附錄 4.1
普通的 股票購買權證
BEYOND AIR, INC.
認股權證 股票: | 首次運動日期:2024 年 3 月 22 日 |
本 普通股購買權證(“認股權證”)證明,就收到的價值而言, 或其受讓人(“持有人”) 有權在本協議發佈之日(“首次行使日期”)當天或之後的任何時間以及3月22日下午 5:00(紐約時間)或之前,根據下文規定的條款、行使限制和條件,2027 年(“終止日期”),但此後不是,向特拉華州的一家公司 (“公司”)認購和購買股份,但不包括股份(視本協議調整而定)普通 股票的 “認股權證”)。根據第 2 (b) 節的定義,本認股權證下的一股普通股的購買價格應等於行使價。
第 節 1.定義。除了本認股權證中其他地方定義的術語外,以下術語的含義與本第 1 節中 的含義相同:
“關聯公司” 是指直接或間接通過一個或多箇中介機構控制或受某人 控制或與某人 共同控制的任何個人,此類術語在《證券法》第405條中使用和解釋。
“Bid 價格” 是指在任何日期,由以下適用的第一條條款確定的價格:(a) 如果普通股 隨後在交易市場上市或報價,則根據彭博有限責任公司的報道,該普通股在當時上市或報價的交易市場上(或最接近的前一個日期)的買入價格 從上午 9:30(紐約時間)到下午 4:02(紐約時間)),(b)如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場,則交易量加權平均 價格如果普通股不是 ,則在OTCQB或OTCQX上上市或報價,如果普通股不是 ,則在OTCQB或OTCQX上上市或報價交易,如果隨後在粉色公開市場(或 繼承其報告價格職能的類似組織或機構)上報告普通股的價格,則普通股的最新每股出價 如此報告的股票,或者(d)在所有其他情況下,由真誠選擇的獨立評估師 確定的普通股的公允市場價值認股權證的多數權益持有人當時尚未償還且公司可以合理接受, 認股權證的費用和開支應由公司支付。
“董事會 ” 是指公司的董事會。
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“營業日 日” 是指除星期六、星期日或其他日子以外的任何一天,紐約市的商業銀行獲得授權 或法律要求其保持關閉狀態;但是,為了澄清起見,商業銀行不應因 “待在家裏”、“就地避難”、“非必要員工” 或任何其他類似命令而被視為已獲授權 或法律要求其保持關閉狀態或者在任何政府機構的指示下限制或關閉任何實體分支機構 ,只要是電子資金轉賬系統即可紐約市商業銀行(包括電匯)通常 在當天開放供客户使用。
“委員會” 是指美國證券交易委員會。
“普通股 股票” 是指公司的普通股,面值為每股0.0001美元,以及此後 證券可能被重新分類或變更的任何其他類別的證券。
“Common 股票等價物” 是指公司或子公司持有人有權隨時收購 普通股的任何證券,包括但不限於任何債務、優先股、權利、期權、認股權證或其他工具,這些工具可隨時轉換為 或可行使或交換為普通股,或以其他方式使持有人有權獲得普通股。
“交易所 法” 是指經修訂的1934年《證券交易法》以及據此頒佈的規則和條例。
“個人” 是指個人或公司、合夥企業、信託、註冊或非法人協會、合資企業、有限責任 公司、股份公司、政府(或其機構或分支機構)或其他任何實體。
“註冊 聲明” 是指公司在 S-3 表格(文件編號 333-262311)上的註冊聲明。
“證券 法” 是指經修訂的1933年《證券法》以及據此頒佈的規則和條例。
“子公司” 是指公司的任何子公司,在適用的情況下,還應包括在本協議發佈之日之後成立或收購的公司的任何直接或間接子公司。
“交易 日” 是指普通股在交易市場上交易的日期。
“Trading 市場” 是指在相關日期 普通股上市或報價交易的以下任何市場或交易所:美國紐約證券交易所、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場或紐約 證券交易所(或上述任何交易所的任何繼任者)。
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“Transfer 代理人” 是指本公司的現任過户代理人證券轉讓公司,其郵寄地址為北達拉斯 Parkway,380 套房,德克薩斯州普萊諾75093,電子郵件地址為 info@stctransfer.com,以及公司的任何繼任過户代理人。
“VWAP” 是指在任何日期由以下第一條適用的條款確定的價格:(a) 如果普通股隨後在交易市場上市 或報價,則根據彭博有限責任公司的報告,普通股在該日期(或最接近的前一個日期)的每日成交量加權平均價格 在普通股上市或報價的交易市場上的每日成交量加權平均價格 每天上午 9:30(紐約時間)至下午 4:02(紐約時間)),(b) 如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場,則交易量加權平均值 價格OTCQB或OTCQX在該日期(或最接近的前一個日期)的普通股,(c)如果普通股不是 ,則在OTCQB或OTCQX上上市或報價交易,如果隨後在粉色公開市場(或 繼承其報告價格職能的類似組織或機構)上報告普通股的價格,則最新的每股出價如此報告的普通 股票,或 (d) 在所有其他情況下,由獨立評估師 真誠選擇的普通股的公允市場價值當時未償還認股權證的多數權益的持有人, 認股權證的費用和開支應由公司支付。
“認股權證” 是指公司根據註冊聲明發行的本認股權證和其他普通股購買認股權證。
第 節 2.運動。
