命運治療公司
商業行為及道德守則-行政總裁的信息
尊敬的同事:
你可以在此找到我們的商業行為和道德準則。我們的準則重申了我們以合乎道德的方式開展業務並遵守適用的法律、規則和法規的承諾。
命運治療公司S的聲譽和持續成功有賴於其員工、管理人員和董事以及某些指定代理人的行為。當代表Fate Treateutics,Inc.(“Fate Treateutics”或“公司”)行事時,作為公司良好聲譽的保管人,每個員工、高級管理人員、董事和指定代理都負有個人責任,確保其行為符合道德,並符合所有適用的法律、規則和法規。
幫助我們所有人的是我們的商業行為和道德準則。我們的守則重申本公司致力於以道德的方式開展業務,並遵守適用的法律、規則和法規。《守則》提醒並指導我們遵循管理我們的業務和行為的原則和要求。在代表命運治療公司時,每一名員工、管理人員、董事和指定代理人的行為都必須保護和宣傳本守則的文字及其道德行為精神。您對這些道德原則的遵守是我們未來成功的基礎。
《守則》不能對所有問題提供明確的答案。因此,我們希望每位員工、管理人員以及董事和指定代理人做出合理判斷,以確定行為是否符合我們的道德和法律標準,並在適當時尋求指導。你的上司通常會在你的日常工作中為你提供深思熟慮的、實用的指導。我們還任命Cindy Tahl為我們的合規官,因此您可以隨時向她提問或尋求指導。
請仔細閲讀本守則,並確保您理解該守則。如果您對本規範有任何疑問,請與您的主管或合規官聯繫。請在閲讀本守則後五天內簽署隨附的確認書,並將其交回合規主任。在接下來的幾年中,您也可能被要求定期以書面形式確認您是否遵守了本守則。
真誠地
斯科特·沃爾奇科
總裁與首席執行官
確認
本人承認本人已審閲並理解命運治療公司的S商業行為及道德守則(下稱“守則”),並同意遵守本守則的各項規定。
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命運治療公司
商業行為和道德準則
(2023年6月5日修訂)
引言
目的和範圍
Fate Therapeutics,Inc.董事會(the公司(以下簡稱“公司”)已採用本商業行為和道德準則(以下簡稱“準則”),以幫助公司董事、高級管理人員和員工在開展公司業務和履行日常職責時做出符合道德和法律的決策。
本公司董事會(“董事會”)或董事會轄下委員會負責執行守則。 董事會已將管理及詮釋守則的日常責任轉授予合規主任。 公司的總法律顧問已被任命為公司的合規官。
本公司期望其董事、高級職員及僱員在經營本公司業務時作出合理判斷。 本公司鼓勵其董事、高級職員及僱員經常參考本守則,以確保彼等在本守則的條文及精神內行事。 本公司也明白,本準則不會包含您可能遇到的每一種情況的答案,也不會包含您對以道德和合法的方式開展公司業務的每一個擔憂。 在這些情況下,或者如果您對本準則有其他問題或疑慮,公司鼓勵每位管理人員和員工與其主管(如果適用)交談,或者如果您不願意這樣做,則與合規官交談。根據本守則。
本守則的內容
本守則在導言之後有兩節。 第一部分“行為準則”包含我們的董事、高級職員和員工在開展公司業務時應遵守的實際準則。 第二部分“合規程序”包含有關本準則如何運作的具體信息,包括誰負責管理本準則,誰可以根據本準則提供指導,以及如何報告、調查和處罰違規行為,或採取紀律行動或補救行動。 本節還討論了對本守則的豁免和修正。
關於其他義務的説明
公司的董事、高級職員和僱員通常對公司負有其他法律和合同義務。 本準則無意減少或限制您對本公司的其他義務。 相反,本準則中的標準應
被視為公司期望其董事、高級職員和員工在公司業務中的最低標準。
行為準則
遵守法律、法規和條例
本公司要求所有僱員、高級職員及董事遵守適用於本公司業務所在地的所有法律、規則及規例。 我們期望您使用良好的判斷力和常識來尋求遵守所有適用的法律、規則和法規,並在您不確定時尋求建議。
