美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
| （州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 證件號） | ||
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） | |||
註冊人的電話號碼，包括區號：
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條（§）所定義的新興成長型公司 240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
| 項目 1.01 | 簽訂重要最終協議。 |
2024年1月8日，Atara Biotherapeutics, Inc.（以下簡稱 “公司”）與某些購買者（“購買協議”）簽訂了證券購買協議（“購買協議”），根據該協議，公司同意以註冊直接發行（“註冊發行”）的形式向買方發行和出售預先注資的認股權證（每份 “認股權證”，合計 “認股權證”），最多可購買 27,272,727股公司普通股，面值每股0.0001美元（“普通股”），每份認股權證的收購價格等於0.55美元乘以該數字受認股權證約束的股份。每份認股權證的行使價等於每股0.0001美元，視其中規定的調整而定，認股權證可立即行使且沒有到期日。
認股權證可以通過現金行使，也可以選擇在行使時獲得根據認股權證中規定的公式確定的普通股淨數。
在扣除公司應付的預計發行費用之前，註冊發行給公司的總收益預計約為1,500萬美元。公司打算將註冊發行的淨收益用於營運資金和其他一般公司用途，包括公司候選產品的研究、開發和製造。認股權證由公司根據S-3表格上的有效貨架註冊聲明發行（文件） 編號 333-275256）該文件於2023年11月1日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交，並於2023年11月13日由美國證券交易委員會宣佈生效，並於2024年1月8日向美國證券交易委員會提交一份招股説明書補充文件。註冊發行預計將於2024年1月10日左右（“截止日期”）結束，但須滿足或免除慣例成交條件。
根據購買協議，公司已同意在截止日期後的30天內對公司證券的發行和出售實行某些限制，但某些例外情況除外。
購買協議包含公司的慣常陳述、擔保、承諾和協議、慣例成交條件、賠償義務、雙方的其他義務和終止條款。購買協議中包含的陳述、擔保和承諾僅為該協議的目的而作出，截至特定日期，僅為該協議各方的利益而作出，可能受合同各方商定的限制的約束。上述內容只是收購協議條款和根據收購協議發行的認股權證條款的摘要，並不完整，僅參照 (i) 收購協議的全文進行了全面限定，其副本作為附錄10.1附於本報告，以及 (ii) 根據購買協議簽發的認股權證的形式，其副本作為附錄4.1附於本報告。
公司法律顧問盛德奧斯汀律師事務所關於認股權證的法律意見和同意書的副本作為附錄5.1附於本表8-K最新報告中。
| 項目 3.01 | 除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。 |
2024年1月8日，公司收到納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格部門（“員工”）的缺陷信，通知公司，在過去連續30個工作日中，公司普通股的出價收於根據納斯達克上市規則5450（a）（1）繼續進入納斯達克全球精選市場的每股1.00美元的最低出價要求（“買入價格”）（“買入價格”）要求”）。
根據納斯達克上市規則5810 (c) (3) (A)（“合規期規則”），已為公司提供了180個日曆日的期限，或直到2024年7月8日（“合規日期”），以恢復對投標價格要求的遵守。如果按照合規期規則的要求，在合規日期之前的任何時候，普通股的出價在至少連續10個工作日內收於1.00美元或以上，則工作人員將向公司提供書面通知，表明其已恢復遵守投標價格要求。
如果公司未在合規日期之前恢復遵守投標價格要求，則公司可能有資格再延長180個日曆日的合規期。要獲得資格，公司必須向納斯達克資本市場轉讓，滿足其公開持股市值的持續上市要求以及納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準，但投標價格要求除外，還需要提供書面通知，説明其打算在第二個180個日曆日合規期內彌補缺陷，必要時進行反向股票拆分。
如果公司沒有在合規日期之前恢復對投標價格要求的遵守，並且當時沒有資格延長合規期，或者工作人員得出結論，在額外的合規期內公司將無法彌合缺陷，則工作人員將向公司提供書面通知，告知其普通股將被退市。屆時，公司可能會就員工的除名決定向納斯達克聽證會小組提出上訴。但是，無法保證此類上訴會成功。
收到的通知對該公司在納斯達克的上市沒有立即影響。目前，該公司的普通股將繼續在納斯達克上市，股票代碼為 “ATRA”。
公司打算監控普通股的收盤價，並可能在適當的情況下考慮可用的期權以恢復對出價要求的遵守，其中可能包括尋求實現反向股票拆分。但是，無法保證公司能夠重新遵守投標價格要求。
| 項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品
| 展覽 |
描述 | |
| 4.1 | 認股權證表格。 | |
| 5.1 | 盛德奧斯汀律師事務所的觀點。 | |
| 10.1 | 證券購買協議的表格。 | |
| 23.1 | 西德利奧斯汀律師事務所的同意（包含在附錄5.1中）。 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（格式為行內 XBRL）。 | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| ATARA BIOTHERAPEUTICS, INC | ||||||
| 日期：2024 年 1 月 9 日 | 來自： | //Eric Hyllengren | ||||
| 埃裏克·海倫格倫 | ||||||
| 首席財務官 | ||||||
| （經正式授權的官員兼首席財務和會計主任） | ||||||