a) 行使搜查令。本認股權證所代表的購買權可以在初始行使日當天或之後以及終止日當天或之前的任何時間 或時間全部或部分行使,方法是向公司交付通過電子郵件(或電子郵件附件)提交的以本認股權證所附表格(“行使通知”)提交的正式簽署的行使通知的PDF 副本。 在上述行使之日後 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 構成標準結算週期(定義見本文第 2 (d) (i) 節中的 )的交易天數中較早者內,持有人應通過電匯或在美國銀行開具的本票交付適用行使通知中規定的 股票的總行使價,除非 下文第 2 (c) 節中規定的無現金行使程序已在適用的行使通知中規定。無需使用墨水原件的行使通知 ,也不要求對任何行使通知 提供任何獎章擔保(或其他類型的保證或公證)。無論此處有何相反規定,在持有人購買了本協議下所有可用的認股權證股份並且認股權證得到全額行使之前,不得要求持有人親自向公司交出本認股權證, 在這種情況下,持有人應在 向公司提交最終行使通知後的三 (3) 個交易日內向公司交出本認股權證以供取消。部分行使本認股權證導致購買本認股權證股份總數的一部分 ,其效果是減少本認股權證下可購買 的已發行權證股份數量,其金額等於購買的認股權證股份的適用數量。持有人和公司應保留記錄 ,顯示購買的認股權證數量和購買日期。公司應在收到任何行使通知 後的一 (1) 個工作日內提出任何異議。持有人和任何受讓人接受本認股權證,即承認 並同意,根據本段的規定,在購買了本認股權證的部分股份後,在任何給定時間可在本認股權證下購買的 份額均可能低於本認股權證正面規定的金額。
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b) 行使價。本認股權證下的每股普通股行使價為2.25美元,可根據本 (“行使價”)進行調整。
c) 無現金活動。如果在行使本認股權證時沒有有效的註冊聲明登記,或者其中包含的招股説明書 不適用於向持有人發行認股權證,則該認股權證只能在此時通過 “無現金行使” 的形式全部或部分行使,在這種行使中,持有人有權獲得一定數量的 份認股權證股份,等於除以所得商數 [(A-B) (X)]由 (A),其中:
(A) | = (視情況而定):(i)適用行使通知發佈之日前一交易日的VWAP,前提是該行使通知 (1)根據本協議第2(a)節在非交易日執行和交付,或(2)在 “正常交易時間” 開始之前的交易日同時執行 並根據本協議第2(a)節交付(根據聯邦證券法頒佈的NMS法規第600(b)條中的定義)在該交易日,(ii)普通股 本金的買入價彭博有限責任公司(“彭博社”)截至持有人 執行適用的行使通知時所報告的交易市場,前提是該行使通知是在交易日的 “正常交易時間” 執行的,並在此後的兩(2)小時內(包括直到交易日 “常規 交易時間” 結束後的兩(2)小時)根據本協議第2(a)條交付 of 或 (iii) 適用的 行使通知發佈之日的 VWAP,前提是該行使通知的日期是交易日,而該行使通知是在該交易日的 “正常交易時間” 結束後,根據本協議第 2 (a) 節 執行和交付; | |
(B) | = 本認股權證的行使價,經下文調整;以及 | |
(X) | = 根據本認股權證條款行使本認股權證後可發行的認股權證股份的數量,前提是 通過現金行使而不是無現金行使的方式。 |
如果 認股權證股份是在這種無現金活動中發行的,則雙方承認並同意,根據 證券法第3 (a) (9) 條,認股權證股份應具有正在行使的認股權證的註冊特徵。公司同意 不採取任何違反本第 2 (c) 節的立場。
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d) 運動力學。
i. | 行使時交付 認股權證股份。如果公司當時是 此類系統的參與者,並且 (A) 有有效的註冊聲明允許發行,則公司應通過託管信託 公司的存款或提款系統(“DWAC”)將持有人或其指定人的賬户存款或提款存入存託管信託 公司的餘額賬户,將根據本協議購買的認股權證股份轉賬給持有人持有人向認股權證股份或向持有人轉售認股權證股份 ,或 (B) 本認股權證是通過無現金行使的,以及以持有人或其指定人名義在公司股票登記冊中登記的證書 ,在向公司交付行使通知後兩 (2) 個交易日之前,將持有人根據行使權證有權獲得的認股權證 數量的證書 實際交付到持有人在行使通知 中指定的地址,(ii)) 向公司交付總行使價後的一 (1) 個交易日以及 (iii) 交易日數,包括向公司交付行使通知後的 標準結算週期(該日期,“認股權證股份交付 日期”)。行使通知交付後,無論認股權證股份的交割日期如何,出於所有公司目的,持有人均應被視為已成為行使本認股權證所涉認股權證股份的 記錄持有人,前提是總行使價(無現金行使除外)的付款是在 (i) 兩 (2) 個交易日內(以較早者為準)收到的 ii) 構成行使通知書 之後的標準結算週期的交易日數。如果公司出於任何原因未能在認股權證股份交割日之前向持有人交付受 行使通知的認股權證,則公司應以現金向持有人支付違約金,而不是 作為罰款,每1,000美元的認股權證(基於 適用行使通知發佈之日普通股的VWAP),每個交易日10美元(在該認股權證 股份交割之後的每個交易日(權證 股票交割日期之後的第三個交易日)的每個交易日增加至每個交易日20美元交割日期,直至此類認股權證股份交割或持有人 撤銷此類行使為止。公司同意保留參與FAST計劃的過户代理人,前提是本 認股權證仍未履行且可行使。此處使用的 “標準結算週期” 是指公司主要交易市場上普通股的標準結算 期限,以多個交易日表示,自行使通知交付之日起生效。 |
