附件97.1

SIGNAL GENOMICS SYSTEMS,INC.收回非自願賠償金的政策

 

 

1.
目的.本政策旨在描述執行官將被要求償還或返還錯誤獎勵補償給公司集團成員的情況。本政策旨在遵守並解釋為與1934年證券交易法第10D條(經修訂)、據此頒佈的規則10D—1和上市準則保持一致。每名執行官均須簽署並返還本協議附件A的確認表,據此,執行官將同意受本政策條款約束並遵守本政策。

 

2.
行政部門。本政策由委員會負責管理。委員會有權解釋和解釋本政策,並作出所有決定,並採取一切必要、適當或可取的行動來管理本政策。委員會作出的任何決定和解釋都是終局的,對所有受影響的個人都具有約束力,不需要對保險單所涵蓋的每個個人都是一致的。

 

3.
定義。在本政策中使用的下列大寫術語應具有下列含義。

 

(a)
“會計重述”是指由於公司重大不遵守美國證券法規定的任何財務報告要求而對公司財務報表進行的會計重述,包括任何必要的會計重述(i)糾正先前發佈的財務報表中對先前發佈的財務報表具有重大意義的錯誤("大R"重報),或(ii)糾正對以前發佈的財務報表不重要的錯誤,但如果該錯誤在本期得到糾正或在本期不予糾正,則會導致重大錯報("小R"重報)。會計重述不包括財務報表變動並非由於重大不遵守財務報告要求而導致的情況,例如但不限於追溯:(i)會計原則的變動;(ii)因公司內部組織結構的變動而對可報告分部信息進行修訂;(iii)因已終止經營而重新分類;(iv)申報實體變更的應用,例如來自共同控制下的實體的重組;(v)調整與先前業務合併有關的臨時金額;及(vi)修訂股份分割、反向股份分割、股份股息或資本結構的其他變更。

 

(b)
“董事會”是指公司的董事會。

 

(c)
“返款合格激勵性薪酬”指,與會計重述有關,以及在任何激勵性薪酬的適用業績期內任何時間擔任執行官的每個人(無論該執行官是否在要求向公司集團償還錯誤補償時任職),(i)在生效日期或之後,該執行官收到的所有獎勵性補償(即使該獎勵補償於上市準則生效日期前獲批准、授予、授出或支付),(ii)於開始擔任執行人員後,(iii)當本公司擁有某類證券在全國性證券交易所或全國性證券協會上市時,及(iv)在適用的回收期內。

 

(d)
“追回期”指,就任何會計重述而言,公司在重述日期之前的三個完整的會計年度以及在這三個完整的會計年度內或之後的任何少於九個月的過渡期(因公司會計年度變更而產生)。

 

(e)
“委員會”指董事會的薪酬委員會。

 

 


 

 

 

附件97.1

(f)
“公司”是指Singular Genomics Systems,Inc.特拉華州的一家公司

 

(g)
“集團公司”是指本公司及其各直接和間接子公司。

 

(h)
“生效日期”是指本政策的生效日期,日期為2023年10月2日。

 

(i)
“錯誤獎勵的薪酬”指的是,就會計重述而言,每名執行官而言,超過獎勵獎勵的薪酬金額,如果該薪酬金額是基於會計重述中反映的重述金額而確定的,則不考慮支付的任何税款。基於激勵的薪酬,(或源自)股票價格或股東總回報,而錯誤獎勵補償金額不受直接根據適用會計重述中的信息進行數學重新計算的影響,該金額應由委員會根據會計重述對股票價格或股東總回報的影響的合理估計確定,已收到基於激勵的補償(在這種情況下,公司應保留合理估計的此類確定文件,並向納斯達克提供此類文件)。

 

(j)
“高級管理人員”是指根據17C.F.R.240.16a-1(F)被指定為或曾被指定為公司“高級管理人員”的每名個人。就本政策而言,執行幹事的確定至少包括根據C.F.R.229.401(B)確定的執行幹事。於生效日期(並須待上述規則稍後作出修訂),執行董事包括本公司主要財務人員、主要會計人員(或如無該等會計人員,則為主控人)、本公司任何負責主要業務單位、部門或職能(例如銷售、行政或財務)的副總裁、任何其他執行重大決策職能的高級人員或為本公司執行類似決策職能的任何其他人士(包括本公司聯營公司的任何高管,包括本公司的母公司或附屬公司)。

 

(k)
“財務報告措施”是指根據編制公司財務報表時使用的會計原則確定和列報的措施(包括“非GAAP財務措施”,如收益發布中出現的那些),以及全部或部分源自這些措施的任何措施。為免生疑問,財務報告措施不需要在公司的財務報表中提出,也不需要包括在提交給SEC的文件中。就本政策而言,股價和股東總回報也應視為財務報告辦法。

 

(l)
“基於激勵的薪酬”是指全部或部分基於實現財務報告指標而授予、賺取或授予的任何薪酬。為清楚起見,並非基於激勵的薪酬的薪酬示例包括但不限於:(i)基本薪金;(ii)酌情現金花紅;(iii)純粹基於主觀、策略或運營指標或措施的獎勵(現金或股權);及(iv)純粹基於持續服務或時間流逝而歸屬的股權獎勵。

 

(m)
“上市準則”係指納斯達克上市規則第5608條。

 

(n)
“納斯達克”是指“納斯達克”股票市場。

 

(o)
“政策”是指追回錯誤判給的賠償的本政策,該政策可能會不時被修訂、重述、補充或以其他方式修改。

 

(p)
對於任何激勵性薪酬,“已收到”是指實際收到或被視為收到,即使獎勵薪酬的發放或支付發生在該期間結束之後,也應視為在公司達到激勵性薪酬獎勵中規定的財務報告措施的會計期間收到。

