美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 證件號） |
（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊了 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（17 CFR §230.405）或 1934 年《證券交易法》（17 CFR）第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 §240.12b-2).
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
| 項目 5.02 | 董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些官員的任命；某些官員的補償安排。 |
批准 2023 年全權高管獎金
2024年2月22日，特拉華州的一家公司ImmunityBio, Inc.（以下簡稱 “公司”）根據每個NEO在2023年的表現並考慮了所有相關因素後，批准向由帕特里克·順雄博士、理查德·阿德考克和大衞·薩克斯（“NEO”）組成的公司指定執行官支付下述全權現金獎勵（“2023年獎金”）。2023年獎金將在2024年3月15日左右支付，扣除適用的預扣款。
| 名字 |
2023 年獎金 | |
| 帕特里克·順雄博士 | $232,875 | |
| 理查德·阿德考克 | $298,500 | |
| 大衞·薩克斯 | $273,980 |
長期激勵計劃下的 RSU 和期權獎勵
該公司還為其2024年長期激勵計劃（“LTIP”）制定了計劃設計和撥款指南。根據LTIP，NEO和其他高級管理人員和員工有資格獲得經修訂的公司經修訂和重述的2015年股權激勵計劃（“2015年計劃”）中的期權獎勵和/或限制性股票單位。2024年2月22日，公司向NEO授予了期權獎勵，以購買公司普通股和根據2015年計劃以公司普通股結算的限制性股票單位（“獎勵”），如下表所示。每項獎勵應在3年內按比例歸屬，前提是獎勵獲得者在每個適用的歸屬日期之前仍然是服務提供商（該期限在2015年計劃中定義）。
RSU 獎項
| 名字 |
沒有。的 股份 |
|||
| 帕特里克·順雄博士 |
342,987 | |||
| 理查德·阿德考克 |
457,317 | |||
| 大衞·薩克斯 |
121,951 | |||
-2-
選項
| 名字 |
ISO/ NSO(1) |
沒有。的 股份 |
運動 價格(2) |
|||||||||
| 帕特里克·順雄博士 |
NSO | 1,193,597 | $ | 5.24 | ||||||||
| 理查德·阿德考克 |
國際標準化組織 | 1,591,463 | $ | 5.24 | ||||||||
| 大衞·薩克斯 |
國際標準化組織 | 424,390 | $ | 5.24 | ||||||||
| (1) | 對於激勵性股票期權（ISO），在經修訂的1986年《美國國税法》第422條允許的最大範圍內，任何超出部分均視為非合格股票期權（NSO）。 |
| (2) | 等於授予日公司普通股交易的收盤價。 |
NEOS 的 2024 年年度工資和獎金
2024年2月22日，公司將NEO的基本工資和目標獎金年率（佔年薪的百分比）確定如下，自2024年3月11日起生效：
| 名字 |
2024 年年度 工資 |
2024 年目標 獎金 |
||||||
| 帕特里克·順雄博士 |
$ | 621,000 | 75 | % | ||||
| 理查德·阿德考克 |
$ | 796,000 | 75 | % | ||||
| 大衞·薩克斯 |
$ | 575,358 | 50 | % | ||||
| 第 5.05 項 | 註冊人道德守則的修正或對道德準則條款的豁免。 |
2024 年 2 月 22 日，公司董事會（“董事會”）批准了《商業行為與道德準則》，以取代公司先前的《全球商業行為和道德準則》（均作為公司的 “道德守則”）。《道德守則》是董事會批准和通過的，這是其對公司守則和政策及其商業化計劃進展的定期審查的一部分，適用於公司的所有高管、董事和員工。修訂後的《道德守則》與修訂前有效的《公司道德守則》的任何條款無關，也沒有導致任何明示或暗示的豁免。修訂後的《道德守則》更新和增強了條款，包括但不限於公司有關公平交易和遵守醫療保健法的政策。
上述對《道德守則》的描述並不完整，可參照《道德守則》的全文對其進行全面限定，該守則的副本可在公司網站www.immunitybio.com的公司治理子頁面上查閲（位於 “治理文件” 鏈接下）。本公司網站上的信息不應被視為以引用方式納入本表8-K最新報告或其中的一部分。
-3-
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| IMMUNITYBIO, INC. | ||||||
| 日期：2024 年 2 月 23 日 |
來自： | /s/ Jason Liljestrom | ||||
| Jason Liljestrom 總法律顧問兼公司祕書 | ||||||
-4-