美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | ||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 FaZe Holdings Inc. [FAZE ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/07/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 03/07/2024 | J(3) | 11,028,151(3) | D | (3) | 0(3) | I | 通過。B. 萊利信安投資有限責任公司(1)(2) | ||
普通股 | 03/07/2024 | J(3) | 200,000(3) | D | (3) | 0(3) | D(4) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
認股權證(購買權) | $11.5 | 03/07/2024 | J(3) | 156,001(3) | (5) | (5) | A 類普通股 | 156,001(3) | (3) | 0(3) | I | 通過。B. 萊利信安投資有限責任公司(1)(2) |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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回覆解釋: |
1。B. Riley Princial Investments, LLC(“BRPI”)是B. Riley Princial 150 Sponsor Co., LLC(“贊助商”)的管理成員,也是B. Riley Financial, Inc.(“BRF”)的全資子公司。BRPI和BRF對保薦人持有的證券擁有投票權和處置權。因此,BRF可能被視為間接受益擁有BRPI直接持有的證券,而BRPI和BRF都可能被視為間接受益擁有保薦人直接持有的證券。 |
2。布萊恩特·萊利是BRF的聯席首席執行官兼董事會主席。因此,Bryant R. Riley可能被視為間接受益擁有保薦人和BRPI直接持有的證券。BRF、保薦人、BRPI和Bryant R. Riley均否認本文報告的任何證券的實益所有權,但其各自的直接或間接金錢利益除外。 |
3.2024年3月7日,特拉華州的一家公司GameSquare Holdings, Inc.(“GameSquare”)完成了先前宣佈的特拉華州公司FaZe Holdings Inc.(“FaZe” 或 “發行人”)與GameSquare、FaZe和GameSquare的全資子公司之間的合併。在合併生效時,FaZe普通股的每股已發行股份均轉換為獲得GameSquare全額支付的不可估税普通股0.13091股的權利。結果,申報人擁有的發行人先前報告的普通股和認股權證被轉換,申報人不再實益擁有發行人的任何股份或認股權證。 |
4。代表 Bryant R. Riley 直接持有的股份。 |
5。認股權證可在業務合併完成後30天內行使。認股權證將在企業合併完成五年後到期,或在贖回或清算後更早到期。 |
/s/ Bryant R. Riley,B.Riley Financial, Inc. 聯席首席執行官 | 03/26/2024 | |
/s/ 肯尼思·楊,B. Riley 信貸投資有限責任公司首席執行官,B. Riley Princial 150 贊助商有限公司的管理成員 | 03/26/2024 | |
/s/ 肯尼思·楊,B. Riley 信貸投資有限責任公司首席執行官 | 03/26/2024 | |
/s/ Bryant R. Riley | 03/26/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |