美國證券交易委員會華盛頓特區 20549
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8-K 表格
當前報告根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條
報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 10 月 11 日
SUNOPTA INC.（註冊人章程中規定的確切名稱）
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| （州或其他司法管轄區） | （委員會 | （國税局僱主 |
| 公司註冊的） | 文件號） | 證件號） |
7078 Shady Oak Road
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）
註冊人的電話號碼，包括區號：(952) 820-2518
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
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多倫多證券交易所 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b -2節）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 1.01 項。簽訂實質性最終協議。
資產購買協議
2023年10月12日，SunOpta Inc.（“公司”）及其子公司Sunrise Growers, Inc.（“美國子公司”）和SunOpta Mx, S.A.de C.V.（“墨西哥子公司”，以及公司和美國子公司 “SunOpta”）與 APA Natures 簽訂了資產購買協議（“SunOpta”）Touch Mexico、S.de R.L.de C.V. 和 Nature's Touch Frozen Fruits, LLC（“買方”）將向買方出售與SunOpta的加工、包裝和業務相關的部分SunOpta資產和負債在堪薩斯州愛德華茲維爾和墨西哥米卻肯州的雅科納單獨銷售用於零售、餐飲服務和工業應用的速凍水果，價值1.41億美元，其中包括三年內到期的2000萬美元賣方本票（“交易”）。2023年10月12日，公司根據APA的條款完成了交易。
根據APA出售的資產共包括SunOpta水果類食品和飲料板塊的一部分。
APA包含SunOpta和購買者的習慣擔保。SunOpta已同意就買方獲得的與交易相關的陳述和擔保政策未涵蓋的責任向買方提供某些特定賠償。此外，APA包含某些限制性契約，這將限制SunOpta採購和供應食品原料或採購、加工或包裝某些冷凍水果產品的能力，除非與加工、包裝和銷售用於零售或餐飲服務的冰沙碗有關。
SunOpta打算在交易完成後的有限時間內向買方提供某些過渡服務。
上述對APA和交易的描述並不完整，並參照APA的全文進行了全面限定。APA作為本表8-K最新報告的附錄2.1提交，並以引用方式納入此處。APA已申請提供有關其條款的信息。APA無意修改或補充公司向美國證券交易委員會（“SEC”）提交或提交的任何公開報告中有關公司或公司水果類食品和飲料板塊的任何事實披露。特別是，APA中包含的陳述、擔保和承諾中包含的斷言將僅用於APA的目的，並且自指定日期起將僅為APA各方的利益而作出，並將受到APA各方商定的限制的約束。此外，APA中的某些陳述和保證旨在在APA各方之間分配風險，而不是確定事實問題。因此，APA中的陳述和保證可能不構成有關SunOpta、其全球原料業務或購買者的實際事實。APA中規定的陳述和擔保也可能受與聯邦證券法普遍適用的合同實質性標準不同的約束。投資者不應將陳述、擔保或承諾或其任何描述作為對公司、全球原料業務或公司任何子公司或關聯公司的實際情況或實際狀況的描述。此外，在本報告發布之日之後，有關陳述和擔保主題的信息可能會發生變化，後續信息可能會也可能不會完全反映在公司的公開披露中。
第 2.01 項。完成資產的收購或處置
本表8-K最新報告上文第1.01項中載列的信息以引用方式納入本第2.01項（視情況而定）。
項目 2.02 經營業績和財務狀況
2023年10月13日，SunOpta Inc.（“公司”）發佈了一份新聞稿，公佈了截至2023年9月30日的第三季度財務業績。新聞稿的副本作為本表8-K最新報告的附錄99.1提供。
