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市場營銷衍生品會員美國通用會計準則：銷售會員2021-01-012021-03-310000797468OXY: 市場營銷衍生品會員美國通用會計準則：銷售會員2020-01-012020-03-310000797468US-GAAP：利率互換成員OXY: GainLosson Interestrates Waps和WarrantsNet會員2021-01-012021-03-310000797468US-GAAP：利率互換成員OXY: GainLosson Interestrates Waps和WarrantsNet會員2020-01-012020-03-310000797468OXY: GainLosson Interestrates Waps和WarrantsNet會員US-GAAP：Warrant 會員2021-01-012021-03-310000797468OXY: GainLosson Interestrates Waps和WarrantsNet會員US-GAAP：Warrant 會員2020-01-012020-03-310000797468US-GAAP：非指定成員2021-03-310000797468US-GAAP：非指定成員2020-12-310000797468US-GAAP：應計負債會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員2021-03-310000797468US-GAAP：應計負債會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：公允價值輸入二級會員2021-03-310000797468US-GAAP：公允價值輸入三級會員US-GAAP：應計負債會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2021-03-310000797468US-GAAP：應計負債會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2021-03-310000797468US-GAAP：應計負債會員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住US-GAAP：公允價值計量常任成員2021-03-310000797468US-GAAP：應計負債會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員2020-12-310000797468US-GAAP：應計負債會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：公允價值輸入二級會員2020-12-310000797468US-GAAP：公允價值輸入三級會員US-GAAP：應計負債會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2020-12-310000797468US-GAAP：應計負債會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2020-12-310000797468US-GAAP：應計負債會員US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住US-GAAP：公允價值計量常任成員2020-12-310000797468US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員2021-03-310000797468US-GAAP：公允價值公允價值披露的估算記住US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員2020-12-310000797468OXY：厄瓜多爾安第斯石油有限公司成員提出的仲裁要求2016-01-012016-12-310000797468OXY：厄瓜多爾安第斯石油有限公司成員提出的仲裁要求2017-01-012017-12-310000797468OXY：厄瓜多爾安第斯石油有限公司成員提出的仲裁要求2021-03-262021-03-260000797468OXY: Anadarkopetroleum公司成員2016-01-012016-12-310000797468Oxy: Tronox 結算會員2015-01-012015-12-310000797468OXY: Anadarkopetroleum公司成員2018-01-012018-12-3100007974682018-12-310000797468美國公認會計準則：國內成員國2018-12-310000797468US-GAAP：州和地方司法管轄區成員2018-12-310000797468OXY: Anadarkopetroleum公司成員2018-12-31oxy: site0000797468US-GAAP：應計負債會員2021-03-310000797468OXY: 延期信貸和其他負債會員2021-03-310000797468OXY: NPLSites會員2021-03-310000797468OXY: 第三方網站會員2021-03-310000797468OXY: 實體運營的網站會員2021-03-310000797468OXY: 封閉或非運營實體網站會員2021-03-310000797468SRT: 最低成員2021-03-310000797468SRT: 最大成員2021-03-310000797468SRT: 最低成員2021-01-012021-03-310000797468SRT: 最大成員2021-01-012021-03-31utrm: mi0000797468OXY: PassaiCriver 會員2016-03-012016-03-310000797468OXY: PassaiCriver 會員2016-07-012016-09-300000797468US-GAAP：養老金計劃固定福利會員2021-01-012021-03-310000797468US-GAAP：養老金計劃固定福利會員2020-01-012020-03-310000797468US-GAAP：其他退休後福利計劃定義福利會員2021-01-012021-03-310000797468US-GAAP：其他退休後福利計劃定義福利會員2020-01-012020-03-310000797468US-GAAP：Warrant 會員2021-01-012021-03-310000797468US-GAAP：後續活動成員2021-04-012021-04-300000797468OXY: 石油和天然氣分部成員US-GAAP：運營部門成員2021-01-012021-03-310000797468US-GAAP：運營部門成員OXY: 化學會員2021-01-012021-03-310000797468US-GAAP：運營部門成員OXY: 中游和營銷會員2021-01-012021-03-310000797468OXY: 公司對賬項目和抵消會員2021-01-012021-03-310000797468OXY: 石油和天然氣分部成員US-GAAP：運營部門成員2020-01-012020-03-310000797468US-GAAP：運營部門成員OXY: 化學會員2020-01-012020-03-310000797468US-GAAP：運營部門成員OXY: 中游和營銷會員2020-01-012020-03-310000797468OXY: 公司對賬項目和抵消會員2020-01-012020-03-310000797468US-GAAP：運營部門成員OXY: WesternMidstream PartnersLP 成員OXY: 中游和營銷會員US-GAAP：Saleno處置的處置集團不是已停止運營的成員2021-01-012021-03-31

美國證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 10-Q

☑根據第 13 或 15 (d) 條提交的季度報告

1934 年《證券交易法》

在截至的季度期間 2021年3月31日

或者

☐根據第 13 或 15 (d) 條提交的過渡報告

1934 年《證券交易法》

在從 ___________ 到 _________ 的過渡時期

委員會檔案編號 1-9210

_____________________

西方石油公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華

95-4035997

（州或其他司法管轄區 公司或組織）

（美國國税局僱主 證件號）

格林威廣場 5 號 110 套房

休斯頓，

德州

77046

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

(713) 215-7000

（註冊人的電話號碼，包括區號）

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題			交易品種			註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.20美元			OXY			紐約證券交易所
購買普通股的認股權證，面值0.20美元			OXY 是			紐約證券交易所

用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。

þ 是的   ☐沒有

用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。

þ 是的   ☐沒有

用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

大型加速過濾器        þ加速文件管理器☐非加速文件管理器☐

規模較小的申報公司☐新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。

☐

用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。

☐是的þ沒有

註明截至最新可行日期，每類發行人普通股的已發行股票數量。

班級

截至 2021 年 3 月 31 日未完成

普通股，面值0.20美元

933,418,685

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目錄						頁面
第一部分			財務信息
第 1 項。			財務報表（未經審計）
			合併簡明資產負債表 — 2021 年 3 月 31 日和 2020 年 12 月 31 日			2
			合併簡明運營報表——截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月			4
			綜合收益（虧損）簡明表——截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月			5
			合併簡明現金流量表——截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月			6
			合併簡明權益表——截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月			7
			合併簡明財務報表附註
			注1 — 一般情況			8
			附註2——資產剝離和其他交易			9
			附註3—收入			10
			附註 4 — 庫存			12
			注5—衍生品			12
			附註6—公允價值計量			15
			附註7——長期債務			16
			附註8——訴訟、索賠、承諾和意外開支			17
			附註9——環境負債和支出			18
			附註10—退休和退休後福利計劃			20
			附註11—每股收益和股東權益			20
			註釋12—分段			21
第 2 項。			管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析			22
			關於前瞻性陳述的警示聲明			23
			當前的業務展望			24
			合併經營業績			25
			細分運營業績和影響可比性的項目			26
			所得税			30
			流動性和資本資源			30
			環境負債和支出			31
			訴訟、索賠、承諾和突發事件			31
第 3 項。			關於市場風險的定量和定性披露			31
第 4 項。			控制和程序			31
第二部分			其他信息
第 1 項。			法律訴訟			31
第 1A 項。			風險因素			31
第 2 項。			未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用			32
第 6 項。			展品			32

1

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第一部分財務信息

第 1 項。財務報表（未經審計）

合併簡明資產負債表			西方石油公司及其子公司

數百萬的						2021年3月31日						2020年12月31日
資產
流動資產
現金和現金等價物						$	2,270					$	2,008
限制性現金和限制性現金等價物						183						170
貿易應收賬款，淨額						3,046						2,115
庫存						2,173						1,898
其他流動資產						1,153						1,195
持有待售資產						1,249						1,433
流動資產總額						10,074						8,819
對未合併實體的投資						3,170						3,250
不動產、廠房和設備
石油和天然氣板塊						102,718						102,454
化學板塊						7,387						7,356
中游和營銷板塊						8,249						8,232
企業						924						922
不動產、廠房和設備總額						119,278						118,964
累計折舊、損耗和攤銷						(55,205)						(53,075)
不動產、廠房和設備淨額						64,073						65,889
經營租賃資產						949						1,062
長期應收賬款和其他資產，淨額						1,089						1,044
總資產						$	79,355					$	80,064
所附附附註是這些合併簡明財務報表不可分割的一部分。

2

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合併簡明資產負債表			西方石油公司及其子公司

百萬，每股金額除外						2021年3月31日						2020年12月31日
負債和權益
流動負債
長期債務的當前到期日						$	559					$	440
當期經營租賃負債						369						473
應付賬款						3,416						2,987
應計負債						3,566						3,570
持有待售資產的負債						721						753
流動負債總額						8,631						8,223
長期債務，淨額
長期債務，淨額						35,466						35,745
遞延貸項和其他負債
遞延所得税，淨額						6,941						7,113
資產報廢債務						4,030						3,977
養老金和退休後債務						1,553						1,763
環境補救負債						1,029						1,028
經營租賃負債						628						641
其他						2,777						3,001
遞延貸項和其他負債總額						16,958						17,523
股東權益
按面值計算的優先股， 100,000截至 2021 年 3 月 31 日和 2020 年 12 月 31 日的股票						9,762						9,762
按面值計算的普通股， 1,082,618,6152021 年 3 月 31 日的股票以及 1,080,564,947截至 2020 年 12 月 31 日的股票						217						216
庫存股， 149,199,9302021 年 3 月 31 日的股票以及 149,051,634截至 2020 年 12 月 31 日的股票						(10,668)						(10,665)
額外的實收資本						16,585						16,552
留存收益						2,639						2,996
累計其他綜合虧損						(235)						(288)
股東權益總額						18,300						18,573
負債總額和股東權益						$	79,355					$	80,064
所附附附註是這些合併簡明財務報表不可分割的一部分。

