美國
證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據1934年《證券交易法》 第13條或第15 (d) 條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 1 月 30 日

Astria Therapeutics, Inc.

（章程中規定的註冊人的確切姓名）

註冊人的電話號碼，包括 區號：(617) 349-1971

（如果自 上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果 申請旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應複選框（看到一般指令 A.2. 見下文）：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司¨

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。¨

2024 年 1 月 30 日，Astria Therapeutics, Inc.（“公司”）與 Jefferies LLC 和 Evercore Group L.L.C. 簽訂了承銷協議（“承銷協議”），他們是其中提到的幾家承銷商（“代表”）的代表（“代表”），涉及10,340,000美元的承銷發行（“發行”）公司普通股的股份（“股份”） ，每股面值0.001美元（“普通股”）。所有股份將由 公司出售。股票的發行價格為每股12.09美元。承銷商將根據 承保協議，以每股11.3646美元的價格從公司購買股票。

在扣除承保折扣和佣金以及估計的 發行費用後，公司預計 將從本次發行中獲得約1.171億美元的淨收益。公司計劃將本次發行的淨收益用於研發活動，包括其主要候選產品 STAR-0215 的臨牀 開發、其最近獲得許可的第二款候選產品 STAR-0310 的臨牀前和臨牀開發，以及營運資金和其他一般公司用途。

本次發行， 將根據公司在S-3表格上的註冊聲明（文件編號333-276057）發行， 已於2023年12月29日由美國證券交易委員會（“SEC”）宣佈生效（“註冊 聲明”）、2023年12月29日的基本招股説明書和1月30日的相關招股説明書補充文件，2024。 本次發行預計將於2024年2月1日左右結束，但須滿足慣例成交條件。

承保協議 包含公司的慣常陳述、擔保和協議、成交的慣常條件、公司和承銷商的賠償義務 ，包括經修訂的 1933 年《證券法》規定的責任、 各方的其他義務和終止條款。承保協議中包含的陳述、擔保和承諾僅為該協議的目的作出，截至特定日期，僅為協議各方的利益而作出，可能受 締約方商定的限制的約束。除某些例外情況外，公司和公司的每位董事 和執行官已同意，在未事先獲得的情況下，不發售、出售、質押或以其他方式處置其實益擁有的任何普通股和公司其他 證券，包括可轉換為普通股的證券和2024年1月30日後45天內可兑換 或可行使為普通股的證券代表的書面同意 。

上述對承保協議條款的描述 並不完整，而是參照承保 協議進行全面限定，該協議作為附錄 1.1 提交，並以引用方式納入此處。

公司法律顧問威爾默 Cutler Pickering Hale and Dorr LLP關於股票的法律意見書作為本 8-K表最新報告的附錄5.1提交。

在 表格8-K上的本最新報告不構成此處討論的證券的出售要約或購買要約的邀請，在根據任何此類州或司法管轄區的證券法進行註冊 或獲得資格認證之前，在任何州或司法管轄區出售此類證券是非法的， 也不得出售 。

2024 年 1 月 30 日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈了本次發行的定價。 發佈的與本公告有關的新聞稿的全文作為本表8-K最新報告的附錄99.1提交， 中包含的信息以引用方式納入此處。

現金跑道

根據公司當前的 運營計劃，公司估計，本次發行的淨收益加上公司現有的現金、 現金等價物和短期投資，將使公司能夠為2027年中期的運營費用和資本支出需求 提供資金。公司目前的運營計劃包括 STAR-0215 和 STAR-0310 的開發，包括 (i) STAR-0215 的開發，通過完成計劃中的三期關鍵試驗為所有項目活動提供支持，以及 (ii) STAR-0310、 預計提交的在研新藥申請、啟動和完成計劃中的健康受試者1a期臨牀試驗 （以及公司與Ichnos Sciences SA許可協議下的任何相關的預期里程碑付款） 和 Ichnos Sciences Inc.）。我們現有的現金、現金等價物和短期投資以及本次發行的淨收益將不足 使我們無法為完成任何候選產品（包括 STAR-0215、STAR-0310 或任何未來候選產品 候選產品）的開發提供資金。該公司的這一估計是基於可能被證明是錯誤的假設，公司可能會比目前預期的更快地使用 其可用資本資源。

(d) 展品

關於前瞻性陳述的警示説明

本期報告中 8-K 表中關於公司未來預期、計劃和前景的任何陳述，包括有關本次發行預期完成、 本次發行的預期淨收益、公司當前的運營計劃和公司預期的現金流 以及所得款項的計劃用途等陳述，包括包含 “相信”、“預期”、 “計劃”、“預期” 等字樣的聲明，” “可能” 和類似表述構成私人證券 含義內的前瞻性陳述1995 年的《訴訟改革法》。由於各種重要因素，實際業績可能與此類前瞻性 陳述所示結果存在重大差異，包括：與市場狀況相關的風險和不確定性、與本次發行相關的慣例成交條件的滿意度 以及公司候選產品（包括 STAR-0215 和 STAR-0310）的臨牀前研究、臨牀試驗和臨牀開發的啟動和完成所固有的不確定性 ；中期業績來自臨牀試驗將預測試驗 的最終結果或未來試驗的結果；對監管部門批准進行試驗或上市產品的預期；足以滿足公司可預見和不可預見的運營費用和資本支出要求的資金 的可用性；可能影響公司候選產品可用性或商業潛力的其他事項 ；以及所討論的總體經濟和市場 狀況和其他因素在招股説明書的 “風險因素” 部分與本次發行相關的註冊聲明的補充及隨附的基礎 招股説明書，以及公司向美國證券交易委員會提交的截至2023年9月30日的季度 期的10-Q表季度報告以及公司未來可能向美國證券交易委員會提交的其他文件中。此外， 本表8-K最新報告中包含的前瞻性陳述代表公司截至本文發佈之日的觀點，不應認為 代表公司自本報告發布之日起任何日期的觀點。公司預計 隨後的事件和事態發展將導致公司的觀點發生變化。但是，儘管公司可能會選擇在未來的某個時候更新 這些前瞻性陳述，但公司明確聲明不承擔任何更新這些前瞻性陳述的義務。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求 ，註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。