如果您發現公司違反任何法律、法規或規章,無論是公司的管理人員、員工、董事還是代表公司開展業務的任何第三方,您都有責任立即向您的主管或總法律顧問報告。 雖然公司希望在內部解決問題,但本守則中的任何內容都不應阻止您向適當的監管機構報告任何非法活動,包括違反證券法、反壟斷法、環境法或任何其他聯邦、州或外國法律、規則或法規的行為。 員工、管理人員和董事不得因員工舉報任何此類違規行為而解僱、降職、停職、威脅、騷擾或以任何其他方式歧視或報復員工,除非確定該舉報是在明知其為虛假的情況下作出的。 本守則不應被解釋為禁止您在任何州或聯邦行政、司法或立法程序或調查中作證、參與或以其他方式提供協助。
利益衝突
公司承認並尊重其董事、管理人員和員工從事其認為適當和可取的外部活動的權利,前提是這些活動不會損害或幹擾他們履行對公司的職責或他們為公司的最佳利益行事的能力。 在大多數情況下,這意味着我們的董事、管理人員和員工必須避免出現他們的個人利益與公司利益之間存在潛在或實際衝突的情況。
當董事、高級職員或僱員的個人利益與公司的利益相牴觸時,就發生了“利益衝突”。 在許多情況下可能會出現利益衝突。 例如,當董事、管理人員或員工採取行動或擁有外部利益、責任或義務,可能使其難以客觀和/或有效地履行其職位的職責,從而實現公司的最佳利益時,可能會產生利益衝突。 當董事、高級職員或僱員或其直系親屬因其在公司的職位而獲得某些個人利益(無論是否不正當)時,也可能發生利益衝突。 每個人的情況是不同的,在評估他或她自己的情況,董事,官員或僱員將不得不考慮許多因素。
任何合理預期可能導致利益衝突的交易或關係都應及時報告給合規官。 合規官可在其認為適當時通知董事會或董事會委員會。 涉及合規官以外的董事或執行官的實際或潛在利益衝突
應直接向合規官員披露。涉及合規幹事的實際或潛在利益衝突應直接向首席執行幹事披露。
保護和合理使用公司資產
該公司的資產包括知識產權、公司設備、物理服務器和通信設施等。公司資產的損失、被盜和濫用直接影響到公司的業務和財務狀況。員工、高級管理人員和董事應保護委託給他們的公司資產。預計員工、高級管理人員和董事也將採取措施,確保公司的資產僅用於合法的商業目的。
企業機會
員工、高級管理人員和董事有義務在有機會時促進公司的合法商業利益。每個員工、官員和董事都被禁止:
保密性
在公司業務中產生和收集的機密信息對公司的業務、前景和競爭能力起着至關重要的作用。“保密信息”包括所有可能對競爭對手或其他第三方有用或在披露後對公司或其客户有害的非公開信息。董事、高級管理人員和員工不得披露或分發公司的保密信息,除非公司授權或適用的法律、規則或法規要求披露,或根據適用的法律程序披露。董事、高級管理人員和員工應僅將保密信息用於合法的公司目的。董事、高級管理人員和員工在停止受僱於公司或以其他方式為公司服務時,必須將他們擁有的所有公司機密信息或專有信息歸還公司。
公平交易
與競爭對手進行激烈而合法的競爭,並與客户和供應商建立有利但公平的商業關係,是長期成功的基礎。然而,可能導致短期利益的非法和不道德行為可能損害公司的聲譽和長期業務前景,並可能使公司和相關個人承擔刑事和民事責任。因此,公司的政策是,董事、高級管理人員和員工必須努力以道德和
在代表公司的所有商業交易中,與公司的合作者、客户、供應商、競爭對手和員工保持合法聯繫。董事的任何高管或員工都不應通過濫用特權或機密信息,或者通過不當操縱、隱瞞或歪曲重要事實,在代表公司的商業交易中不公平地利用他人。
反壟斷合規性