3

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合併簡明運營報表			西方石油公司及其子公司

						截至3月31日的三個月
百萬，每股金額除外						2021						2020
收入和其他收入
淨銷售額						$	5,293					$	6,613
利息、股息和其他收入						75						34
出售資產和股權投資的收益，淨額						111						7
總計						5,479						6,654
費用和其他扣除額
石油和天然氣運營費用						776						1,069
交通和收集費用						329						565
化學品和中游銷售成本						594						612
購買的大宗商品						558						393
銷售、一般和管理費用						166						264
其他運營和非運營費用						258						197
所得税以外的税收						210						225
折舊、損耗和攤銷						2,194						2,309
資產減值和其他費用						135						1,803
與收購阿納達科相關的成本						41						148
勘探費用						28						37
利息和債務支出，淨額						395						352
總計						5,684						7,974
所得税和其他項目前的虧損						(205)						(1,320)
其他物品
利率互換和認股權證的收益（虧損），淨額						399						(585)
股票投資的收益（虧損）						121						(133)
總計						520						(718)
所得税前持續經營的收入（虧損）						315						(2,038)
所得税優惠（費用）						(16)						25
來自持續經營的收入（虧損）						299						(2,013)
已終止業務的虧損，扣除税款						(445)						—
淨虧損						(146)						(2,013)
減去：優先股分紅						(200)						(219)
歸屬於普通股股東的淨虧損						$	(346)					$	(2,232)
每股普通股
持續經營收入（虧損）——基本						$	0.11					$	(2.49)
已終止業務造成的損失——基本						$	(0.48)					$	—
歸屬於普通股股東的淨虧損——基本						$	(0.37)					$	(2.49)
持續經營業務的收益（虧損）——攤薄						$	0.10					$	(2.49)
已終止業務的虧損——攤薄						$	(0.46)					$	—
歸屬於普通股股東的淨虧損——攤薄						$	(0.36)					$	(2.49)
所附附附註是這些合併簡明財務報表不可分割的一部分。

4

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綜合收益（虧損）簡明表			西方石油公司及其子公司

						截至3月31日的三個月
數百萬的						2021						2020
淨虧損						$	(146)					$	(2,013)
其他綜合收益（虧損）項目：
衍生品損失						1						—
養老金和退休後收益（虧損） (a)						52						(111)
其他						—						(2)
其他綜合收益（虧損），扣除税款						53						(113)
歸屬於優先股和普通股股東的綜合虧損						$	(93)					$	(2,126)

(a) 扣除 $ 的税收支出15百萬美元和税收優惠31截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月，分別為百萬美元。

所附附附註是這些合併簡明財務報表不可分割的一部分。

5

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合併簡明現金流量表			西方石油公司及其子公司

						截至3月31日的三個月
數百萬的						2021						2020
來自經營活動的現金流
淨虧損						$	(146)					$	(2,013)
為使淨虧損與經營活動提供的淨現金保持一致而進行的調整：
已終止的業務，淨額						445						—
資產的折舊、耗盡和攤銷						2,194						2,309
遞延所得税優惠						(81)						(218)
資產減值和其他費用						135						1,768
出售股權投資和其他資產的收益，淨額						(111)						(7)
其他非現金收入補助						(301)						(355)
運營資產和負債的變化：
應收賬款（增加）減少						(937)						3,909
庫存（增加）						(311)						(68)
其他流動資產（增加）減少						(82)						254
應付賬款和應計負債 (減少)						(42)						(4,332)
增加當前的國內和國外所得税						25						48
來自持續經營業務的運營現金流						788						1,295
來自已終止業務的運營現金流，扣除税款						122						44
經營活動提供的淨現金						910						1,339
來自投資活動的現金流
資本支出						(579)						(1,300)
資本應計變動						(75)						(435)
購買企業和資產，淨額						(105)						(35)
出售股權投資和其他資產的收益，淨額						496						112
股票投資及其他，淨額						(10)						142
投資來自持續經營業務的現金流						(273)						(1,516)
投資來自已終止業務的現金流						(9)						(14)
投資活動使用的淨現金						(282)						(1,530)
來自融資活動的現金流
長期債務的支付						(174)						—
發行普通股的收益						6						90
購買庫存股						(3)						—
支付普通股和優先股的現金分紅						(211)						(913)
衍生工具收到（支付）淨現金的融資部分						45						(149)
其他融資，淨額						(15)						(47)
為來自持續經營業務的現金流融資						(352)						(1,019)
為已終止業務的現金流融資						(2)						—
融資活動使用的淨現金						(354)						(1,019)
現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物的增加（減少）						274						(1,210)
現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物——期初						2,194						3,574
現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物——期末						$	2,468					$	2,364
所附附附註是這些合併簡明財務報表不可分割的一部分。

6

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合併簡明權益表			西方石油公司及其子公司

												歸屬於普通股的股權
百萬，每股金額除外						優先股						普通股						國庫股						額外的實收資本						留存收益						累計其他綜合虧損						權益總額
截至2020年12月31日的餘額						$	9,762					$	216					$	(10,665)					$	16,552					$	2,996					$	(288)					$	18,573
淨虧損						—						—						—						—						(146)						—						(146)
其他綜合收益，淨額 税收的						—						—						—						—						—						53						53
普通股股息，   $0.01每股						—						—						—						—						(11)						—						(11)
優先股的股息，   $2,000每股						—						—						—						—						(200)						—						(200)
股東認股權證已行使						—						—						—						3						—						—						3
普通股的發行和 其他，淨額						—						1						—						30						—						—						31
購買庫存股						—						—						(3)						—						—						—						(3)
截至2021年3月31日的餘額						$	9,762					$	217					$	(10,668)					$	16,585					$	2,639					$	(235)					$	18,300

												歸屬於普通股的股權
百萬，每股金額除外						優先股						普通股						國庫股						額外的實收資本						留存收益						累計其他綜合虧損						權益總額
截至2019年12月31日的餘額						$	9,762					$	209					$	(10,653)					$	14,955					$	20,180					$	(221)					$	34,232
淨虧損						—						—						—						—						(2,013)						—						(2,013)
其他綜合虧損，扣除 税						—						—						—						—						—						(113)						(113)
普通股股息，   $0.79每股						—						—						—						—						(719)						—						(719)
優先股的股息，   $2,222每股						—						—						—						—						(219)						—						(219)
普通股的發行和 其他，淨額						—						1						—						126						—						—						127
截至2020年3月31日的餘額						$	9,762					$	210					$	(10,653)					$	15,081					$	17,229					$	(334)					$	31,295

所附附附註是這些合併簡明財務報表不可分割的一部分。

7

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合併簡明財務報表附註			西方石油公司及其子公司

註釋 1-概述

操作性質

在本報告中，“西方” 是指西方石油公司、特拉華州的一家公司及其擁有控股權的一個或多個實體（子公司）。Occidental通過各種子公司和附屬公司開展業務。Occidental根據適用於中期報告的美國公認會計原則進行了披露，並在美國證券交易委員會規章制度允許的情況下，對通常包含在合併財務報表及其附註中的某些信息和披露進行了簡要或省略。這些未經審計的合併簡明財務報表應與西方航空截至2020年12月31日止年度的10-K表年度報告（2020年10-K表格）中經審計的合併財務報表及其附註一起閲讀。

西方管理層認為，隨附的未經審計的合併簡明財務報表包含所有必要的調整（包括正常的經常性調整），以公允列報西方截至2021年3月31日和2020年12月31日的合併簡明資產負債表，以及截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月的合併簡明運營報表、綜合收益、現金流和股東權益。以往各期財務報表和附註中的某些數據已重新分類，以符合本期列報方式。截至2021年3月31日和2020年3月31日的期間的收入和現金流不一定表示全年預期的收入或現金流。

現金等價物和限制性現金等價物

Occidental將所有購買到期日為三個月或更短的高流動性投資視為現金等價物或限制性現金等價物。截至2021年3月31日和2020年3月31日的現金等價物和限制性現金等價物餘額包括對賬面價值接近公允價值的政府貨幣市場基金的投資。

下表提供了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月合併簡明現金流量表中分別報告的現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物的對賬情況。

數百萬的						2021						2020
現金和現金等價物						$	2,270					$	2,021
限制性現金和限制性現金等價物						183						269
長期應收賬款和其他資產中包含的限制性現金和限制性現金等價物，淨額						15						74
現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物						$	2,468					$	2,364

限制性現金和限制性現金等價物總額主要與國際合資企業、與收購阿納達科石油公司（Anadarko）相關的福利信託以及與巴西税務糾紛有關的司法控制賬户有關。

補充現金流信息

下表顯示了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月中分別繳納的美國聯邦、國內州和國際所得税、收到的退税和與持續經營相關的利息。

數百萬的						2021						2020
所得税支付						$	(122)					$	(168)
已收到所得税退款						$	42					$	26
支付的利息 (a)						$	(607)					$	(548)

(a) 扣除 $ 的資本化利息15百萬和美元24截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月中，分別為百萬美元。

8

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西方投資

2021 年 3 月，西方出售了 11.5Western Midstream Partners, LP（WES）的百萬個有限合夥人單位，收益約為美元200百萬，帶來收益 $102百萬。截至2021年3月31日，西方航空擁有所有 2無表決權的普通合夥人利息百分比以及 49.1WES 中有限合夥單位的百分比。綜合來看，其 2.0WES子公司WES Operating的無表決權有限合夥人權益百分比，西方在WES及其子公司的實際經濟權益總額為 51.2%.

