美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
X
 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
斯特里克勒本傑明 J.
（最後） （第一） （中間）
C/O 阿靈頓資產投資公司
榆樹街 6862 號，320 套房
（街）
麥克萊恩 VA 22101
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 阿靈頓資產投資公司 [AAIC ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
首席會計官
3。最早交易日期 （月/日/年）
12/14/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
A 類普通股 12/14/2023 F 29,844(1) D $4.84(2) 121,494 D
A 類普通股 12/14/2023 D 121,494 D (3)(4) 0 D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋：
1。代表發行人為履行與發行人先前授予的A類普通股限制性股票的歸屬有關的預扣税義務而預扣的股份。
2。基於截至歸屬之日紐約證券交易所公佈的發行人A類普通股的收盤價。
3.2023年12月14日，根據發行人之間於2023年5月29日簽訂的協議和合並計劃（“協議”），特拉華州的一家公司埃靈頓金融公司（“母公司”）、弗吉尼亞州的一家公司EF Merger Sub Inc.、母公司的直接和全資子公司（“合併子公司”），僅用於協議中規定的有限目的，特拉華州埃靈頓金融管理有限責任公司有限責任公司（“EFC 經理”），發行人與 Merger Sub 合併併成為 Merger Sub 繼續作為倖存的公司，母公司的子公司（“合併”）。
4。根據該協議，在合併生效時（“生效時間”），發行人在生效前夕發行和流通的A類普通股的每股均轉換為收取（i）母公司0.3619股普通股，部分股份以現金支付，（ii）從EFC經理處獲得0.09美元現金的權利（“每股普通合併對價”）。此外，就在生效時間之前，申報人持有的發行人A類普通股的每股已發行限制性股票均已完全歸屬，與之相關的所有限制和限制均已失效，自生效之日起，已轉換為獲得每股普通合併對價的權利。
D. Scott Parish，事實律師 12/18/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。