美國
證券和 交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G/A
根據1934年的《證券交易法》
(第1號修正案)*
Avalo Therapeutics, Inc.
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.001美元
( 類別證券的標題)
05338F306
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期 )
選中相應的複選框以指定提交 本附表所依據的規則:
¨ | 規則 13d-1 (b) |
x | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
*本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報 人員在本表格上首次提交有關證券標的類別,以及隨後任何包含信息 的修正案,這些信息將改變先前封面頁中提供的披露。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言, 本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “已提交”,否則應受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,參見 附註)。
CUSIP 編號 05338F306 | 第 2 頁,總共 14 頁 |
1. | 舉報人姓名
Venrock Healthcare Capital Part | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) x (1) (b) | ||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4. | 國籍或組織地點
特拉華 | ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 與之的人 |
5. | 唯一的投票權
0 | |
6. | 共享投票權
0 | ||
7. | 唯一的處置力
0 | ||
8. | 共享處置權
0 | ||
9. | 每位申報人實益擁有的總金額
0 | ||
10. | 檢查行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) | ||
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9)
0.0% | ||
12. | 舉報人類型(見説明)
PN | ||
(1) | 就本附表13G/A而言,Venrock Healthcare Capital Partners III、L.P.、VHCP Co-Investment Holdings III、LLC、VHCP Management EG、 LLC、Nimish Shah和Bong Koh是該集團的成員。 |
CUSIP 編號 05338F306 | 第 3 頁,總共 14 頁 |
1. | 舉報人姓名
VHCP 聯合投資控股有限公司 III, LLC | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) x (1) (b) | ||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4. | 國籍或組織地點
特拉華 | ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 與之的人 |
5. | 唯一的投票權
0 | |
6. | 共享投票權
0 | ||
7. | 唯一的處置力
0 | ||
8. | 共享處置權
0 | ||
9. | 每位申報人實益擁有的總金額
0 | ||
10. | 檢查行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) | ||
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9)
0.0% | ||
12. | 舉報人類型(見説明)
OO | ||
(1) | 就本附表13G/A而言,Venrock Healthcare Capital Partners III、 L.P.、VHCP Co-Investment III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是 集團的成員。 |
CUSIP 編號 05338F306 | 第 4 頁,總共 14 頁 |
1. | 舉報人姓名
Venrock Healthcare Capital Part | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) x (1) (b) | ||
3. | SEC 僅限使用 | ||
4. | 國籍或組織地點
特拉華 | ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 與之的人 |
5. | 唯一的投票權
0 | |
6. | 共享投票權
0 | ||
7. | 唯一的處置力
0 | ||
8. | 共享處置權
0 | ||
9. | 每位申報人實益擁有的總金額
0 | ||
10. | 檢查行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) | ||
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9)
0.0% | ||
12. | 舉報人類型(見説明)
PN | ||
(1) | 就本附表13G/A而言,Venrock Healthcare Capital Partners III、 L.P.、VHCP Co-Investment III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是 集團的成員。 |
CUSIP 編號 05338F306 | 第 5 頁,總共 14 頁 |
1. | 舉報人姓名
VHCP 管理 III, LLC | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) x (1) (b) | ||
3. | 僅限 SEC 使用
| ||
4. | 國籍或組織地點
特拉華 | ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 與之的人 |
5. | 唯一的投票權
0 | |
6. | 共享投票權
0 | ||
7. | 唯一的處置力
0 | ||
8. | 共享處置權
0 | ||
9. | 每位申報人實益擁有的總金額
0 | ||
10. | 檢查 行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)☐
| ||
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9)
0.0% | ||
12. | 舉報人類型(見説明)
OO | ||