公司的政策是遵守美國聯邦、州和外國反壟斷和不正當競爭法的所有條款。這些法律旨在促進公平和有力的競爭,不受反競爭協議和做法的限制。反壟斷法一般禁止競爭對手分享競爭敏感信息(如定價)、操縱價格或其他銷售條款或條件、操縱投標、分配客户和市場,以及以其他方式同意不競爭。為了防止甚至出現違法行為,公司董事、高級管理人員和員工在未與公司法律顧問或合規官討論之前,不得與競爭對手討論(口頭或書面)任何此類問題。違規行為可能導致對公司和個人員工的嚴厲處罰。美國和國外的反壟斷機構積極監控和調查潛在的違反反壟斷法的行為,受害的私人當事人可能會提起訴訟,要求三倍的損害賠償。因此,當務之急是所有公司員工理解並完全遵守反壟斷法的精神和文字。
記錄的準確性
公司賬簿、記錄和財務報表在所有重要方面的完整性、可靠性和準確性是公司持續和未來業務成功的基礎。公司業務記錄應始終準確、可靠地編制。董事、高管或員工不得以欺騙性或非法方式促使公司進行交易,目的是記錄或記錄交易。此外,董事任何人、高管或員工不得為公司進行的任何交易創建任何虛假或虛假的文件或賬簿分錄。同樣,負責會計和財務報告事宜的高級管理人員和員工有責任在公司的賬簿和記錄上準確記錄所有資金、資產和所有重大方面的交易。此外,有時無害的詞語可能會被第三方(如政府監管機構)誤解,特別是在斷章取義的情況下。在準備記錄時,應注意避免不必要的評論,包括誇張或煽動性的言論或對競爭、競爭過程或競爭對手的貶低言論。不應使用誇大公司競爭地位的術語,如“支配”或“壟斷”,或暗示公司已經或正在以反競爭方式運營的術語。
公開披露的質量
該公司致力於按照美國證券法的要求,向其股東提供有關其財務狀況和經營結果的完整和準確的信息。公司的政策是,其向美國證券交易委員會提交或提交的報告和文件,以及公司發佈的收益新聞稿和類似的公開信息,包括公平、及時和可理解的
披露。負責這些備案和披露的高級管理人員和員工,包括公司的主要高管、財務和會計人員,必須做出合理的判斷,誠實、合乎道德和客觀地履行他們的職責,以確保本披露政策得到遵守。本公司的高級管理層主要負責監督本公司的公開披露。
政治捐款/禮物
在美國、加拿大和其他司法管轄區,企業對政治活動的捐款受到聯邦、州、省和當地法律的嚴格監管。因此,建議使用公司資金進行的所有政治捐款必須通過合規幹事進行協調並得到其批准。未經合規官員批准,董事、管理人員和員工不得將公司的任何資金用於向任何政治候選人或擔任任何國家、州、省或地方政府職務的人進行任何形式的政治捐款。董事、高級管理人員和員工可以作出個人貢獻,但不應代表他或她代表公司作出任何此類貢獻。對政治捐款的類似限制可能適用於其他國家。具體問題應直接向合規官員提出。
賄賂、回扣和其他不正當支付
本公司不允許或縱容賄賂、回扣或其他不正當的支付、轉移或收據。董事任何人、高管或員工都不應為了獲取、保留或指導業務或者給予或接受任何優惠待遇而提供、給予、索取或接受任何金錢或其他有價物品。特別是,美國《反海外腐敗法》禁止任何美國個人或企業直接或間接向任何外國官員或僱員、政黨或公職候選人授權、提供或支付金錢或任何有價值的東西,目的是為了獲得或維持業務或任何其他商業利益。違反《反海外腐敗法》可能會使公司及其個別董事、高級管理人員和員工受到嚴重的民事和刑事處罰。
國際貿易管制
許多國家對進出口和國際金融交易等國際貿易交易進行監管。此外,美國禁止與抵制對美國友好的國家或可能被某些組織或國家列入“黑名單”的公司進行任何合作。公司的政策是遵守這些法律和法規,即使這可能導致一些商業機會的損失。員工應瞭解美國和國際貿易管制在多大程度上適用於公司進行的交易。
合規程序
守則的傳達
所有現任董事、高級職員和僱員均獲提供一份《守則》。未來的董事、高級職員和僱員將收到一份《守則》
開始在公司服務。我們會不時提供守則的最新版本。所有董事、官員和員工也可以通過向人力資源部或合規官員索要一份或通過訪問公司網站www.fateTreateutics.com獲得該守則的副本。
監督合規和紀律行動