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ii。 行使時交付新認股權證。如果本認股權證已部分行使,公司應應持有人 的要求並在交出本認股權證後,在認股權證股份交付時向持有人交付一份新的認股權證 ,證明持有人有權購買本認股權證要求的未購買的認股權證,該認股權證在 所有其他方面應與本認股權證相同。
iii。 撤銷權。如果公司未能促使過户代理在認股權證股份交付日之前根據第 2 (d) (i) 節將認股權證股份轉讓給持有人,則持有人將有權撤銷此類行使。
iv。 對行使權證時未能及時交付認股權證股份的買入補償。除持有人可獲得的任何其他權利外,如果公司未能促使過户代理人根據上文第 2 (d) (i) 節 的規定,根據認股權證股份交付日當天或之前的行使,將認股權證股份轉讓給持有人,並且在該日期之後,經紀人要求持有人購買 (在公開市場交易或其他方面),或者以其他方式購買購買普通股 ,以兑現認股權證持有人的出售持有人預計在 行使此類行權(“買入”)時將獲得相應金額(“買入”),則公司應(A)以現金向持有人支付該金額(x) 持有人對所購買普通股的總購買價格(包括經紀佣金,如果有)乘以(1)公司必須交付的認股權證數量所得的金額(x) 向持有人發放與 行權有關的信息 (2) 產生此類買入義務的賣出訂單的執行價格,以及 (B) 持有人的選擇權是,要麼恢復認股權證中未兑現的認股權證部分和同等數量的認股權證 (在這種情況下,此類行使應被視為撤銷),要麼向持有人交付如果公司及時履行本協議規定的行使和交付義務本應發行的普通股 的數量。例如,如果 持有人購買總買入價為11,000美元的普通股,以彌補企圖行使普通股 的買入,總銷售價格為10,000美元,則根據前一句 的第 (A) 條,公司必須向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知,説明 應向持有人支付的買入金金額,並應公司的要求提供此類損失金額的證據。本文中的任何內容 均不限制持有人在本協議下通過法律或股權尋求任何其他補救措施的權利,包括在不受 限制的情況下,就公司未能按照本協議條款的要求及時交付認股權證 普通股而發佈的具體履行法令和/或禁令救濟。
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v. 沒有零股或股票。行使本認股權證 時,不得發行任何零股或代表部分股份的股票。至於持有人在行使該股份時本來有權購買的任何部分股份,公司 應根據自己的選擇對最後一部分支付現金調整,其金額等於該分數乘以 乘以行使價,或者四捨五入至下一整股。
vi。 費用、税費和開支。認股權證股份的發行應免費向持有人收取與發行此類認股權證股份有關的任何發行税或轉讓税 或其他雜費,所有這些税款和費用均應由公司支付, 和此類認股權證股份應以持有人名義或以持有人可能指示的名義發行;但是, 但是,如果認股權證股份是本認股權證以持有人姓名以外的名義發行, 交出行使時應附有此處所附的轉讓表由持有人正式簽署,公司可以 要求支付一筆足以償還其附帶的任何轉讓税的款項。公司 應向存款信託公司 (或其他履行類似職能的老牌清算公司)支付當日處理任何行使通知所需的所有過户代理費用,以及當日以電子方式交付認股權證股份所需的所有費用。
七。 圖書關閉。根據本協議條款,公司不會以任何妨礙及時行使 本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。
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e) 持有人的行使限制。公司不得影響本認股權證的任何行使,根據第 2 節或其他規定,持有人無權 行使本認股權證的任何部分,前提是持有人(連同持有人的關聯公司)以及與持有人或其任何關聯公司一起作為一個團體行使本認股權證的任何其他 個人(這些人,“歸屬方”), 的受益所有權將超過受益所有權限制(定義見下文)。就前述句子而言,持有人及其關聯公司和歸屬方實益擁有的 普通股數量應包括行使本認股權證時可發行的普通股數量 ,但應不包括 在 (i) 行使本認股權證剩餘未行使部分時可發行的普通股數量 由持有人或其任何關聯公司或歸屬方受益所有以及 (ii) 行使或轉換公司任何其他證券(包括但不限於任何其他普通股等價物)的未行使部分或 未轉換的部分受到 的轉換或行使限制,類似於持有人或其任何 關聯公司或歸屬方實益擁有的限制。除前一句所述外,就本第 2 (e) 節而言,實益所有權 應根據《交易法》第 13 (d) 條及其頒佈的規章制度進行計算, 持有人承認,公司沒有向持有人表示該計算符合《交易法》第 13 (d) 條 ,持有人對任何規定的時間表承擔全部責任應據此提交。在 本第 2 (e) 節中包含的限制適用的範圍內,本認股權證是否可行使(與持有人以及任何關聯公司和歸屬方擁有的 其他證券有關)以及本認股權證的哪一部分可行使 應由持有人自行決定,提交行使通知應被視為持有人對此的決定 認股權證可行使(涉及持有人與任何關聯公司擁有的其他證券)以及歸屬 方)以及本認股權證的哪一部分可以行使,在每種情況下均受實益所有權限制的約束,公司 沒有義務核實或確認此類決定的準確性。此外,對上述任何羣體身份 的確定應根據《交易法》第 13 (d) 條以及根據該法頒佈的 規則和條例來確定。就本第 2 (e) 節而言,在確定已發行普通股的數量時,持有人可以依據 反映在 (A) 公司向委員會提交的最新定期或年度報告 (視情況而定)、(B) 公司最近的公開公告或 (C) 公司或轉讓的最新書面通知中反映的已發行普通股數量代理人列出已發行普通股的數量。