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場景預測成員US-GAAP：員工股票會員2022-06-132024-12-120001535527CRWD: Rollover功能會員US-GAAP：員工股票會員2023-02-012023-10-310001535527US-GAAP：員工股票會員2023-10-310001535527US-GAAP：員工股票會員2023-01-310001535527SRT: 最低成員US-GAAP：員工股票會員2023-02-012023-10-310001535527SRT: 最大成員US-GAAP：員工股票會員2023-02-012023-10-310001535527SRT: 最低成員US-GAAP：員工股票會員2022-02-012022-10-310001535527SRT: 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目錄

美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
___________________________________________________________________________________________________
表單10-Q
___________________________________________________________________________________________________
（Mark One）
☑
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告
在截至的季度期間2023 年 10 月 31 日
或者
☐
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告
在從到的過渡期間
委員會檔案編號：001-38933
___________________________________________________________________________________________________
CROWDSTRIKE 控股有限公司
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
___________________________________________________________________________________________________
特拉華45-3788918
（州或其他司法管轄區
公司或組織）		（美國國税局僱主
識別碼）
東九街 206 號, 1400 套房, 奧斯汀, 德州78701
（主要行政辦公室地址）
__________________________________________________________________________________________________
註冊人的電話號碼，包括區號:(888) 512-8906
___________________________________________________________________________________________________
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題 交易品種註冊的每個交易所的名稱
A 類普通股，面值每股 0.0005 美元人羣納斯達克股票市場有限責任公司
（納斯達克全球精選市場）

用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。 是的    ☑  沒有☐
用複選標記表明註冊人在過去 12 個月內（或註冊人必須提交和發佈此類文件的較短期限）是否以電子方式提交了根據 S-T 法規（本章第 232.405 條）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件是的    ☑沒有☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見... 的定義 “大型加速文件管理器，” “加速文件管理器，” “規模較小的申報公司”和 “新興成長型公司”在《交易法》第12b-2條中。
大型加速過濾器☑加速文件管理器
☐
非加速文件管理器
☐
規模較小的申報公司
☐
新興成長型公司
☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的☐沒有☑
截至2023年11月15日，註冊人已發行的A類普通股數量為227,629,218，註冊人已發行的B類普通股數量為12,515,590.


目錄
CROWDSTRIKE 控股有限公司
目錄
頁號
第一部分財務信息
第 1 項。
財務報表（未經審計）
截至2023年10月31日和2023年1月31日的簡明合併資產負債表
6
截至2023年10月31日和2022年10月31日的三個月和九個月的簡明合併運營報表
7
截至2023年10月31日和2022年10月31日的三個月和九個月的簡明綜合收益（虧損）報表
8
截至2023年10月31日和2022年10月31日的三個月和九個月的簡明合併股東權益表
9
截至2023年10月31日和2022年10月31日的九個月的簡明合併現金流量表
11
簡明合併財務報表附註
12
第 2 項。
管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
29
第 3 項。
關於市場風險的定量和定性披露
45
第 4 項。
控制和程序
45
第二部分。其他信息
第 1 項。
法律訴訟
45
第 1A 項。
風險因素
46
第 2 項。
未註冊的股權證券股份和所得款項的使用
77
第 3 項。
優先證券違約
77
第 4 項。
礦山安全披露
77
第 5 項。
其他信息
78
第 6 項。
展品
78
簽名
79

2
目錄
關於前瞻性陳述的特別説明
本10-Q表季度報告包含經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）、經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）和1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。除歷史事實陳述外，本10-Q季度報告中包含的所有陳述，包括有關我們未來經營業績和財務狀況、業務戰略和計劃以及未來運營目標的陳述，均為前瞻性陳述。“相信”、“可能”、“將”、“可能”、“可能地”、“估計”、“繼續”、“預測”、“打算”、“可能”、“會”、“項目”、“計劃”、“期望” 等詞語以及傳達未來事件或結果不確定性的類似表述旨在識別前瞻性陳述。
這些前瞻性陳述包括但不限於有關以下內容的陳述：
•我們未來的財務業績，包括我們對收入、收入成本、毛利或毛利率、運營支出（包括銷售和營銷、研發以及一般和管理費用的變化）以及我們實現和維持未來盈利能力的預期；
•我們的雲平臺的市場接受度；
•市場競爭加劇的影響以及我們有效競爭的能力；
•我們維護雲平臺安全性和可用性的能力；
•我們維持和擴大客户羣的能力，包括吸引新客户；
•我們開發新解決方案或對現有解決方案進行增強並及時將其推向市場的能力；
•我們的業務和我們運營的市場的預期趨勢、增長率和挑戰；
•COVID-19 疫情對我們的運營、財務業績以及流動性和資本資源的影響，包括對客户、銷售、支出和員工的影響；
•我們的業務計劃以及我們有效管理增長和相關投資的能力；
•未來行動的信念和目標；
•我們與第三方的關係，包括渠道合作伙伴和技術聯盟合作伙伴；
•我們維護、保護和增強知識產權的能力；
•我們成功地為針對我們的訴訟進行辯護的能力；
•我們成功擴展現有市場和新市場的能力；
•足夠的現金和現金等價物來滿足至少未來12個月的現金需求；
•與我們的遞延所得税資產估值補貼有關的預期進展；
•我們的國際擴張能力；
•我們遵守目前適用於或將適用於我們在美國和國際上的業務的法律法規的能力；
•我們發展、維護和改善財務報告內部控制的能力；
•宏觀經濟因素，包括通貨膨脹和全球信貸和金融市場的不穩定；
•我們成功完成和整合收購以促進我們的增長目標的能力；以及
3
目錄
•吸引和留住合格的員工和關鍵人員。
這些陳述基於我們當前的計劃、估計和預測，並參照我們目前掌握的信息。這些前瞻性陳述可能會受到本10-Q表季度報告中其他地方（包括 “風險因素” 部分）中討論的風險、不確定性和其他因素的影響。此外，新的風險和不確定性不時出現，我們無法預測所有風險和不確定性或它們可能如何影響我們。如果這些風險或不確定性中的任何一個成為現實，我們的業務、收入和財務業績可能會受到損害，我們的A類普通股的交易價格可能會下跌。在本10-Q表季度報告中做出的前瞻性陳述僅代表此類陳述發表之日，除非法律要求，否則我們沒有義務根據新信息或未來事件對其進行更新。
我們打算通過CrowdStrike投資者關係網站ir.crowdstrike.com、美國證券交易委員會的文件、新聞稿、公開電話會議和公開網絡直播向公眾公佈重要信息。我們使用這些渠道以及社交媒體和博客與我們的投資者、客户和公眾就我們的公司、我們的產品和其他問題進行溝通。我們在社交媒體和博客上發佈的信息可能被視為重要信息。因此，我們鼓勵投資者、媒體和其他人關注上述渠道，包括我們投資者關係網站上列出的社交媒體渠道，並查看通過此類渠道披露的信息。我們公佈信息的披露渠道清單的任何更新都將在我們網站的投資者關係頁面上發佈。
風險因素摘要
我們的業務面臨許多風險和不確定性，其中任何一項都可能對我們的業務、經營業績、財務狀況和增長前景產生重大不利影響。以下是其中一些風險的摘要。本摘要不完整，應與本10-Q表季度報告中標題為 “風險因素” 的整節以及本10-Q表季度報告中的其他信息以及我們向美國證券交易委員會提交的其他文件中的其他信息一起閲讀。
•我們最近經歷了快速增長，如果我們不管理未來的增長，我們的業務和經營業績將受到不利影響。
•我們有虧損的歷史，儘管我們在季度中實現了盈利，但將來我們可能無法實現或維持盈利。
•如果組織不採用基於雲的 SaaS 交付的端點安全解決方案，我們發展業務的能力和運營業績可能會受到不利影響。
•如果我們無法成功地增強現有產品和服務，推出新的產品和服務以應對快速的技術變革和市場發展以及不斷變化的安全威脅，我們的競爭地位和前景將受到損害。
•如果我們無法吸引新客户，我們未來的經營業績可能會受到損害。
•如果我們的客户不續訂我們產品的訂閲並在訂閲中添加其他雲模塊，我們未來的運營業績可能會受到損害。
•我們的銷售週期可能漫長且不可預測，我們的銷售工作需要大量的時間和費用，
•我們面臨激烈的競爭，可能會將市場份額輸給競爭對手，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。
•如果我們的解決方案失敗或被認為無法檢測或預防事件，或者存在或被認為存在缺陷、錯誤或漏洞，我們的品牌和聲譽將受到損害，這將對我們的業務和經營業績產生不利影響。
•作為網絡安全提供商，我們一直是網絡攻擊的目標，預計將繼續成為網絡攻擊的目標。如果我們的內部網絡、系統或數據遭到或被認為遭到破壞，我們的聲譽可能會受到損害，我們的財務業績可能會受到負面影響。
4
目錄
•我們依賴第三方數據中心，例如亞馬遜網絡服務以及我們自己的託管數據中心來託管和運營我們的Falcon平臺，對我們使用這些設施的任何中斷或幹擾都可能對我們維持Falcon平臺性能和可靠性的能力產生負面影響，這可能會導致我們的業務受到影響。
•我們依靠我們的關鍵技術、銷售和管理人員來發展我們的業務，失去一名或多名關鍵員工可能會損害我們的業務。
•如果我們無法吸引和留住合格的人員，我們的業務可能會受到損害。
•我們的經營業績可能會大幅波動，這可能使我們未來的業績難以預測，並可能導致我們的經營業績低於預期。
•其他人聲稱我們侵犯了他們的專有技術或其他知識產權，可能會導致鉅額成本，並嚴重損害我們的業務、財務狀況、經營業績和前景。
•如果我們無法遵守適用的數據保護、安全、隱私以及其他政府和行業特定的法律、法規、標準或要求，我們的業務、經營業績和財務狀況可能會受到損害。
•未來的收購、戰略投資、合作伙伴關係或聯盟可能難以識別和整合，會轉移關鍵管理人員的注意力，擾亂我們的業務，削弱股東價值，並對我們的經營業績和財務狀況產生不利影響。
5
目錄
第一部分財務信息
第 1 項。財務報表
CrowdStrike 控股有限公司
簡明合併資產負債表
（以千計，每股數據除外）
（未經審計）
10月31日，1月31日
20232023
資產
流動資產：
現金和現金等價物$2,968,872 $2,455,369 
短期投資197,522 250,000 
應收賬款，扣除信貸損失備抵金美元1.3百萬和美元2.6截至 2023 年 10 月 31 日和 2023 年 1 月 31 日，分別為 100 萬
561,872 626,181 
遞延合同購置成本，當前209,216 186,855 
預付費用和其他流動資產141,651 121,862 
流動資產總額4,079,133 3,640,267 
戰略投資59,541 47,270 
財產和設備，淨額581,037 492,335 
經營租賃使用權資產50,941 39,936 
遞延合同購置成本，非當期273,859 260,233 
善意637,678 430,645 
無形資產，淨額109,423 86,889 
其他長期資產39,444 28,965 
總資產$5,831,056 $5,026,540 
負債和股東權益
流動負債：
應付賬款$56,968 $45,372 
應計費用146,050 137,884 
應計工資和福利169,768 168,767 
經營租賃負債，當前14,430 13,046 
遞延收入1,942,750 1,727,484 
其他流動負債20,451 16,519 
流動負債總額2,350,417 2,109,072 
長期債務 742,122 741,005 
遞延收入，非當期600,366 627,629 
經營租賃負債，非流動38,371 29,567 
其他非流動負債38,933 31,833 
負債總額3,770,209 3,539,106 
承諾和意外開支（注8）
股東權益
優先股，$0.0005面值； 100,000截至 2023 年 10 月 31 日和 2023 年 1 月 31 日授權的股份； 不截至 2023 年 10 月 31 日和 2023 年 1 月 31 日已發行和流通的股票。
— — 
A 類普通股，$0.0005面值； 2,000,000截至 2023 年 10 月 31 日和 2023 年 1 月 31 日授權的股份； 227,593股票和 222,759分別截至2023年10月31日和2023年1月31日已發行和流通的股票；B類普通股，美元0.0005面值； 300,000截至 2023 年 10 月 31 日和 2023 年 1 月 31 日授權的股份； 12,529股票和 13,018分別截至2023年10月31日和2023年1月31日已發行和流通的股票。
120 118 
額外的實收資本3,146,645 2,612,705 
累計赤字(1,112,535)(1,148,163)
累計其他綜合虧損(5,280)(1,019)
CrowdStrike Holdings, Inc. 股東權益 2,028,950 1,463,641 
非控股權益31,897 23,793 
股東權益總額 2,060,847 1,487,434 
負債和股東權益總額 $5,831,056 $5,026,540 
所附附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
6
目錄
CrowdStrike 控股有限公司
簡明合併運營報表
（以千計，每股數據除外）
（未經審計）
截至10月31日的三個月截至10月31日的九個月，
2023202220232022
收入
訂閲$733,463 $547,376 $2,074,610 $1,513,397 
專業服務52,551 33,506 135,610 90,472 
總收入786,014 580,882 2,210,220 1,603,869 
收入成本
訂閲159,830 134,229 455,236 362,258 
專業服務35,174 23,999 91,915 63,369 
總收入成本195,004 158,228 547,151 425,627 
毛利591,010 422,654 1,663,069 1,178,242 
運營費用
銷售和營銷286,186 239,672 850,209 657,970 
研究和開發196,072 155,256 554,499 416,519 
一般和行政105,589 84,148 290,027 232,365 
運營費用總額587,847 479,076 1,694,735 1,306,854 
運營收入（虧損）3,163 (56,422)(31,666)(128,612)
利息支出(6,503)(6,334)(19,334)(18,967)
利息收入 40,086 16,245 107,245 25,479 
其他收入（支出）(474)750 (1,978)5,835 
所得税準備金前的收入（虧損）36,272 (45,761)54,267 (116,265)
所得税準備金9,603 8,870 18,623 17,088 
淨收益（虧損）26,669 (54,631)35,644 (133,353)
歸屬於非控股權益的淨收益4 325 16 2,411 
歸因於 CrowdStrike 的淨收益（虧損） $26,665 $(54,956)$35,628 $(135,764)
歸屬於CrowdStrike普通股股東的每股淨收益（虧損）：
基本 $0.11 $(0.24)$0.15 $(0.58)
稀釋$0.11 $(0.24)$0.15 $(0.58)
用於計算歸屬於CrowdStrike普通股股東的每股淨收益（虧損）的加權平均股數：
基本 239,297 233,785 237,890 232,502 
稀釋243,799 233,785 242,196 232,502 
所附附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
7
目錄
CrowdStrike 控股有限公司
綜合收益（虧損）簡明合併報表
（以千計）
（未經審計）
截至10月31日的三個月截至10月31日的九個月，
2023202220232022
淨收益（虧損）$26,669 $(54,631)$35,644 $(133,353)
其他綜合損失：
外幣折算調整(6,193)(3,509)(4,261)(7,944)
其他綜合損失(6,193)(3,509)(4,261)(7,944)
減去：歸屬於非控股權益的全面收益4 325 16 2,411 
歸因於 CrowdStrike 的總綜合收益（虧損）$20,472 $(58,465)$31,367 $(143,708)
所附附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
8
目錄
CrowdStrike 控股有限公司
股東權益簡明合併報表
截至 2023 年 10 月 31 日和 2022 年 10 月 31 日的三個月
（以千計）
（未經審計）
普通股額外的實收資本累計赤字累計其他綜合收益（虧損）非控股權益股東權益總額
股份金額
截至2023年7月31日的餘額238,775 $119 $2,976,375 $(1,139,200)$913 $31,893 $1,870,100 
行使期權時發行普通股261 1 2,050 — — — 2,051 
根據RSU發行普通股和PSU發行955 — — — — — — 
發行普通股以獲得限制性股票獎勵125 — — — — — — 
為創始人發行普通股持有與收購相關的抵押品
5 — 888 — — — 888 
為董事會發行普通股1 — 88 — — — 88 
股票薪酬支出— — 158,649 — — — 158,649 
資本化股票薪酬— — 7,943 — — — 7,943 
歸因於收購前服務的置換股權獎勵的公允價值— — 652 — — — 652 
淨收入 — — — 26,665 — 4 26,669 
其他綜合損失— — — — (6,193)— (6,193)
截至2023年10月31日的餘額240,122 $120 $3,146,645 $(1,112,535)$(5,280)$31,897 $2,060,847 
普通股額外的實收資本累計赤字累計其他綜合虧損非控股權益股東權益總額
股份金額
截至2022年7月31日的餘額233,368 $116 $2,276,704 $(1,045,726)$(5,675)$17,928 $1,243,347 
行使期權時發行普通股146 1 1,477 — — — 1,478 
根據RSU發行普通股和PSU發行834 — — — — — — 
發行普通股以獲得限制性股票獎勵6 — — — — — — 
歸屬早期行使的期權— — 734 — — — 734 
為創始人發行普通股持有與收購相關的抵押品7 — 1,201 — — — 1,201 
股票薪酬支出— — 138,453 — — — 138,453 
資本化股票薪酬— — 5,419 — — — 5,419 
歸因於收購前服務的置換股權獎勵的公允價值— — 50 — — — 50 
淨收益（虧損）— — — (54,956)— 325 (54,631)
非控股權益— — — — — 5,090 5,090 
其他綜合損失— — — — (3,509)— (3,509)
截至2022年10月31日的餘額234,361 $117 $2,424,038 $(1,100,682)$(9,184)$23,343 $1,337,632 
所附附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。




9
目錄
CrowdStrike 控股有限公司
股東權益簡明合併報表
截至 2023 年 10 月 31 日和 2022 年 10 月 31 日的九個月
（以千計）
（未經審計）
普通股額外的實收資本累計赤字累計其他綜合虧損非控股權益股東權益總額
股份金額
截至2023年1月31日的餘額235,777 $118 $2,612,705 $(1,148,163)$(1,019)$23,793 $1,487,434 
行使期權時發行普通股846 1 6,175 — — — 6,176 
根據RSU發行普通股和PSU發行2,899 — — — — — — 
根據員工股票購買計劃發行普通股450 1 45,431 — — — 45,432 
發行普通股以獲得限制性股票獎勵125 — — — — — — 
為創始人發行普通股持有與收購相關的抵押品23 — 3,426 — — — 3,426 
為董事會發行普通股2 — 255 — — — 255 
股票薪酬支出— — 451,590 — — — 451,590 
資本化股票薪酬— — 26,411 — — — 26,411 
歸因於收購前服務的置換股權獎勵的公允價值— — 652 — — — 652 
淨收入— — — 35,628 — 16 35,644 
非控股權益— — — — — 8,088 8,088 
其他綜合損失— — — — (4,261)— (4,261)
截至2023年10月31日的餘額240,122 $120 $3,146,645 $(1,112,535)$(5,280)$31,897 $2,060,847 
普通股額外的實收資本累計赤字累計其他綜合虧損非控股權益股東權益總額
股份金額
截至2022年1月31日的餘額230,706 $115 $1,991,807 $(964,918)$(1,240)$11,879 $1,037,643 
行使期權時發行普通股779 2 6,394 — — — 6,396 
根據RSU發行普通股和PSU發行2,572 — — — — — — 
根據員工股票購買計劃發行普通股263 — 34,445 — — — 34,445 
發行普通股以獲得限制性股票獎勵6 — — — — — — 
歸屬早期行使的期權— — 2,204 — — — 2,204 
為創始人發行普通股持有與收購相關的抵押品35 — 6,328 — — — 6,328 
股票薪酬支出— — 369,012 — — — 369,012 
資本化股票薪酬— — 13,798 — — — 13,798 
歸因於收購前服務的置換股權獎勵的公允價值— — 50 — — — 50 
淨收益（虧損）— — — (135,764)— 2,411 (133,353)
非控股權益— — — — — 9,053 9,053 
其他綜合損失— — — — (7,944)— (7,944)
截至2022年10月31日的餘額234,361 $117 $2,424,038 $(1,100,682)$(9,184)$23,343 $1,337,632 
所附附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。