下表分別顯示了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月中西方與WES之間的關聯方交易：

數百萬的						2021						2020
銷售						$	53					$	113
購買						$	37					$	219
已支付的交通、集會和其他費用						$	227					$	310

已終止的業務

西方航空繼續積極推銷其加納資產。加納的經營業績，税後虧損美元42截至2021年3月31日的三個月，百萬美元作為已終止業務列報。與加納資產有關的金額, 其中約為 $1.2十億和美元1.4截至2021年3月31日和2020年12月31日，淨值分別為10億美元與不動產、廠房和設備有關。大約 $607百萬和美元670截至2021年3月31日和2020年12月31日，數百萬筆待售負債分別與遞延所得税、資產報廢義務和融資租賃負債有關。

西方錄得一美元403與其先前在厄瓜多爾的業務相關的已終止業務中的百萬美元税後虧損應急款，見 附註8-訴訟、索賠、承諾和意外開支.

附註2-資產剝離和其他交易

剝離

2021年3月，西方完成了對DJ盆地某些非運營資產的出售，淨現金收益約為美元280百萬。資產賬面淨值和調整後購買價格的差額被視為成本回收和正常退休，因此未確認損益。

9

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阿爾及利亞業務——重新分類

2020年4月，西方航空決定繼續在阿爾及利亞境內開展業務。因此，從2020年第二季度開始，阿爾及利亞的業務不再被歸類為待售業務或已終止業務。 下表顯示了先前在已終止業務中報告的扣除所得税的金額，這些金額在截至2020年3月31日的三個月中被重新歸類為持續經營業務。

數百萬的						截至2020年3月31日的三個月
收入和其他收入
淨銷售額						$	203
費用和其他扣除額
石油和天然氣租賃運營費用						23
交通費用						7
所得税以外的税收						43
折舊、損耗和攤銷						67
其他						6
總費用和其他扣除額						146
所得税前收入						57
所得税支出						(57)
阿爾及利亞業務的税後淨收入						$	—

附註 3-收入

當與客户簽訂的合同條款規定的義務得到履行時，即確認來自客户的收入；這通常發生在石油、液化天然氣（NGL）、天然氣、化學品或服務（例如運輸）的交付中。截至2021年3月31日，貿易應收賬款，淨額為美元3.0十億代表付款權，西方已經履行了合同規定的義務，其付款權僅以時間的推移為條件。

下表顯示了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月客户收入與總淨銷售額的對賬情況：

						截至3月31日的三個月
數百萬的						2021						2020
來自客户的收入						$	5,184					$	5,250
所有其他收入 (a)						109						1,363
淨銷售額						$	5,293					$	6,613

(a)包括淨營銷衍生品、天然氣項圈、石油項圈和看漲期權以及化學品交易合約。

10

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對與客户簽訂合同的收入進行分類

下表按細分市場、產品和地理區域顯示了西方公司的客户收入。石油和天然氣部門通常在租賃或特許區出售石油、液化天然氣和天然氣。化學品板塊的收入根據銷售地點按地理區域顯示。 不包括淨營銷收入，中游和營銷板塊的收入按銷售地點顯示。

數百萬的						美國						國際						淘汰						總計
截至 2021 年 3 月 31 日的三個月
石油和天然氣
石油						$	2,464					$	549					$	—					$	3,013
NGL						384						52						—						436
煤氣						253						64						—						317
其他						(31)						—						—						(31)
分段總計						$	3,070					$	665					$	—					$	3,735
化學						$	1,037					$	50					$	—					$	1,087
中游和營銷
氣體處理						$	101					$	84					$	—					$	185
市場營銷						438						47						—						485
權力及其他						(42)						—						—						(42)
分段總計						$	497					$	131					$	—					$	628
淘汰						$	—					$	—					$	(266)					$	(266)
合併						$	4,604					$	846					$	(266)					$	5,184

數百萬的						美國						國際						淘汰						總計
截至2020年3月31日的三個月
石油和天然氣
石油						$	2,755					$	789					$	—					$	3,544
NGL						213						65						—						278
煤氣						183						85						—						268
其他						11						—						—						11
分段總計						$	3,162					$	939					$	—					$	4,101
化學						$	910					$	51					$	—					$	961
中游和營銷
氣體處理						$	105					$	71					$	—					$	176
市場營銷						246						(51)						—						195
權力及其他						16						—						—						16
分段總計						$	367					$	20					$	—					$	387
淘汰						$	—					$	—					$	(199)					$	(199)
合併						$	4,439					$	1,010					$	(199)					$	5,250

11

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附註 4-庫存

製成品主要代表石油，石油按加權平均成本或淨可變現價值的較低值運輸，以及燒鹼和氯，後者按後進先出（LIFO）法估值。 庫存包括以下內容：

數百萬的						2021年3月31日						2020年12月31日
原材料						$	69					$	70
材料和用品						851						848
商品庫存和製成品						1,282						1,009
						2,202						1,927
對後進先出進行重估						(29)						(29)
總計						$	2,173					$	1,898

註釋 5-衍生品

目標和戰略

Occidental使用各種衍生金融工具和實物合約來管理其大宗商品價格波動、利率風險和運輸承諾的風險，並確定未來出售儲存大宗商品的利潤率。Occidental還出於交易目的進入衍生金融工具。

在向客户購買或出售實物交付的商品時，西方可以選擇正常購買和正常銷售排除項。Occidental偶爾會對衍生金融工具採用現金流對衝會計處理，以鎖定其天然氣儲存量的預測銷售額的利潤率，有時還會採取其他策略，例如鎖定預計的債務發行利率。截至2021年3月31日和2020年12月31日，現金流套期保值的價值微不足道。當同一個交易對手存在合法的抵消權時，衍生品按公允價值和淨額計值。

未指定為套期保值工具的衍生品

截至2021年3月31日，西方未被指定為套期保值的衍生品包括石油看漲期權、天然氣項圈、利率互換和營銷衍生品。

未被指定為套期保值工具的衍生工具必須按公允價值記錄在資產負債表上。在實物商品交付或金融工具結算之前，公允價值的變化將通過按市值計價的調整影響西方公司的收益。公允價值不反映該工具在結算時的最終已實現現金價值。

項圈和石油看漲期權

Occidental的天然氣雙向美元衍生工具於2021年結算，旨在管理其短期內因天然氣價格風險而面臨的現金流波動風險。

西方投資布倫特定價的看漲期權是為了增強2020年到期的三方債券的上行空間。與項圈和看漲期權相關的淨收益和虧損在淨銷售額中確認。

12

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截至2021年3月31日，西方有以下未兑現的項圈和看漲期權：

項圈和看漲期權，未指定為套期保值
2021年和解協議——石油
已售看漲期權 (mmbBL)									96.3
			每桶平均價格（布倫特原油價格）
						上限售價（看漲）			$	74.16
2021 年和解協議-天然氣
天然氣項圈（百萬英熱單位）									154.4
			每百萬英熱單位成交量加權平均價格（紐約商品交易所）
						上限售價（看漲）			$	3.61
						下限購買價格（看跌期權）			$	2.50

利率互換

西方公司的利率互換合約鎖定固定利率，以換取在整個參考期內與三個月倫敦銀行同業拆借利率（LIBOR）掛鈎的浮動利率。與利率互換相關的淨收益和虧損目前在利率互換和認股權證的淨收益（虧損）中確認。

截至2021年3月31日，西方有以下未償利率互換：

百萬，百分比除外															強制性的						加權平均值
名義本金									參考期						終止日期						利率
$	400								2016 年 9 月-2046 年						2021 年 9 月						6.348		%
$	350								2017 年 9 月-2047 年						2021 年 9 月						6.662		%
$	275								2016 年 9 月-2046 年						2022 年 9 月						6.709		%
$	450								2017 年 9 月-2047 年						2023 年 9 月						6.445		%

根據市場狀況、負債管理行動或其他因素，西方可能會簽訂抵消利率互換頭寸或結算或修改當前未償還的部分或全部利率互換。

衍生品結算和抵押被歸類為來自經營活動的現金流，除非衍生品包含微不足道的融資要素，在這種情況下，結算和抵押被歸類為來自融資活動的現金流。2021年第一季度，與利率互換協議結算相關的淨現金支付額為美元47百萬。此外，$92百萬的抵押品被退回。

營銷衍生品

Occidental未被指定為套期保值的營銷衍生工具是短期實物和金融遠期合約。營銷衍生工具不包括上面討論的項圈和看漲期權。西方實物結算的衍生品合約中，絕大多數都是以指數為基礎的，收益沒有按市值計價的估值。截至2021年3月31日，這些遠期合約的加權平均結算價格為美元58.84每桶和美元2.51分別為每千立方英尺（Mcf）的原油和天然氣。加權平均結算價格為 $46.05每桶和美元2.58截至2020年12月31日，原油和天然氣的每立方英尺分別為。與未指定為套期保值工具的營銷衍生工具相關的淨收益和虧損目前在淨銷售額中確認。

下表彙總了與未指定為套期保值工具的未平倉大宗商品衍生品相關的淨空頭交易量。

						2021年3月31日						2020年12月31日
石油大宗商品合約
音量 (mmbbL)						(28)						(31)
天然氣大宗商品合約
交易量 (Bcf)						(130)						(117)