應 持有人的書面或口頭要求,公司應在一個交易日內以口頭和書面形式向持有人確認當時 已發行普通股的數量。無論如何,普通股的已發行數量應在自報告此類已發行普通股數量的 之日起,持有人或其關聯公司或歸屬方的轉換 或行使公司證券(包括本認股權證)生效後確定。在行使本認股權證時可發行的普通股發行生效後,“受益所有權限制” 應為已發行普通股數量的4.99%(或者,經持有人在發行任何認股權證之前選擇,為9.99%)。持有人在向公司發出通知 後,可以增加或減少本第 2 (e) 節的實益所有權限制條款,前提是持有人行使本認股權證後 發行普通股生效後,受益 所有權限制在任何情況下均不超過已發行普通股數量的 9.99%,並且本第 2 (e) 節的規定應繼續適用 。實益所有權限制的任何增加要到6.1才會生效st在這種 通知送達公司的第二天。本款規定的解釋和實施方式應不是 嚴格遵守本第 2 (e) 節的條款,以更正本段(或其中的任何部分)中可能存在缺陷或 與此處包含的預期受益所有權限制不一致的部分,或者進行必要或可取的修改或補充以正確 使此類限制生效。本段中包含的限制應適用於本認股權證的繼任持有人。
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f) 呼叫供應。在遵守第2 (e) 節和本第2 (f) 節規定的前提下,如果 (i) 公司在向委員會提交10-K表年度報告 時,公開報告截至2025年3月31日的季度Lungfit產品的普通課程淨銷售額至少為450萬美元(該日期,“報告日期”), 和 (ii) 持有人不擁有任何構成或可能構成 由公司、其任何子公司或任何人提供的重大非公開信息的信息對於其高管、董事、員工、代理人或關聯公司, 公司可以在報告日起的1個交易日內,要求取消本認股權證中尚未發出行使通知 的全部或任何部分(此類權利,“看漲期權”),對價等於每股認股權證0.001美元。 為行使這項權利,公司必須向持有人發出不可撤銷的書面通知(“電話通知”),其中註明 本認股權證未行使部分適用於該通知的部分。如果從召集通知之日起至收回日期(定義見下文)這段時間內(定義見下文),滿足了下文為此類看漲 規定的條件,則本認股權證中受該召回通知約束且在收回日之前未收到行使通知的任何部分 將在10日(10 日)下午 6:30(紐約時間)取消 第四) 持有人收到收款通知之日後的交易日 (此類日期和時間,即 “通話日期”)。本認股權證中與召集通知無關的任何未行使部分 將不受此類召回通知的影響。為進一步推動,公司承諾並同意,它將兑現有關認股權證股份的所有行使通知 ,但須遵守在召回日下午 6:30(紐約時間)之前投標的召集通知。 雙方同意,在收取通知後發出的任何行使通知如果認股權證數量少於所有認股權證,則應首先將受該認股權證通知約束的認股權證數量減少為零,然後再減少本認股權證下可供購買的剩餘認股權證股份 。例如,如果(A)該認股權證隨後允許持有人收購100股認股權證,(B)召集通知涉及75股權證股票,並且(C)在收回日下午6點30分(紐約時間)之前,持有人就50股認股權證的 發出行使通知,那麼(x)在收購日,本認股權證下收購25股權證的權利將自動取消, (y) 公司將按照本認股權證要求的時間和方式,向持有人發行並交付與行使有關的 50股認股權證收到收取通知後,(z)持有人可以在終止日期之前對25股認股權證行使本認股權證 (視本文規定的調整而定,並受隨後的收款通知的約束)。儘管本認股權證中對 有任何相反的規定,但公司不得發出電話通知或要求取消本認股權證(任何 此類電話通知均無效),除非,從報告日到通話日,(1) 公司應根據本認股權證的條款履行在通話日下午 6:30(紐約時間)之前交付的所有行使通知,以及 (2) 註冊 聲明對可供公司使用的所有認股權證及其招股説明書均有效向持有人出售 所有此類認股權證,以及 (3) 普通股應在交易市場上市或報價交易,(4) 有足夠數量的法定普通股可供發行所有認股權證,(5) 所有受召通知約束的認股權證 股票的發行不應導致違反本文第2 (e) 節的任何規定,以及 (6) 根據任何交易文件,公司不得存在未糾正的違約 。公司根據本第2(f)條收回認股權證的權利應根據每位持有人首次購買認股權證的情況在持有人之間按比例行使 。
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第 節 3.某些調整。
a) 股票分紅和分割。如果公司在本認股權證未兑現期間的任何時候:(i) 支付股票分紅或以其他方式 對其普通股或任何其他應付普通股 的股權或股權等價證券(為避免疑問,不得包括公司在行使本 認股權證時發行的任何普通股)進行分配或分配,(ii)將已發行普通股細分為更多的股份,(iii) 合併(包括通過反向 股票拆分的方式)已發行普通股將股票分成較少數量的股票,或 (iv) 通過重新分類發行 普通股來發行公司的任何股本,然後在每種情況下,行使價都應乘以其中的一小部分, 分子應為該事件發生前已發行的普通股(不包括庫存股,如果有的話)的數量 ,其分母應為此類事件發生後立即流通的普通股以及行使本認股權證時可發行的 股數量應為按比例調整,使本認股證 的總行使價保持不變。根據本第 3 (a) 節進行的任何調整均應在 決定有權獲得此類股息或分配的股東的記錄日期後立即生效,對於細分、合併或重新分類,應在 生效日期之後立即生效。
