等於或高於應申報閾值，則兩者的總計 |
英國 政府投資有限公司是一家由國王陛下財政部全資擁有的公司， 有權對本通知所涉的投票權行使控制權 （根據與國王陛下財政部達成的某些管理安排）。
國王陛下財政事務律師是國王陛下財政專員的提名人。 | |||
| 國王陛下財政部的 專員 | 29.82% | 29.82% | |
| 10。如果 為代理投票，請註明： | |
| 代理持有人的姓名 | |
| 的數量和所持投票權的百分比 | |
| 保留投票權的 日期 | |
| 11。其他 信息xvi | |
國王陛下財政事務律師擔任國王陛下財政專員（HMT）的提名人。
HMT持有的NatWest Group plc（NWG）（ ，如本表格所示）的投票權百分比（29.82％）是在HMT自2024年3月15日發出最後一次 TR-1通知以來出售了NWG的101,159,756股普通股之後計算得出的。
HMT 持有的投票權百分比未來可能會上升或下降，具體取決於NWG回購的股票數量以及HMT於2021年7月22日宣佈並最近於2023年4月3日延長的交易 計劃下的銷售進展。 | |
| 完成地點 | 倫敦， 英格蘭 |
| 完成日期 | 2024 年 3 月 22 日 |
法人實體標識符：2138005O9XJIJN4JPN90
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注意事項
i請注意，國家表格 可能會因具體的國家立法（第2004/109/EC號指令第3（1a）條）而有所不同，例如適用的閾值或有關資本持有的信息 。
ii法律實體的全名 以及發行人或標的發行人的進一步説明，前提是其可靠和準確（例如地址、LEI、國內號碼 身份）。在相關部分中指明發行人是否為非英國發行人。
iii通知的其他原因 可能是自願通知、持股性質歸屬的變更（例如金融工具到期）或一致行動 。
iv這應該是 (a) 股東的全名 ；(b) 在 DTR5.2.1 (b) 至 (h) /2004/109/EC 號指令第 10 (b) 至 (h) 條中規定的 中獲得、處置或行使表決權的自然人或法律實體；(c) 第 2004/109/EC 號指令 (DA) 第 10 (a) 條所述協議的所有當事方 TR5.2.1 (a)) 或 (d) 第2004/109/EC 號指令（DTR5.3.1）第13（1）條所述金融工具的持有人。
由於 一致行動案例的披露可能因具體情況（例如，各方的總立場相同或不同、單一當事方進入或退出一致行動 ）而有所不同，因此標準表格沒有規定如何通知一致行動案例的具體方法。
關於第 2004/109/EC 號指令（DTR5.2.1 (b) 至 (h)）第 10 條 (b) 至 (h) 項中提及 的交易，以下清單是為了説明應提及的 個人：
-在該指令（DTR5.2.1 (b)）第 10 條 (b) 項 所預見的情況下，獲得表決權和 的自然人或法律實體有權根據協議行使表決權，以及臨時轉讓表決權以考慮 的自然人或法人實體；
-在該指令（DTR5.2.1 (c)）第 10 條 (c) 項 所預見的情況下，持有抵押品的自然人或法律實體，前提是 個人或實體控制投票權並宣佈打算行使表決權，以及在這些條件下提交 抵押品的自然人或法律實體；
-在該指令（DTR5.2.1 (d)）第 10 條 (d) 項 所預見的情況下，持有股份終身權益的自然人或法人實體（如果 有權行使與股份相關的表決權），以及在設定終身權益時處置投票權的自然人或法人實體；
-在該指令 (DTR5.2.1 (e)) 第 10 條 (e) 款 (e) 項 所預見的情況下，控制自然人或法律實體，如果根據第 9 條 (DTR 5.1)、該指令 (DTR5.2.1 (a) 至 (d)) 第 10 條 (a) 至 (d) 項 (a) 至第 (d) 項) 有個人層面的通知 義務或合併後的情況在任何此類情況中，受控企業；
-在該指令（DTR5.2.1（f））第10條（f）款（f））中 所預見的情況下，股票的存款接受人（如果他可以自行決定行使與存入的股份相關的投票權），以及允許存款人自行決定行使投票權 權的股份存款人；
-在該指令（DTR5.2.1 (g)）第 10 條 (g) 項 規定的情況下，控制投票權的自然人或法律實體；
-在該指令（DTR5.2.1 (h)）第10條（h）款（h））中 規定的情況下，代理持有人（如果他可以自行決定行使投票權）和向代理持有人提供代理權的股東，允許代理持有人自行決定行使投票權（例如 管理公司）。
v適用於第 2004/109/EC 號指令 (DTR5.2.1 (b) 至 (h) 第 10 (b) 至 (h) 條 規定的情況。這應該是作為該指令（DTR5.2）第10條所述自然人或法律實體的 交易對手的股東的全名，除非股東持有的表決權 的百分比低於根據國家慣例（例如管理公司管理的基金的確定）披露表決權持有量的最低應申報門檻。
| 4 |
vi跨越或達到閾值 的日期應為收購或處置發生的日期或其他原因觸發通知 義務的日期。對於被動過境點，指企業活動生效的日期。
七表決權 的總數應由所有股份組成，包括代表股份的存託憑證，即使暫停行使 ，也附有表決權。
八如果持股 已降至國家法律規定的最低適用門檻以下，請注意，根據 國家法律，可能沒有必要披露持股範圍，只披露新持股量低於該門檻即可。
ix如果合併持有 股票，其投票權附加 “直接持有”，表決權為 “間接持有”，請將投票權 的數量和百分比拆分為直接和間接列——如果沒有合併持股，請將相關的 框留空。
x 金融工具的到期日/到期日期，即收購股份的權利終止日期。
xi如果金融工具 有這樣的期限（請註明該期限），例如從開始每3個月一次 [約會].
十二對於現金結算工具 ，表決權的數量和百分比應根據增量調整後的基礎上列報（第2004/109/EC號指令第13（1a）條）（DTR 5.3.3.A）。
十三如果受 通知義務約束的人受到控制和/或確實控制了另一家企業，則第二種選擇適用。
十四在只有子公司層面 跨越或達到門檻且子公司披露通知的情況下，還必須提供以最終控股自然人或法人實體為起點的全鏈受控企業 企業。如果通過多個鏈有效持有投票權和/或金融工具 ，則必須逐鏈呈現這些鏈，在不同的鏈之間留出一行空閒的空間（例如：A、B、C、免費 行、A、B、D、自由行、A、E、F 等）。
xv無論受控企業 本身是否跨越或達到最低適用門檻，都必須分別列出有效持有表決權和/或金融工具的受控企業 的名稱。
xvi示例：更正先前的 通知。
| 5 |
簽名
經過合理的查詢 ，據我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期：2024 年 3 月 26 日
| 國王陛下 財政部，大不列顛及北愛爾蘭聯合王國國王陛下政府的一個部門 | |||
| 來自： | /s/ 喬治·巴恩斯 | ||
| 名稱： | 喬治·巴恩斯 | ||
| 標題： | 銀行資產與清算策略副董事 | ||
| 英國政府投資 有限公司 | |||
| 來自： | /s/ Holger Vieten | ||
| 姓名： | Holger Vieten | ||
| 標題： | 金融機構集團董事 | ||