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衍生品的公允價值

下表列出了西方未償還衍生品的公允價值。公允價值按總額列報如下，包括衍生品受主淨額結算安排約束的情況，並在合併簡明資產負債表中按淨額列報。

數百萬的			使用公允價值測量																		淨額結算 (a)						公允價值總額
資產負債表分類			第 1 級						第 2 級						第 3 級
2021年3月31日
項圈和看漲期權
其他流動資產			$	—					$	8					$	—					$	—					$	8
應計負債			—						(98)						—						—						(98)
營銷衍生品
其他流動資產			1,649						136						—						(1,732)						53
長期應收賬款和其他資產，淨額			38						2						—						(38)						2
應計負債			(1,861)						(94)						—						1,732						(223)
遞延貸項和其他負債——其他			(38)						—						—						38						—
利率互換
應計負債			—						(708)						—						—						(708)
遞延貸項和其他負債——其他			—						(604)						—						—						(604)
2020年12月31日
項圈和看漲期權
其他流動資產			$	—					$	25					$	—					$	—					$	25
應計負債			—						(42)						—						—						(42)
營銷衍生品
其他流動資產			1,155						80						—						(1,204)						31
長期應收賬款和其他資產，淨額			7						2						—						(7)						2
應計負債			(1,252)						(81)						—						1,204						(129)
遞延貸項和其他負債——其他			(7)						—						—						7						—
利率互換
應計負債			—						(936)						—						—						(936)
遞延貸項和其他負債——其他			—						(822)						—						—						(822)

(a)這些金額不包括抵押品。 截至 2021 年 3 月 31 日和 2020 年 12 月 31 日，美元282百萬和美元374與利率互換相關的抵押品已分別從衍生負債中扣除。西方人曾經 $202百萬和美元85截至2021年3月31日和2020年12月31日，與向經紀商存放的營銷衍生品相關的初始保證金分別為百萬美元。

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衍生品的收益和損失

下表顯示了西方公司的衍生工具對合並簡明運營報表的影響：

數百萬的						截至3月31日的三個月
損益表分類						2021						2020
項圈和電話
淨銷售額						$	(72)					$	952
營銷衍生品
淨銷售額 (a)						180						410
利率互換
利率互換和認股權證的收益（虧損），淨額						399						(669)
其他 (b)
利率互換和認股權證的收益（虧損），淨額						$	—					$	84

(a)包括衍生和非衍生營銷活動。

(b)包括於2020年5月29日重新歸類為股票的認股權證的收益。

信用風險

西方的大部分交易對手信用風險與向其客户實際交付能源商品以及他們無法履行結算承諾有關。Occidental通過選擇其認為財務狀況良好的交易對手、與交易對手簽訂淨額結算安排以及酌情要求提供抵押品或其他信用風險緩解措施來管理信用風險。Occidental積極評估其交易對手的信用，分配適當的信用額度，並根據這些分配的限額監控信貸風險。Occidental還通過受監管的交易所與選定的清算所和經紀商簽訂未來合約，這些清算所和經紀商承受的信用風險最小，因為這些交易中有很大一部分是按每日保證金結算的。

西方航空的某些場外衍生工具包含信用風險相關特徵，主要與西方或其交易對手的信用評級相關，這可能會影響各方需要出具的抵押品金額。截至2021年3月31日存在淨負債頭寸的具有信用風險相關或有特徵的衍生工具的總公允價值為美元210百萬（淨額 $）282百萬抵押品），主要與利率互換有關。截至2020年12月31日存在淨負債頭寸的具有信用風險或有特徵的衍生工具的總公允價值為美元104百萬（淨額 $）374百萬抵押品）主要與利率互換有關。

附註6-公允價值計量

Occidental根據估值技術的輸入，將其按公允價值計量的資產和負債按三級公允價值層次結構進行了分類：1級——使用活躍市場的資產或負債報價；2級——使用資產或負債報價以外的可觀察投入；以及級別3——使用不可觀察的輸入。如果存在級別間轉賬，則在每個報告期結束時予以確認。

公允價值-反覆出現

2012年1月，西方簽訂了購買二氧化碳（CO）的長期合同2）。該合同包含與紐約商品交易所油價變動相關的價格調整條款。Occidental認定，該合約中與紐約商品交易所油價相關的部分與東道合約沒有明確和密切的關係，因此西方公司將這一嵌入式定價功能與其東道合約分開，並在合併財務報表中按公允價值記賬。

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下表提供了定期計量的嵌入式衍生品的公允價值計量信息：

數百萬的			使用公允價值測量
嵌入式導數			第 1 級						第 2 級						第 3 級						淨額結算和 抵押品						完全公平 價值
截至 2021 年 3 月 31 日
應計負債			$	—					$	32					$	—					$	—					$	32
截至2020年12月31日
應計負債			$	—					$	64					$	—					$	—					$	64

公允價值-非經常性

2021年第一季度，西方公司錄得的税前減值為美元135百萬與非核心國內未開發租約有關，這些租約要麼在2021年第一季度到期，要麼將在短期內到期，而西方沒有計劃進行勘探活動。

附註7——長期債務

下表彙總了西方航空的未償債務，包括融資租賃負債：

數百萬的						2021年3月31日						2020年12月31日
按面值計算的借款總額						$	35,061					$	35,235
賬面價值調整：
未攤銷的保費，淨額						727						748
債務發行成本						(152)						(156)
債務賬面淨值						$	35,636					$	35,827
長期融資租賃						330						316
當前的融資租賃						59						42
債務和融資租賃總額						$	36,025					$	36,185
減少融資租賃的當前到期日						(59)						(42)
減去長期債務的當前到期日						(500)						(398)
長期債務，淨額						$	35,466					$	35,745

債務活動

2021年第一季度，西方銀行償還了美元174到期時的百萬債務。

債務的公允價值

截至2021年3月31日和2020年12月31日，西方債務的估計公允價值約為美元，幾乎全部歸類為1級34.5十億和美元33.8分別為十億。

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附註8-訴訟、索賠、承諾和意外開支

法律事務

Occidental或其某些子公司在正常業務過程中參與訴訟、索賠和其他法律訴訟，這些訴訟除其他外尋求對所謂的人身傷害、違約、財產損失或其他損失的賠償、懲罰性賠償、民事處罰或禁令或宣告性救濟的賠償。西方航空或其某些子公司還參與了根據《綜合環境應對、補償和責任法》（CERCLA）和類似的聯邦、地區、州、省、部落、地方和國際環境法提起的訴訟。這些環境訴訟要求為補救措施提供資金或進行補救，在某些情況下，還要求賠償所謂的財產損失、懲罰性賠償、民事處罰和禁令救濟。通常，西方公司或此類子公司是參與這些環境訴訟的眾多公司之一，迄今為止，它們成功地與其他財務狀況良好的公司分擔了應對成本。此外，一些訴訟、索賠和法律訴訟涉及收購或處置的資產，對於這些資產，第三方或西方保留賠償責任，或就交易前存在的情況向另一方提供賠償。

根據適用的會計指導，西方航空在可能發生負債且可以合理估計負債的情況下，為未決的訴訟、索賠和訴訟程序累積儲備金。

2016年，西方收到了厄瓜多爾共和國約美元的付款1.0根據2015年11月對厄瓜多爾2006年沒收西方15號區塊參與合同的仲裁裁決，該裁決為10億美元。裁定金額相當於追回了 60方塊 15 值的百分比。2017年，厄瓜多爾安第斯石油有限公司（安第斯山脈）提出仲裁要求，聲稱其有權獲得仲裁 40西方獲得的判決金額的百分比份額。西方公司辯稱，安第斯無權獲得根據2015年仲裁裁決支付的任何款項，因為西方公司的追回僅限於西方公司自己的款項 60區塊的經濟利益百分比。2021年3月26日，仲裁法庭發佈了一項有利於安第斯山脈和西方勘探與生產公司（OEPC）的裁決，金額約為美元391百萬加上利息。出於對裁決有效性的擔憂，OEPC打算提出撤銷該裁決的申請。此外，OEPC還要求就OEPC針對安第斯山脈提出的與安第斯山脈有關的額外重大索賠，仲裁法庭未予受理 40根據安第斯和OEPC簽署的分包協議和聯合運營協議，應付的成本、負債、虧損和支出份額的百分比。

2019年8月，桑切斯能源公司及其某些關聯公司（桑切斯）根據美國《破產法》第11章自願提交了重組申請。桑切斯是與阿納達科簽訂協議的當事方，原因是阿納達科在2017年收購了阿納達科的鷹福特頁巖資產。桑切斯正試圖拒絕一些與收購阿納達科的鷹福特頁巖資產有關的協議。如果允許桑切斯拒絕其中某些協議，那麼阿納達科可能欠各第三方的虧損款項。西方公司打算為桑切斯拒絕協議的任何企圖進行有力辯護。西方預計，破產法院將在2021年第三季度末之前對桑切斯所謂的合同拒絕做出最終裁決。

2020年5月26日，向紐約州最高法院提起了標題為斯特林高地市一般僱員退休制度等訴西方石油公司等人的假定證券集體訴訟，編號為651994/2020（斯特林市）。該申訴根據經修訂的1933年《證券法》（《證券法》）第11、12和15條提出索賠，其依據是《證券法》文件中涉嫌的錯誤陳述，包括與收購Anadarko和Occidental於2019年8月發行的相關普通股和債務證券發行有關的註冊聲明。該訴訟是針對西方公司、某些現任和前任高管和董事以及債務證券發行的某些承銷商提起的，並要求賠償金額不詳的賠償，外加律師費和開支。另外兩起假定集體訴訟是在同一個法院提起的（以及斯特林市的州案件），州案件合併為西方石油公司證券訴訟案件，編號為651830/2020。2021年3月4日，法院批准了西方航空提出的以偏見為由駁回申訴的動議。

對西方航空的未決訴訟、索賠和訴訟的最終結果和影響無法預測。管理層認為，這些問題的解決，無論是個人還是總體而言，都不會對西方公司的合併簡明資產負債表產生重大不利影響。如果這些問題出現不利結果，則任何特定季度或年度期間的未來經營業績或現金流都可能受到重大不利影響。Occidental的估計基於有關法律事務的已知信息及其在異議、訴訟和解決類似問題方面的經驗。隨着新信息的出現，Occidental重新評估了或有損失的概率和可估計性。