b) 後續供股。除了根據上述第3(a)節進行的任何調整外,如果公司在任何時候向任何類別普通股(“購買權”)的記錄持有者授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利,則持有人將有權根據適用於此類購買權的條款收購 如果持有人 持有完成後可收購的普通股數量,則持有人本可以獲得的總購買權在 授予、發行或出售此類購買權的記錄之日之前行使本認股權證(不考慮對行使 的任何限制,包括但不限於受益所有權限制),或者,如果沒有此類記錄,則將確定普通股 記錄持有人授予、發行或出售此類購買權的日期(前提是,但是,在某種程度上, 持有人蔘與任何此類購買權的權利將導致持有人超過受益所有權限制, 則持有人無權在一定程度上參與此類購買權(或由於該購買權而獲得此類普通股的受益所有權),在此範圍內, 持有人應暫時擱置此類購買權,直到(如果有的話),因為其權利不會導致持有人超過受益所有權限制)。
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c) 按比例分佈。在本認股權證到期期間,如果公司應通過資本返還 或其他方式(包括但不限於以股息方式分配現金、股票或其他證券、財產或期權、 分割、重新分類、公司重組、安排方案)向普通股持有人申報或分派任何股息或 以其他方式分配其資產(或收購其資產的權利)或其他類似交易)(“分配”), 在本認股權證發行後的任何時候,然後每種此類情況,持有人有權參與此類分配 ,其參與程度與持有人在完成行使本認股權證後持有可收購的普通股數量 (不考慮行使本認股權證的任何限制,包括但不限於受益 所有權限制),或者如果沒有此類記錄的話,持有人本應參與的程度相同以普通股記錄持有者的 日期為準將決定是否參與此類分配(前提是, 但是,如果持有人蔘與任何此類分配的權利會導致持有人 超過受益所有權限制,則持有人無權在 的範圍內參與此類分配(或在該程度上因此類分配而獲得的任何普通股的受益所有權)和此類分配 在以下情況下,為了持有人的利益,應暫停分發,直至此為止永遠,因為其權利不會導致 持有人超過受益所有權限制)。如果在本次分發時本認股權證尚未部分或全部行使 ,則為了持有人的利益,分發的該部分應暫時擱置,直到 持有人行使本認股權證。
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d) 基本交易。如果在本認股權證未履行期間的任何時候,(i) 公司在一筆或 多筆關聯交易中直接或間接影響了公司與他人的任何合併或合併,(ii) 公司或任何子公司 直接或間接地影響其全部或實質上 所有資產的銷售、租賃、許可、轉讓、轉讓或其他處置相關交易,(iii) 任何直接或間接的收購要約、要約或交換 要約(無論是公司還是其他人)Person) 已完成,根據該規定,普通股持有人可以出售、投標 或將其股份換成其他證券、現金或財產,並且已被超過50%的已發行普通股或超過公司普通股投票權50%的持有人接受,(iv)公司在 一項或多項關聯交易中直接或間接影響任何重新分類、重組或資本重組普通股或普通股所依據的任何強制性 股票交易所的化 或 (v) 公司在一項或多項關聯交易中直接或間接地轉換成其他證券、現金或財產,或將其交換為其他證券、現金或財產,與 另一人或羣體簽訂股票或股份購買協議或其他 業務組合(包括但不限於重組、資本重組、分拆、合併或安排計劃),從而該其他人或團體收購超過50%的股份普通股 的已發行股份或大於普通股投票權的50%公司(均為 “基本交易”),那麼, 在隨後行使本認股權證時,持有人有權根據持有人的選擇(不考慮第 2 (e) 條對行使本認股權證的第 2 (e) 節中關於行使本認股權證的任何限制)獲得在該基礎交易發生前可發行的每股認股權證股份 的繼任者或收購方 公司或公司(如果是倖存的公司),以及任何其他公司對價(“替代對價”) 應收賬款(不考慮第2(e)節中對行使本 認股權證行使的普通股數量的持有人在該基礎交易前夕進行的此類基本交易(不考慮第2(e)節對行使本 認股權證的任何限制)。就任何此類行使而言,應根據此類基本面 交易中一股普通股的替代對價可發行量,對行使價的確定進行適當調整,以適用於該類 替代對價,並且公司應以反映替代對價任何不同組成部分的 相對價值的合理方式在替代對價之間分配行使價。如果普通股持有人可以選擇在基本交易中獲得的 證券、現金或財產,則持有人應有與在該基本交易之後行使本認股權證時獲得的替代 對價相同的選擇。公司應讓公司不是倖存者的基本交易中的任何繼承者 實體(“繼承實體”)根據持有人合理滿意的形式和實質內容的書面協議(“繼承實體”),根據本第 3 (d) 節的規定,以 書面形式承擔公司在本認股權證下的所有義務,並在 進行此類基本交易之前(不得無故拖延)應根據持有人的選擇向持有人交付一份認股權證,以換取本認股權證繼承實體的證券 由一份在形式和實質上與本認股權證基本相似的書面文書作證,該認股權證可行使該繼承實體(或其母實體)相應數量的股本,相當於行使本認股權證(不考慮行使本認股權證的任何限制)在此類基本交易之前 可收購和應收的普通股 股份,並行使價格,將本協議下的行使價適用於此類股本 (但考慮到根據此類基本交易獲得的普通股的相對價值以及此類 股本的價值,此類股本數量和行使價的目的是保護本認股權證在基本交易完成前夕的經濟 價值),並且持有人在 的形式和實質內容上相當令人滿意。任何此類基本交易發生後,應在本認股權證下的 術語 “公司” 中添加繼承實體(因此,自此類基本交易發生或完成之日起, 本認股權證和其他交易文件中提及 “公司” 的其他交易文件的每一項條款都應改為 指公司和繼承實體中的每一個或多個繼承實體),以及繼承實體或繼承實體 實體可以與公司共同或單獨行使所有權利,公司在此之前的權力以及繼承實體 或繼承實體應承擔公司在此之前根據本認股權證和其他交易文件 承擔的所有義務,其效力與公司及此類繼承實體或繼承實體在此處共同或單獨地被命名為 公司一樣。為避免疑問,不管 (i)公司是否有足夠的授權普通股用於發行認股權證和/或(ii) 基本交易是否在首次行使日期之前發生,持有人都有權享受本第3(d)節規定的好處。