(1) | 就本附表13G/A而言,Venrock Healthcare Capital Partners III、 L.P.、VHCP Co-Investment III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是 集團的成員。 |
CUSIP 編號 05338F306 | 第 6 頁,總共 14 頁 |
1. | 舉報人姓名
VHCP 管理 EG, LLC | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) x (1) (b) | ||
3. | 僅限 SEC 使用
| ||
4. | 國籍或組織地點
特拉華 | ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 與之的人 |
5. | 唯一的投票權
0 | |
6. | 共享投票權
0 | ||
7. | 唯一的處置力
0 | ||
8. | 共享處置權
0 | ||
9. | 每位申報人實益擁有的總金額
0 | ||
10. | 檢查 行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)
| ||
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9)
0.0% | ||
12. | 舉報人類型(見説明)
OO | ||
(1) | 就本附表13G/A而言,Venrock Healthcare Capital Partners III、 L.P.、VHCP Co-Investment III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是 集團的成員。 |
CUSIP 編號 05338F306 | 第 7 頁,總共 14 頁 |
1. | 舉報人姓名
沙阿,尼米什 | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) (1) (b) ☐ | ||
3. | 僅限 SEC 使用
| ||
4. | 國籍或組織地點
美國 | ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 與之的人 |
5. | 唯一的投票權
0 | |
6. | 共享投票權
0 | ||
7. | 唯一的處置力
0 | ||
8. | 共享處置權
0 | ||
9. | 每位申報人實益擁有的總金額
0 | ||
10. | 檢查 行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)☐
| ||
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9)
0.0% | ||
12. | 舉報人類型(見説明)
在 | ||
(1) | 就本附表13G/A而言,Venrock Healthcare Capital Partners III、 L.P.、VHCP Co-Investment III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是 集團的成員。 |
CUSIP 編號 05338F306 | 第 8 頁,總共 14 頁 |
1. | 舉報人姓名
Koh,Bong | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) x (1) (b) | ||
3. | 僅限 SEC 使用
| ||
4. | 國籍或組織地點
美國 | ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 與之的人 |
5. | 唯一的投票權
0 | |
6. | 共享投票權
0 | ||
7. | 唯一的處置力
0 | ||
8. | 共享處置權
0 | ||
9. | 每位申報人實益擁有的總金額
0 | ||
10. | 檢查 行 (9) 中的總金額是否不包括某些股份(參見説明)
| ||
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9)
0.0% | ||
12. | 舉報人類型(見説明)
在 | ||
(1) | 就本附表13G/A而言,Venrock Healthcare Capital Partners III、 L.P.、VHCP Co-Investment III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是 集團的成員。 |
CUSIP 編號 05338F306 | 第 9 頁,總共 14 頁 |
介紹性説明:本附表 13G/A 代表根據特拉華州 (“VHCP III LP”)法律組建的有限合夥企業文洛克醫療保健資本合夥人三世、根據特拉華州 法律組建的有限責任公司 VHCP Co-Investment Holdings III, LLC(“VHCP Co-Investment III, L.P.”)、Venrock Healthcare Capital Partners EG, L.P.、Venrock Healthcare Capital Partners EG, L.P..,根據特拉華州 法律組建的有限合夥企業(“VHCP EG”),VHCP Management III, LLC,一家根據特拉華州 法律組建的有限責任公司特拉華州(“VHCP Management III”)、VHCP Management EG, LLC,一家根據特拉華州 法律組建的有限責任公司(“VHCP Management EG”,與VHCP III Co-Investment III、VHCP EG和 VHCP Management III,即 “Venrock 實體”)、Nimish Shah(“Shah”)和Bong Koh(“Koh”)合併尊重 Avalo Therapeutics, Inc. 普通股的
第 1 項。 | |||
(a) | 發行人姓名
Avalo Therapeutics, Inc. | ||
(b) | 發行人主要行政辦公室地址
蓋瑟路 540 號,400 套房 馬裏蘭州羅克維爾 20850 | ||
第 2 項。 | |||
(a) | 申報人姓名
Venrock Healthcare Capital Part VHCP 聯合投資控股有限公司 III, LLC Venrock Healthcare Capital Part VHCP 管理 III, LLC VHCP 管理 EG, LLC 尼米什·沙阿 Bong Koh | ||
(b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則為住所
| ||
紐約辦公室: | 帕洛阿爾託辦公室: | ||
7 布萊恩特公園 | 山景大道 3340 號 | ||
23 樓 | 加利福尼亞州帕洛阿爾託 94304 | ||
紐約,紐約州 10018 | |||
(c) | 公民身份
所有 Venrock 實體都是在特拉華州組織的 。這些人均為美國公民。 | ||
(d) | 證券類別的標題
普通股,面值0.001美元 | ||
(e) | CUSIP 號碼
05338F306 | ||
CUSIP 編號 05338F306 | 第 10 頁,共 14 頁 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