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税務問題

在運營過程中，Occidental在不同的聯邦、州、地方和國際税務管轄區接受税務機關的不同時期的審計。美國國税局已根據其合規保證計劃對截至2017年的美國聯邦所得税應納税年度進行了審計，隨後的應納税年度目前正在審查中。出於州所得税的目的，已對截至2009年的應納税年度進行了審計。到2010年，國際司法管轄區的所有其他重大審計事項均已得到解決。在税務審計過程中，出現了爭議，並可能出現與事實和法律問題有關的其他爭議。Occidental認為，未決税務問題的解決不會對其合併簡明資產負債表或合併簡明運營報表產生重大不利影響。

就Legacy Anadarko而言，其截至2014年的應納税年度以及用於美國聯邦和州所得税目的的2016年納税年度已由美國國税局和相應的州税務機關審計。一個國際司法管轄區有未決的重大審計事項。如上所述，在税務審計過程中，出現了爭議，並可能出現與事實和法律問題有關的其他爭議。除了下文討論的問題外，Occidental還認為，這些未決税務問題的解決不會對其合併簡明資產負債表或合併簡明運營報表產生重大不利影響。

Anadarko 收到了一美元8812016年與其美元相關的暫定退款為百萬美元5.22015 年，Tronox Adversary Progressary Process2018年9月，阿納達科收到了美國國税局的法定虧損通知，不允許淨營業虧損結轉，並拒絕了阿納達科的退款申請。結果，阿納達科於2018年11月向美國税務法院提交了請願書，要求對不予補貼提出異議。該案一直處於美國國税局的上訴程序中，直到2020年第二季度。此後，該案已退回美國税務法院，該法院的審判日期定為2022年4月，西方航空公司預計將繼續尋求解決方案。

根據ASC 740關於不確定税收狀況會計的指導方針，西方航空沒有記錄暫定現金退税的税收優惠881百萬。因此，如果西方公司最終不能在這個問題上佔上風，那麼除了未來利息外，不會有與該狀況相關的額外税收支出用於財務報表的目的。但是，在這種情況下，西方將需要償還大約 $925百萬 ($)898百萬美元的聯邦税和美元27百萬美元的州税）加上約美元的應計利息270百萬。該金額的負債加上利息包含在遞延貸項和其他負債中。

對第三方的賠償

Occidental、其子公司，或兩者兼而有之，已向各方賠償了這些當事方將來可能因與西方達成的購買和其他交易而承擔的特定責任。這些賠償通常視另一方承擔的負債達到規定閾值而定。截至2021年3月31日，Occidental尚不知道有哪些情況可以合理預期會導致賠償索賠導致付款大大超過儲備金。

附註9-環境負債和開支

Occidental的業務受與改善或維持環境質量相關的嚴格的聯邦、地區、州、省、部落、地方和國際法律法規的約束。要求或涉及環境補救的法律，包括CERCLA和類似的聯邦、地區、州、省、部落、地方和國際法律，可以追溯適用，不論原始活動的合法性或場地的當前所有權或控制權如何。Occidental或其某些子公司根據這些法律參與或積極監督一系列補救活動以及政府或私人訴訟，這些訴訟涉及運營場所、封閉式網站和第三方場所過去涉嫌的做法。補救活動可能包括以下一項或多項：涉及取樣、建模、風險評估或監測的調查；包括清除、處理或處置在內的清理措施；或補救系統的運行和維護。環境訴訟要求為補救措施提供資金或進行補救，在某些情況下，還要求賠償所謂的財產損失、懲罰性賠償、民事處罰、禁令救濟和政府監督費用。

環境修復

截至2021年3月31日，西方參與或監督了以下地區的補救活動或訴訟 168網站。 下表列出了西方截至2021年3月31日的當前和非流動環境修復負債。當前部分，美元123百萬，包含在應計負債和非流動部分中，美元1.0十億美元，遞延信貸和其他負債——環境補救負債。

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西方公司的環境修復場地分為四類：美國環境保護署（EPA）在CERCLA國家優先事項清單（NPL）上列出或提議列入的地點，以及三類非NPL場地——第三方場地、西方運營的場地以及封閉或非運營的西方場地。

數百萬，網站數量除外						站點數量						補救平衡
不良貸款網站						34						$	445
第三方網站						69						303
西方運營的網站						17						141
封閉或未運營的西方站點						48						263
總計						168						$	1,152

截至2021年3月31日，西方公司的環境修復負債超過美元10每人一百萬 19的 168上述網站，以及 96的網站負有責任 零到 $1每人一百萬。根據目前的估計，西方公司預計將支出相應的資金約為 45下次上述地點期末補救餘額的百分比 三到 四年以及隨後這些地點的剩餘餘額 10或更長時間。Occidental認為，除了記錄在這些地點進行環境修復的負債外，其合理可能的額外損失範圍可能高達 $1.1十億。自2020年12月31日以來，西方航空對這些場地的參與狀況和相關的重要假設，包括那些由萬通能源公司（Maxus）賠償的地點，沒有發生實質性變化。

MAXUS 環境站點

1986年，當西方收購鑽石三葉草化學公司（DSCC）時，YPF S.A.（YPF）的子公司Maxus同意對西方航空公司的一些環境場地進行賠償，包括帕薩克河部分沿線的鑽石鹼超級基金場地（場地）。2016年6月17日，Maxus和幾家關聯公司向特拉華州聯邦地方法院申請了第11章破產。在申請破產之前，Maxus為西方航空辯護並賠償了與受賠償的場地（包括本網站）相關的清理費用和其他費用。

2016年3月，美國環保局發佈了決策記錄（ROD），詳細説明瞭下層所需的補救措施 8.3帕薩克河下游數英里處ROD 沒有針對上層人士採取任何潛在的補救措施 九下帕薩克河或紐瓦克灣數英里處。在2016年第三季度，在Maxus申請破產之後，Occidental和EPA簽訂了一項行政同意令（AOC），以完成ROD中概述的擬議清理計劃的設計，估計費用為美元165百萬。美國環保局宣佈，它將與其他潛在責任方達成類似的協議。

Occidental已累積了一筆儲備金，該準備金與其預計可分配的費用份額有關，用於進行AOC和ROD要求的設計和修復以及某些其他Maxus賠償的場地。Occidental的應計估計環境儲備不考慮任何補償成本的回收。西方在該負債中的最終份額可能高於或低於預留金額，並取決於最終設計計劃以及西方可分配份額與其他潛在責任方之間的決議。鑑於Maxus的破產以及其他潛在責任方的最終責任份額，Occidental繼續評估為遵守AOC和ROD的規定以及在Maxus賠償的其他地點進行補救所產生的成本。2018年6月，Occidental根據CERCLA向新澤西州聯邦地方法院提起訴訟，要求許多潛在責任方償還為遵守AOC和ROD或在現場進行其他補救活動而產生或將要產生的款項。

2017年6月，監督Maxus破產案的法院批准了一項清算計劃（計劃），以清算Maxus並設立信託以向其提出索賠現任和前任母公司YPF及其各自的子公司和關聯公司（YPF）、Repsol, S.A. 及其各自的子公司和分支機構（Repsol），以及其他公司，以滿足西方和其他債權人對過去和未來的清理和其他成本的索賠。2017年7月，法院批准的計劃成為最終計劃，信託生效。該信託基金正在對YPF、Repsol和其他人提出索賠，預計將根據信託協議和計劃向Maxus的債權人分配資產。2018年6月，該信託基金向特拉華州破產法院對YPF和Repsol提起訴訟，除其他外，基於欺詐性轉讓和另類自我提起索賠。2019年，破產法院駁回了Repsol和YPF駁回申訴的動議以及他們將該案移交破產法院的動議。在本報告發布時，發現仍在進行中。

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附註10-退休和退休後福利計劃

Occidental為某些國內工會、非工會小時工和外籍僱員制定了各種固定福利養老金計劃。此外，西方航空還為某些在職、退休和殘疾僱員及其符合條件的受撫養人提供醫療和其他福利。

下表包含截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月中西方公司的退休和退休後福利計劃成本摘要：

						截至3月31日的三個月
數百萬的						2021						2020
與養老金結算和削減相關的淨收益(a)						$	6					$	14
與養老金特別解僱補助金相關的定期福利淨成本 (a)						$	—					$	16
與養老金福利相關的淨定期福利成本（收益）不包括 和解、削減和特別解僱補助金						$	(5)					$	12
與退休後福利相關的定期福利淨成本						$	20					$	20
對合格和補充養老金計劃的繳款						$	147					$	91

(a) 截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月，與和解和削減以及特別解僱補助金費用相關的淨收益主要與離職計劃和凍結阿納達科員工的應計福利金有關。

2021年繳款的增加主要是由於與離職計劃相關的分配和上述應計福利金的凍結，以及先前根據《冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法》在2020年推遲的繳款。

附註11——每股收益和股東權益

下表顯示了歸屬於普通股股東的每股基本淨收益（虧損）和攤薄後淨收益（虧損）的計算結果：

						截至3月31日的三個月
百萬美元，每股金額除外						2021						2020
來自持續經營的淨收益（虧損）						$	299					$	(2,013)
已終止業務造成的虧損						(445)						—
淨虧損						(146)						(2,013)
減去：優先股分紅						(200)						(219)
歸屬於普通股股東的淨虧損						$	(346)					$	(2,232)
基本股的加權平均數						933.1						896.7
每股普通股的基本虧損						$	(0.37)					$	(2.49)
淨虧損，扣除參與證券						(346)						(2,232)
稀釋性證券						947.9						896.7
攤薄後每股普通股虧損						$	(0.36)					$	(2.49)

在截至2021年3月31日的三個月中，認股權證和期權涵蓋的範圍約為 87數百萬股西方普通股被排除在攤薄後的股票之外，因為它們的影響本來是反稀釋的。2021 年 4 月，西方支付了 $200百萬現金優先股股息。