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e) 計算。根據本第 3 節進行的所有計算均應精確到最接近的分數或最接近的每股百分之一的十分之一, 的情況可能如此。就本第3節而言,截至給定日期 被視為已發行和流通的普通股數量應為已發行和流通的普通股(不包括庫存股,如果有的話)數量之和。
f) 致持有人的通知。
i. 調整行使價。每當根據本第 3 節的任何規定調整行使價時,公司 應立即通過電子郵件向持有人發送一份通知,説明調整後的行使價以及由此產生的對認股權證股份數量的任何調整 ,並簡要陳述需要進行此類調整的事實。
ii。 關於允許持有人行使權利的通知。如果 (A) 公司宣佈對 普通股派發股息(或任何其他形式的分配),(B) 公司應宣佈普通股的特別非經常性現金分紅或贖回,(C) 公司應授權授予所有普通股權利或認股權證持有人認購或購買任何類別或任何權利的 股本,(D) 普通股的任何重新分類、任何合併或 都需要獲得公司任何股東的批准公司(或其任何子公司)所參與的合併,任何 出售或轉讓其全部或幾乎全部資產,或任何將普通股轉換為 其他證券、現金或財產的強制性股份交換,或 (E) 公司應授權自願或非自願解散、清算或清盤 事務,然後,在每種情況下,公司均應安排交付通過電子郵件向持有人發送電子郵件,地址應顯示在公司認股權證登記冊上的最後一封電子郵件 在適用記錄或下文規定的 生效日期前 20 個日曆日,一份通知,説明 (x) 為此類股息、分配、 贖回、權利或認股權證的目的進行記錄的日期,或者如果不記錄的話,則應確定登記在 的普通股持有人有權獲得此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期或 (y) 此類重新分類、 合併、合併、出售、轉讓或股份交換的預計日期生效或截止日期,以及預計 登記在冊的普通股持有人有權將其普通股換成此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股票交換後可交付的證券、現金或其他 財產的日期;前提是 未能發出此類通知或其中或交付中的任何缺陷均不影響 要求的公司行動的有效性 br} 應在此類通知中指定。如果本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息 ,則公司應根據表格 8-K 上的 最新報告同時向委員會提交此類通知。除非本文另有明確規定,否則持有人應有權在從 通知發出之日起至觸發該通知的事件生效之日起行使本認股權證。
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g) 公司自願調整。根據交易市場的規章制度,公司可以在本認股權證的 期限內隨時將當時的行使價降至董事會 認為適當的任何金額和期限。
第 節 4.認股權證的轉讓。
a) 可轉移性。本認股權證及本認股權證下的所有權利(包括但不限於任何註冊權)在公司主要辦公室或其指定代理人交出本認股權證,以及持有人或其代理人或律師正式簽署的本認股權證 書面轉讓, 的資金足以支付此類轉讓時應繳的任何轉讓税, 即可全部或部分轉讓。在交還此類款項後,公司應 以受讓人或多名受讓人的名義以該轉讓文書中規定的面值或面值 簽發和交付新的認股權證,並應向轉讓人簽發一份新的認股權證,證明本認股權證中非 如此轉讓的部分,本認股權證應立即取消。無論此處有何相反規定,除非持有人已全部轉讓本認股權證,否則不得要求持有人親自向公司交出本認股權證,在這種情況下,持有人應 在持有人向全額轉讓本認股權證的 公司交付轉讓表後的三 (3) 個交易日內向公司交出本認股權證。認股權證如果按照本協議進行適當分配,則可以在不發行新認股權證的情況下由新持有人行使 購買認股權證股份。
b) 新認股權證。本認股權證可在公司上述辦公室 出示後分割或與其他認股權證合併,並附上由 持有人或其代理人或律師簽署的具體説明新認股權證名稱和麪額的書面通知。在遵守第 4 (a) 節的前提下,對於此類分割 或合併可能涉及的任何轉讓,公司應執行並交付一份或多份新的認股權證,以換取根據此類通知分割 或合併一份或多份認股權證。所有在轉賬或交易所發行的認股權證的日期均應為本認股權證 的初始發行日期,除根據該認股權證可發行的權證股份數量外,應與本認股權證相同。
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c) 認股權證登記冊。公司應根據公司為此目的保存的記錄( “認股權證登記冊”),不時以本認股權證記錄持有人的名義註冊本認股權證。出於行使本認股權證或向持有人進行任何分配, 以及出於所有其他目的,公司可將本認股權證的 註冊持有人視為本認股權證的絕對所有者,並將其視為本認股權證的絕對所有者,除非另有相反的實際通知。
第 節 5.雜項。
a) 在行使之前沒有作為股東的權利;不以現金結算。除非第 3 節中明確規定 ,否則本認股權證在行使本認股權證之前不賦予持有人作為公司股東的任何投票權、 股息或其他權利,如第 2 (d) (i) 節所述。在不限制持有人根據第 2 (c) 節 通過 “無現金行使” 獲得認股權證股份或根據本認股權證第 2 (d) (i) 條和第 2 (d) (iv) 節獲得現金付款的任何權利的前提下,在任何情況下都不得要求公司 用淨現金結算本認股權證的行使。