本公司管理層須在董事會或其委員會的監督下,或在會計、內部會計控制、審計或證券法事宜的監督下,不時採取合理步驟(I)監察守則的遵守情況,及(Ii)在適當的情況下,就違反守則的行為實施及執行適當的紀律措施。
違反本準則的懲戒措施將由公司自行決定,可能包括但不限於諮詢、口頭或書面譴責、警告、帶薪或不帶薪的試用期或停職、降級、減薪、終止僱傭或服務,以及恢復原狀。
本公司管理層應定期向董事會或董事會委員會報告這些合規努力,包括但不限於,定期報告涉嫌違反守則的行為以及就任何此類違規行為採取的行動。
報告關注事項/接收建議
溝通渠道
要積極主動。鼓勵每位員工主動提出問題、尋求指導並舉報涉嫌違反公司守則和其他公司政策和程序的行為,以及在公司業務開展過程中或在公司財產上發生的任何違反或涉嫌違反適用法律、規則或法規的行為。如果任何員工認為已經發生、可能正在發生或即將發生的行為違反或將違反本公司的守則或適用於本公司的任何法律、規則或法規,他或她有義務將此事提請本公司注意。
尋求指導。對於尋求與道德相關問題的建議或舉報可能違反《守則》的官員或員工來説,最佳起點通常是他或她的主管。然而,如果有關行為涉及其上級,如果僱員已向其上級報告了有問題的行為而不相信他或她已妥善處理,或如果該官員或僱員覺得他或她不能與其上級討論此事,則該僱員可向合規主任提出此事。
可供選擇的通信。任何官員或僱員均可通過下列任何一種方式與合規官員溝通:
報告會計和類似的問題。任何有關可能違反守則、任何其他公司政策或程序或涉及會計、內部會計控制或審計事宜的適用法律、規則或法規的關注或問題,應根據審計委員會為接收、保留及處理有關會計、內部會計控制或審計事項的投訴而訂立的程序,直接向董事會的審計委員會(“審計委員會”)或審計委員會的指定人士提出。官員和僱員還可以通過以下方式直接與審計委員會或其指定人員溝通(可按照下文“匿名”項下的匿名方式進行):
管理人員和員工可以使用上述方式與審計委員會匿名溝通。
濫用舉報渠道。員工不應惡意使用這些舉報渠道,或以虛假或輕率的方式,或舉報與守則或其他道德相關問題無關的申訴。
報道;匿名
在報告涉嫌違反《守則》的行為時,公司希望高級管理人員和員工表明自己的身份,以便公司能夠採取適當步驟處理報告,包括進行任何適當的調查。然而,該公司也認識到,一些人可能會更放心地匿名舉報疑似違規行為。
如果管理人員或員工希望保持匿名,他或她可以這樣做,公司將盡合理努力保護舉報人的機密性,但須遵守適用的法律、法規或任何適用的法律程序。然而,如果報告是匿名的,公司可能沒有足夠的信息來調查或以其他方式調查或評估指控。因此,匿名舉報的人士應提供合理所需的詳細資料,以便本公司評估匿名舉報所載事項(S),並在適當情況下展開及進行適當的調查。
不報復
本公司明確禁止對基於合理信念真誠行事、舉報涉嫌不當行為的任何高級管理人員或員工進行任何報復。具體地説,公司不會解僱、降級、停職、威脅、騷擾或以任何其他方式歧視此類高管或員工的僱傭條款和條件。任何參與任何此類報復的人都將受到紀律處分,包括解僱。
豁免及修訂
任何為董事或高管(就本守則而言,包括但不限於本公司主要行政、財務和會計主管)的利益而放棄本守則任何條文均屬無效,除非(I)獲得董事會或董事會委員會(如有許可)的批准,和(Ii)根據適用的美國證券法和/或本公司股票交易或報價所在交易所或系統的規則和法規(視情況而定),迅速向本公司股東披露此類放棄。
合規主任、董事會或其委員會(如有許可)可對其他僱員豁免本守則。
對守則的所有修訂必須得到董事會或其委員會的批准,如果適用,必須根據適用的美國證券法和/或公司股票交易或報價所在交易所或系統的規則和法規(視情況而定)迅速向公司股東披露。
採用日期:2013年8月28日
生效日期:2013年9月30日
修訂日期:2018年11月14日
修訂日期:2023年6月5日