 

 


 

 

 

附件97.1

 

(q)
“重述日期”指以下日期中較早的日期:(I)董事會、董事會委員會或本公司高級職員獲授權採取行動的日期(如董事會無須採取行動、得出或理應得出結論認為本公司須編制會計重述),或(Ii)法院、監管機構或其他法定授權機構指示本公司編制會計重述的日期,兩者以較早者為準,而不論重述財務報表是否或何時提交。

 

(r)
“美國證券交易委員會”係指美國證券交易委員會。

 

4.
要求追回錯誤判給的賠償。

 

(a)
如本公司須編制會計重述,委員會應(I)釐定與該等會計重述有關的任何錯誤判給每位行政人員的補償金額,並(Ii)其後向每位行政人員發出書面通知,列明錯誤判給的補償金額,要求適用的主管人員償還或退還該等錯誤判給的補償。

 

(b)
委員會有權根據所有適用的事實和情況,在遵守《國税法》第409a條和根據其頒佈的條例的前提下,自行決定合理、迅速地追回錯誤判給的賠償的適當辦法。該等方法可包括但不限於:(I)要求償還任何現金或股權獎勵的全部或部分;(Ii)取消先前的現金或未償還股權獎勵,不論既得或未歸屬或已支付或未支付;(Iii)取消或抵銷任何未來基於現金或股權的獎勵;(Iv)抵銷本公司以其他方式欠行政總裁的任何補償;(V)喪失遞延補償;及(Vi)適用法律或合約授權的任何其他方法。

 

(c)
倘若行政人員未能如期向本公司集團償還所有錯誤判給的賠償,本公司應採取合理及適當的行動,或促使本公司集團的一名或多名其他成員向適用的行政人員追討該等錯誤判給的賠償。3適用的行政人員須向本公司集團償還本公司集團根據上一句話追討該等錯誤判給的賠償而合理產生的任何及所有開支。

 

(d)
儘管本協議有任何相反規定,但如果滿足下列條件,且委員會認定追償不可行,則不應要求本公司向任何高管追回錯誤判給的賠償金:
(i)
支付給第三方以協助執行鍼對高管的政策的直接費用將超過應追回的金額,前提是公司已作出合理嘗試追回錯誤判給的適用賠償金,並記錄了此類嘗試(S)並向納斯達克提供了此類文件;

 

(Ii)
追回將違反2022年11月28日之前通過的公司所在國家的法律,在公司獲得母國法律並被納斯達克接受後,追回將導致此類違規行為,並且意見的副本提供給納斯達克;或

 

(Iii)
復甦可能會導致符合税務條件的退休計劃無法滿足26條的要求,根據該計劃,福利廣泛適用於公司集團的員工

“美國法典”第401(A)(13)條或“美國法典”第26編第411(A)條及其下的規例。

 

 

 


 

 

 

附件97.1

 

5.
報告和披露。本公司應根據聯邦證券法的要求提交與本政策有關的所有披露,包括適用的SEC文件要求的披露。公司還應將本政策及其任何修正案的副本作為其年度報告的附件,以表格10-K的形式提交。

 

6.
不對執行官員進行賠償。儘管任何賠償或保險單的條款或與任何高管的任何合同安排可能被解釋為相反的,本公司集團任何成員不得向任何高管賠償,或支付或償還保險單的保費,以承保(I)根據本保單條款償還、退還或追回的任何錯誤判給的賠償損失,或(Ii)與本公司集團執行其在本保單項下的權利有關的任何索賠。此外,本公司集團任何成員均不得訂立任何協議,使任何以獎勵為基礎的補償免受本政策的適用,或放棄本公司集團追討任何錯誤判給的補償的權利,而本政策將取代任何該等協議(不論是在生效日期之前、當日或之後訂立)。

 

7.
委員會賠償。委員會任何成員及協助執行本政策的任何其他董事會成員不會對任何與本政策有關的行動、決定或解釋負上個人責任,並應根據適用法律及公司政策就任何該等行動、決定或解釋獲得本公司最大程度的賠償。上述判決不應限制董事會成員根據適用法律或公司政策獲得賠償的任何其他權利。

 

8.
生效日期。本政策自生效之日起生效。

 

9.
修訂;終止委員會可隨時酌情修改、修改、補充、撤銷或替換本政策的全部或任何部分,並應在其認為必要時,包括在其確定任何聯邦證券法、美國證券交易委員會規則或本公司證券上市所在的任何國家證券交易所或國家證券協會的規則在法律上要求時,對本政策進行修訂。本委員會可隨時終止本政策。即使第9條有任何相反規定,如果本政策的任何修訂或終止(在考慮本公司在修訂或終止的同時採取的任何行動後)會導致本公司違反任何聯邦證券法、美國證券交易委員會規則或本公司證券上市所在的任何國家證券交易所或國家證券協會的規則,則本政策的任何修訂或終止均無效。

 

10.
其他償還權;公司債權。

 

(a)
委員會打算,這項政策將在法律的最大程度上適用於給予執行幹事的所有基於獎勵的報酬,無論是根據先前存在的合同或安排,還是根據生效日期後簽訂的合同或安排。4如果本政策的任何規定在任何適用法律下被發現不可執行或無效,則應在允許的最大範圍內適用此類規定,並應自動視為以符合其目標的方式進行修正,以符合適用法律要求的任何限制。

 

(b)
本保單所載任何事項,以及本保單所預期的任何賠償或追討,均不限制本公司或其任何聯屬公司因行政總裁的任何行動或不作為而可能對該行政總裁提出的任何索償、損害賠償或其他法律補救。

 

11.
繼任者。本政策對所有執行官及其受益人、繼承人、遺囑執行人、管理人或其他法定代表人具有約束力和強制執行力。

 

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