10
目錄
CrowdStrike 控股有限公司
簡明合併現金流量表
（以千計）
（未經審計）
截至10月31日的九個月，
20232022
經營活動
淨收益（虧損） $35,644 $(133,353)
為將淨收益（虧損）與經營活動提供的淨現金進行對賬而進行的調整：
折舊和攤銷89,972 53,622 
無形資產的攤銷12,913 12,338 
延期合同購置成本的攤銷173,158 121,550 
非現金運營租賃成本9,725 6,818 
股票薪酬支出455,247 374,157 
遞延所得税(2,355)2,286 
非現金利息支出2,337 2,077 
戰略投資公允價值的變化— (4,757)
增加以折扣價購買的短期投資(1,934)— 
扣除收購影響後的運營資產和負債的變化
應收賬款，淨額65,858 (117,240)
遞延合同購置成本(206,678)(183,265)
預付費用和其他資產(21,972)(14,121)
應付賬款2,361 25,007 
應計費用和其他負債33,597 21,820 
應計工資和福利1,810 21,635 
經營租賃負債(16,147)(7,037)
遞延收入185,655 486,177 
經營活動提供的淨現金819,191 667,714 
投資活動
購買財產和設備(123,945)(179,609)
資本化內部使用軟件和網站開發成本(38,605)(20,739)
購買戰略投資(12,177)(18,006)
業務收購，扣除獲得的現金(238,749)(18,464)
購買無形資產(526)(700)
購買短期投資(195,581)— 
短期投資到期和出售的收益250,000 — 
購買遞延薪酬投資(1,462)— 
用於投資活動的淨現金(361,045)(237,518)
籌資活動
償還應付貸款— (1,591)
行使股票期權後發行普通股的收益6,178 6,396 
根據員工股票購買計劃發行普通股的收益 45,432 34,445 
非控股權益持有人的資本出資8,088 9,053 
融資活動提供的淨現金59,698 48,303 
外匯匯率對現金、現金等價物和限制性現金的影響(3,411)(7,074)
現金、現金等價物和限制性現金淨增加514,433 471,425 
期初現金、現金等價物和限制性現金2,456,924 1,996,633 
期末現金、現金等價物和限制性現金$2,971,357 $2,468,058 
期末現金、現金等價物和限制性現金：
現金和現金等價物$2,968,872 $2,466,551 
預付費用和其他資產中包含的限制性現金2,485 1,507 
簡明合併現金流量表中顯示的現金、現金等價物和限制性現金總額$2,971,357 $2,468,058 
現金流信息的補充披露：
已付利息$22,500 $22,547 
已繳的所得税，扣除收到的退款17,911 6,769 
非現金投資和融資活動的補充披露：
應付賬款和應計費用中包含的財產和設備淨增加 (減少)(5,866)13,271 
歸屬早期行使的股票期權— 2,204 
收購的股權對價652 50 
因獲得運營使用權資產而產生的經營租賃負債 21,883 1,702 
隨附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分.
11
目錄
CrowdStrike 控股有限公司
未經審計的簡明合併財務報表附註
1. 業務描述和重要會計政策
商業
CrowdStrike Holdings, Inc.（以下簡稱 “公司”）成立於2011年11月7日。該公司是全球網絡安全領導者，通過基於軟件即服務（“SaaS”）訂閲的模式為端點、雲工作負載、身份和數據提供雲端交付保護，該模式涵蓋多個大型安全市場，包括企業端點安全、安全和IT運營、託管安全服務、可觀測性、雲安全、身份保護、威脅情報、數據保護和網絡安全生成人工智能。該公司在美國以及包括澳大利亞、德國、印度、以色列、羅馬尼亞和英國在內的國際地點開展業務。
演示基礎
隨附的簡明合併財務報表是根據美國公認會計原則（“美國公認會計原則”）和美國證券交易委員會（“SEC”）有關中期財務報告的適用規則和條例編制的。在這些規則允許的情況下，美國公認會計原則通常要求的某些腳註或其他財務信息已被簡要或省略，因此，截至2023年1月31日的資產負債表和相關披露源自當時經審計的合併財務報表，但不包括美國公認會計原則要求的完整合並財務報表的所有信息。這些未經審計的簡明合併財務報表是在與公司年度合併財務報表相同的基礎上編制的，管理層認為，它們反映了公允列報公司簡明合併財務信息所必需的所有正常經常性調整。截至2023年10月31日的三個月和九個月的經營業績不一定表示截至2024年1月31日的年度或任何其他中期或未來任何其他年度的預期業績。
隨附的未經審計的中期簡明合併財務報表和相關財務信息應與公司於2023年3月9日向美國證券交易委員會提交的截至2023年1月31日財年的10-K表年度報告中包含的第8項 “財務報表和補充數據” 一起閲讀。
整合原則
簡明的合併財務報表包括公司及其全資子公司的賬目。在合併中，所有公司間餘額和交易均已消除。
估算值的使用
根據美國公認會計原則編制財務報表要求管理層做出影響公司簡明合併財務報表及附註中報告和披露金額的估計和假設。這些估計基於截至簡明合併財務報表發佈之日可獲得的信息。管理層定期評估這些估計和假設。實際業績可能與這些估計有所不同，這種差異可能對公司的簡明合併財務報表具有重大意義。
管理層使用的估計和假設包括但不限於收入確認、信貸損失備抵金、長期資產的使用壽命、戰略投資的公允價值、遞延合同購置成本的受益期、經營租賃使用的貼現率、或有負債的確認、計量和披露、所得税、股票薪酬以及企業合併中收購的資產和承擔的負債的公允價值。
信用風險和地理信息的集中度
該公司通過銷售訂閲來獲得收入，以訪問其雲平臺和專業服務。該公司的銷售團隊及其由系統集成商和增值經銷商組成的渠道合作伙伴網絡（統稱為 “渠道合作伙伴”），在全球範圍內向各種規模的組織銷售公司的服務。
12
目錄
可能使公司面臨信用風險集中的金融工具包括現金、現金等價物、短期投資、應收賬款和戰略投資。該公司的現金存放在信貸質量高的金融機構和發行人手中，有時會超過聯邦保險限額。公司沒有經歷任何與現金、現金等價物、短期投資或戰略投資有關的信用損失。公司定期對客户進行信用評估，通常不需要抵押品。
截至2023年10月31日或2023年1月31日，沒有任何渠道合作伙伴或直接客户佔公司應收賬款10％或以上。
在截至2023年10月31日或2022年10月31日的三個月和九個月中，沒有渠道合作伙伴或直接客户佔公司總收入的10％或以上。
重要會計政策
公司截至2023年1月31日止年度的10-K表年度報告中描述了公司的重要會計政策。這些政策沒有對公司截至2023年10月31日的三個月和九個月的簡明合併財務報表和相關附註產生重大影響的重大變化。
最近通過的會計公告
2021年10月，財務會計準則委員會發布了ASU 2021-08《業務合併（主題805）：與客户簽訂的合同合同資產和合同負債的會計》，該文件要求實體確認和衡量根據主題606在企業合併中獲得的合同資產和合同負債，就好像它發起合同一樣。對於公共企業實體，該ASU對2022年12月15日之後的財政年度以及這些財政年度內的過渡期有效。該公司於2023年2月1日通過了該指導方針，該指導方針並未對其簡明合併財務報表產生重大影響。
2. 投資和公允價值計量
該公司遵循ASC 820，公允價值計量，涉及經常性以公允價值計量的現金等價物和遞延薪酬投資。根據該標準，公允價值定義為退出價格，或截至計量之日，在市場參與者之間的有序交易中出售資產或負債所獲得的金額。該標準還為用於衡量公允價值的輸入建立了層次結構，通過要求在可用時使用最可觀測的輸入，最大限度地利用可觀測的輸入，並最大限度地減少不可觀測輸入的使用。可觀察的輸入是市場參與者根據從獨立於公司的來源獲得的市場數據對資產或負債進行估值時使用的輸入。不可觀察的輸入是反映公司對市場參與者根據當時情況下可用的最佳信息對資產或負債進行估值時使用的因素的假設的輸入。
層次結構分為三個級別，如下所示：
1級資產和負債，其價值基於活躍市場中相同資產和負債的未經調整的報價市場價格
二級資產和負債，其價值基於非活躍市場的報價或在資產或負債的整個期限內均可觀察到的投入
第三級資產和負債，其價值基於價格或估值技術，需要既不可觀察又對整體公允價值計量具有重要意義的投入
估值層次結構內的分類基於對公允價值計量具有重要意義的最低投入水平。
13
目錄
公司定期按公允價值計量的金融資產和負債的公允價值層次結構如下（以千計）：
2023 年 10 月 31 日2023年1月31日
第 1 級第 2 級第 3 級總計第 1 級第 2 級第 3 級總計
資產
現金等價物 (2)
貨幣市場基金$2,060,186 $— $— $2,060,186 $64,752 $— $— $64,752 
美國國債— 595,361 — 595,361 — — — — 
短期投資(1)
美國國債— 197,522 — 197,522 — — — — 
其他資產
遞延薪酬投資1,465 — — 1,465 64 — — 64 
總資產$2,061,651 $792,883 $— $2,854,534 $64,816 $— $— $64,816 
(1) $250.0包含在短期投資中的數百萬筆定期存款不包括在內，因為截至2023年1月31日，它們是按成本和近似公允價值記賬的。
(2)現金等價物不包括美元1.6十億美元的定期存款，截至2023年1月31日，這些存款按成本和近似公允價值入賬。
在本報告所述期間，公允價值層次結構各級之間沒有轉移。
以下總結了截至2023年10月31日和2022年10月31日的三個月和九個月中公允價值層次結構中戰略投資淨賬面價值（第三級）的變化（以千計）：
截至10月31日的三個月截至10月31日的九個月，
2023202220232022
賬面金額，期初$59,541 $35,585 $47,270 $23,632 
與非有價證券相關的調整：
購買— 10,180 12,271 18,005 
公允價值變動導致的未實現淨收益— 630 — 4,758 
賬面金額，期末$59,541 $46,395 $59,541 $46,395 
截至2023年10月31日持有的股票證券的累計未實現收益和虧損為美元9.6百萬和美元2.9分別是百萬。
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目錄
3. 資產負債表組成部分
財產和設備，淨額
財產和設備，淨額包括以下各項（以千計）：
2023 年 10 月 31 日2023年1月31日
數據中心和其他計算機設備$484,197 $297,585 
資本化內部使用軟件和網站開發成本170,268 113,276 
租賃權改進27,863 24,944 
購買的軟件9,841 6,384 
傢俱和設備8,022 7,412 
在建工程183,760 259,013 
883,951 708,614 
減去：累計折舊和攤銷(302,914)(216,279)
財產和設備，淨額$581,037 $492,335 
在建工程主要包括已購買但尚未投入使用的數據中心設備。已購買但尚未投入使用的數據中心設備為 $160.1截至 2023 年 10 月 31 日，百萬人。
財產和設備的折舊和攤銷費用為美元33.8百萬和美元19.5在截至2023年10月31日和2022年10月31日的三個月中分別為百萬美元，以及美元90.0百萬和美元53.6在截至2023年10月31日和2022年10月31日的九個月中，分別為百萬美元。
曾經有不在截至2023年10月31日和2022年10月31日的三個月和九個月中，財產和設備減值。公司資本化美元19.8百萬和美元12.9在截至2023年10月31日和2022年10月31日的三個月中，內部使用軟件和網站開發成本分別為百萬美元，以及美元60.0百萬和美元34.5在截至2023年10月31日和2022年10月31日的九個月中，分別為百萬美元。與內部使用軟件和網站開發成本相關的攤銷費用共計 $9.5百萬和美元5.6在截至2023年10月31日和2022年10月31日的三個月中分別為百萬美元，以及美元25.4百萬和美元14.8在截至2023年10月31日和2022年10月31日的九個月中，分別為百萬美元。資本化內部使用軟件和網站開發成本的賬面淨值為 $101.0百萬和美元66.3截至 2023 年 10 月 31 日和 2023 年 1 月 31 日，分別為百萬人。
無形資產，淨額
無形資產總額，淨額包括以下內容（千美元）：
2023 年 10 月 31 日加權平均值
剩餘的
有用
生活
總賬面金額累計攤銷淨額
（以月為單位）
開發的技術$131,336 $37,027 $94,309 63
客户關係17,018 5,213 11,805 70
其他收購的無形資產5,240 1,931 3,309 137
總計$153,594 $44,171 $109,423 
2023年1月31日加權平均值
剩餘的
有用
生活
總賬面金額累計攤銷淨額
（以月為單位）
開發的技術$101,452 $25,866 $75,586 68
客户關係12,032 3,831 8,201 61
其他收購的無形資產4,717 1,615 3,102 147
總計$118,201 $31,312 $86,889 
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目錄
無形資產的攤銷費用為美元4.6百萬和美元4.1在截至2023年10月31日和2022年10月31日的三個月中分別為百萬美元，以及美元12.9百萬和美元12.3在截至2023年10月31日和2022年10月31日的九個月中，分別為百萬美元。
截至2023年10月31日，無形資產的未來攤銷費用估計總額如下（以千計）：
總計
2024 財年（剩餘三個月） $5,527 
2025 財年22,101 
2026 財年21,001 
2027 財年18,827 
2028 財年18,313 
此後23,654 
攤銷費用總額$109,423 
已開發的技術、客户關係和其他獲得的無形資產在其估計的使用壽命內分期攤銷，通常按直線分期攤銷，期限從2到 20年份。
善意
在截至2023年10月31日的九個月中，商譽的變化包括以下內容（以千計）：
金額
截至 2023 年 1 月 31 日的商譽$430,645 
收購商譽(1)
207,162 
外幣折算(129)
截至 2023 年 10 月 31 日的商譽$637,678 
(1) 獲得的商譽來自於收購仿生科技。有關其他信息，請參閲註釋 9。
應計費用
應計費用包括以下各項（以千計）：
2023 年 10 月 31 日2023年1月31日
虛擬主機服務$73,053 $65,589 
其他應計費用17,297 9,487 
應計專業服務16,926 13,281 
應計營銷14,715 11,435 
應計合作伙伴佣金 8,142 5,800 
財產和設備的應計購置5,791 20,157 
應計健康福利 5,376 1,760 
應計利息支出4,750 10,375 
應計費用$146,050 $137,884 
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應計工資和福利
應計工資和福利包括以下內容（以千計）：
2023 年 10 月 31 日2023年1月31日
應計佣金$66,754 $77,287 
應計工資和相關費用46,875 39,907 
應計獎金28,832 34,098 
員工股票購買計劃27,307 17,475 
應計工資和福利$169,768 $168,767 
4. 債務
有擔保的循環信貸額度
2019年4月，公司與硅谷銀行和其他貸款機構簽訂了信貸協議，提供高達美元的循環信貸額度150.0百萬，包括總額為美元的信用證次級貸款10.0百萬，以及總金額為美元的搖擺式子設施10.0百萬。
2021年1月4日，公司修訂並重述了其作為借款人的CrowdStrike, Inc.、作為擔保人的CrowdStrike, Inc.、作為擔保人的CrowdStrike Holdings, Inc.以及硅谷銀行及其其他貸款方之間的現有信貸協議（“A&R信貸協議” 及其下的信貸額度 “循環額度”），為公司提供高達美元的循環信貸額度750.0百萬，包括總額為美元的信用證次級貸款100.0百萬，以及總金額為美元的搖擺式子設施50.0百萬。該公司還可以選擇申請增量貸款，最高可增加一美元250.0根據A＆R信貸協議，來自一家或多家貸款機構的百萬美元。A＆R信貸協議由公司所有重要的國內子公司擔保。A＆R信貸協議將2022年4月19日的到期日延長至2026年1月2日。
2022年1月6日，公司修改了作為借款人的CrowdStrike, Inc.、作為擔保人的CrowdStrike, Inc.、作為擔保人的CrowdStrike Holdings, Inc.以及硅谷銀行及其其他貸款方之間的A&R信貸協議（“經修訂的A＆R信貸協議”）。借款金額或到期日沒有變化。根據經修訂的A＆R信貸協議，循環貸款是替代基準利率（“ABR”）貸款。未償還的ABR貸款產生的利息最高為（a）《華爾街日報》發佈的最優惠利率，（b）當日有效的聯邦基金利率+ 0.50%，以及 (c) 當日有效的一個月期限的定期擔保隔夜融資利率（“定期SOFR”）+ 1.00%，每種情況下加上介於 (之間的邊距)0.25)% 和 0.25%，取決於優先擔保槓桿比率。公司將被收取的承諾費為 0.15% 至 0.25承諾但未使用的金額每年百分比，取決於優先擔保槓桿比率。財務契約要求公司維持 最低合併利息覆蓋率為 3.00:1.00，最大總槓桿比率為 5.50:1.00 向下移動 3.50隨着時間的推移：1.00。截至2023年10月31日，該公司遵守了所有財務契約。
經修訂的A＆R信貸協議以公司當前和未來的所有合併資產、財產和權利為擔保，包括但不限於公司及其某些子公司的知識產權、現金、貨物、設備、合同權利、金融資產和無形資產。經修訂的A＆R信貸協議包含慣例性契約，限制了公司及其子公司處置資產、控制權變更、合併或合併、進行收購、承擔債務、產生留置權、支付股息、回購股票和進行投資的能力，但每種情況都有某些例外情況。
沒有截至2023年10月31日或2023年1月31日，根據經修訂的A＆R信貸協議，未償還的款項。
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目錄
高級票據
2021 年 1 月 20 日，公司發行了 $750.0本金總額為百萬 3.002029年2月到期的優先票據百分比。優先票據由公司的子公司CrowdStrike, Inc.擔保，並將由公司根據A＆R信貸協議成為借款人或擔保人的每家現有和未來的國內子公司提供擔保。優先票據按面值發行，利率為 3.00每年百分比。從2021年8月15日開始，每半年在每年的2月15日和8月15日支付利息。公司可以在2024年2月15日之前的任何時候在 (a) 自願贖回全部或部分優先票據 (1) 100.00其本金的百分比，加上 “整數” 溢價或（b）以等於贖回價格發行股票獲得的淨現金收益 103.00本金的百分比，前提是所有此類贖回的本金總額不超過 40優先票據原始本金總額的百分比；2) 2024年2月15日當天或之後的任何時候，預付款價格等於 101.50本金的百分比；3) 2025 年 2 月 15 日當天或之後的任何時間，預付款價格等於 100.75本金的百分比；以及 4) 在 2026 年 2 月 15 日當天或之後的任何時候，預付款價格等於 100.00本金的百分比；在每種情況下，加上截至但不包括贖回之日的應計利息和未付利息（如果有）。
債券發行的淨收益為美元738.0扣除承保佣金後的百萬美元9.4百萬和美元2.6百萬的發行成本。在優先票據的期限內，債務發行成本將使用實際利率法攤銷為利息支出。與合同利息支出、債務發行成本攤銷和債務折扣增加相關的利息支出為美元6.0截至2023年10月31日和2022年10月31日的三個月內為百萬美元，以及美元18.0在截至2023年10月31日和2022年10月31日的九個月中，有百萬美元。
在涉及控制權變更事件的某些情況下，公司將被要求提出回購該系列每位持有人票據的全部或任何部分的要約 101截至回購日（但不包括回購日）的本金總額的百分比，加上應計和未付利息（如果有）。
管理優先票據的契約（“契約”）包含契約，限制公司及其子公司在某些資產上設立留置權以擔保債務的能力；在不提供優先票據擔保的情況下為某些債務提供附屬擔保；宣佈分紅；與他人合併或合併，或向他人出售或以其他方式處置其全部或基本全部資產。這些契約受到許多限制和例外情況的約束。其中某些契約不適用於惠譽評級公司（“惠譽”）、穆迪投資者服務公司（“穆迪”）和標準普爾評級服務（“標準普爾”）對票據進行投資評級的任何時期。
截至2023年10月31日，公司遵守了契約下與優先票據相關的所有財務契約。
根據優先票據的交易價格，優先票據的公允價值約為美元625.2百萬和美元645.4截至 2023 年 10 月 31 日和 2023 年 1 月 31 日，分別為百萬人。雖然優先票據按成本記賬，但優先票據的公允價值是根據非活躍市場的報價確定的；因此，就公允價值衡量層次結構而言，優先票據被歸類為二級。
5. 所得税
公司確認的所得税支出為美元9.6百萬和美元8.9截至2023年10月31日和2022年10月31日的三個月，分別為百萬美元，以及美元18.6百萬和美元17.1截至2023年10月31日和2022年10月31日的九個月中分別為百萬美元。截至2023年10月31日的三個月和九個月的税收支出主要歸因於公司的税前收入和預扣税。截至2022年10月31日的三個月和九個月的税收支出主要歸因於公司的税前收入、預扣税和公司間知識產權銷售的影響。該公司的有效税率為 26.5% 和 (19.4) 截至2023年10月31日和2022年10月31日的三個月，分別為百分比，以及 34.3% 和 (14.7截至2023年10月31日和2022年10月31日的九個月中，分別有百分比不同於美國法定税率，這主要是由於外國司法管轄區的税收和美國的全額估值補貼。
未確認的税收優惠總額為 $52.9百萬和美元36.9截至2023年10月31日和2023年1月31日，分別為百萬歐元，這主要歸因於研發信貸。截至 2023 年 10 月 31 日和 2023 年 1 月 31 日，大約 $8.2百萬和美元4.2未確認的税收優惠分別為百萬美元，如果得到確認，將由於全額估值補貼而影響公司的有效税率。該公司的政策是將與未確認的税收優惠相關的利息和罰款歸類為簡明合併運營報表中所得税條款的一部分。截至10月31日，該公司因未確認的税收優惠而產生的利息和罰款微不足道，
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目錄
2023 年和 2023 年 1 月 31 日。在未來12個月中，未確認的税收優惠的潛在變化預計不會很大。
根據所有美國和其他税務管轄區的所得税不確定性核算指南，公司根據公司對是否應繳額外税款和利息以及在多大程度上應繳的估計來確認預期税務審計問題的潛在負債。如果事實證明公司對所得税負債的估計低於最終評估，則需要進一步收取費用。如果事件發生並且最終證明沒有必要支付這些款項，則沖銷負債將導致税收優惠在公司確定不再需要負債的時期內得到確認。公司在簡明合併運營報表的所得税準備金中包括與未確認的税收優惠相關的利息和罰款。應計利息和罰款包含在簡明合併資產負債表上的其他負債中，非流動負債。
公司對公司的美國聯邦和州以及某些外國遞延所得税資產維持全額估值補貼，包括淨營業虧損結轉和税收抵免，公司已確定這些資產在很可能的情況下不可兑現。公司定期評估估值補貼的需求。由於最近的盈利能力，在可預見的將來，在某些司法管轄區撤銷公司的估值補貼是合理的。
6. 股票薪酬
股票激勵計劃
2019年5月，公司董事會通過了CrowdStrike Holdings, Inc.2019年股權激勵計劃（“2019年計劃”），其目的是向員工、董事、高級管理人員和顧問發放股票獎勵，包括股票期權、限制性股票獎勵、限制性股票單位（“RSU”）和基於績效的限制性股票單位（“PSU”），並獲得股東的批准。總共有8,750,000根據2019年計劃，A類普通股最初可供發行。公司的薪酬委員會負責管理2019年計劃。從2020年2月1日起，根據2019年計劃可供發行的公司普通股數量將在每個財政年度的第一天每年增加，等於以下兩項中較小值：(i) 二百分比（2%) 截至上一財年最後一天公司已發行股本的百分比，或 (ii) 公司董事會可能確定的其他金額。
2011年計劃於2019年6月10日終止，也就是公司首次公開募股中使用的S-1表格上的公司註冊聲明生效的前一個工作日，2011年計劃不再授予股票獎勵。根據2011年計劃到期、終止或被沒收或回購的任何股票標的股票期權將自動轉移到2019年計劃中。
股票期權
公司使用Black-Scholes期權定價模型，根據授予之日期權的估計公允價值，記錄員工股票期權的薪酬支出，假設如下表所示。預期期限代表公司股票獎勵預計將兑現的時期。預期期限假設是根據期權的授予條款、行使條款和合同期限確定的。預期的股價波動基於可比的上市公司數據。無風險利率基於授予預計期權壽命時有效的美國國債收益率曲線。
在截至2023年10月31日和2022年10月31日的三個月和九個月中授予的股票期權並不重要。
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目錄
下表是截至2023年10月31日的九個月的股票期權活動摘要：
的數量
股份		加權平均值
行使價格
每股
（以千計）
2023 年 1 月 31 日未償還期權2,869 $8.52 
已授予51 $39.26 
已鍛鍊(846)$7.30 
已取消(4)$10.44 
2023 年 10 月 31 日未償還的期權2,070 $9.77 
期權已歸屬，預計將於2023年10月31日歸屬2,070 $9.77 
期權可於 2023 年 10 月 31 日行使1,841 $8.79 
未兑現的期權包括175,995截至 2023 年 10 月 31 日尚未歸屬且可行使的期權。
既得和可行使的期權的總內在價值為美元309.3百萬和美元247.2截至 2023 年 10 月 31 日和 2023 年 1 月 31 日，分別為百萬人。已歸屬和可行使期權的剩餘合同期限的加權平均值為 4.4年和4.8分別截至 2023 年 10 月 31 日和 2023 年 1 月 31 日的年份。
授予的所有期權的加權平均授予日公允價值為 $126.00和 $116.30分別在截至2023年10月31日和2022年10月31日的九個月內每股收益。行使的所有期權的總內在價值為美元43.9百萬和美元23.7在截至2023年10月31日和2022年10月31日的三個月中分別為百萬美元，以及美元118.4百萬和美元141.4在截至2023年10月31日和2022年10月31日的九個月中，分別為百萬美元。
截至2023年10月31日和2023年1月31日，已發行股票期權的總內在價值為美元345.8百萬和美元279.4分別為百萬，代表公司普通股公允價值超過期權行使價乘以已發行期權數量。未償還股票期權的加權平均剩餘合同期限為 4.5年和 5.0分別截至 2023 年 10 月 31 日和 2023 年 1 月 31 日的年份。
與未歸屬期權相關的未確認的股票薪酬支出總額為美元6.4截至 2023 年 10 月 31 日，百萬人。預計這筆費用將在加權平均歸屬期內攤銷1.2年份。
儘早行使員工期權
2011 年股票計劃允許某些個人提前行使董事會確定的股票期權。提前行使期權所收到的對價是行使價的存款，相關的美元金額在簡明合併資產負債表中記作提前行使未歸屬股票期權的負債。作為獎勵歸屬，該負債被重新歸類為額外實收資本。如果提前行使股票期權，則在解僱或出於任何原因（包括死亡和殘疾）的情況下，公司可以按購買者為此類股票支付的價格回購未歸屬的股票。有 不在截至2023年10月31日或2022年10月31日的三個月和九個月內發行的與提前行使的股票期權相關的普通股。截至 2023 年 10 月 31 日和 2023 年 1 月 31 日，有 不與提前行使的股票期權相關的普通股有待回購。出於會計目的，通過提前行使股票期權購買的普通股在歸屬之前不被視為已流通。公司在簡明合併資產負債表和股東權益表中的已發行股票數量中包括需要回購的未歸屬股份。
限制性股票單位
根據2019年計劃授予的RSU通常僅受基於服務的歸屬條件的約束。基於服務的歸屬條件通常基於以下條件之一得到滿足四歸屬時間表：(i) 在歸屬開始日期一週年之日當天或之後的第一個 “公司歸屬日”（定義為3月20日、6月20日、9月20日或12月20日）對四分之一的限制性股票進行歸屬，剩餘的RSU歸屬十二此後按季度分期付款，視持續服務而定，(ii) 歸屬十六按季度分期付款，視持續服務而定，(iii) 歸屬八等額的季度分期付款，視持續服務而定，或 (iv) 歸屬 十六每季度分期付款 10第一年的％，

