美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 KORU 醫療系統有限公司 [KRMD ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 01/10/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 01/10/2024 | J(1) | 453,231 | D | $0 | 0 | I | 作者:Horton Freedom, L.P.(2)(3) | ||
普通股 | 7,616,080 | I | 作者:霍頓資本合夥人基金有限責任公司(2)(3) | |||||||
普通股 | 165,252 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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回覆解釋: |
1。2024年1月10日,特拉華州有限合夥企業(“霍頓自由”)Horton Freedom, L.P. 根據其條款,將Koru Medical Systems, Inc.(“公司”)的453,231股普通股無償轉讓給其某些有限合夥人,代表此類有限合夥人在霍頓自由的權益按比例分配。 |
2。本表格4由特拉華州有限責任公司霍頓資本管理有限責任公司(“HCM”)、特拉華州有限責任公司霍頓資本合夥人有限責任公司(“HCP”)、特拉華州霍頓資本合夥基金有限合夥企業(“HCPF”)、霍頓自由和小約瑟夫·曼科共同提交。根據投資諮詢協議,HCM保留對HCPF和Horton Freedom持有的發行人普通股的投資和投票權。但是,儘管HCM已將投資和投票權下放給HCM,但HCP仍可能被視為此類普通股的受益所有人,因為如果HCM有關此類普通股的投資諮詢協議終止,HCP有權承擔HCM對此類普通股的全權投資和投票權。 |
3.{繼續腳註 2) HCP 是 HCPF 和 Horton Freedom 的普通合夥人。Manko 先生是 HCM 和 HCP 的管理成員。每位申報人均宣佈放棄對本文報告的發行人證券的受益所有權,除非其在該證券中的金錢權益,並且本報告不應被視為承認任何申報人是第16節或任何其他目的的此類證券的受益所有人。 |
備註: |
提交本聲明不應解釋為承認(a)就經修訂的1934年《證券交易法》第16條而言,提交本聲明的人是本聲明所涵蓋的任何股權證券的受益所有人,或(b)法律要求該人提交本聲明。 |
/s/ Joseph M. Manko, Jr. | 01/12/2024 | |
/s/ 小約瑟夫·曼科,小約瑟夫·曼科,霍頓資本管理有限責任公司管理成員 | 01/12/2024 | |
/s/ Joseph M. Manko, Jr.、Joseph M. Manko, Jr.,Horton Capital Partners, LLC 的管理成員 | 01/12/2024 | |
/s/ 小約瑟夫·曼科、小約瑟夫·曼科,管理人員 Mem Horton Capital Partners, LLC,Horton Capital Partners, LLC,Horton Capital Partners, LP. 的普通合夥人 | 01/12/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |