美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
X
 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
庫克·帕特里克
（最後） （第一） （中間）
C/O FTC SOLAR, INC.
9020 N 得克薩斯州首府高速公路，I-260 套房
（街）
奧斯汀 TX 78759
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 FTC Solar, Inc. [FTCI ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
首席商務官
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/20/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 03/20/2024 S 48,911 D(1) $0.53(2) 1,245,205 D
普通股 03/21/2024 S 23,000 D(3) $0.58(4) 1,222,205 D
普通股 94,295 I 通過信任(5)
普通股 94,295 I 通過信任(6)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋：
1。反映了（i）根據申報人通過的第10b5-1條交易計劃進行的出售，以及（ii）為了履行申報人因某些限制性股票單位的歸屬和結算而應繳納的納税義務的出售。
2。代表這些股票的加權平均每股銷售價格，這些股票在多筆交易中出售，價格從0.527美元到0.555美元不等。申報人已向發行人提供了有關在該範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息，並承諾應要求向委員會工作人員或發行人的任何證券持有人提供有關股票數量的完整信息。
3.此次出售不是根據規則10b5-1的交易計劃進行的。
4。代表這些股票的加權平均每股銷售價格，這些股票在多筆交易中出售，價格從0.58美元到0.593美元不等。申報人已向發行人提供了有關在該範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息，並承諾應要求向委員會工作人員或發行人的任何證券持有人提供有關股票數量的完整信息。
5。帕特里克·庫克2021年信託：這些股份由帕特里克·庫克2021年信託基金直接擁有，供申報人受益。申報人（a）是信託的唯一受託人，（b）對信託持有的股份擁有唯一的投票權和處置權。申報人的配偶有權通過替代其他等值財產為自己收購信託中持有的任何資產，包括股份。申報人放棄對這些證券的實益所有權，除非他在這些證券中的金錢權益（如果有），並且本報告不應被視為承認他是第16條或任何其他目的的此類證券的受益所有人。
6。庫克2021年家族信託：這些股份由庫克2021年家族信託基金直接擁有，供申報人的子女受益。申報人（a）是信託的唯一投資顧問，（b）擁有指示受託人對信託持有的股份進行表決和處置的唯一權力，並且（c）擁有通過替代其他等值財產為自己收購信託中持有的任何資產（包括股份）的唯一權力。申報人放棄對這些證券的實益所有權，除非他在這些證券中的金錢權益（如果有），並且本報告不應被視為承認他是第16條或任何其他目的的此類證券的受益所有人。
/s/ Jacob D. Wolf，飾演事實上的律師 03/22/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。