目錄
15第二年百分比， 25第三年的百分比和 50第四年的百分比，視持續服務而定。這些限制性股票單位的估值完全基於公司股票在授予之日的公允價值。
與未歸屬限制性股票單位相關的未確認的股票薪酬支出總額為美元1.5截至 2023 年 10 月 31 日，已達十億。預計這筆費用將在加權平均歸屬期內攤銷 2.9年份。
基於績效的股票單位
根據2019年計劃授予的PSU通常同時受基於服務的歸屬條件和基於績效的歸屬條件的約束。PSU將在實現規定的績效目標後歸屬，並在適用的歸屬日期之前繼續提供服務。當績效條件很可能得到滿足時，相關補償費用將在必要的服務期內予以確認。
與未歸屬PSU相關的未確認的股票薪酬支出總額為美元88.3截至 2023 年 10 月 31 日，百萬人。預計這筆費用將在加權平均歸屬期內攤銷 1.3年份。
PSU 特別獎
在2022財年，公司董事會批准了 655,000根據2019年計劃，向某些高管發放績效股票單位（“特別PSU獎勵”）。PSU特別獎勵將根據公司對特定股價障礙的實現感到滿意，這些障礙基於公司A類普通股在任何時候每股收盤價的平均值 45適用業績期內的連續交易日時段，以及基於服務的歸屬條件。適用於每批特別PSU獎勵的服務條件將按以下方式分期滿足，但前提是每個適用的歸屬日期前必須繼續在公司工作：(i) 50適用部分所依據的特別PSU獎勵的百分比將在適用於此類特別PSU獎勵的歸屬生效日期一週年之際歸屬（即、2022年2月1日、2023年2月1日、2024年2月1日和2025年2月1日）以及（ii）該批次的剩餘PSU隨後將歸入服務 四等額的季度分期付款 12.5%.
該公司使用蒙特卡羅模擬估值模型衡量了特別PSU獎在授予日的公允價值。使用的無風險利率是 0.85% -1.51％，基於授予日預期獎勵期限的美國國債固定到期日收益率曲線得出的零息無風險利率。預期的波動率是混合波動率為 54.89% - 55.36%，其中包括 50公司歷史波動率的權重百分比是根據每日股票回報率計算得出的 2.21- 2.58自撥款之日起的年度回顧，以及 50權重百分比基於公司截至授予日的隱含波動率。
與特別PSU獎勵未歸屬部分相關的未確認的股票薪酬支出總額為美元38.6截至 2023 年 10 月 31 日，百萬人。預計這筆費用將在加權平均歸屬期內攤銷 1.5年份。
下表彙總了截至2023年10月31日的九個月內的限制性股票單位、PSU和特別PSU獎勵活動：
的數量
股份		加權-
平均補助金
日期公允價值
每股
（以千計）
截至 2023 年 1 月 31 日未償還的 RSU 和 PSU10,050 $158.08 
已授予5,589 $147.55 
已發佈(2,899)$137.16 
性能調整 (1)
155 $211.22 
被沒收(1,266)$162.73 
截至 2023 年 10 月 31 日未償還的 RSU 和 PSU11,629 $159.69 
RSU 和 PSU 結束歸屬，預計將於 2023 年 10 月 31 日歸屬11,506 $158.95 
(1)業績調整是指由於實際實現基於績效的獎勵而對已發行股票的調整，績效獎勵的實現基於預先設定的財務業績目標。

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員工股票購買計劃
2019年5月，董事會通過了CrowdStrike Holdings, Inc.2019年員工股票購買計劃（“ESPP”），股東批准了該計劃，該計劃於2019年6月10日生效，也就是公司首次公開募股中使用的S-1表格上的公司註冊聲明生效的前一個工作日。總共有3,500,000A類普通股最初是根據ESPP預留髮行的。公司的薪酬委員會管理ESPP。自2020年2月1日起，ESPP下可供發行的普通股數量將在每個財政年度的第一天每年增加，等於以下兩項中的較小值：（i） 一百分比 (1%) 截至上一財年最後一天公司已發行股本的百分比，或 (ii) 其董事會可能確定的其他金額。2021年5月，公司薪酬委員會通過了ESP的修正案和重述，該修正案於2021年6月獲得公司股東的批准。修訂和重述的ESPP澄清了最初的意圖，即年增長率在任何情況下都不會超過 5,000,000公司在任何一年的A類普通股的股份。
ESPP 規定了連續的發行期，其持續時間通常約為24長度為幾個月，包括四購買期約為六個月長度。發行期定於每年的6月11日和12月11日或之後的第一個交易日開始。第一個發行期從2019年6月11日開始，並於2021年6月10日結束。
ESPP為符合條件的員工提供了通過最多扣除工資來購買公司A類普通股的機會15其合格薪酬的百分比。參與者最多可以購買2,500購買期間的普通股。參與者扣除和累積的金額用於在每股期末購買普通股 六個月購買期限。股票的購買價格為 85（i）適用發行期的第一個交易日和（ii）相關發行期內每個購買期的最後交易日，A類普通股公允市場價值中較低值的百分比。參與者可以在發行期內隨時終止參與，並將獲得尚未用於購買普通股的應計繳款。僱傭關係終止後，參與將自動終止。ESPP 最多允許 一在每個購買期內增加捐款。如果員工選擇增加其繳款，則公司將其視為會計修改。ESPP 還提供了 兩年回顧功能，以及展期功能，該功能規定，如果新發行期的發行價格低於當前發行期的發售價格，則將發行期延至價格較低的新產品。在截至2023年1月31日的財政年度中，ESPP出現了展期，因為公司在收購日的收盤股價低於公司在發行期第一天的收盤價。結果，這些發行日期延期到新的 24 個月發行期至2024年12月12日。這些展期被視為對原始產品的修改。展期和繳款修改導致的總增量支出為美元58.6百萬，將在新的或剩餘的發行期內予以確認。在截至2023年10月31日的九個月中，因繳款修改而產生的增量支出總額為美元1.8百萬，將在剩餘的發行期內予以確認。
最終用於購買股票的員工工資繳款在購買之日被重新歸類為股東權益。截至 2023 年 10 月 31 日和 2023 年 1 月 31 日，ESPP 員工工資繳款總額為 $27.3百萬和美元17.5分別為百萬元，幷包含在簡明合併資產負債表的應計工資和福利中。
下表彙總了Black-Scholes期權定價模型中使用的假設，該模型用於確定公司在2020年6月開始的發行期內根據ESPP發行的普通股的公允價值：
截至10月31日的九個月，
20232022
預期期限（以年為單位）
0.5 – 2.0
0.5 – 2.0
無風險利率
0.2% – 5.2%
0.1% – 3.4%
預期的股價波動
46.3% – 61.2%
39.6% – 67.4%
股息收益率— %— %

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股票薪酬支出
簡明合併運營報表中包含的股票薪酬支出如下（以千計）：
截至10月31日的三個月截至10月31日的九個月，
2023202220232022
訂閲成本佔收入的比例$11,477 $8,108 $30,575 $21,957 
專業服務收入成本5,645 4,093 16,020 10,596 
銷售和營銷42,544 41,895 129,725 109,172 
研究和開發52,388 46,268 143,754 120,347 
一般和行政47,560 39,749 135,173 112,085 
股票薪酬支出總額$159,614 $140,113 $455,247 $374,157 
7. 收入、遞延收入和剩餘履約義務
下表根據簽約使用公司平臺或服務的客户的送貨地址（以千計，百分比除外）彙總了按地區劃分的收入：
截至10月31日的三個月截至10月31日的九個月，
2023202220232022
金額收入百分比金額收入百分比金額收入百分比金額收入百分比
美國$537,880 69 %$403,302 69 %$1,513,569 69 %$1,123,153 70 %
歐洲、中東和非洲119,158 15 %85,665 15 %335,619 15 %233,386 15 %
亞太地區81,459 10 %60,011 10 %228,876 10 %162,713 10 %
其他47,517 6 %31,904 6 %132,156 6 %84,617 5 %
總收入$786,014 100 %$580,882 100 %$2,210,220 100 %$1,603,869 100 %
在截至2023年10月31日和2022年10月31日的三個月和九個月中，除美國外，沒有哪個國家佔公司總收入的10％或以上。
合約餘額
合同負債包括遞延收入，包括在履行合同之前收到的付款。這些數額被確認為合同期內的收入。公司確認的收入為 $685.9百萬和美元498.0截至2023年10月31日和2022年10月31日的三個月，分別為百萬美元，以及美元1,465.5百萬和美元972.4截至2023年10月31日和2022年10月31日的九個月中分別為百萬美元，該期初已包含在相應的合同負債餘額中。
公司根據合同計費計劃從客户那裏收到付款。當對價權變為無條件時，應收賬款即入賬。發票金額的付款條件通常是 30 – 60天。合同資產包括與已完成和部分完成的履約義務的合同對價權相關的金額，這些金額可能尚未開具發票。
遞延收入的變化如下（以千計）：
截至10月31日的三個月截至10月31日的九個月，
2023202220232022
賬面金額賬面金額
期初餘額$2,507,642 $1,844,152 $2,355,113 $1,529,321 
遞延收入的增加821,488 752,269 2,398,223 2,090,087 
確認遞延收入(786,014)(580,882)(2,210,220)(1,603,869)
期末餘額$2,543,116 $2,015,539 $2,543,116 $2,015,539 

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剩餘的履約義務
公司與客户簽訂的訂閲合同的典型期限為 一到三年而且大多數訂閲合同是不可取消的。由於公司未能履行合同，客户通常有權因故終止合同。截至 2023 年 10 月 31 日，總計 分配給剩餘履約義務的交易價格金額為美元3.7十億。該公司預計將確認大約64中剩餘履約義務的百分比12幾個月後 2023 年 10 月 31 日，和 35之間的剩餘履約義務的百分比 13到 36月，其餘部分將在此後確認。
獲得和履行合同的成本
公司將支付給合作伙伴的推薦費以及支付給內部銷售人員、承包商或銷售代理的銷售佣金和相關工資税作為資本化，這些税是收購渠道合作伙伴和直接客户合同後增加的，如果沒有客户合同，本來不會發生。這些成本記錄為遞延合同收購成本、當期和遞延合同購置成本，在簡明的合併資產負債表中非流動性。
鑑於佣金率與其各自合同價值成比例的實質性差異，續訂合同的銷售佣金被視為與收購初始合同或後續追加銷售所支付的佣金不相稱。初次收購合同或後續追加銷售時獲得的佣金，包括支付給推薦合作伙伴的推薦費，將在預計的收益期內攤銷四年，而續訂合同賺取的佣金將在續訂合同的期限內攤銷。與專業服務合同相關的銷售佣金將在預計的受益期內按比例攤銷八個月幷包含在簡明合併運營報表中的銷售和營銷費用中。在確定收購初始合同所支付佣金的受益期限時，公司考慮了客户合同的預期訂閲期限和預期續訂期、與客户關係的歷史期限、客户保留數據以及所開發技術的使用壽命。公司定期審查遞延合同收購成本的賬面金額，以確定是否發生了可能影響這些遞延成本受益期的事件或情況變化。該公司做到了 不t 確認截至2023年10月31日和2022年10月31日的三個月和九個月內遞延合同收購成本的任何重大減值損失。
下表彙總了遞延合同購置成本的活動（以千計）：
截至10月31日的三個月截至10月31日的九個月，
2023202220232022
期初餘額$458,685 $350,566 $447,088 $319,180 
合同收購成本的資本化84,671 74,325 209,145 183,265 
延期合同購置成本的攤銷(60,281)(43,996)(173,158)(121,550)
期末餘額$483,075 $380,895 $483,075 $380,895 
遞延合同購置成本，當前$209,216 $162,260 $209,216 $162,260 
遞延合同購置成本，非當期273,859 218,635 273,859 218,635 
遞延合同購置成本總額$483,075 $380,895 $483,075 $380,895 
8. 承付款和或有開支
購買義務
公司與提供商簽訂了長期不可取消的協議，為公司的雲平臺購買數據中心容量，例如帶寬和託管空間。截至 2023 年 10 月 31 日，公司承諾花費 $236.0截至2031財年，在一年內就此類協議簽訂了數百萬美元。這些義務包含在下面的購買承諾中。

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在正常業務過程中，公司還與各方簽訂不可取消的購買承諾，以購買產品和服務，例如廣告、技術、設備、辦公室裝修、公司活動和諮詢服務。 截至2023年10月31日，超過一年的不可取消購買義務以及預計付款日期的彙總如下（以千計）：
總計
承諾
2024 財年（剩餘三個月）$31,925 
2025 財年107,775 
2026 財年85,779 
2027 財年48,059 
2028 財年36,858 
此後51,173 
購買承諾總額$361,569 
2021年10月，公司與亞馬遜網絡服務（“AWS”）簽訂了新的私有定價附錄，為公司提供雲計算基礎設施。根據新的定價附錄，最低承諾為美元600.0截至 2026 年 9 月，AWS 提供了數百萬個雲服務。截至2023年10月31日，該公司已使用美元498.2這筆承諾中的數百萬個。剩餘的承諾不在上表中，公司預計將兑現其對AWS的剩餘承諾。
信用證
截至 2023年10月31日，該公司有未使用的備用信用證，價格為美元0.7百萬美元保護其在以色列特拉維夫的設施，美元0.4百萬美元保護其位於加利福尼亞州森尼維爾的設施，以及 $0.1百萬美元保護其位於德克薩斯州奧斯汀的主要行政辦公室。截至 2023年1月31日，該公司有未使用的備用信用證，價格為美元0.8百萬美元保護其位於德克薩斯州奧斯汀的主要行政辦公室，以及 $0.4百萬人保護其位於加利福尼亞森尼維爾的設施。
訴訟
2022年6月，公司和Fair Isaac Corporation（“FICO”）解決了美國專利商標局商標審判和上訴委員會（“TTAB”）待審的商標爭議。TTAB於2022年7月駁回了雙方之間的所有訴訟。
2022年3月，Webroot, Inc. 和 Open Text, Inc.（統稱 “Webroot”）在德克薩斯州西區的聯邦法院對該公司和CrowdStrike, Inc.提起訴訟，指控該公司的某些產品侵權 六他們持有的專利。在申訴中，Webroot要求提供未指明的賠償、律師費和永久禁令。2022年5月，CrowdStrike, Inc.提出反訴，指控Webroot的某些產品侵權 二其專利。在文件中，CrowdStrike, Inc.要求提供未指明的賠償、合理的費用和成本以及永久禁令。2022年9月，Webroot修改了投訴，斷言 六其他專利。2023年11月，CrowdStrike, Inc.簽訂了一項協議，除其他外，該協議規定了雙方索賠的和解和駁回。歸因於和解的金額並不重要。
此外，公司還參與各種其他法律訴訟，並受到正常業務過程中產生的索賠。對於公司認為責任既可能又可以合理估計的任何索賠，公司將在其做出該決定的期限內記錄負債。公司認為，公司所參與的任何未決或威脅的法律訴訟不存在對其簡明合併財務報表產生重大影響的合理可能性；但是，訴訟和索賠的結果本質上是不可預測的。無論結果如何，由於辯護和和解成本、管理資源的轉移和其他因素，訴訟都可能對公司的業務產生不利影響。此外，訴訟成本和這些費用在不同時期的時間很難估計，可能會發生變化，並可能對公司的簡明合併財務報表產生不利影響。

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擔保和賠償
通常保證公司的雲計算服務以符合一般行業標準的方式運行，這些標準是合理適用的，在正常使用和情況下實質上符合公司的在線幫助文檔。
公司的安排通常包括某些條款，用於在其產品或服務侵犯第三方知識產權時向客户賠償責任。此外，對於Falcon Complete客户，公司提供有限保修，但須遵守某些條件，以支付客户在網絡安全漏洞時產生的某些費用。公司已簽訂一份保險單，以減少因該有限保修安排而產生的潛在責任。迄今為止，公司沒有因此類債務而產生任何材料成本，也沒有在簡明合併財務報表中計提與此類債務相關的任何負債。
公司還同意賠償其董事和某些執行官因擔任董事或高級管理人員而在任何訴訟或程序中因其擔任董事或高級管理人員而成為或可能成為當事方的任何訴訟或程序中所產生的任何費用、開支、判決、罰款和和解金額所產生的相關費用、開支、判決、罰款和和解金額或應公司要求向任何其他公司或企業提供的高級人員或該人的服務。公司維持董事和高級管理人員保險，這通常使公司能夠收回未來支付的任何款項的一部分。根據法律，公司還可能對員工在某些情況下和某些司法管轄區的行為承擔賠償義務。沒有截至2023年10月31日或2023年1月31日，與該賠償條款相關的負債已累計。
9. 收購
仿生
2023 年 9 月 28 日，公司收購了 100Bionic Stork, Ltd.（“Bionic”）的股權百分比。Bionic Stork, Ltd.（“Bionic”）是一傢俬營公司，提供應用程序安全態勢管理平臺，旨在通過分析生產中運行的應用程序架構和依賴關係，主動降低和緩解安全、數據隱私和運營風險。
此次收購已被視為業務合併。轉讓的總對價包括 $238.7百萬現金，扣除美元25.7獲得的百萬現金，以及 $0.7百萬美元，代表歸因於收購前服務的置換股權獎勵的公允價值。歸因於合併後服務的這些替代獎勵的剩餘公允價值不包括在購買價格中。收購價格是初步分配給已確定的無形資產，包括已開發的技術和美元的客户關係，但須視營運資金調整和持續管理分析而定34.9百萬，收購的淨有形資產為美元2.7百萬美元，商譽為美元207.2百萬，分配給該公司 一申報單位，代表購買價格超過所購淨有形和無形資產公允價值的部分。商譽主要歸因於仿生員工隊伍的集結、新市場的計劃增長以及仿生整合預計將實現的協同效應。出於所得税的目的，商譽不可扣除。
根據與仿生簽訂的股票購買協議的條款，仿生員工持有的某些未歸屬股票期權被取消，並根據2019年計劃交換了替代股票期權。此外，Bionic員工持有的某些仿生股票被交換為公司的A類普通股，但須遵守基於服務的歸屬和其他條件。此外，公司同意根據2019年計劃向某些在職員工發放限制性股票單位和PSU。在必要服務期內，需要繼續服務的獎勵將按比例認定為股票薪酬支出。如果績效條件很可能得到滿足，則受持續服務並受特定績效目標限制的獎勵將在必要的服務期內獲得認可。

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下表列出了購置的可識別無形資產的組成部分及其截至購置之日的估計使用壽命（千美元）：
公允價值 有用生活
（以月為單位）
開發的技術$29,900 72
客户關係5,000 96
收購的無形資產總額$34,900 
在截至2023年10月31日的三個月中產生的收購成本為美元3.7百萬美元，計入公司簡明合併運營報表中的一般支出和行政及研發費用。
自收購之日起，此次收購的經營業績已包含在公司的簡明合併財務報表中。對Bionic的收購沒有對公司的簡明合併財務報表產生重大影響，因此沒有公佈歷史和預計披露。
Reposify 有限公司
2022年10月3日，公司收購了 100Reposify Ltd.（“Reposify”）的股權百分比。Reposify Ltd.（“Reposify”）是一傢俬人控股公司，提供外部攻擊面管理平臺，該平臺可掃描互聯網以查找組織暴露的資產，從而在攻擊者利用漏洞和未知資產之前檢測和消除這些風險。此次收購已被視為業務合併。轉讓的總對價包括 $18.9百萬美元，扣除獲得的現金0.5百萬美元，以及相當於收購前服務的替代股權獎勵公允價值的非實質性金額。這些替代獎勵的剩餘公允價值取決於接受者的持續服務，因此不包括在購買價格中。購買價格分配給已開發的技術 $3.8百萬，收購的淨有形資產為美元0.9百萬美元，商譽為美元14.2百萬，分配給該公司 一申報單位，代表購買價格超過所購淨有形和無形資產公允價值的部分。商譽主要歸因於Reposify員工隊伍的集結、新市場的計劃增長以及整合Reposify預計將實現的協同效應。出於所得税的目的，商譽不可扣除。
收購的開發技術的公允價值為 $3.8百萬，使用壽命為 72月。
在截至2023年10月31日的九個月中，收購成本不大，記錄在公司簡明合併運營報表中的研發費用中。
自收購之日起，此次收購的經營業績已包含在公司的簡明合併財務報表中。收購Reposify並未對公司的簡明合併財務報表產生重大影響，因此沒有公佈歷史和預計披露。
10. 歸屬於普通股股東的每股淨收益（虧損）
歸屬於CrowdStrike普通股股東的基本和攤薄後的每股淨收益（虧損）是按照參與證券所需的兩類方法計算的。歸屬於CrowdStrike普通股股東的每股基本淨收益（虧損）是通過將歸屬於CrowdStrike的淨收益（虧損）除以該期間已發行普通股的加權平均數計算得出的。歸屬於CrowdStrike普通股股東的攤薄後每股淨收益的計算方法是將淨收益除以該期間已發行普通股的加權平均數和攤薄普通股等價物的加權平均數之和。攤薄後的每股淨虧損與截至2022年10月31日的三個月和九個月的每股基本淨虧損相同，因為鑑於公司的淨虧損狀況，潛在的稀釋項目的影響具有反稀釋作用。
A類和B類普通股持有人的權利相同，但投票權和轉換權除外。因此，未分配收益平均分配給每股普通股，不分類別，由此產生的歸屬於CrowdStrike普通股股東的每股基本收益和攤薄後淨收益（虧損）對於A類和B類普通股是相同的。

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下表列出了歸屬於CrowdStrike普通股股東的每股基本和攤薄後淨收益（虧損）（以千計，每股數據除外）的計算：
截至10月31日的三個月截至10月31日的九個月，
2023202220232022
分子：
歸屬於A類和B類CrowdStrike普通股股東的淨收益（虧損）$26,665 $(54,956)$35,628 $(135,764)
分母：
用於計算歸屬於CrowdStrikeA類和B類普通股股東的每股淨收益（虧損）的加權平均股份，基本239,297 233,785 237,890 232,502 
普通股等價物的稀釋效應4,502—4,306—
用於計算歸屬於CrowdStrikeA類和B類普通股股東的每股淨收益（虧損）的加權平均股份，攤薄243,799 233,785 242,196 232,502 
歸屬於A類和B類CrowdStrike普通股股東的每股淨收益（虧損），基本$0.11 $(0.24)$0.15 $(0.58)
攤薄後歸屬於A類和B類CrowdStrike普通股股東的每股淨收益（虧損）$0.11 $(0.24)$0.15 $(0.58)
在本報告所述期間，由於將普通股包括在內會產生反稀釋作用而被排除在普通股攤薄後每股淨收益（虧損）計算之外的潛在普通股如下（以千計）：
2023 年 10 月 31 日2022年10月31日
RSU 和 PSU 將視未來歸屬而定2,436 9,958 
可通過股票期權發行的普通股— 3,124 
員工股票購買計劃下的股票購買權104 1,036 
潛在普通股不包括在攤薄後的每股淨收益（虧損）中2,540 14,118 
上表不包括創始人與企業合併相關的持有資格，在企業合併後，將發行可變數量的股票，以結算固定金額為美元4.4百萬，視繼續在公司工作而定。股票價格將根據公司的平均股價或每個歸屬日前五天的交易量加權平均股價確定。在截至2023年10月31日的三個月和九個月中， 5,308股票和 23,966股票的發行分別是為了以美元的加權平均價格結算創始人的滯留問題167.46每股和 $143.61分別為每股。

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第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
以下對我們財務狀況和經營業績的討論和分析應與向美國證券交易委員會提交的本10-Q表季度報告和截至2023年1月31日止年度的10-K表年度報告其他地方的簡明合併財務報表及其相關附註一起閲讀。本討論和分析中包含的某些信息或本10-Q表季度報告其他地方列出的某些信息，包括與我們的業務計劃和戰略有關的信息，包括涉及風險和不確定性的前瞻性陳述，如本10-Q表季度報告目錄之後的前瞻性陳述特別説明標題中所述。您應查看本10-Q表季度報告中第二部分第1A項 “風險因素” 下的披露，以討論可能導致實際業績與以下討論和分析中包含的前瞻性陳述中描述或暗示的結果存在重大差異的重要因素。
概述
CrowdStrike成立於2011年，重塑了雲時代的網絡安全，改變了客户交付和體驗網絡安全的方式。當我們創立CrowdStrike時，網絡攻擊者比傳統的網絡安全產品具有不對稱的優勢，後者無法跟上對手戰術的快速變化。我們通過CrowdStrike Falcon平臺採用了根本不同的方法來解決這個問題。CrowdStrike Falcon平臺是第一個真正的雲原生平臺，能夠利用大量安全和企業數據，通過單個輕量級代理提供高度模塊化的解決方案。我們開創性的平臺方法通過自動檢測和預防威脅來阻止漏洞，讓客户領先於攻擊者。
我們認為，我們的方法定義了一個名為安全雲的新類別，它有能力改變網絡安全行業，就像雲改變客户關係管理、人力資源和服務管理行業一樣。我們的安全雲使用雲規模的人工智能，通過攻擊、威脅情報和企業數據（包括來自端點、工作負載、身份、開發運營、IT 資產和配置的數據）來豐富和關聯每週數萬億次的網絡安全事件，以創建可操作的數據，識別對手策略的變化，並自動在整個客户羣中實時防範威脅。輸入到我們的Falcon平臺的數據越多，我們的安全雲就越智能，我們的客户受益越多，從而產生強大的網絡效應，從而增加我們提供的整體價值。
我們的市場進入戰略
我們向多個行業的組織出售Falcon平臺和雲模塊的訂閲。我們主要通過利用渠道合作伙伴網絡的直銷團隊銷售Falcon平臺和雲模塊的訂閲。我們的直銷團隊由現場銷售人員和內部銷售專業人員組成，他們按客户的終端數量進行細分。
我們的銷售策略是低摩擦的 “陸上擴張”。當客户部署我們的Falcon平臺時，他們可以從任意數量的雲模塊開始，然後輕鬆添加其他雲模塊。一旦客户體驗到我們的Falcon平臺的好處，他們通常會隨着時間的推移通過添加更多端點或購買更多模塊來擴大采用範圍。我們還使用我們的銷售團隊來識別可能對免費試用其他雲模塊感興趣的現有客户，這是我們陸地擴張模式的強大推動力。通過對銷售團隊進行細分，我們可以部署低接觸銷售模式，有效識別潛在客户。
我們最初是為大型企業提供解決方案，但是我們的Falcon平臺的靈活性和可擴展性使我們能夠無縫地向任何規模的客户提供解決方案。我們已將銷售重點擴大到包括任何規模的組織，而無需針對中小型企業修改Falcon平臺。
我們的絕大多數客户購買期限為一年的訂閲。我們的訂閲通常按每個端點和每個模塊定價。我們在訂閲期內按比例確認訂閲收入。我們還通過事件響應和主動的專業服務獲得收入，這些服務通常按時間和材料定價。我們將專業服務業務主要視為交叉銷售Falcon平臺和雲模塊訂閲的機會。

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影響我們績效的某些因素
採用我們的解決方案。我們認為，我們未來的成功在很大程度上取決於基於雲的SaaS交付的端點安全解決方案市場的增長。許多組織尚未放棄本地傳統產品，他們在這些產品上投入了大量的人力和財務資源來設計和維護。因此，很難預測客户採用率和對我們基於雲的解決方案的需求。
新客户獲取。我們未來的增長在很大程度上取決於我們獲得新客户的能力。如果我們吸引新客户的努力不成功，我們的收入和收入增長率可能會下降。我們相信，我們的市場進入戰略以及Falcon平臺的靈活性和可擴展性使我們能夠快速擴大客户羣。我們的事件響應和主動服務還有助於推動新客户的獲取，因為其中許多專業服務客户隨後購買了我們的Falcon平臺的訂閲。許多組織尚未採用基於雲的安全解決方案，而且由於我們的Falcon平臺為全球和各行各業的各種規模的組織提供產品，因此我們認為這提供了重要的增長機會。
保持客户保留率並增加銷售額。 我們增加收入的能力在很大程度上取決於我們留住現有客户和提高其訂閲ARR的能力。我們專注於通過將現有客户的部署擴展到更多端點以及銷售額外的雲模塊以增加功能，來增加對現有客户的銷售。隨着時間的推移，我們已經將我們的平臺從單一產品過渡到高度集成的多個雲模塊產品。
投資增長。我們相信我們的市場機會很大，需要我們繼續在銷售和營銷方面進行大量投資，以進一步擴大我們的國內和國際客户羣。我們的開放雲架構和單一數據模型使我們能夠快速構建和部署新的雲模塊，我們預計將繼續投資於這些工作，以進一步增強我們的技術平臺和產品功能。除了持續的研發投資外，我們還可能收購企業、技術和資產，以補充和擴展我們的Falcon平臺的功能，增加我們的技術或安全專業知識，或者通過獲得新客户或市場準入來鞏固我們的領導地位。此外，鑑於隨着我們作為上市公司的發展，會計、合規和投資者關係方面的額外支出，我們預計，在可預見的將來，我們的一般和管理費用將以美元計算。
關鍵指標
我們監控以下關鍵指標，以幫助我們評估業務，確定影響我們業務的趨勢，制定業務計劃並做出戰略決策。
年度經常性收入 (“ARR”)
ARR是根據截至評估日的客户訂閲合同的年化價值計算的，前提是任何在未來12個月內到期的合同均按其現有條款續訂。只要我們在訂閲到期後與客户協商續訂事宜，如果我們正在積極與此類組織討論新的訂閲或續訂事宜，或者在該組織通知我們不續訂訂閲之前，我們將繼續將該收入計入ARR。
下表列出了截至提交日期的ARR（以千美元計）：
截至10月31日，
20232022
年度經常性收入$3,153,243 $2,338,028 
同比增長35 %54 %
截至2023年10月31日，ARR增至32億美元，其中2.231億美元和5.935億美元分別是截至2023年10月31日的三個月和九個月新增的ARR。截至2022年10月31日，ARR增至23億美元，其中1.981億美元和6.067億美元分別是截至2022年10月31日的三個月和九個月新增的ARR。

目錄
基於美元的淨留存率
我們以美元為基礎的淨留存率將來自一組訂閲客户的ARR與去年這些訂閲客户的相同指標進行了比較。我們以美元為基礎的淨留存率反映了客户續訂、擴張、收縮和流失，不包括來自事件響應和主動服務的收入。我們從截至該期結束前12個月的所有訂閲客户的ARR或前期ARR開始計算以美元為基礎的淨留存率。然後，我們計算出截至本期末的相同訂閲客户的ARR，即本期ARR。本期ARR包括任何擴張，不包括過去12個月的收縮或流失，但不包括當期新訂閲客户的收入。然後，我們將本期ARR除以前期ARR，得出以美元為基礎的淨留存率。
截至2023年10月31日，我們基於美元的淨留存率略低於我們的基準。由於在給定時期內簽訂了大量的客户合同，我們基於美元的淨留存率可能會在不同時期內波動，如果客户進行更大的預付購買並且不繼續增加購買量，這可能會降低我們在後續時期基於美元的淨留存率。
由於多種因素，我們以美元為基礎的淨留存率在每個季度都有所不同，我們預計這種趨勢將繼續下去。此外，我們通過更多模塊達成更大交易的戰略取得了巨大成功，而且我們也看到了新客户的獲取加速。儘管我們將這兩種趨勢視為積極的發展，但它們自然會影響我們在短期內擴展與現有客户的業務的能力。
我們的經營業績的組成部分
收入
訂閲收入。 訂閲收入主要包括我們的Falcon平臺的訂閲費以及我們基於雲的平臺支持的其他雲模塊。訂閲收入主要由訂閲客户數量、每個客户的終端節點數量以及訂閲中包含的雲模塊數量驅動。我們在協議期內（通常為一到三年）按比例確認訂閲收入。由於我們的大多數訂閲客户都是預先計費的，因此我們錄得了可觀的遞延收入。因此，我們在每個時期報告的收入中有很大一部分歸因於與我們在前幾個時期簽訂的訂閲相關的遞延收入的確認。我們的大多數客户每年都會提前或提前多年開具發票。
專業服務收入。專業服務收入包括事件響應和主動服務、取證和惡意軟件分析以及歸因分析。專業服務通常與我們的Falcon平臺的訂閲分開出售，儘管客户在專業服務安排結束時經常單獨訂立購買Falcon平臺訂閲的安排。專業服務可通過小時費率和固定費用合同、一次性和持續性合約以及基於預付金的協議來提供。對於時間和材料以及以預付金為基礎的安排，收入在提供服務時予以確認。固定費用合約佔我們收入的微不足道的部分。
收入成本
訂閲收入成本。訂閲收入成本主要包括與在數據中心託管基於雲的Falcon平臺相關的成本、資本化內部使用軟件的攤銷、員工相關成本，例如工資和獎金、股票薪酬支出、與我們的運營和支持人員相關的福利成本、軟件許可費、財產和設備折舊、所購無形資產的攤銷以及設施和管理成本的分配部分。
隨着新客户訂閲我們的平臺以及現有訂閲客户增加我們Falcon平臺上的端點數量，我們的收入成本將增加，這是由於與為新雲模塊供電相關的雲託管成本增加，以及存儲為此類雲模塊收集的額外數據和員工相關成本的增量成本。隨着業務的發展，我們打算繼續向我們的雲平臺和客户支持組織投入更多資源。這些領域的投資水平和時機可能會影響我們未來的收入成本。

目錄
專業服務收入成本。專業服務收入成本主要包括與員工相關的成本，例如工資和獎金、股票薪酬支出、技術、財產和設備折舊以及設施和管理成本的分配部分。
毛利和毛利率
毛利潤和毛利率已經並將繼續受到各種因素的影響，包括我們收購新訂閲客户的時機、現有訂閲客户的續訂、向現有訂閲客户銷售額外模塊、與運營我們的雲平臺相關的數據中心和帶寬成本、我們在多大程度上擴展客户支持和雲運營組織，以及我們可以在多大程度上通過提高技術、基礎設施和數據中心的效率技術改進。我們預計，從長遠來看，我們的毛利率將以美元計算增加，毛利率將略有增加，儘管我們的毛利率可能會根據這些因素的相互作用而隨時波動。對我們事件響應服務的需求是由非客户經歷的違規數量推動的。此外，我們從更大的業務背景下看待我們的專業服務解決方案，並將其視為新訂閲的重要潛在客户。由於這些因素，我們的服務收入和毛利率可能會隨着時間的推移而波動。
運營費用
我們的運營費用包括銷售和市場營銷、研發和一般管理費用。對於每種支出類別而言，與員工相關的支出是最重要的組成部分，其中包括工資、員工獎金、銷售佣金和僱主工資税。運營費用還包括設施和IT管理費用的分配部分。
銷售和營銷。銷售和營銷費用主要包括與員工相關的費用，例如工資、佣金和獎金。銷售和營銷費用還包括股票薪酬；與我們的Fal.Con客户會議和其他營銷活動相關的費用；分配的設施和管理費用；收購的無形資產的攤銷以及與價值證明工作相關的雲託管和相關服務成本。銷售和營銷費用還包括銷售佣金和在首次收購訂閲或向現有客户追加銷售時支付的任何其他增量付款，這些款項將計入資本化並在估計的客户壽命內攤銷。我們還將在續訂期限內將為續訂所支付的任何此類費用資本化並攤銷。
我們預計，隨着我們繼續對銷售和營銷組織進行大量投資，以增加收入，進一步滲透市場並擴大我們的全球客户羣，銷售和營銷費用將以美元計。但是，我們預計銷售和營銷費用佔總收入的百分比將隨着時間的推移而減少，儘管我們的銷售和營銷費用佔總收入的百分比可能會根據這些支出的時間而有所波動。
研究和開發。研發費用主要包括與員工相關的費用，例如工資和獎金；基於股票的薪酬；雲託管和相關成本；以及分配的設施和管理費用。我們的雲平臺由軟件驅動，我們的研發團隊僱用軟件工程師來設計以及這些解決方案的相關開發、測試、認證和支持。
隨着我們繼續增加對技術架構和軟件平臺的投資，我們預計，研發費用將增加。但是，我們預計，隨着時間的推移，研發費用佔總收入的百分比將減少，儘管我們的研發費用佔總收入的百分比可能會因支出時間而有所波動。
一般和行政。一般和管理費用包括與員工相關的費用，例如工資和獎金；股票薪酬；以及我們的高管、財務、人力資源和法律組織的相關費用。此外，一般和管理費用包括外部法律、會計和其他專業費用；以及分配的部分設施和管理費用。
我們預計，隨着時間的推移，一般和管理費用的金額將增加。但是，我們預計，隨着時間的推移，一般和管理費用佔總收入的百分比將減少，儘管我們的一般和管理費用佔總收入的百分比可能會因支出時間而異。

目錄
利息支出。利息支出主要包括債務發行成本的攤銷、2021年1月發行的優先票據的合同利息支出以及有擔保循環信貸額度的債務發行成本的攤銷。
利息收入。 利息收入主要包括我們的現金、現金等價物和短期投資所得的收入。
其他收入（費用）。 其他收入（支出）主要包括戰略投資的收益和損失以及外幣交易的損益。
所得税準備金。 所得税準備金包括美國的州所得税、國外所得税以及與我們開展業務的某些外國司法管轄區客户付款相關的預扣税。我們維持美國聯邦和州以及某些外國遞延所得税資產的全額估值補貼，包括淨營業虧損結轉和税收抵免，我們已確定這些資產在可能性大於不可能的基礎上無法實現。我們會定期評估估值補貼的需求。由於最近的盈利能力，在可預見的將來，我們在某些司法管轄區撤銷估值補貼是合理的。
歸屬於非控股權益的淨收益。歸屬於非控股權益的淨收益包括獵鷹基金在按市值計值的收益和虧損中所佔的非控股權益份額以及來自我們戰略投資的利息收入。
運營結果
下表列出了我們列報的每個時期的簡明合併運營報表（以千計，百分比除外）：
截至10月31日的三個月改變
$		改變
%		截至10月31日的九個月，改變
$		改變
%
2023202220232022
收入
訂閲$733,463 $547,376 $186,087 34 %$2,074,610 $1,513,397 $561,213 37 %
專業服務52,551 33,506 19,045 57 %135,610 90,472 45,138 50 %
總收入786,014 580,882 205,132 35 %2,210,220 1,603,869 606,351 38 %
收入成本
訂閲 
159,830 134,229 25,601 19 %455,236 362,258 92,978 26 %
專業服務35,174 23,999 11,175 47 %91,915 63,369 28,546 45 %
總收入成本195,004 158,228 36,776 23 %547,151 425,627 121,524 29 %
毛利591,010 422,654 168,356 40 %1,663,069 1,178,242 484,827 41 %
運營費用
銷售和營銷286,186 239,672 46,514 19 %850,209 657,970 192,239 29 %
研究和開發196,072 155,256 40,816 26 %554,499 416,519 137,980 33 %
一般和行政105,589 84,148 21,441 25 %290,027 232,365 57,662 25 %
運營費用總額587,847 479,076 108,771 23 %1,694,735 1,306,854 387,881 30 %
運營收入（虧損）3,163 (56,422)59,585 (106)%(31,666)(128,612)96,946 (75)%
利息支出(6,503)(6,334)(169)3 %(19,334)(18,967)(367)2 %
利息收入40,086 16,245 23,841 147 %107,245 25,479 81,766 321 %
其他收入（支出）(474)750 (1,224)(163)%(1,978)5,835 (7,813)(134)%
所得税準備金前的收入（虧損）36,272 (45,761)82,033 (179)%54,267 (116,265)170,532 (147)%
所得税準備金9,603 8,870 733 8 %18,623 17,088 1,535 9 %
淨收益（虧損）26,669 (54,631)81,300 (149)%35,644 (133,353)168,997 (127)%
歸屬於非控股權益的淨收益4 325 (321)(99)%16 2,411 (2,395)(99)%
歸因於 CrowdStrike 的淨收益（虧損）$26,665 $(54,956)$81,621 (149)%$35,628 $(135,764)$171,392 (126)%


目錄
下表顯示了我們簡明合併運營報表的組成部分佔所列期間總收入的百分比：
截至10月31日的三個月截至10月31日的九個月，
2023202220232022
%%
收入
訂閲93 %94 %94 %94 %
專業服務7 %6 %6 %6 %
總收入100 %100 %100 %100 %
收入成本
訂閲20 %23 %21 %23 %
專業服務4 %4 %4 %4 %
總收入成本25 %27 %25 %27 %
毛利75 %73 %75 %73 %
運營費用
銷售和營銷36 %41 %38 %41 %
研究和開發25 %27 %25 %26 %
一般和行政13 %14 %13 %14 %
運營費用總額75 %82 %77 %81 %
運營收入（虧損）— %(10)%(1)%(8)%
利息支出(1)%(1)%(1)%(1)%
利息收入 5 %3 %5 %2 %
其他收入（支出）— %— %— %— %
所得税準備金前的收入（虧損）5 %(8)%2 %(7)%
所得税準備金1 %2 %1 %1 %
淨收益（虧損）3 %(9)%2 %(8)%
歸屬於非控股權益的淨收益— %— %— %— %
歸因於 CrowdStrike 的淨收益（虧損）3 %(9)%2 %(8)%
截至2023年10月31日和2022年10月31日的三個月的比較
收入
下圖顯示了截至三個月的訂閲和專業服務的總收入 2023 年 10 月 31 日與截至2022年10月31日的三個月相比（以千計，百分比除外）：
截至10月31日的三個月改變
$		改變
%
20232022
訂閲$733,463 $547,376 $186,087 34 %
專業服務52,551 33,506 19,045 57 %
總收入$786,014 $580,882 $205,132 35 %
與截至2022年10月31日的三個月相比，截至2023年10月31日的三個月，總收入增加了2.051億美元，增長了35％。截至2023年10月31日和2022年10月31日的三個月，訂閲收入分別佔我們總收入的93％和94％。截至2023年10月31日和2022年10月31日的三個月，專業服務收入分別佔我們總收入的7％和6％。
與截至2022年10月31日的三個月相比，截至2023年10月31日的三個月，訂閲收入增長了1.861億美元，增長了34％，這主要是由新客户的增加以及向現有客户出售更多傳感器和模塊共同推動的。

目錄
與截至2022年10月31日的三個月相比，截至2023年10月31日的三個月，專業服務收入增加了1,900萬美元，增長了57％，這主要歸因於專業服務時數的增加。
收入成本、毛利和毛利率
下表顯示了截至2023年10月31日的三個月與訂閲和專業服務相關的收入成本與截至2022年10月31日的三個月的對比（以千計，百分比除外）：
截至10月31日的三個月改變
$		改變
%
20232022
訂閲$159,830 $134,229 $25,601 19 %
專業服務35,174 23,999 11,175 47 %
總收入成本$195,004 $158,228 $36,776 23 %
與截至2022年10月31日的三個月相比，截至2023年10月31日的三個月，總收入成本增加了3,680萬美元，增長了23％。與截至2022年10月31日的三個月相比，截至2023年10月31日的三個月，訂閲收入成本增加了2560萬美元，增長了19％。收入訂閲成本的增加主要是由於員工平均人數增長了32％，與員工相關的支出增加了1410萬美元，數據中心設備折舊增加了630萬美元，內部使用軟件的攤銷增加了390萬美元，股票薪酬支出增加了340萬美元，分配的管理費用增加了330萬美元，以及基於期限的軟件許可證的增加 120萬美元，部分被雲託管和相關服務的減少所抵消由於效率的提高，成本為540萬美元。
與截至2022年10月31日的三個月相比，截至2023年10月31日的三個月中，專業服務收入成本增加了1,120萬美元，增長了47％。專業服務收入成本的增加主要是由於諮詢費用增加了530萬美元，受平均員工人數增長25％的推動，與員工相關的支出增加了420萬美元，股票薪酬支出增加了160萬美元。
下圖顯示了截至2023年10月31日的三個月與截至2022年10月31日的三個月相比的訂閲和專業服務的毛利率和毛利率（以千計，百分比除外）：
截至10月31日的三個月改變
$		改變
%
20232022
訂閲毛利$573,633 $413,147 $160,486 39 %
專業服務毛利17,377 9,507 7,870 83 %
毛利總額$591,010 $422,654 $168,356 40 %
截至10月31日的三個月改變
%
20232022
訂閲毛利率78 %75 %3 %
專業服務毛利率33 %28 %5 %
總毛利率75 %73 %2 %
與截至2022年10月31日的三個月相比，截至2023年10月31日的三個月的訂閲毛利率增長了3％。訂閲毛利率的增加主要是由於與截至2022年10月31日的三個月相比，截至2023年10月31日的三個月中雲託管效率的提高。
與截至2022年10月31日的三個月相比，截至2023年10月31日的三個月專業服務毛利率增長了5％。專業服務毛利率的增長主要是由於截至2023年10月31日的三個月中利用率的提高。

目錄
運營費用
銷售和營銷
下表顯示了截至2023年10月31日的三個月與截至2022年10月31日的三個月的銷售和營銷費用對比（以千計，百分比除外）：
截至10月31日的三個月改變
$		改變
%
20232022
銷售和營銷費用$286,186 $239,672 $46,514 19 %
與截至2022年10月31日的三個月相比，截至2023年10月31日的三個月的銷售和營銷費用增加了4,650萬美元，增長了19％。銷售和營銷費用的增加主要是由於銷售和營銷平均員工人數增長了14％，營銷計劃增加了1,290萬美元，分配的管理費用增加了400萬美元，差旅費用增加了140萬美元，員工健康福利增加了120萬美元，員工健康福利增加了120萬美元，員工健康福利增加了120萬美元。
研究和開發
下表顯示了截至2023年10月31日的三個月與截至2022年10月31日的三個月的研發費用對比（以千計，百分比除外）：
截至10月31日的三個月改變
$		改變
%
20232022
研究和開發費用$196,072 $155,256 $40,816 26 %
與截至2022年10月31日的三個月相比，截至2023年10月31日的三個月的研發費用增加了4,080萬美元，增長了26％。這一增長主要是由於研發平均員工人數增加23％，雲託管和相關成本增加了790萬美元，股票薪酬增加了610萬美元，分配的管理費用增加了480萬美元，數據中心設備折舊增加了280萬美元，員工健康福利增加了120萬美元，員工健康福利增加了120萬美元，員工健康福利增加了280萬美元，員工健康福利增加了120萬美元，這主要是由於員工相關支出增加了2560萬美元，員工健康福利增加了120萬美元，這主要是由於員工相關支出增加了2560萬美元，部分被軟件資本增加440萬美元所抵消，公司活動費用為130萬美元，差旅費用減少了120萬美元。
一般和行政
下表顯示了截至2023年10月31日的三個月與截至2022年10月31日的三個月相比的一般和管理費用（以千計，百分比除外）：
截至10月31日的三個月改變
$		改變
%
20232022
一般和管理費用$105,589 $84,148 $21,441 25 %
與截至2022年10月31日的三個月相比，截至2023年10月31日的三個月的一般和管理費用增加了2140萬美元，增長了25％。一般和管理費用的增加主要是由於股票薪酬支出增加了780萬美元，法律費用增加了640萬美元，員工相關費用增加了390萬美元，受一般和管理人員平均人數增長19％的推動，員工相關費用增加了390萬美元，諮詢費用增加了160萬美元，分配的管理費用增加了80萬美元。

