美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條
報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 3 月 18 日
B. 萊利金融公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （公司成立的州或其他司法管轄區 ） | （委員會檔案編號） | （國税局僱主 身份證號） |
聖莫尼卡大道 11100 號。，
洛杉磯，
310-966-1444
（註冊人主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼， 包括區號）
根據該法第12 (b) 條註冊的證券：
| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
不適用
（如果自 上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐
項目 3.01 除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；轉讓上市資格
2024年3月18日，B. Riley Financial, Inc.（以下簡稱 “公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）的通知（“通知”），其中指出，由於公司延遲提交截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告（“年度報告”），該公司沒有遵守納斯達克的上市規定第 5250 (c) (1) 條（“規則”）， 要求納斯達克上市公司及時向美國證券交易委員會 （“SEC”）提交所有必要的定期財務報告。
該通知指出，自通知發佈之日起，或直到2024年5月17日， 公司有60個日曆日的時間來提交恢復遵守該規則的計劃。 如果納斯達克接受公司恢復合規的計劃，那麼納斯達克可能會給予公司自其年度報告規定的 到期日起最多180個日曆日或在2024年9月11日之前提交年度報告以恢復合規性。該通知對公司證券在納斯達克上市沒有立即 影響。
公司繼續 努力完成其年度報告，並計劃儘快提交年度報告，以恢復對 規則的遵守。
項目 7.01 法規 FD 披露
2024年3月22日，公司 根據納斯達克上市規則第5810（b）條發佈了一份新聞稿，宣佈公司已收到該通知。 新聞稿的副本作為附錄99.1附於此。
本第 7.01 項及其附錄 99.1 中列出的 信息正在提供中，就經修訂的 1934 年《證券交易法》（“交易法”）第 18 條而言，不得視為 “已歸檔”，也不得以其他方式受制於此 部分的責任。除非本 當前報告的此類文件中以具體提及方式明確規定，否則不得以引用方式將本第 7.01 項和本附錄 99.1 中的信息納入根據經修訂的 《證券法》或《交易法》提交的任何文件中。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品
| 展品編號 | 描述 | |
| 99.1 | 2024 年 3 月 22 日的新聞稿 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求， 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| B. Riley 金融公司 | ||
| 來自： | /s/ Phillip J. Ahn | |
| 姓名： | 菲利普·安恩 | |
| 標題： | 首席財務官兼首席運營官 | |
日期：2024 年 3 月 22 日
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