不適用 |
第 4 項。 | 所有權 | |
(a) | 截至 2024 年 2 月 14 日的實益擁有金額: |
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 聯合投資控股有限公司 III, LLC | 0 | |||
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 管理 III, LLC | 0 | |||
VHCP 管理 EG, LLC | 0 | |||
尼米什·沙阿 | 0 | |||
Bong Koh | 0 |
(b) | 截至 2024 年 2 月 14 日的班級百分比: |
Venrock Healthcare Capital Part | 0.0 | % | ||
VHCP 聯合投資控股有限公司 III, LLC | 0.0 | % | ||
Venrock Healthcare Capital Part | 0.0 | % | ||
VHCP 管理 III, LLC | 0.0 | % | ||
VHCP 管理 EG, LLC | 0.0 | % | ||
尼米什·沙阿 | 0.0 | % | ||
Bong Koh | 0.0 | % |
(c) | 截至 2024 年 2 月 14 日,該人 持有的股票數量: | ||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: |
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 聯合投資控股有限公司 III, LLC | 0 | |||
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 管理 III, LLC | 0 | |||
VHCP 管理 EG, LLC | 0 | |||
尼米什·沙阿 | 0 | |||
Bong Koh | 0 |
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: |
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 聯合投資控股有限公司 III, LLC | 0 | |||
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 管理 III, LLC | 0 | |||
VHCP 管理 EG, LLC | 0 | |||
尼米什·沙阿 | 0 | |||
Bong Koh | 0 | |||
CUSIP 編號 05338F306 | 第 11 頁,共 14 頁 |
(iii) | 處置或指示處置 的唯一權力: |
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 聯合投資控股有限公司 III, LLC | 0 | |||
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 管理 III, LLC | 0 | |||
VHCP 管理 EG, LLC | 0 | |||
尼米什·沙阿 | 0 | |||
Bong Koh | 0 |
(iv) | 處置或指導處置 的共同權力: |
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 聯合投資控股有限公司 III, LLC | 0 | |||
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 管理 III, LLC | 0 | |||
VHCP 管理 EG, LLC | 0 | |||
尼米什·沙阿 | 0 | |||
Bong Koh | 0 |
CUSIP 編號 05338F306 | 第 12 頁,共 14 頁 |
第 5 項。 | 班級所有權百分之五或 以下 |
如果提交此聲明 是為了報告截至本報告發布之日申報人已不再是該類別百分之五 百分之五以上的證券的受益所有人,請查看以下內容 x | |
第 6 項。 | 代表 他人擁有超過百分之五的所有權 |
不適用 | |
第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司 的識別和分類 |
不適用 | |
第 8 項。 | 集團成員的識別和分類 |
不適用 | |
第 9 項。 | 集團解散通知 |
不適用 | |
第 10 項。 | 認證 |
通過在下面簽名,我證明 據我所知和所信,上述證券不是為改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而被收購,也不是作為任何具有此類目的或效力的交易的參與者持有 。 |
CUSIP 編號 05338F306 | 第 13 頁,共 14 頁 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 14 日
Venrock Healthcare 資本合作伙伴 III, L.P. | Venrock Healthcare 資本合作伙伴 EG, L.P. | |||
來自: | VHCP 管理 III, LLC | 來自: | VHCP 管理 EG, LLC | |
它是: | 普通合夥人 | 它是: | 普通合夥人 | |
來自: | /s/ Sherman G. Souther | 來自: | /s/ Sherman G. Souther | |
姓名:Sherman G. Souther | 姓名:Sherman G. Souther | |||
它是:授權簽字人 | 它是:授權簽字人 | |||
VHCP 聯合投資控股有限公司 III, LLC | ||||
來自: | VHCP 管理 III, LLC | |||
它是: | 經理 | |||
來自: | /s/ Sherman G. Souther | |||
姓名:Sherman G. Souther | ||||
它是:授權簽字人 | ||||
VHCP 管理 III, LLC | VHCP 管理 EG, LLC | |||
來自: | /s/ Sherman G. Souther | 來自: | /s/ Sherman G. Souther | |
姓名:Sherman G. Souther | 姓名:Sherman G. Souther | |||
它是:授權簽字人 | 它是:授權簽字人 | |||
尼米什·沙阿 | ||||
/s/ Sherman G. Souther | ||||
Sherman G. Souther,事實律師 | ||||
Bong Koh | ||||
/s/ Sherman G. Souther | ||||
Sherman G. Souther,事實律師 |
CUSIP 編號 05338F306 | 第 14 頁,共 14 頁 |
展品
A: | 聯合申報協議(參照 2023 年 2 月 17 日提交的 附表 13G 附錄 A 納入) |
B: | Nimish Shah 的授權委託書(參照 2023 年 2 月 17 日提交的附表 13G 附錄 B 納入) |
C: | Bong Koh 委託書(參照 2023 年 2 月 17 日提交的附表 13G 附錄 C 納入) |