目錄
利息支出、利息收入和其他收入（支出）
以下顯示了截至2023年10月31日的三個月的利息支出、利息收入和其他收入（支出）與截至2022年10月31日的三個月的對比（以千計，百分比除外）：
截至10月31日的三個月改變
$		改變
%
20232022
利息支出$(6,503)$(6,334)$(169)3 %
利息收入 $40,086 $16,245 $23,841 147 %
其他收入（支出）$(474)$750 $(1,224)(163)%
利息支出主要包括債券發行成本的攤銷、合同利息支出以及2021年1月發行的優先票據的債務折扣的增加。
與截至2022年10月31日的三個月相比，截至2023年10月31日的三個月的利息收入增長是由市場利率的上升以及我們的現金、現金等價物和短期投資的增加所推動的。
與截至2022年10月31日的三個月相比，截至2023年10月31日的三個月，其他收入（支出）的減少主要是由於我們的戰略投資按市值計價的淨調整減少了60萬美元，淨外幣交易虧損增加了50萬美元。
所得税準備金
下表顯示了截至2023年10月31日的三個月的所得税準備金與截至2022年10月31日的三個月的所得税準備金的比較（以千計，百分比除外）：
截至10月31日的三個月改變
$		改變
%
20232022
所得税準備金$9,603 $8,870 $733 8 %
與截至2022年10月31日的三個月相比，截至2023年10月31日的三個月中，所得税準備金增加了70萬美元，這主要是由於公司開展業務的某些外國司法管轄區與客户付款相關的預扣税和與我們運營的司法管轄區相關的税收支出，但部分被截至2022年10月31日的三個月中公司間出售知識產權產生的非經常性税收影響所抵消。
截至2023年10月31日和2022年10月31日的九個月的比較
收入
下圖顯示了截至九個月的訂閲和專業服務的總收入 2023 年 10 月 31 日與截至2022年10月31日的九個月相比（以千計，百分比除外）：
截至10月31日的九個月，改變
$		改變
%
20232022
訂閲$2,074,610 $1,513,397 $561,213 37 %
專業服務135,610 90,472 45,138 50 %
總收入$2,210,220 $1,603,869 $606,351 38 %
與截至2022年10月31日的九個月相比，截至2023年10月31日的九個月的總收入增加了6.064億美元，增長了38％。在截至2023年10月31日的九個月和2022年10月31日的九個月中，訂閲收入佔我們總收入的94％。在截至2023年10月31日的九個月和2022年10月31日的九個月中，專業服務收入佔我們總收入的6％。

目錄
與截至2022年10月31日的九個月相比，截至2023年10月31日的九個月中，訂閲收入增加了5.612億美元，增長了37％，這主要是由新客户的增加以及向現有客户銷售更多傳感器和模塊共同推動的。
與截至2022年10月31日的九個月相比，截至2023年10月31日的九個月中，專業服務收入增加了4,510萬美元，增長了50％，這主要歸因於專業服務時數的增加。
收入成本、毛利和毛利率
下表顯示了截至2023年10月31日的九個月中與訂閲和專業服務相關的收入成本，與截至2022年10月31日的九個月相比（以千計，百分比除外）：
截至10月31日的九個月，改變
$		改變
%
20232022
訂閲$455,236 $362,258 $92,978 26 %
專業服務91,915 63,369 28,546 45 %
總收入成本$547,151 $425,627 $121,524 29 %
與截至2022年10月31日的九個月相比，截至2023年10月31日的九個月的總收入成本增加了1.215億美元，增長了29％。與截至2022年10月31日的九個月相比，截至2023年10月31日的九個月的訂閲收入成本增加了9,300萬美元，增長了26％。收入訂閲成本的增加主要是由於員工平均人數增長34％，與員工相關的支出增加了3,900萬美元，數據中心設備折舊增加了1,440萬美元，內部使用軟件的攤銷增加了1,060萬美元，客户活動增加推動的雲託管和相關服務成本增加了990萬美元，分配的管理費用增加了890萬美元，股票薪酬支出增加了860萬美元，按期計算的薪酬支出有所增加軟件許可證為410萬美元，員工健康補助金增加了220萬美元。
與截至2022年10月31日的九個月相比，截至2023年10月31日的九個月中，專業服務收入成本增加了2,850萬美元，增長了45％。專業服務收入成本的增加主要是由於平均員工人數增長29％，諮詢費用增加了630萬美元，股票薪酬支出增加了540萬美元，分配的管理費用增加了240萬美元，分配的管理費用增加了240萬美元，與員工相關的支出增加了1,460萬美元。
下圖顯示了截至2023年10月31日的九個月與截至2022年10月31日的九個月相比的訂閲和專業服務的毛利率和毛利率（以千計，百分比除外）：
截至10月31日的九個月，改變
$		改變
%
20232022
訂閲毛利$1,619,374 $1,151,139 $468,235 41 %
專業服務毛利43,695 27,103 16,592 61 %
毛利總額$1,663,069 $1,178,242 $484,827 41 %
截至10月31日的九個月，改變
%
20232022
訂閲毛利率78 %76 %2 %
專業服務毛利率32 %30 %2 %
總毛利率75 %73 %2 %
與截至2022年10月31日的九個月相比，截至2023年10月31日的九個月的訂閲毛利率增長了2％。訂閲毛利率的增加主要是由於與截至2022年10月31日的九個月相比，截至2023年10月31日的九個月中雲託管效率的提高。

目錄
與截至2022年10月31日的九個月相比，截至2023年10月31日的九個月中，專業服務毛利率增長了2％。專業服務毛利率的增長主要是由於在截至2023年10月31日的九個月中利用率的提高。
運營費用
銷售和營銷
下表顯示了截至2023年10月31日的九個月與截至2022年10月31日的九個月的銷售和營銷費用對比（以千計，百分比除外）：
截至10月31日的九個月，改變
$		改變
%
20232022
銷售和營銷費用$850,209 $657,970 $192,239 29 %
與截至2022年10月31日的九個月相比，截至2023年10月31日的九個月中，銷售和營銷費用增加了1.922億美元，增長了29％。銷售和營銷費用的增加主要是由於員工相關支出增加了9,860萬美元，這得益於銷售和營銷平均員工人數增長了21％，營銷計劃增加了3560萬美元，股票薪酬增加了2,060萬美元，分配的管理費用增加了1,250萬美元，員工健康福利增加了470萬美元，差旅費用增加了450萬美元，以及公司活動支出增加了440萬美元，税收和牌照增加了3.5美元百萬美元，基於期限的軟件許可證增加了200萬美元，營銷諮詢費用增加了120萬美元。
研究和開發
下表顯示了截至2023年10月31日的九個月與截至2022年10月31日的九個月的研發費用對比（以千計，百分比除外）：
截至10月31日的九個月，改變
$		改變
%
20232022
研究和開發費用$554,499 $416,519 $137,980 33 %
與截至2022年10月31日的九個月相比，截至2023年10月31日的九個月的研發費用增加了1.38億美元，增長了33％。這一增長主要是由於研發平均員工人數增加28％，股票薪酬增加2340萬美元，雲託管和相關成本增加2,130萬美元，分配的管理費用增加1,470萬美元，分配的管理費用增加1,470萬美元，數據中心設備折舊增加630萬美元，員工健康福利增加410萬美元，以及員工健康福利增加410萬美元，以及員工健康福利增加410萬美元，以及員工健康福利增加410萬美元，以及員工健康福利增加410萬美元，以及員工健康福利增加410萬美元，以及諮詢費用增加了210萬美元，基於術語的軟件也有所增加170萬美元的許可證，其中一部分被軟件資本增加1,680萬美元、公司活動減少380萬美元和差旅費用減少260萬美元所抵消。
一般和行政
下表顯示了截至2023年10月31日的九個月的一般和管理費用與截至2022年10月31日的九個月的比較（以千計，百分比除外）：
截至10月31日的九個月，改變
$		改變
%
20232022
一般和管理費用$290,027 $232,365 $57,662 25 %
與截至2022年10月31日的九個月相比，截至2023年10月31日的九個月中，一般和管理費用增加了5,770萬美元，增長了25％。一般和管理費用的增加主要是由於股票薪酬支出增加了2310萬美元，法律費用增加了1,430萬美元，員工相關費用增加了1190萬美元，受一般和管理平均員工人數增長23％的推動，分配的管理費用增加了270萬美元，壞賬支出增加了130萬美元，其他勞動力支出增加了110萬美元.

目錄
利息支出、利息收入和其他收入（支出）
下表顯示了截至2023年10月31日的九個月的利息支出、利息收入和其他收入（支出）與截至2022年10月31日的九個月的對比（以千計，百分比除外）：
截至10月31日的九個月，改變
$		改變
%
20232022
利息支出$(19,334)$(18,967)$(367)2 %
利息收入 $107,245 $25,479 $81,766 321 %
其他收入（支出）$(1,978)$5,835 $(7,813)(134)%
利息支出主要包括債券發行成本的攤銷、合同利息支出以及2021年1月發行的優先票據的債務折扣的增加。
與截至2022年10月31日的九個月相比，截至2023年10月31日的九個月的利息收入增長是由市場利率的上升以及我們的現金、現金等價物和短期投資的增加所推動的。
與截至2022年10月31日的九個月相比，截至2023年10月31日的九個月中，其他收入（支出）有所減少，這主要是由於我們的戰略投資按市值計價的淨調整減少了480萬美元，淨外幣交易虧損增加了300萬美元。
所得税準備金
下表顯示了截至2023年10月31日的九個月的所得税準備金與截至2022年10月31日的九個月的所得税準備金的比較（以千計，百分比除外）：
截至10月31日的九個月，改變
$		改變
%
20232022
所得税準備金$18,623 $17,088 $1,535 9 %
與截至2022年10月31日的九個月相比，截至2023年10月31日的九個月中，所得税準備金增加了150萬美元，這主要是由於公司開展業務的某些外國司法管轄區與客户付款相關的預扣税和與我們運營的司法管轄區相關的税收支出，但部分被截至2022年10月31日的九個月中公司間出售知識產權產生的非經常性税收影響所抵消。
流動性和資本資源
截至2023年10月31日，我們的主要流動性來源包括：（i）30億美元的現金及現金等價物，主要包括手頭現金和對貨幣市場基金和美國國庫券的高流動性投資；（ii）1.975億美元的短期投資，包括美國國庫券；（iii）我們預計將從運營中產生的現金；（iv）7.5億美元優先擔保下的可用容量循環信貸額度（“A&R信貸協議”）。我們預計，我們現有的現金和現金等價物、短期投資、運營現金流以及A＆R信貸協議的組合將足以滿足我們至少未來12個月對營運資本和資本支出的預期現金需求。
我們的短期和長期流動性要求主要來自：（i）我們可能不時進行的業務收購和投資，（ii）營運資金需求，（iii）與未償債務相關的利息和本金支付，（iv）研發和資本支出需求，以及（v）業務運營不可或缺的許可和服務安排。我們為這些需求提供資金的能力將部分取決於我們未來的現金流，這取決於我們未來的經營業績，因此受當前的全球宏觀經濟狀況以及金融、商業和其他因素的影響，其中一些因素是我們無法控制的。

目錄
從歷史上看，我們產生了營業虧損，這反映在截至2023年10月31日的11億美元累計赤字上。我們預計將繼續進行投資，特別是在銷售和營銷以及研發方面。因此，將來我們可能需要額外的資本資源來執行戰略計劃以發展我們的業務。
我們通常每年提前為訂閲客户開具發票。因此，我們的大量現金來源來自此類預付款，這些預付款作為遞延收入包含在我們的簡明合併資產負債表中。遞延收入主要包括在滿足收入確認標準之前的訂閲賬單費用，根據我們的收入確認政策，這些費用隨後被確認為收入。截至2023年10月31日，我們的遞延收入為25億美元，其中19億美元記為流動負債，預計將在未來12個月內記為收入，前提是所有其他收入確認標準均得到滿足。
我們與未合併的實體或金融合作夥伴關係沒有任何關係，例如通常被稱為結構性融資或特殊目的實體的實體。我們沒有任何未償還的衍生金融工具、資產負債表外擔保、利率互換交易或外幣遠期合約。
現金流
下表彙總了我們在列報期間的現金流量（以千計）：
截至10月31日的九個月，
20232022
經營活動提供的淨現金$819,191 $667,714 
用於投資活動的淨現金(361,045)(237,518)
融資活動提供的淨現金59,698 48,303 
現金、現金等價物和限制性現金的淨變動514,433 471,425 
運營活動
在截至2023年10月31日的九個月中，經營活動提供的淨現金為8.192億美元，淨收入為3560萬美元，經非現金支出7.391億美元調整後，運營資產和負債變動產生的淨現金流入為4,450萬美元。非現金費用主要包括4.552億美元的股票薪酬支出、1.732億美元的遞延合同收購成本攤銷、9,000萬美元的折舊和攤銷、1,290萬美元的無形資產攤銷、970萬美元的非現金運營租賃成本和230萬美元的非現金利息支出，部分被遞延所得税增加的240萬美元所抵消。運營資產和負債變動產生的淨現金流入主要是由於遞延收入增加1.857億美元，應收賬款淨額減少6,590萬美元，應計費用和其他負債增加3,360萬美元，應付賬款增加240萬美元，應計工資和福利增加180萬美元，但部分被遞延合同購置成本增加2.067億美元，預付費用增加2,200萬美元所抵消支出和其他資產，以及運營租賃減少了1,610萬美元負債。
投資活動
在截至2023年10月31日的九個月中，投資活動使用的淨現金為3.61億美元，主要來自扣除收購現金後的2.387億美元的業務收購，這與收購仿生有關，購買1.956億美元的短期投資，購買1.239億美元的房產和設備，資本化的內部使用軟件和網站開發成本為3,860萬美元，以及購買1,220萬美元的戰略投資, 其中一部分被250美元的短期投資到期和出售收入所抵消.0 百萬。
融資活動
在截至2023年10月31日的九個月中，融資活動提供的淨現金為5,970萬美元，主要來自我們4,540萬美元的員工股票購買計劃的收益、810萬美元的非控股權益的資本出資以及行使股票期權的620萬澳元收益。

目錄
擔保人補充財務信息
我們的優先票據由CrowdStrike Holdings, Inc.（“子公司擔保人”，以及CrowdStrike Holdings, Inc.，“債務人集團”）的全資子公司CrowdStrike, Inc.（“附屬擔保人”）在優先無擔保的基礎上提供擔保。該擔保是全面和無條件的，並受某些解除條件的約束。有關優先票據的簡要描述，請參閲本10-Q表季度報告第一部分第1項中簡明合併財務報表附註中的附註4 “債務”。
我們幾乎完全通過子公司開展業務。因此，債務人集團的現金流和償還票據的能力將取決於我們子公司的收益以及這些收益以股息、貸款或其他方式分配給債務人集團的情況。有擔保的註冊債務證券的持有人只能對債務人集團提出直接索賠。
在扣除債務人集團內部的公司間交易和餘額以及來自任何非擔保子公司的收益和投資的權益後，下文彙總了債務人集團的財務信息。彙總財務信息中列報的收入金額包括我們所有的簡明合併收入，沒有來自非擔保子公司的公司間收入。本財務信息摘要是根據第S-X條例第13-01條 “擔保人和擔保證券發行人的財務披露” 編制和提交的，其目的不是根據美國公認會計原則陳述債務人集團的財務狀況或經營業績。
運營聲明九個月已結束
2023 年 10 月 31 日
（以千計）
收入$2,211,022 
收入成本578,503 
運營費用1,716,380 
運營損失(83,862)
淨虧損(10,338)
歸因於 CrowdStrike 的淨(10,338)
資產負債表2023 年 10 月 31 日2023年1月31日
（以千計）
流動資產（不包括來自非擔保人的當前公司間應收賬款）$3,916,960 $3,541,670 
來自非擔保人的當前公司間應收賬款1,895 5,817 
非流動資產（不包括來自非擔保人的非流動公司間應收賬款）1,482,810 1,443,684 
來自非擔保人的非流動公司間應收賬款250,920 — 
流動負債2,266,665 2,027,443 
非流動負債（不包括應付給非擔保人的非流動公司間往來）1,394,122 1,417,627 
向非擔保人支付的非流動公司間往來款257,416 289,242 
戰略投資
2019年7月，我們同意向新成立的實體CrowdStrike Falcon Fund LLC（“原始獵鷹基金”）承諾高達1,000萬美元，以換取原始獵鷹基金任何分配比例的50％。2021年12月，我們同意向新成立的實體CrowdStrike Falcon Falcon Fund II LLC（“獵鷹基金二期”）追加5,000萬美元，以換取獵鷹二期基金任何分配的50％的股份百分比。此外，與Accel相關的實體還同意分別向原始獵鷹基金和第二期獵鷹基金（統稱為 “獵鷹基金”）承諾高達1,000萬美元和5,000萬美元，並共同擁有獵鷹基金剩餘50％的股份百分比。兩家Falcon Funds都從事購買、出售和投資私人控股公司的少數股權和可轉換債務證券的業務，這些公司開發的應用程序有可能為我們和我們的平臺做出重大貢獻。我們是獵鷹基金的經理，控制他們的投資決策和日常運營，

目錄
因此，已合併了所有獵鷹基金。每個獵鷹基金的期限為十年，可以再延長三年。在解散時，獵鷹基金將被清算，剩餘資產將根據投資者各自的份額百分比分配給投資者。
合同義務和承諾
合同義務
在截至2023年10月31日的九個月中，我們與優先票據相關的債務義務或不可取消房地產安排下的合同義務沒有重大變化，如我們截至2023年1月31日財年的10-K表年度報告第二部分第7項 “管理層對財務狀況和經營業績的討論與分析” 所述。
截至2023年10月31日，我們的不可取消數據中心承諾總額為2.379億美元，其中2.36億美元的剩餘期限超過12個月。截至2023年10月31日，我們還與各方簽訂了不可取消的購買承諾，購買在正常業務過程中達成的產品和服務，總額為1.32億美元，其中1.256億美元的剩餘期限超過12個月。
上述合同承諾金額與可執行和具有法律約束力的協議有關。我們可以在不處以鉅額罰款的情況下取消的合同（包括採購訂單）下的義務不包括在內。
其他義務
2021 年 10 月，我們與亞馬遜網絡服務（“AWS”）簽訂了新的私有定價附錄，為我們提供了雲計算基礎設施。根據新的定價附錄，我們承諾在2026年9月之前從AWS購買至少6億美元的雲服務。截至2023年10月31日，我們已經使用了該承諾中的4.982億美元。我們希望兑現我們對 AWS 的剩餘承諾。
截至2023年10月31日，我們的未確認税收優惠包括820萬美元，由於與未確認的税收優惠相關的未來現金流出時間存在固有的不確定性，這些優惠被歸類為長期負債。
賠償
我們的客户協議包含標準賠償義務。根據這些協議，如果第三方指控我們的知識產權侵犯了第三方的知識產權，或者由於違反我們的陳述、擔保或契約所致，或者任何疏忽行為或故意不當行為導致的第三方對另一方提起的索賠、訴訟或訴訟，我們將對另一方進行賠償、辯護並使其免受損害。這些賠償協議的期限通常在協議執行後永久有效。通常，這些賠償條款並未規定我們未來可能需要支付的最大可能付款金額。但是，過去，我們沒有義務為這些債務支付大筆款項，截至2023年10月31日或2023年1月31日，我們的簡明合併資產負債表中也沒有記錄這些債務的負債。
我們還同意在董事和某些執行官應我們的要求以此類身份任職期間，就某些事件或事件向其提供賠償，但有一定的限額。未來潛在賠償的最大金額是無限的。但是，我們的董事和高級管理人員責任保險政策減輕了我們的風險。從歷史上看，截至2023年10月31日或2023年1月31日，我們沒有義務為這些債務支付任何款項，我們的簡明合併資產負債表中也沒有記錄這些債務的負債。