b) 逮捕令丟失、盜竊、銷燬或毀壞。公司承諾,在收到本認股權證或與認股權證有關的任何股票證書丟失、被盜、銷燬或毀壞的合理證據 以及在丟失、被盜或毀壞的情況下,收到令其合理滿意的賠償或擔保(就認股權證而言, 不包括任何債券的發放),並在交出和取消該認股權證後或股票證書,如果被截斷, 公司將製作並交付新的認股權證或類似的股票證書取消時的期限和日期,以代替此類認股權證 或股票證書。
c) 星期六、星期日、節假日等。如果採取任何行動或此處要求或授予的任何權利到期的最後或指定日期不是工作日,則可以在下一個工作日採取此類行動或行使該權利。
d) 授權股票。
公司承諾,在認股權證到期期間,它將從其授權和未發行的普通股中預留 足夠數量的股份,以便在行使本認股權證下的任何購買權時發行認股權證。 公司進一步承諾,其簽發本認股權證將構成其負責在行使本認股權證下購買權時發行必要認股權證股份的職責的官員的全權授權。公司將採取所有 必要的合理行動,確保此類認股權證股份可以按照本文的規定發行,而不會違反任何 適用的法律或法規,也不會違反普通股上市所依據的交易市場的任何要求。公司承諾 在行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的所有認股權證股份在行使 購買權並根據本認股權證支付此類認股權證股份後,將獲得正式授權,有效發行 ,已全額支付且不可徵税,免徵公司就其發行 設定的所有税收、留置權和費用 (税收除外)尊重與此類問題同時發生的任何轉讓)。
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除 外,在持有人放棄或同意的範圍內,公司不得通過任何行動,包括但不限於修改 其公司註冊證書,或通過任何重組、資產轉移、合併、解散、發行或出售 證券或任何其他自願行動,避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款, 但將始終如此真誠地協助履行所有條款並採取所有必要的行動 或適用於保護本認股權證中規定的持有人權利免受損害。在不限制上述 概括性的前提下,公司將 (i) 在面值增加之前不將任何認股權證股份的面值提高到行使認股權證時的應付金額以上,(ii) 採取一切必要或適當的行動,使公司 能夠在行使本認股權證時有效合法地發行已全額支付且不可估值的認股權證股票,以及 (iii) 用於商業用途 為獲得任何公共監管機構的所有此類授權、豁免或同意所做的合理努力擁有必要的司法管轄權, 是使公司能夠履行本認股權證規定的義務所必需的。
在 採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證股份數量或 行使價的行動之前,公司應獲得 任何公共監管機構或對其擁有管轄權的機構的所有必要授權或豁免或同意。
e) 適用法律。與本認股權證的解釋、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應受紐約州內部法律管轄,並根據該州內部法律進行解釋和執行,不考慮其法律的衝突原則 。各方同意,與本認股權證所設想的交易 的解釋、執行和辯護有關的所有法律訴訟(無論是針對本協議當事方還是其各自的關聯公司、董事、高級職員、股東、 合夥人、成員、僱員或代理人)只能在紐約市的州和聯邦法院提起。 各方特此不可撤銷地服從設在紐約市 曼哈頓自治市的州和聯邦法院的專屬管轄權,以裁決本協議項下或與本文所述或本文所述或本文討論的任何交易有關的任何爭議,在此不可撤銷地放棄,並同意不在任何訴訟、訴訟或程序中聲稱其為 的任何索賠個人不受任何此類法院的管轄,此類訴訟、訴訟或程序不當或不便於 審理該等訴訟、訴訟或程序繼續。各方特此不可撤銷地放棄個人送達程序並同意在任何 此類訴訟、訴訟或訴訟中進行處理,方法是通過掛號信或掛號信或隔夜送達(附有送達證據)向該當事方郵寄一份副本,以便根據本保證向其發出通知,並同意此類服務構成良好而充足的 程序送達及其通知。此處包含的任何內容均不應被視為以任何方式限制了以法律允許的任何 其他方式提供程序的任何權利。如果任何一方提起訴訟、訴訟或程序以執行本認股權證的任何條款, 該訴訟、訴訟或訴訟的勝訴方應由另一方補償其合理的律師費 費以及調查、準備和起訴此類行動或訴訟所產生的其他費用和開支。
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f) 限制。持有人承認,行使本認股權證時收購的認股權證股份如果未註冊,並且 持有人不使用無現金行使,將受到州和聯邦證券法的轉售限制。
g) 非豁免和費用。任何交易過程或持有人延遲或未能行使本協議項下的任何權利, 均不得構成對此類權利的放棄或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救措施。在不限制本認股權證的任何其他條款 的前提下,如果公司故意和故意不遵守本認股權證的任何條款,從而給持有人造成任何 重大損失,則公司應向持有人支付任何費用和開支的款項,包括 但不限於持有人在收取 時產生的合理律師費,包括上訴訴訟費用根據本協議或以其他方式執行其在本協議下的任何權利、權力或補救措施時應付的款項。