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註釋 12-分段

西方航空通過以下方式開展業務 三細分市場：（1）石油和天然氣（2）化工和（3）中游和營銷。所得税、利息收入、利息支出、環境修復費用、Anadarko收購相關成本和未分配的公司支出包含在公司和抵銷項下。分部間銷售在合併後消失，通常以接近銷售實體在第三方交易中能夠獲得的價格進行的。 下表列出了西方航空的細分行業：

數百萬的						石油和天然氣 (a)						化學						中游和營銷 (b)						企業和淘汰 (c)						總計
截至 2021 年 3 月 31 日的三個月
淨銷售額						$	3,664					$	1,088					$	807					$	(266)					$	5,293
所得税前持續經營的收入（虧損）						$	(62)					$	251					$	282					$	(156)					$	315
所得税支出						—						—						—						(16)						(16)
來自持續經營的收入（虧損）						$	(62)					$	251					$	282					$	(172)					$	299
截至2020年3月31日的三個月
淨銷售額						$	5,060					$	962					$	790					$	(199)					$	6,613
所得税前持續經營的收入（虧損）						$	236					$	186					$	(1,287)					$	(1,173)					$	(2,038)
所得税優惠						—						—						—						25						25
來自持續經營的收入（虧損）						$	236					$	186					$	(1,287)					$	(1,148)					$	(2,013)

(a) 2021 年的金額包括 $135百萬美元的減值費用與非核心國內未開發租約有關，這些租約要麼在2021年第一季度到期，要麼將在短期內到期，而西方沒有計劃進行勘探活動。2020年的金額包括美元317百萬美元與國內資產減值和其他費用有關，a $952石油項圈和看漲期權的收益為百萬美元264與國際資產相關的百萬美元減值費用。

(b) 2021 年的金額包括 $102出售的百萬美元收益 11.5WES擁有百萬個有限合夥人單位。2020年的金額包括一美元1.4與商譽註銷相關的10億美元減值以及與WES註銷其商譽相關的股權投資虧損。

(c) 2021 年的金額包括 $399利率互換的百萬美元收益和美元41與阿納達科的收購相關的成本為百萬美元。2020年的金額包括美元148與Anadarko收購相關成本相關的支出為百萬美元，a美元669利率互換損失百萬美元和一美元84伯克希爾認股權證的百萬收益。

21

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第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績（MD&A）的討論和分析

以下討論應與合併簡明財務報表和合並簡明財務報表附註（包含在本報告第一部分第1項中）；第二部分第1A項下的風險因素中規定的信息；合併財務報表和合並財務報表附註，載於西方截至2020年12月31日止年度的10-K表年度報告第二部分第8項；以及第 I 部分第 1A 項下的風險因素中規定的信息2020 年表格 10-K。

索引			頁面
關於前瞻性陳述的警示聲明			23
當前的業務展望			24
合併經營業績			25
細分運營業績和影響可比性的項目			26
所得税			30
流動性和資本資源			30
環境負債和支出			31
訴訟、索賠、承諾和突發事件			31

22

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關於前瞻性陳述的警示性聲明

本報告的部分內容包含經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性陳述。就聯邦和州證券法而言，除歷史事實陳述以外的所有陳述均為 “前瞻性陳述”，它們包括但不限於：對收益、收入或其他財務項目或未來財務狀況或融資來源的任何預測；管理層未來運營或業務戰略的計劃、戰略和目標的任何陳述；有關未來經濟狀況或業績的任何陳述；任何信念陳述；以及任何前述內容所依據的任何假設陳述。諸如 “估計”、“項目”、“預測”、“將”、“將”、“應該”、“可能”、“可能”、“預測”、“計劃”、“打算”、“相信”、“期望”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“承諾”、“提前”、“可能” 等詞語或傳達前瞻性質的類似表達事件或結果通常表示前瞻性陳述。您不應過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本報告發布之日。除非法律要求，否則西方不承擔因新信息、未來事件或其他原因更新、修改或撤回任何前瞻性陳述的義務。

儘管Occidental認為其任何前瞻性陳述中反映的預期是合理的，但實際業績可能與預期結果有所不同，有時甚至是重大差異。可能導致業績與任何前瞻性陳述中預測或假設的結果不同的因素包括但不限於：COVID-19 疫情的範圍和持續時間以及政府當局和其他第三方為應對疫情而採取的行動；西方國家的債務和其他付款義務，包括需要產生足夠的現金流來資助運營；西方成功通過精選資產獲利、償還或再融資債務的能力以及債務的影響西方信用評級的變化；對能源市場的假設；全球和當地大宗商品和大宗商品期貨價格波動；西方產品和服務的供需考慮因素和價格；石油輸出國組織（歐佩克）和非歐佩克石油生產國的行動；運營和競爭條件的結果；我們已證實和未經證實的石油和天然氣資產或股權投資的未來減值，或生產性資產減記導致收益費用出現意外變化；成本；資本的可用性資源、資本支出水平和合同義務；監管批准環境，包括西方公司及時獲得或維持許可證或其他政府批准的能力，包括鑽探和/或開發項目所需的許可；西方成功完成油田開發、擴建項目、資本支出、效率項目、收購或處置的能力或任何重大延誤；與收購、合併和合資企業相關的風險，例如整合業務的困難，與財務預測、預計的協同效應、重組、成本增加和不利的税收後果相關的不確定性；與收購和剝離的房產和業務相關的不確定性和負債；石油、液化天然氣和天然氣儲量估計量的不確定性；開發項目或收購的產量低於預期；西方公司從降低固定成本、簡化或改善流程以及改善西方公司的先前或未來精簡行動中實現預期收益的能力競爭力；勘探、鑽探和其他運營風險；輸送西方石油和天然氣的管道系統的中斷、產能限制或其他限制以及其他加工和運輸方面的考慮；總體經濟狀況，包括國內或國際經濟放緩，以及證券、資本或信貸市場的波動；倫敦銀行同業拆借利率預期終止和向任何其他利率基準過渡帶來的不確定性；政府行動和政治狀況和事件；立法或監管變化，包括與水力壓裂或其他石油和天然氣業務、追溯性特許權使用費或生產税制度、深水和陸上鑽探和許可法規以及環境法規（包括與氣候變化相關的法規）相關的變更；聯邦、地區、州、省、部落、地方和國際環境法律法規（包括補救行動）下的環境風險和責任；西方確認其業務戰略預期收益的能力和舉措，例如Oxy Low Carbon Ventures或已宣佈的温室氣體減排目標；未決或未來的訴訟造成的潛在責任；由於事故、化學品釋放、勞工動亂、天氣、停電、自然災害、網絡攻擊或叛亂活動造成的生產或製造中斷或設施損壞；西方航空交易對手的信譽和業績，包括金融機構、運營夥伴和其他各方；風險管理失敗；西方航空交易對手的信譽和業績；西方貿易對手的信譽和業績的保留能力並僱用關鍵人員；重組或重組西方公司的業務；州、聯邦或國際税率的變化；以及第三方採取的超出西方控制範圍的行動。

有關這些因素和其他因素的更多信息可以在西方航空向美國證券交易委員會提交的文件中找到，包括西方航空的2020年10-K表格、10-Q表的季度報告和表8-K的當前報告。

23

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當前的業務前景

Occidental的業務、財務狀況、現金流和支出水平高度依賴石油價格，在較小程度上，還取決於液化天然氣和天然氣價格、中部至墨西哥灣沿岸的油價差以及其化學產品的價格。儘管全球經濟繼續受到 COVID-19 疫情持續影響的影響，但某些限制，包括某些地區的居家令，已經取消，這導致石油和天然氣需求增加。石油和天然氣需求的增加以及歐佩克成員國和10個非歐佩克夥伴國家（歐佩克+）供應的逐漸增加相結合，為2021年第一季度WTI平均油價超過每桶57美元提供了價格支撐。石油價格的回升可能會受到 COVID-19 病例捲土重來和某些大型國際經濟體的疫苗分發緩慢的負面影響。我們預計，短期內油價將繼續受到歐佩克+做出的供應決策以及 COVID-19 疫情的持續時間和嚴重性及其對石油和天然氣需求的影響的影響。

2021 年的優先事項

西方航空2021年的運營重點旨在通過維持2020年第四季度產量、年化29億美元的資本預算以及維持2020年實現的大部分成本節省來最大限度地提高現金流。在2021年第一季度，西方航空從持續經營中產生了7.88億美元的現金流，產生了5.79億美元的資本支出，並通過出售股權投資和其他資產產生了淨額4.96億美元的現金收益。西方公司的目標是增加資產出售，預計將於2021年晚些時候宣佈。

Occidental打算利用2021年產生的超額現金流加上資產銷售收益，通過減少債務和其他財務義務來加強其資產負債表。

責任管理

西方進入2021年，短期債務到期風險敞口有所減少。通過使用2020年資產出售、手頭現金、債務發行、回購和還款所得收益，西方航空退還或投標了2021年的60億美元、2022年的27億美元和2023年到期的2.64億美元的債務。在2021年第一季度，西方在到期時償還了1.74億美元的債務。西方航空在2021年剩餘的短期債務到期日約為2.24億美元，2022年為21億美元，2023年為9億美元。

除上述內容外，西方航空公司2036年到期的零息優先票據（零息票）可以在每年10月全部或部分向西方銀行發行，以當時未償還的零息票據的累積價值計算。接下來，零優惠券可以在2021年10月交給西方公司，如果全部付清，屆時將需要支付約10億美元。西方航空目前有能力履行這一義務，如果行使看跌期權，則可以使用循環信貸額度（RCF）下的可用容量來償還看跌期權。