目錄
關鍵會計政策與估計
我們的簡明合併財務報表是根據美國公認會計原則編制的。簡明合併財務報表的編制要求我們的管理層做出影響財務報表和附註中報告的金額的估計和假設。我們的估計和判斷基於我們的歷史經驗、對影響我們業務的因素的瞭解以及我們對未來可能發生的事情的信念，同時考慮到現有信息和在當時情況下被認為是合理的假設。
隨着新事件的發生、更多經驗的獲取、更多信息的獲得以及運營環境的變化，我們在編制簡明合併財務報表時使用的會計估算值將發生變化。在情況需要時更改估計數。估算值的此類變化和估算方法的完善反映在我們報告的經營業績中，如果重要，估計變化的影響將在簡明合併財務報表的附註中披露。就其性質而言，這些估計和判斷存在一定程度的不確定性，實際結果可能與根據這些估計數報告的數額存在重大差異。
與我們在2023年3月9日向美國證券交易委員會提交的截至2023年1月31日的10-K表年度報告中包含的管理層對財務狀況和經營業績的討論與分析中披露的關鍵會計政策和估計相比，在截至2023年10月31日的九個月中，我們的關鍵會計政策和估計沒有重大變化。
待辦事項
我們為我們的解決方案簽訂了單一和多年訂閲合同。我們通常在訂閲期開始之前簽訂合同時為客户開具發票。在這些金額開具發票之前，它們不會記錄在遞延收入中，也不會記錄在我們簡明的合併財務報表中的其他地方，因此被我們視為積壓。截至 2023 年 10 月 31 日，我們的積壓量約為 12 億美元。我們預計，積壓訂單將因多種原因而發生變化，包括客户協議的時間和期限、訂閲協議的不同計費週期以及客户續訂的時間和期限。由於任何時期的收入都是從期初現有合同下的遞延收入以及該期間的合同續訂和新客户合同中確認的收入的函數，因此任何時期開始時的積壓都不一定表示未來的收入表現。我們不使用待辦事項作為內部的密鑰管理指標。
季節性
鑑於我們許多客户的年度預算批准流程，我們看到了業務的季節性模式。與上半年相比，下半年，尤其是第四季度，新增ARR的淨產量通常更高。此外，我們的營業利潤率也存在季節性，由於工資税和年度銷售和營銷活動成本的增加，本財年上半年的利潤率通常會降低。這也影響了運營現金流的時機。
員工
截至 2023 年 10 月 31 日，我們有 7,745 名全職員工。我們還根據需要聘請臨時員工和顧問來支持我們的運營。我們在美國的員工均不受工會代表或受集體談判協議的約束。在我們開展業務的某些國家，我們受當地勞動法要求的約束，這可能會自動使我們的員工受全行業集體談判協議的約束。我們沒有遇到任何停工的情況，我們認為我們與員工的關係良好。
企業信息
我們的主要行政辦公室位於 206 E. 9第四Street，Suite 1400，德克薩斯州奧斯汀 78701，我們的電話號碼是 (888) 512-8906。我們是一家控股公司，我們的所有業務運營均通過我們的子公司進行，包括CrowdStrike, Inc.。我們的網址是www.crowdstrike.com。我們網站上包含或可通過我們的網站訪問的信息不構成本10-Q表季度報告的一部分。

目錄
最近發佈的會計公告
有關最近某些會計聲明對我們簡明合併財務報表影響的更多信息，請參閲本10-Q表季度報告中其他地方的簡明合併財務報表附註1 “業務和重要會計政策描述”。
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
與我們在截至2023年1月31日財年的10-K表年度報告第二部分第7A項中的披露相比，在截至2023年10月31日的三個月和九個月中，我們的市場風險沒有發生重大變化。
第 4 項。控制和程序
評估披露控制和程序
我們維護《交易法》第13a—15（e）條和第15d—15（e）條所定義的 “披露控制和程序”，旨在合理地保證我們在根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息將在美國證券交易委員會規則和表格規定的時間內記錄、處理、彙總和報告。披露控制和程序包括但不限於控制和程序，旨在合理保證我們在根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息會被收集並酌情傳達給我們的管理層，包括首席執行官和首席財務官，以便及時就所需的披露做出決定。
我們的管理層在首席執行官兼首席財務官的參與下，評估了截至2023年10月31日我們的披露控制和程序的有效性。根據截至2023年10月31日對我們的披露控制和程序的評估，我們的首席執行官兼首席財務官得出結論，截至該日，我們的披露控制和程序在合理的保證水平上有效。
財務報告內部控制的變化
在本10-Q表季度報告所涉期間，我們對財務報告的內部控制沒有變化，這些變化與《交易法》第13a-15（d）條和第15d-15（d）條要求的評估有關，這些評估對我們的財務報告內部控制產生了重大影響，或合理地可能產生重大影響。
對控制有效性的固有限制
控制系統，無論構思和操作多麼周密，都只能為控制系統的目標得到滿足提供合理而非絕對的保證。此外，控制系統的設計必須反映資源限制這一事實，並且必須考慮控制的效益與其成本的關係。所有控制系統的固有侷限性包括決策中的判斷可能是錯誤的，故障可能是由於簡單的錯誤或錯誤而發生的。此外，可以通過某些人的個人行為、兩人或更多人串通或管理層推翻控制來規避控制。任何控制系統的設計也在一定程度上基於對未來事件可能性的某些假設，無法保證任何設計在未來的所有潛在條件下都能成功實現其既定目標；隨着時間的推移，控制可能會因為條件的變化而變得不足，或者對政策或程序的遵守程度可能會下降。由於具有成本效益的控制系統固有的侷限性，由於錯誤或欺詐而導致的錯誤陳述可能會發生而無法被發現。
第二部分。其他信息
第 1 項。法律訴訟
我們目前是各種訴訟事項的當事方，將來可能會不時參與這些事項，並受正常業務過程中產生的索賠，包括第三方以信件和其他通信形式提出的索賠。有關我們參與的法律訴訟和其他索賠的信息，請參閲本10-Q表季度報告第一部分第1項中簡明合併財務報表附註中的附註8 “承付款和意外開支”。

目錄
對於我們認為責任既可能又可以合理估計的任何索賠，我們將在其做出此項決定的期限內記錄負債。我們認為，我們所參與的任何未決或威脅的法律訴訟都不會對我們的業務和簡明的合併財務報表產生重大不利影響；但是，訴訟和索賠的結果本質上是不可預測的。無論結果如何，由於辯護和和解成本、管理資源的轉移和其他因素，訴訟都可能對我們的業務產生不利影響。此外，每個時期的訴訟費用和開支時間很難估計，可能會發生變化，並可能對我們的簡明合併財務報表產生不利影響。
第 1A 項。風險因素
下文描述了與我們的業務相關的風險和不確定性。您應仔細考慮下述風險和不確定性，以及本10-Q表季度報告中的其他信息，包括我們的簡明合併財務報表和相關附註以及 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析”。下述任何事件或事態發展的發生，或者我們目前未知或我們目前認為不重要的其他風險和不確定性的發生，都可能對我們的業務、經營業績、財務狀況和增長前景產生重大不利影響。在這種情況下，我們的A類普通股的市場價格可能會下跌，您可能會損失全部或部分投資。
與我們的業務和行業相關的風險
我們最近經歷了快速增長，如果我們不管理未來的增長，我們的業務和經營業績將受到不利影響。
我們最近經歷了快速的收入增長，我們預計將繼續在整個組織中進行廣泛投資，以支持我們的增長。例如，我們的員工人數從截至2021年1月31日的3,394名員工增加到2023年10月31日的7,745名員工。儘管我們在歷史上經歷了快速增長，但我們可能無法維持目前的增長率，我們為支持增長而進行的投資可能不會成功。我們業務的增長和擴張將要求我們投入大量的財務和運營資源以及管理團隊的持續奉獻精神。我們未來的成功將部分取決於我們有效管理增長的能力，除其他外，這將要求我們：
•有效吸引、整合和留住大量新員工，尤其是我們的銷售和營銷以及研發團隊的成員；
•進一步改善我們的Falcon平臺，包括我們的雲模塊和IT基礎架構，包括擴展和優化我們的數據中心，以支持我們的業務需求；
•加強我們的信息和通信系統，確保我們在世界各地的員工和辦公室保持良好的協調，能夠彼此之間以及我們不斷增長的渠道合作伙伴和客户基礎之間進行有效溝通；以及
•改善我們的財務、管理和合規系統和控制。
如果我們未能有效實現這些目標，我們管理預期增長、確保Falcon平臺和關鍵業務系統不間斷運營以及遵守適用於我們業務的規章制度的能力可能會受到損害。此外，我們的平臺和服務的質量可能會受到影響，我們可能無法充分應對競爭挑戰。上述任何一項都可能對我們的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。
我們有虧損的歷史，儘管我們在季度中實現了盈利，但將來我們可能無法實現或維持盈利。
自成立以來，我們每年都蒙受淨虧損，將來我們可能無法實現或維持盈利能力。我們在2023財年、2022財年和2021財年分別經歷了1.832億美元、2.348億美元和9,260萬美元的淨虧損。截至2023年10月31日，我們的累計赤字為11億美元。儘管我們在最近幾個時期經歷了收入的顯著增長，並且在季度中實現了盈利，但我們無法向您保證我們何時或是否會實現持續盈利。我們還預計，隨着我們繼續為未來的增長進行投資，我們的運營支出將增加，如果我們的總收入不增加，這將對我們的經營業績產生負面影響。我們無法向您保證，這些投資將導致我們的總收入大幅增加或業績改善

目錄
操作。作為一家上市公司，我們還承擔了並將繼續承擔大量的額外法律、會計和其他費用。如果我們在投資業務時未能增加收入或管理成本，都可能使我們無法實現或維持盈利能力或正現金流。
如果組織不採用基於雲的 SaaS 交付的端點安全解決方案，我們發展業務的能力和運營業績可能會受到不利影響。
我們認為，我們未來的成功將在很大程度上取決於基於雲的SaaS交付的端點安全解決方案市場的增長（如果有的話）。使用 SaaS 解決方案來管理和自動化安全和 IT 運營尚處於早期階段，並且正在迅速發展。因此，很難預測其潛在增長（如果有）、客户採用率和留存率、客户對我們解決方案的需求、我們平臺上的客户整合或現有競爭產品的成功。我們市場的任何擴張都取決於許多因素，包括與我們的解決方案和競爭對手的解決方案相關的成本、性能和感知價值。如果我們的解決方案沒有得到廣泛採用，或者由於缺乏客户接受度、技術挑戰、競爭產品、隱私問題、企業支出減少、經濟狀況疲軟或其他原因導致對我們解決方案的需求減少，則可能導致提前終止、客户留存率降低或收入減少，這些都將對我們的業務、經營業績和財務業績產生不利影響。我們不知道過去採用基於雲的SaaS交付的端點安全解決方案的趨勢在未來是否會繼續。此外，如果我們或其他SaaS安全提供商遇到安全事件、客户數據丟失或披露、交付中斷或其他問題，則包括我們的安全解決方案在內的整個SaaS解決方案市場可能會受到負面影響。您應該根據我們在這個不斷變化的新市場中遇到的風險和困難來考慮我們的業務和前景。
如果我們無法成功地增強現有產品和服務，推出新的產品和服務以應對快速的技術變革和市場發展以及不斷變化的安全威脅，我們的競爭地位和前景將受到損害。
我們增加現有客户收入和吸引新客户的能力將在很大程度上取決於我們預測和有效應對快速的技術變化和市場發展以及不斷變化的安全威脅的能力。我們的Falcon平臺的成功取決於我們能否將這些變化考慮在內，並對我們的研發組織進行有效的投資，以提高我們現有解決方案的可靠性、可用性和可擴展性，並推出新的解決方案。如果我們未能及時有效地預測、識別或應對此類變化，或者根本無法預測、識別或應對此類變化，我們的業務可能會受到損害。即使我們為研發工作提供了充足的資金，也無法保證我們會從這些努力中獲得回報。
能否成功提供增強功能和新解決方案取決於多個因素，包括增強或新解決方案的及時完成、推出和市場接受度，此類增強或新解決方案可能存在質量或其他缺陷或缺陷或缺陷的風險，尤其是在引入的早期階段，以及我們無縫整合所有產品和服務並在新市場發展足夠銷售能力的能力。例如，人工智能（“AI”）是我們業務的核心組成部分，我們將繼續將人工智能的新用途，包括生成式人工智能，納入我們的服務。由於我們使用人工智能，我們可能會遇到新的和難以預測的風險、挑戰和意想不到的後果。例如，公眾對與人工智能相關的潛在風險（包括道德、法律或運營風險）的審查越來越多，這可能會導致聲譽損害、法律責任或減少或延遲我們產品和服務的採用。未能有效地提供、整合和管理對增強和新解決方案的看法，可能會削弱我們的競爭地位，嚴重損害我們的收入增長，並對我們的經營業績產生負面影響。
如果我們無法吸引新客户，我們未來的經營業績可能會受到損害。
為了擴大我們的客户羣，我們需要説服潛在客户從其全權預算中撥出一部分來購買我們的Falcon平臺。我們的銷售工作通常包括教育我們的潛在客户瞭解我們的Falcon平臺的用途和優勢。使用傳統安全產品（例如基於簽名或基於惡意軟件的產品、防火牆、入侵防禦系統和防病毒軟件）來保障IT安全的企業和政府，如果他們認為我們的Falcon平臺更具成本效益，提供的功能與我們的Falcon平臺基本相同，或者提供足以滿足其需求的IT安全級別，則可能會對購買我們的Falcon平臺猶豫不決。我們可能很難説服潛在客户相信採用我們的解決方案的價值。即使我們成功地説服了潛在客户，像我們這樣的雲原生平臺對於防範網絡攻擊至關重要，但他們可能出於各種原因決定購買我們的Falcon平臺，其中一些原因是我們無法控制的。例如，總體經濟狀況的任何惡化，包括地緣政治環境、COVID-19 等疾病的爆發、銀行業的波動以及

目錄
金融服務行業或通貨膨脹（以及提高利率以應對通貨膨脹的政府政策）在過去和將來都可能導致我們當前和潛在的客户推遲或削減其整體安全和IT運營支出，而此類延遲或削減可能不成比例地落在像我們這樣的基於雲的安全解決方案上。經濟疲軟、客户財務困難以及安全和IT運營支出受限可能導致收入減少、銷售減少、多階段訂閲開始日期延長、客户訂閲期限縮短、銷售週期延長、流失率增加、對我們產品的需求降低，並對我們的經營業績和財務狀況產生不利影響。此外，隨着客户應對更具挑戰性的經濟環境，我們可能需要在客户付款條件方面表現出更大的靈活性。此外，如果網絡攻擊的發生率下降或被認為在下降，或者如果組織採用的端點使用我們無法充分支持的操作系統，那麼我們吸引新客户和擴大解決方案對現有客户的銷售的能力可能會受到不利影響。如果組織不繼續採用我們的Falcon平臺，我們的銷售額將無法像預期那樣快速增長，甚至根本無法增長，我們的業務、經營業績和財務狀況將受到損害。
如果我們的客户不續訂我們產品的訂閲並在訂閲中添加其他雲模塊，我們未來的運營業績可能會受到損害。
為了使我們維持或改善運營業績，客户必須在現有合同條款到期時續訂我們的Falcon平臺的訂閲，並通過出售額外的雲模塊並在其環境中部署到更多端點來擴大與現有客户的商業關係。我們的客户在合同訂閲期（通常為一年）到期後沒有義務續訂我們的Falcon平臺的訂閲，在正常業務過程中，一些客户選擇不續訂。此外，之前簽署多年訂閲合同的客户可以續訂較短的合同訂閲期限，客户可以完全停止使用某些雲模塊。即使客户選擇續訂某些雲模塊，他們也可能拒絕購買額外的雲模塊或選擇不整合到我們的Falcon平臺上。我們的客户保留率和擴張可能會由於多種因素而下降或波動，包括客户對我們服務的滿意度、我們的定價、客户安全和網絡問題和要求、客户的支出水平、客户部署我們解決方案的終端數量減少、涉及客户的合併和收購、行業發展、競爭以及總體經濟和地緣政治狀況。如果我們維持和擴大與現有客户關係的努力不成功，我們的業務、經營業績和財務狀況可能會受到重大影響。
我們的銷售週期可能漫長且不可預測，我們的銷售工作需要大量的時間和費用。
由於我們的Falcon平臺的銷售週期漫長且不可預測，我們的收入確認很難預測。客户通常將訂閲我們的Falcon平臺視為一項重大的戰略決策，因此，在與我們建立或擴大合作關係之前，通常需要相當長的時間來評估、測試和認證我們的Falcon平臺。特別是大型企業和政府實體通常會進行重要的評估過程，這進一步延長了我們的銷售週期並增加了不確定性。此外，不確定的經濟狀況可能導致當前和潛在客户對預算的額外審查，這導致產品和服務的銷售週期延長，並可能導致對IT產品和服務的需求轉移，以及新技術的採用放緩。
我們的直銷團隊與客户建立關係，並在客户滲透、客户協調、銷售和整體市場開發方面與渠道合作伙伴合作。我們在銷售工作上花費了大量的時間和資源，卻無法保證我們的努力會帶來銷售。安全解決方案的購買通常會受到預算限制、多次批准以及意想不到的管理、處理和其他延遲的影響。因此，很難預測銷售是否以及何時完成。我們在漫長的銷售過程中投入資源後未能確保銷售，這可能會對我們的業務和經營業績產生不利影響。
我們面臨激烈的競爭，可能會將市場份額輸給競爭對手，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。
安全和IT運營解決方案市場競爭激烈，支離破碎，其特點是技術、客户需求、行業標準的快速變化，攻擊者越來越複雜，以及頻繁推出新的或改進的產品來對抗安全威脅。我們預計將繼續面臨來自當前競爭對手以及新進入市場的激烈競爭。如果我們無法預測或應對這些挑戰，我們的競爭地位可能會減弱，我們可能會經歷收入下降或收入增長放緩以及市場流失