h) 通知。持有人在本協議下提供的任何及所有通知或其他通信或交付,包括但不限於 的任何行使通知,均應以書面形式親自或通過電子郵件發送,或由全國認可的隔夜 快遞公司發送,地址為紐約州花園城斯圖爾特大道 900 號 11530,收件人:Adam T. Newman,電子郵件地址: anewman@beyondair.net,或其他電子郵件地址或地址公司可以通過向持有人發出通知來指定用於此類目的。 本公司在本協議下提供的任何及所有通知或其他通信或交付均應以書面形式親自發送, 通過電子郵件發送,或通過國家認可的隔夜快遞服務發送給每位持有人,發往公司賬簿上出現的 該持有人的電子郵件地址或地址。如果此類通知或通信是在任何日期下午 5:30(紐約時間)之前通過電子郵件發送到本節規定的電子郵件地址 ,(ii)在傳輸之後的下一個交易日, ,如果此類通知或通信通過電子郵件通過電子郵件發送,則應視為已送達和 最早於傳輸時間生效本節規定的非交易日 日或任何交易中晚於下午 5:30(紐約時間)的地址日,(iii)如果通過美國國家認可的隔夜快遞服務發送 ,則為郵寄之日後的第二個交易日,或(iv)需要向其發出 通知的一方實際收到後。如果此處提供的任何通知構成或包含有關公司 或任何子公司的重大非公開信息,則公司應根據表格8-K的最新報告同時向委員會提交此類通知。
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i) 責任限制。在持有人沒有采取任何平權行動來行使本認股權證 購買認股權證股份的情況下,本協議的任何規定均不得使持有人對任何普通股的購買價格承擔任何責任,無論此類責任是由公司 還是公司債權人主張的。
j) 補救措施。持有人除了有權行使法律授予的所有權利,包括追回損害賠償外, 還有權具體履行其在本認股權證下的權利。公司同意,金錢損害賠償不足以補償因其違反本認股權證條款而遭受的任何損失 ,特此同意放棄也不是 在任何具體履約訴訟中以法律補救為由進行辯護。
k) 繼任者和受讓人。在遵守適用的證券法的前提下,本認股權證及其所證明的權利和義務應 為公司的繼承人和允許的受讓人以及持有人的繼任者和允許受讓人 帶來利益並具有約束力。本認股權證的規定旨在不時使本認股權證的任何持有人受益, 應由認股權證持有人或持有人強制執行。
l) 修正案。經公司和當時未清認股權證中至少 67% 的 持有人的書面同意,可以修改或修改本認股權證或免除本認股權證的條款。
m) 可分割性。只要有可能,本逮捕令的每項條款都應解釋為適用法律所規定的 有效和有效,但如果本逮捕令的任何條款被適用法律禁止或根據適用法律無效,則在不使該等條款的其餘條款或本逮捕令的其餘 條款失效的情況下, 在不使此類條款的其餘部分或本逮捕令的其餘 條款失效。
n) 標題。本認股權證中使用的標題僅為方便參考,不得出於任何目的將 視為本認股權證的一部分。
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(簽名 頁面如下)
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在 見證中,自上述 首次指明的日期起,公司已促使本逮捕令由其經正式授權的官員執行。
BEYOND AIR, INC. | ||
來自: | ||
姓名: | ||
標題: |
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運動通知
至: | beyond air, inc. |
(1) 下列簽署人特此選擇根據所附認股權證的條款購買公司________的認股權證(僅限 全額行使),並投標全額支付行使價以及所有適用的轉讓税(如果有)。
(2) 付款應採取以下形式(勾選適用的複選框):
[]使用美國的合法貨幣;或
[]如果允許,則根據第 2 (c) 小節規定的公式取消必要數量的認股權證股份,以根據第 2 (c) 款規定的無現金行使程序 可購買的最大認股權證股份數量行使本認股權證。
(3) 請以下列簽署人的名義或以下列其他名稱發行上述認股權證:
認股權證股份應交付至以下 DWAC 賬號:
[持有人的簽名 ]
投資實體名稱 :______________________________________________________________
投資實體授權簽署人的簽名 : _____________________________________________________
授權簽署人的姓名 :__________________________________________________________
授權簽字人的標題 :________________________________________________________
日期: _____________________________________________________________
分配 表格
(要分配 上述認股權證,請填寫此表格並提供所需信息。請勿使用此表格購買股票。)
對於收到的 價值,特此將上述認股權證及其所證明的所有權利轉讓給
姓名: | ||
(請 打印) | ||
地址: | ||
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(請 打印) |
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電話 號碼: | ||
電子郵件 地址: | ||
日期: _____________ __,______ | ||
持有人 簽名:___________________________ | ||
持有者的 地址:________________________ |