截至2021年3月31日，名義價值為7.5億美元、公允價值為6.64億美元的利率互換的強制終止日期為2021年9月。截至2021年3月31日，名義價值為7.25億美元、公允價值為6.48億美元的利率互換的強制終止日期為2022年9月和2023年9月。在強制終止日期之前，利率互換的公允價值以及在終止日期結算所需的現金將繼續隨着利率的變化而波動。根據市場狀況、負債管理行動或其他因素，西方可能會簽訂抵消利率互換頭寸或結算或修改當前未償還的部分或全部利率互換。

截至2021年3月31日，西方公司手頭有約23億美元的現金及現金等價物，截至本申報之日，其區域合作框架下的借款能力為50億美元，該貸款將於2023年到期。此外，西方航空在其應收賬款證券化機制下擁有高達4億美元的產能，視每月重新確定而定，該貸款將於2022年到期。Occidental繼續尋求剝離某些資產，並打算使用資產出售的淨收益和現金流來償還到期債務和其他財務債務，但是此類資產出售的預期時間和最終收益尚不確定。Occidental預計，其手頭現金和區域合作框架下的可用資金將足以支付自本申報之日起未來12個月的債務到期日、運營支出和其他債務。

債務評級

截至2021年3月31日，西方公司的長期債務被穆迪投資者服務公司評為Ba2，被惠譽評級評為BB，被標準普爾評級評為BB-。信用評級的任何下調都可能影響西方獲得資本的能力並增加其資本成本。此外，鑑於西方公司目前的債務評級為非投資級別，西方公司可能被要求以現金、信用證、擔保債券或其他可接受的支持等形式提供抵押品，作為其在某些合同安排（例如管道運輸合同、環境補救義務、石油和天然氣購買合同以及某些衍生工具）下的履約和付款義務的財務保證。

24

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截至本文件提交之日，Occidental已通過在雙邊基礎上向我們提供的現金、信用證和擔保債券的組合提供了所需的財務保障，並且沒有根據RCF或其他承諾貸款簽發任何信用證。有關更多信息，請參閲西方航空2020年10-K表格第一部分第1A項中的風險因素。

COVID-19疫情對全球運營的影響

在 COVID-19 疫情期間，西方航空繼續專注於保護其員工和承包商的健康和安全。在疫情初期，出於健康和安全原因，對我們的辦公室和工作場所實施的工作場所限制仍然有效。西方沒有因為新的協議和程序而產生材料成本。西方航空繼續監督我們開展業務和/或辦事處的國家、州和地方政府的指令。儘管迄今為止，由於與 COVID-19 疫情相關的任何工作場所限制，西方航空尚未對其日常運營造成任何重大中斷，但 COVID-19 疫情對我們的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響的程度將取決於未來的發展，而未來發展仍不確定。

合併經營業績

西方航空報告稱，2021年第一季度持續經營業務的税後收入為2.99億美元，淨銷售額為53億美元，而2020年第一季度的持續經營虧損為20億美元，淨銷售額為66億美元。2021年第一季度的攤薄後每股持續經營收益為0.10美元，而2020年第一季度的虧損為2.49美元。

不包括資產減值、收益和虧損對資產和權益法投資銷售的影響、衍生品按市值計價調整的收益和虧損以及收購相關成本，與2020年同期相比，截至2021年3月31日的三個月持續經營收入的增加主要與原油價格上漲、原油出口銷售的時機影響導致的營銷利潤率提高以及化工領域大多數產品的價格上漲有關。

選定的操作語句項目

截至2021年3月31日的三個月，淨銷售額與2020年同期相比有所下降，這主要是由於原油、液化天然氣和天然氣的銷量下降以及2020年第一季度三方油圈的衍生品收益。原油、液化天然氣和天然氣價格的上漲以及化工領域大多數產品價格的上漲部分抵消了這一下降。截至2021年3月31日的三個月，資產銷售和權益法投資的淨收益與出售WES有限合夥單位的確認收益有關。

與2020年同期相比，截至2021年3月31日的三個月的石油和天然氣運營支出主要反映了地面運營和維護成本的降低，但部分被冬季風暴期間產生的運營支出增加所抵消。與2020年同期相比，截至2021年3月31日的三個月的運輸成本反映了國內產量的下降。

與2020年同期相比，截至2021年3月31日的三個月，購買的大宗商品成本有所增加，這是由於與中游和營銷領域相關的第三方原油購買導致原油價格上漲。

截至2021年3月31日的三個月中，折舊、耗盡和攤銷（DD&A）支出與2020年同期相比有所下降，這是產量下降的結果，但由於報告的探明儲量減少，每桶DD&A率的上升部分抵消了這一點，這與2020年平均價格的下降一致。

截至2021年3月31日的三個月中，資產減值和其他費用與非核心國內未開發租賃有關，這些租賃要麼在2021年第一季度到期，要麼將在短期內到期，而西方沒有計劃進行勘探活動。

與2020年同期相比，截至2021年3月31日的三個月中，利率互換和認股權證的收益（虧損）淨增加，這主要是由於2021年第一季度利率上升，導致利率互換公允價值出現有利變化。

截至2021年3月31日的三個月中，股權投資的收益（虧損）與2020年同期相比有所增加，這主要是由於WES註銷其商譽導致的2020年股權投資虧損。

25

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細分運營業績和影響可比性的項目

分段操作結果

Occidental的主要業務包括三個報告部門：石油和天然氣、化工和中游以及市場營銷。石油和天然氣部門勘探、開發和生產石油和凝析油、液化天然氣和天然氣。化學品部門主要生產和銷售基礎化學品和乙烯樹脂。中游和營銷部門採購、營銷、收集、加工、運輸和儲存石油、冷凝水、液化天然氣、天然氣、CO2和力量。它還圍繞其資產（包括運輸和存儲容量）進行交易，並投資於開展類似活動的實體，例如WES。

下表列出了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月中每個運營部門和公司項目的銷售和收益：

						截至3月31日的三個月
數百萬的						2021						2020
淨銷售額 (a)
石油和天然氣						$	3,664					$	5,060
化學						1,088						962
中游和營銷						807						790
淘汰						(266)						(199)
總計						5,293						6,613
來自持續經營的收入（虧損）
石油和天然氣 (b)						(62)						236
化學						251						186
中游和營銷 (c)						282						(1,287)
總計						471						(865)
未分配的公司物品
利息支出，淨額						(395)						(352)
所得税優惠（費用）						(16)						25
其他物品，淨額 (d)						239						(821)
來自持續經營的收入（虧損）						$	299					$	(2,013)

(a)分部間銷售在合併後消失，通常以接近銷售實體在第三方交易中能夠獲得的價格進行的。

(b) 2021年的金額包括與國內非核心未開發租約相關的1.35億美元減值費用，這些租約要麼在2021年第一季度到期，要麼定於短期內到期，而西方沒有計劃進行勘探活動。2020年的金額包括與國內資產減值和其他費用相關的3.17億美元、油項和看漲期權的9.52億美元收益以及與國際資產相關的2.64億美元減值費用。

(c) 2021年的金額包括在WES出售1150萬套有限合夥單位所得的1.02億美元收益。2020年的金額包括與商譽核銷相關的14億美元減值以及與WES註銷其商譽相關的股權投資虧損。

(d) 2021年的金額包括3.99億美元的利率互換收益和4100萬美元的阿納達科收購相關成本。2020年的金額包括與阿納達科收購相關成本相關的1.48億美元支出、6.69億美元的利率互換虧損以及伯克希爾認股權證的8400萬美元收益。

26

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影響可比性的項目

下表列出了影響西方收入可比性的項目，這些項目在性質、時間和金額上差異很大，而且不可預測：

						截至3月31日的三個月
數百萬的						2021						2020
石油和天然氣
資產減值——國內						$	(135)					$	(282)
資產減值——國際						—						(264)
鑽機終止及其他-國內						—						(35)
石油、天然氣和一氧化碳2衍生收益（虧損），淨額						(40)						870
石油和天然氣總量						(175)						289
中游和營銷
資產銷售收益，淨額						102						—
商譽減值和股權損失						—						(1,458)
衍生收益，淨額						15						251
全面的中游和營銷						117						(1,207)
企業
與收購阿納達科相關的成本						(41)						(148)
利率互換收益（虧損），淨額						399						(669)
認股權證收益						—						84
企業合計						358						(733)
所得税						(65)						17
來自持續經營的收入（虧損）						235						(1,634)
已終止的業務，扣除税款 (a)						(445)						—
總計						$	(210)					$	(1,634)

(a) 在已終止的業務中，扣除税款後包括加納的業績以及與西方航空先前在厄瓜多爾的業務相關的4.03億美元應急損失，見 附註8-訴訟、索賠、承諾和意外開支。

27

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石油和天然氣板塊

截至2021年3月31日的三個月，石油和天然氣板塊的虧損為6200萬美元，而2020年同期該分部的收益為2.36億美元。不包括資產減值和其他費用以及石油、天然氣和一氧化碳的影響2與2020年同期相比，截至2021年3月31日的三個月的衍生品收益（虧損）、石油和天然氣板塊業績反映了大宗商品價格的上漲以及租賃運營和運輸成本的降低，但銷售量的減少和併購率的上升部分抵消了這一點。

下表列出了千桶（Mbbl）石油的平均每日銷量，以千桶當量（Mboe）計算的液化天然氣的平均銷量（Mboe），天然氣的平均日銷量（百萬立方英尺（mmcF）：

						截至3月31日的三個月
						2021						2020
每日銷量
石油 (Mbbl)
美國						488						662
國際						114						132
NGL (Mboe)
美國						200						230
國際						26						36
天然氣 (mmcF)
美國						1,294						1,695
國際						414						536
持續經營總量 (Mboe) (a)						1,113						1,432
操作已退出或退出 (b)						28						63
總銷量 (Mboe) (a)						1,141						1,495