本最新報告中的信息，包括但不限於本報告所附附錄99.1，均已提供，就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，不得視為 “已歸檔”，也不得以其他方式受該部分的責任約束，也不得將此類信息視為以引用方式納入根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非另有規定在此類申報中以具體提及方式明確列出。
項目 5.02。董事或某些高級管理人員的離職；董事的選舉；某些高級管理人員的任命；某些高管的薪酬安排
2023年10月11日，斯科特·哈金斯通知公司，他將自2023年10月13日起辭去公司首席財務官兼水果類食品和飲料總經理的職務，以接受另一家上市公司的職位。哈金斯先生的辭職決定並不是哈金斯先生與公司之間存在任何分歧的結果。哈金斯離職後，格雷格·加巴被提升為公司首席財務官，自2023年10月13日起生效。
在擔任首席財務官期間，公司與Gaba先生簽訂了自2023年10月13日（“生效日期”）起生效的僱傭協議（“僱傭協議”）。根據僱傭協議，Gaba先生將獲得42萬美元的初始年基本工資（“基本工資”）。此外，根據公司董事會制定的年度績效目標的實現情況，Gaba先生有資格獲得相當於基本工資60％的年度獎金（“年度獎金”）。該年度獎金將在2023年按比例分配，並以年度審查為準。
根據董事會確定的公司經修訂的2013年股票激勵計劃，加巴先生將有資格獲得年度長期激勵獎勵。在2023財年，該獎勵將為基本工資的85％，並將按比例分配。此外，Gaba先生將獲得限制性股票單位（“特殊限制性股票單位”）的一次性特別獎勵，金額除以納斯達克公佈的公司普通股的收盤價確定。特殊限制性股票單位的授予自授之日起生效，最初將為 100% 未歸屬，可能會被沒收。三分之一的特別限制性股票單位應在授予之日的前三（3）個週年紀念日歸屬，前提是Gaba先生是否繼續在公司工作。
《僱傭協議》規定，如果Gaba先生無故被解僱（如《僱傭協議》中的定義），他有權獲得相當於其基本工資加目標獎金總額一倍的遣散費，所有未歸屬的特別限制性股票單位應歸屬。此外，如果他在控制權變更前的兩個月內（定義見僱傭協議）或控制權變更後的12個月內無故終止工作，則他將有權獲得相當於其基本工資總額的1.5倍加目標獎金的遣散費，所有未歸還的特別限制性股票單位均應歸屬。
2023年10月12日，公司董事會薪酬委員會批准向吉爾·巴內特女士和斯科特·哈金斯先生發放一次性特別現金激勵獎金，金額分別為75萬美元和50萬美元，以成功完成交易。薪酬委員會還批准向巴尼特女士發放50萬美元的留用獎金，前提是她在2024年6月30日之前仍在公司工作。
第 7.01 項。監管差價合約披露
公司宣佈交易結束的新聞稿副本作為附錄99.1附於本報告。附錄99.1中包含的信息是根據本表格8-K的第7.01項（包括此處的證物）提供的，除非註冊人在經修訂的1934年《證券交易法》中明確規定，否則不得以引用方式將其納入註冊人根據經修訂的1933年《證券法》或經修訂的1934年《證券交易法》提交的任何文件中申明此類信息應被視為 “歸檔” 或以引用方式納入其中。
項目 9.01。財務報表和附件
(d) 展品
| 展品編號 | 描述 |
| 2.1 | Sunopta Inc.、Sunrise Growers Mexico、S.de R.L. de C.V.、Sunrise Growers, Inc.、Nature's Touch Frozen Fruits, LLC和Natures Touch Mexico, S. de R.L. de C.V.、Sunrise Growers, Inc.、Nature's Touch Frozen Fruits, LLC和Natures Touch, |
| 10.1 | Greg Gaba 與 SunOpta Inc. 於 2023 年 10 月 11 日簽訂的高管僱傭協議 |
| 99.1 | 2023年10月13日的新聞稿宣佈截至2023年9月30日的第三季度資產出售和財務業績結束。 |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| SUNOPTA INC. | ||
| 由 | /s/ 吉爾·巴內特 | |
| 吉爾·巴內特 | ||
| 首席行政官 | ||
| 日期 | 2023年10月17日 | |