(a)根據六立方英尺天然氣對一桶石油的能量含量，天然氣量已轉換為桶石油當量（Boe）。每桶石油當量不一定會產生價格等價物。

(b)退出或退出的業務包括加納和哥倫比亞。

截至2021年3月31日的三個月，持續經營業務的平均日銷售量與2020年同期相比下降了319萬桶/日，這主要反映了由於資本投資減少導致二疊紀和丹麥盆地的下降。

28

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下表顯示了有關西方平均實現價格和指數價格的信息：

						截至3月31日的三個月
						2021						2020
平均已實現價格
石油（美元/桶）
美國						$	56.18					$	45.71
國際						$	53.39					$	53.24
全球總計						$	55.65					$	46.96
NGL（美元/英國央行）
美國						$	23.62					$	11.98
國際						$	22.11					$	20.32
全球總計						$	23.44					$	13.09
天然氣 ($/mcf)
美國						$	2.56					$	1.18
國際						$	1.70					$	1.73
全球總計						$	2.36					$	1.31
平均指數價格
WTI 原油（美元/桶）						$	57.84					$	46.17
布倫特原油（美元/桶）						$	61.10					$	50.95
紐約商品交易所天然氣（$/Mcf）						$	2.72					$	2.05
平均實現價格佔平均指數價格的百分比
全球石油佔WTI平均值的百分比						96		%				102		%
全球石油佔平均布倫特原油的百分比						91		%				92		%
全球液化天然氣佔WTI平均值的百分比						41		%				28		%
國內天然氣佔紐約商品交易所平均值的百分比						94		%				58		%

化學板塊

截至2021年3月31日的三個月，化工板塊的收益為2.51億美元，而2020年同期為1.86億美元。與2020年同期相比，截至2021年3月31日的三個月反映了大多數產品定價的改善，但部分被銷量的減少和原材料成本的上漲所抵消。

中游和營銷板塊

截至2021年3月31日的三個月，中游和營銷板塊的收益為2.82億美元，而2020年同期的虧損為13億美元。不包括減值費用、資產和股票投資銷售收益以及衍生收益的影響，截至2021年3月31日的三個月中游和營銷板塊業績與2020年同期相比的增長主要是由原油出口銷售的時機影響推動的。

29

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所得税

這個下表列出了持續經營收入的全球有效税率的計算方法：

						截至3月31日的三個月
百萬，百分比除外						2021						2020
所得税前持續經營的收入（虧損）						$	315					$	(2,038)
所得税優惠（費用）
國內-聯邦和州						102						90
國際						(118)						(65)
所得税補助總額（支出）						(16)						25
來自持續經營的收入（虧損）						$	299					$	(2,013)
全球有效税率						5%						1%

Occidental在記錄公司運營所在司法管轄區的季度所得税準備金時估算了其年度有效所得税税率，並對某些離散項目進行了調整。西方航空每個季度都會更新這些税率，並通過將税率應用於不包括某些離散項目的税前收入來記錄所得税的累積調整。根據各種預測項目，包括未來大宗商品價格、資本支出、未確認税收優惠的支出以及税前收入和虧損的地域組合，西方對其有效税率的季度估計可能會有很大差異。截至2021年3月31日的三個月，持續經營收入的5％有效税率與21％的美國聯邦法定税率之間的差異主要是由收入的司法管轄區組合推動的。美國的損失按21％的美國聯邦法定税率徵税，主要由外國收入所抵消，外國收入應按高達55％的法定税率納税。此外，有效税率受到與聯邦税務審計事項結算有關的一次性福利的影響。

流動性和資本資源

截至2021年3月31日，西方擁有23億美元的現金及現金等價物以及1.83億美元的限制性現金和限制性現金等價物。

截至2021年3月31日的三個月，來自持續經營業務的運營現金流為8億美元，而2020年同期為13億美元。來自持續經營業務的運營現金流減少的主要原因是與2020年同期相比，2021年3月大宗商品價格上漲導致營運資金增加。

截至2021年3月31日的三個月，西方航空用於持續經營投資活動的淨現金為3億美元，而2020年同期為15億美元。截至2021年3月31日和2020年3月31日的三個月，資本支出分別約為6億美元和13億美元，其中幾乎全部用於石油和天然氣領域。此外，在截至2021年3月31日的三個月中，出售股權投資和其他資產的收益，淨額主要包括剝離DJ Basin非運營資產以及出售WES單位。

截至2021年3月31日的三個月，西方航空用於持續經營融資活動的淨現金為4億美元，而2020年同期約為10億美元。截至2021年3月31日的三個月，融資活動使用的現金反映了2.11億美元的優先股和普通股的股息支付以及1.74億美元長期債務的當前到期日支付額。

截至2021年3月31日，截至本文件提交之日，西方遵守了其融資協議中的所有契約。Occidental目前預計，其手頭現金和區域合作框架下的可用資金將足以支付自本申報之日起未來12個月的短期債務到期日、運營支出和其他債務。

有關即將到期的債務和其他短期債務的信息，請參閲管理層對財務狀況和經營業績的討論與分析的 “當前業務展望” 部分。

30

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環境負債和支出

Occidental的業務受與改善或維持環境質量相關的嚴格的聯邦、地區、州、省、部落、地方和國際法律法規的約束。隨着時間的推移，西方公司的環境合規成本總體上有所增加，預計未來還會增加。Occidental將其運營的環境支出列為其業務規劃過程不可分割的一部分。

要求或涉及環境補救的法律，包括CERCLA和類似的聯邦、地區、州、省、部落、地方和國際法律，可以追溯適用，不論原始活動的合法性或場地的當前所有權或控制權如何。Occidental或其某些子公司根據這些法律參與或積極監督一系列補救活動以及政府或私人訴訟，這些訴訟涉及運營場所、封閉式場所和第三方場所過去涉嫌的做法。補救活動可能包括以下一項或多項：涉及取樣、建模、風險評估或監測的調查；包括清除、處理或處置在內的清理措施；或補救系統的運行和維護。環境訴訟要求為補救措施提供資金或進行補救，在某些情況下，還要求賠償所謂的財產損失、懲罰性賠償、民事處罰、禁令救濟和政府監督費用。

參見 附註9——環境負債和支出在本表10-Q第一部分的合併簡明財務報表附註中，以及2020年10-K表中管理層對財務狀況和經營業績的討論與分析的環境負債和支出部分，以獲取有關西方環境負債和支出的更多信息。

訴訟、索賠、承諾和突發事件

當可能已發生負債且可以合理估計負債時，西方公司會為未決的訴訟、索賠和訴訟累積儲備金。Occidental已經披露了其環境補救事項準備金餘額及其估計的合理可能的額外損失範圍。參見 附註8-訴訟、索賠、承諾和意外開支，請參閲本10-Q表第一部分第1項的合併簡明財務報表附註，以獲取更多信息。

第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露

在截至2021年3月31日的三個月中，2020年表格10-K中第7A項 “市場風險定量和定性披露” 項下S-K法規第305項要求提供的信息沒有重大變化。

第 4 項。控制和程序

截至本報告所涉期末，西方總裁兼首席執行官及其高級副總裁兼首席財務官監督並參與了西方對其披露控制和程序（定義見1934年《證券交易法》第13a-15（e）條和第15d-15（e）條）的有效性的評估。根據該評估，西方總裁兼首席執行官兼高級副總裁兼首席財務官得出結論，西方公司的披露控制和程序自2021年3月31日起生效。

在截至2021年3月31日的三個月中，西方對財務報告的內部控制（定義見1934年《證券交易法》第13a-15（f）條和第15d-15（f）條）沒有變化，對西方對財務報告的內部控制產生了重大影響或合理可能產生重大影響。

第二部分其他信息

第 1 項。法律訴訟

有關法律訴訟的信息，請參閲 附註-8 訴訟、索賠、承諾和意外開支在本表格10-Q第一部分第1項的合併簡明財務報表附註中。

第 1A 項。風險因素

與西方截至2020年12月31日止年度的10-K表年度報告第一部分第1A項中包含的風險因素相比，沒有任何實質性變化。

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第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用

截至2021年3月31日的三個月中，西方公司的股票回購活動如下：

時期						總計 數字 購買的股票百分比						每股支付的平均價格						作為公開宣佈的一部分購買的股票總數 計劃或計劃									根據該條款可購買的最大股票數量 計劃或計劃
2021 年 1 月 1 日至 31 日						148,296			(a)			$	22.62
2021 年 2 月 1 日至 28 日						—						$	—
2021 年 3 月 1 日至 31 日						—						$	—
2021 年總計						148,296						$	22.62								—									44,206,787			(b)

(a) 代表從受託人那裏購買西方固定繳款儲蓄計劃，這些計劃不屬於公開宣佈的計劃或計劃。

(b) 代表西方公司1.85億股股票回購計劃下截至2021年3月31日的剩餘股份總數。該計劃最初於 2005 年宣佈。該計劃不要求西方公司收購任何特定數量的股份，並且可以隨時終止。

第 6 項。展品

10.1#*			西方石油公司2015年長期激勵計劃股東總回報激勵獎勵的表格（適用於2021年發放的年度補助金）。
31.1*			根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席執行官進行認證。
31.2*			根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席財務官進行認證。
32.1**			根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對首席執行官和首席財務官進行認證。
101.INS*			內聯 XBRL 實例文檔。
101.SCH*			內聯 XBRL 分類擴展架構文檔。
101.CAL*			內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔。
101.LAB*			內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔。
101.PRE*			內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔。
101.DEF*			內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔。
104*			封面交互式數據文件（格式為 Inline XBRL，包含在附錄 101 中）。

#表示管理合同或補償計劃或安排。

* 隨函提交。

** 隨函提供。

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簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

			西方石油公司

2021年5月10日			/s/ 克里斯托弗·O. Champion
			克里斯托弗·奧·冠軍
			副總裁、首席會計官兼財務總監

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