目錄
股票將對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。我們的有效競爭能力取決於許多因素，其中許多因素是我們無法控制的，包括但不限於：
•與競爭對手相比，我們的Falcon平臺的產品能力，包括我們的雲模塊、服務和功能，包括我們的Falcon平臺的性能和可靠性；
•我們以及競爭對手改進現有產品、服務和功能，或開發新產品、服務和功能以滿足不斷變化的客户需求的能力；
•我們吸引、留住和激勵優秀員工的能力；
•我們與渠道合作伙伴建立和維持關係的能力；
•我們的銷售和營銷工作的實力；以及
•我們行業內部的收購或整合，這可能會導致更強大的競爭對手。
我們的競爭對手按一般類別包括以下內容：
•提供各種方法和解決方案的傳統防病毒產品提供商，包括基於簽名的傳統防病毒保護；
•替代終端安全提供商，通常提供本地和雲託管產品的組合，這些產品嚴重依賴純惡意軟件或應用程序白名單技術；
•使用端點安全解決方案補充其核心邊界產品的網絡安全供應商；以及
•提供網絡安全響應服務的專業服務提供商。
與我們相比，我們的許多競爭對手擁有更多的財務、技術、營銷、銷售和其他資源，更高的知名度，更長的運營歷史和更大的客户羣。他們可能能夠將比我們更多的資源投入到服務的開發、推廣和銷售上，而且他們可能提供比我們更低的價格。此外，他們可能有更多的資源用於研究和開發新技術、提供客户支持和進行收購。我們的較大競爭對手擁有更廣泛和更多樣化的產品和服務以及市場渠道，這使他們能夠利用基於其他產品的關係或將功能整合到現有產品中來獲得業務，從而阻止用户購買我們的平臺，包括我們的雲模塊。由於包括人工智能在內的技術進步，我們的市場狀況可能會迅速而重大的變化。我們的競爭對手可能會更成功地將人工智能整合到他們的產品中，獲得或利用某些人工智能技術的便捷渠道，並提高其人工智能解決方案的市場接受度。由於競爭對手的合作或收購或持續的市場整合，我們的市場狀況也可能迅速發生重大變化。我們的一些競爭對手最近收購了企業或建立了合作關係，這可能使他們能夠提供比以前更具直接競爭力和更全面的解決方案，並更快地適應新技術和客户需求。我們市場的這些競爭壓力或我們未能有效競爭可能會導致價格下降、訂單減少、收入和毛利率降低、淨虧損增加和市場份額損失。此外，專門提供針對單一類型安全威脅的保護的競爭對手可能能夠比我們更快地向市場交付這些有針對性的安全產品，或者説服組織相信這些有限的產品可以滿足他們的需求。即使對像我們這樣的基於雲的安全解決方案有着巨大的需求，但如果我們的競爭對手在已被普遍接受為組織IT安全架構必要組件的傳統產品中包含的功能相當或被認為等同或優於我們的功能，我們可能難以提高平臺的市場滲透率。此外，即使其他安全和IT運營提供商提供的功能比我們平臺的功能更加有限，組織也可以選擇接受這種有限的功能，而不是添加像我們這樣的其他供應商的產品。如果我們無法成功競爭，或者如果成功競爭需要我們採取激進的定價或其他行動，我們的業務、財務狀況和經營業績將受到不利影響。

目錄
競爭性的定價壓力可能會減少我們的毛利潤並對我們的財務業績產生不利影響。
如果由於競爭壓力或其他因素我們無法維持定價，我們的利潤率將降低，毛利、業務、經營業績和財務狀況將受到不利影響。我們的Falcon平臺、雲模塊和專業服務的訂閲價格可能會由於各種原因而下降，包括競爭性的定價壓力、折扣、對競爭對手推出新解決方案的預期或我們或競爭對手提供的促銷計劃。網絡安全市場仍然競爭激烈，未來競爭可能會進一步加劇。競爭對手可能會降低與我們競爭的產品或訂閲的價格，或者可能將它們與其他產品和訂閲捆綁在一起。
如果我們的解決方案失敗或被認為無法檢測或預防事件，或者存在或被認為存在缺陷、錯誤或漏洞，我們的品牌和聲譽將受到損害，這將對我們的業務和經營業績產生不利影響。
我們的Falcon平臺和雲模塊中存在的實際或感知的缺陷、錯誤或漏洞、我們的平臺未能檢測或預防事件，包括高級和新開發的攻擊、我們的解決方案的錯誤配置或客户未能對我們平臺識別的攻擊採取行動，都可能損害我們的聲譽並對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。由於我們的雲原生安全平臺很複雜，因此它可能包含直到部署後才發現的缺陷或錯誤。我們無法向您保證我們的產品能夠檢測到所有網絡攻擊，尤其是在我們的解決方案試圖解決的安全威脅形勢迅速變化的情況下。由於各種內部和外部因素，包括但不限於我們解決方案的缺陷或錯誤配置，我們的解決方案可能會或容易受到安全事件（包括故意攻擊和意外原因）的影響，這些事件導致它們無法保護端點以及檢測和阻止攻擊。此外，由於計算機黑客訪問或破壞網絡和端點所使用的技術經常變化，而且通常要等到針對目標的攻擊才會被識別，因此可能會出現高級攻擊，而我們的雲原生安全平臺要等到一些客户受到影響之後才能檢測到或阻止這種攻擊。此外，我們的Falcon平臺可能會錯誤地表示實際上不存在的網絡攻擊或威脅，這可能會降低客户對我們解決方案的信任。
此外，隨着越來越多的企業和政府採用我們的雲原生安全平臺，高級網絡攻擊背後的個人和組織可能會加緊努力打敗我們的安全平臺。如果發生這種情況，我們的系統和訂閲客户可能會成為攻擊者的特別目標，並可能導致我們的平臺出現漏洞或破壞市場對Falcon平臺的接受度，並可能對我們作為安全解決方案提供商的聲譽產生不利影響。由於我們在雲平臺上託管客户數據（在某些情況下可能包含個人身份信息或潛在的機密信息），因此安全漏洞或意外或故意的錯誤配置或故障可能會導致個人身份信息和其他客户數據被訪問，例如攻擊者或其他客户。此外，如果另一代或基於雲的安全系統發生備受矚目的安全漏洞，我們的客户和潛在客户可能會對雲解決方案，尤其是我們的基於雲的安全解決方案失去信任。
組織的網絡、系統和端點越來越多地受到各種各樣的攻擊。任何安全解決方案，包括我們的Falcon平臺，都無法解決所有可能的安全威脅，也無法阻止所有滲透網絡或以其他方式實施安全事件的方法。如果我們的任何客户在使用我們的解決方案或服務時成功遭遇了網絡攻擊，那麼無論我們的解決方案或服務是否阻止了任何此類客户數據的盜竊，或者如果客户完全部署了我們的Falcon平臺的某些方面，本來可以減輕或防止攻擊，這些客户都可能會對我們的Falcon平臺感到失望。同樣，如果我們的解決方案檢測到針對客户的攻擊，但客户沒有解決漏洞，則客户和公眾可能會錯誤地認為我們的解決方案無效。針對使用我們解決方案的客户的安全漏洞可能會導致客户和公眾認為我們的解決方案失敗了。我們的Falcon平臺可能由於多種原因而無法檢測或阻止惡意軟件、病毒、蠕蟲或類似威脅，包括我們未能增強和擴展我們的Falcon平臺以反映日益複雜的惡意軟件、病毒和其他威脅。客户網絡的真實或感知安全漏洞可能會導致其網絡中斷或損壞或其他負面後果，並可能導致對我們的負面宣傳、聲譽損害和其他客户關係問題，並可能對我們的收入和經營業績產生不利影響。

目錄
作為網絡安全提供商，我們一直是網絡攻擊的目標，預計將繼續成為網絡攻擊的目標。如果我們或我們的服務提供商’內部網絡、系統或數據已經或被認為受到損害，我們的聲譽可能會受到損害，我們的財務業績可能會受到負面影響。
作為安全解決方案提供商，我們過去和將來都可能成為不良行為者的特別目標，這些攻擊旨在規避我們的安全能力或利用我們的Falcon平臺作為進入客户端點、網絡或系統的入口點。特別是，由於我們參與了有組織網絡犯罪分子和民族國家行為者的識別，我們一直是試圖破壞我們系統的老練網絡對手的密集努力的對象。隨着地緣政治緊張局勢的加劇，此類努力也可能加劇。我們的系統和數據也容易受到無意中損壞的影響，包括因流程、編碼或人為錯誤而造成的損害。此外，我們利用第三方服務提供商來託管、傳輸或以其他方式處理與我們的業務活動（包括我們的供應鏈、運營和通信）相關的電子數據。我們的第三方服務提供商和其他供應商已經面臨並將繼續面臨來自各種來源的網絡攻擊、妥協、服務中斷或其他安全事件。成功的攻擊或其他事件如果導致服務中斷或危及我們或我們的服務提供商的內部網絡、系統或數據，可能會對我們的運營、聲譽、財務資源和知識產權的價值產生重大的負面影響。我們無法向您保證，我們為管理這種風險所做的任何努力，包括採用全面的事件響應計劃和流程來檢測、緩解和調查安全事件，通過其他技術測試我們的安全協議，例如滲透測試、安全事件發生後的彙報以改善我們的安全和響應，以及定期向我們的董事和高級管理人員通報我們的網絡安全風險、準備情況和管理，都將有效地保護我們免受此類攻擊。
我們幾乎不可能完全消除此類攻擊、入侵、服務中斷或其他安全事件的風險，這些事件會影響我們的內部系統或數據，或者我們的第三方服務提供商和供應商的系統或數據。組織的供應鏈、網絡、系統和端點會受到各種各樣的攻擊，用於破壞或未經授權訪問存儲數據或傳輸數據的網絡的技術也經常發生變化。此外，員工的錯誤或惡意活動可能會危害我們的系統。因此，我們可能無法預測這些技術，也無法採取足夠的措施來防止入侵我們的網絡，這可能導致未經授權訪問客户數據、知識產權（包括訪問我們的源代碼）以及有關我們產品漏洞的信息，這反過來可能會降低我們解決方案的有效性，或導致對客户網絡的網絡攻擊或其他入侵、訴訟、政府審計和調查以及鉅額律師費，所有這些或全部都可能造成損失我們的與現有客户的關係，可能會對我們吸引和留住新客户的能力產生負面影響。我們已經花費了大量資源，並預計將繼續花費大量資源，以防止安全漏洞和其他安全事件影響我們的系統和數據。由於我們的業務側重於為客户提供可靠的安全服務，因此我們認為，影響我們的內部系統或客户數據或數據的實際或感知的安全事件尤其會損害我們的聲譽、客户對我們解決方案的信心和我們的業務。
此外，儘管我們維持的保險單可能涵蓋與網絡安全事件有關的某些負債，但我們無法確定我們的保險範圍是否足以支付實際產生的負債，該保險是否會繼續以商業上合理的條款提供給我們，或者根本無法確定任何保險公司都不會拒絕為未來的任何索賠提供保險。成功向我們提出一項或多項超出可用保險承保範圍的鉅額索賠，或者我們的保險單發生變化，包括保費上漲或施加鉅額免賠額或共同保險要求，可能會對我們的業務，包括我們的財務狀況、經營業績和聲譽產生重大不利影響。
我們依賴第三方數據中心，例如亞馬遜網絡服務以及我們自己的託管數據中心來託管和運營我們的Falcon平臺，對我們使用這些設施的任何中斷或幹擾都可能對我們維持Falcon平臺性能和可靠性的能力產生負面影響，這可能會導致我們的業務受到影響。
我們的客户依賴於我們的 Falcon 平臺的持續可用性。我們目前託管我們的Falcon平臺並使用第三方數據中心（主要是亞馬遜網絡服務公司，簡稱AWS）和託管在託管設施中的數據中心為客户提供服務。因此，由於我們無法直接控制的原因，我們可能會受到服務中斷以及無法提供足夠的支持的影響。我們已經經歷過，並預計，將來我們可能會不時遇到服務和可用性中斷、延遲和中斷的情況，這些因素包括基礎設施變化、人為或軟件錯誤、網站託管中斷和容量限制。

目錄
以下因素可能會影響我們的 Falcon 平臺的交付、可用性和性能，其中許多因素是我們無法控制的：
•互聯網基礎設施的開發和維護；
•第三方雲基礎設施服務提供商（例如 AWS）的性能和可用性，以及提供可靠的互聯網接入和服務所需的速度、數據容量和安全性；
•部署我們雲基礎架構的數據中心的所有者和運營商決定終止我們的合同、停止向我們提供服務、關閉運營或設施、提高價格、更改服務級別、限制帶寬、宣佈破產或優先考慮其他方的流量；
•人身或電子入侵、戰爭或恐怖主義行為、人為錯誤或幹擾（包括心懷不滿的員工、前僱員或承包商的幹擾）以及其他災難性事件；
•針對我們、我們的數據中心或互聯網基礎設施的網絡攻擊，包括拒絕服務攻擊；
•我們未能維護和更新我們的雲基礎設施以滿足我們的數據容量要求；
•我們的軟件（包括我們軟件中包含的第三方軟件）中的錯誤、缺陷或性能問題；
•我們的解決方案部署或配置不當；
•如果我們的一個數據中心出現服務中斷，我們的宂餘系統無法向數據中心網絡中的其他數據中心提供故障轉移；以及
•我們的災後恢復和業務連續性安排失敗。
由於我們的業務性質以及我們的客户對任何時間中斷的容忍度都很低這一事實，任何服務中斷對我們的聲譽、經營業績和財務狀況的不利影響都可能不成比例地加劇。在這樣的中斷或故障期間，我們的服務交付中斷或故障可能會導致我們的一位客户受到網絡攻擊或其他安全威脅。此外，我們的服務中斷或故障可能導致客户終止對我們的訂閲，對我們的續訂率產生不利影響，並損害我們吸引新客户的能力。如果我們的客户認為基於雲的 SaaS 交付的端點安全解決方案不可靠，我們的業務也將受到損害。儘管我們不認為它們是實質性的，但由於各種因素，我們已經經歷過，而且將來可能會遇到服務中斷和其他性能問題。任何這些因素的發生，或者如果我們無法快速且經濟高效地修復此類錯誤或其他可能發現的問題，都可能損害我們的聲譽，對我們與客户的關係產生負面影響，或者以其他方式損害我們的業務、經營業績和財務狀況。
我們依靠我們的關鍵技術、銷售和管理人員來發展我們的業務，失去一名或多名關鍵員工可能會損害我們的業務。
我們未來的成功在很大程度上取決於我們吸引、留住和激勵管理團隊成員和整個組織中其他關鍵員工的能力。特別是，我們高度依賴我們的總裁兼首席執行官喬治·庫爾茨的服務，他對我們的未來願景和戰略方向至關重要。我們在運營、安全、研發、營銷、銷售、支持以及一般和管理職能領域依賴我們的領導團隊。儘管我們已經與關鍵人員簽訂了僱傭協議，但我們的員工，包括我們的執行官，是在 “隨意” 的基礎上為我們工作，這意味着他們可以隨時終止在我們的工作。領導層過渡本質上可能難以管理。特別是，它們可能導致運營和管理效率低下，並可能影響與關鍵客户和供應商的關係。如果庫爾茲先生或我們的一名或多名關鍵員工或管理團隊成員辭職或以其他方式停止為我們提供服務，我們的業務可能會受到損害。

目錄
如果我們無法吸引和留住合格的人員，我們的業務可能會受到損害。
對於具備我們在技術、網絡、銷售、專業服務和管理支持職能方面所需的技能和技術知識的人員，也存在激烈的競爭。這些人員的競爭非常激烈，特別是對於經驗豐富的銷售專業人員以及在設計和開發雲應用程序和安全軟件方面經驗豐富的工程師而言。我們在招聘和留住具有適當資格的員工方面不時遇到困難，我們預計將繼續遇到困難。例如，近年來，由於最近對全球公司和政府的網絡安全攻擊，對網絡安全專業人員的需求增加，招聘、僱用和留住具有網絡安全行業專業知識的員工變得越來越困難。此外，我們的事件響應和主動服務團隊規模較小，由具有高度技術技能和經驗的人員組成，他們的需求量很大，而且很難被替換。更籠統地説，對於在設計、開發和管理軟件和互聯網相關服務方面具有豐富經驗的工程師，技術行業面臨着激烈而持續的競爭。我們與之競爭的許多公司都擁有比我們更多的資源。我們的競爭對手也可能成功地招募和僱用我們的管理團隊成員或其他關鍵員工，而且我們可能很難及時、以有競爭力的條件找到合適的替代者，甚至根本無法找到合適的替代者。我們過去和將來都可能受到指控，稱我們僱用的員工受到不當邀請，或者他們泄露了專有或其他機密信息，或者他們的前僱主擁有此類員工的發明或其他工作成果，或者他們的僱用違反了競業禁止條款或禁止招攬條款。
此外，求職者和現有員工通常會考慮他們獲得的與就業相關的股權獎勵的價值。股價的波動或表現不佳也可能影響我們吸引和留住關鍵員工的能力。此外，我們的許多員工已經或即將成為大量股權獎勵的歸屬，這可能會給他們帶來大量的個人財富。這可能會使我們更難留住和激勵這些員工，而這些財富可能會影響他們關於是否繼續為我們工作的決定。任何未能成功吸引、整合或留住合格人員以滿足我們當前或未來需求的行為都可能對我們的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。
如果我們不能有效地擴大和培訓我們的直銷隊伍，我們可能無法增加新客户或增加現有客户的銷售額，我們的業務將受到不利影響。
我們依靠我們的直銷隊伍來吸引新客户並增加與現有客户的銷售額。我們實現收入顯著增長的能力將在很大程度上取決於我們在招聘、培訓和保留足夠數量的銷售人員方面的成功，尤其是在國際市場。近期我們大幅擴大了銷售組織，並預計在短期內將繼續增加額外的銷售能力。對於具備我們所需技能和技術知識的銷售人員，競爭激烈。新員工需要大量培訓，可能需要很長時間才能達到全部生產力，而我們漫長的銷售週期加劇了這種延遲。我們最近的員工和計劃僱員的生產力可能不如我們預期的那麼快，而且我們可能無法在我們開展業務或計劃開展業務的市場中僱用或留住足夠數量的合格人才。此外，我們的銷售隊伍中有很大一部分是新來公司銷售我們的解決方案，因此，這個團隊的效率可能不如我們經驗更豐富的銷售人員。此外，在新國家招聘銷售人員或擴大我們的現有業務需要前期和持續的支出，如果銷售人員未能實現全部生產力，我們可能無法收回這些支出。我們無法預測隨着銷售隊伍的擴大，我們的銷售額是否會或在多大程度上增長，也無法預測銷售人員需要多長時間才能提高工作效率。如果我們無法僱用和培訓足夠數量的有效銷售人員，或者我們僱用的銷售人員未能成功吸引新客户或增加對現有客户羣的銷售，則我們的業務和經營業績將受到不利影響。
由於我們在訂閲期內確認平臺訂閲的收入，因此新業務的下滑或回升不會立即反映在我們的經營業績中。
我們通常按比例確認客户的收入，其訂閲期通常為一年。因此，我們在每個時期報告的收入中有很大一部分歸因於與我們在前幾個時期簽訂的協議相關的遞延收入的確認。因此，任何一個時期內新銷售額或續訂量的任何增加或下降都不會立即反映在我們該時期的收入中。但是，任何此類變化都會影響我們在未來時期的收入。因此，新銷售額下降或回升的影響以及續訂率的潛在變化可能要到未來一段時間才能完全反映在我們的經營業績中。由於銷售或續約的嚴重惡化將對我們的經營業績和財務狀況產生不利影響，我們也可能無法及時降低成本結構。

目錄
我們的經營業績可能會大幅波動，這可能使我們未來的業績難以預測，並可能導致我們的經營業績低於預期。
我們的經營業績可能因時期而異，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。我們的經營業績在不同時期之間差異很大，我們預計，由於多種因素，我們的經營業績將繼續有所不同，其中許多因素是我們無法控制的，可能難以預測，包括：
•我們吸引新客户和留住現有客户的能力；
•預算週期、季節性購買模式和客户的購買行為；
•我們的客户面臨的經濟困難，這可能會影響他們願意或能夠購買的模塊或端點部署的數量；
•我們銷售週期的時間和長度；
•客户或渠道合作伙伴要求或市場需求的變化；
•基於雲的SaaS交付的端點安全解決方案市場的增長率變化；
•我們或我們的競爭對手推出新產品和服務的時機和成功或任何其他競爭發展，包括我們的客户或競爭對手之間的整合；
•對網絡安全威脅，尤其是高級網絡攻擊的認識水平，以及我們的Falcon平臺的市場採用情況；
•我們成功擴展國內和國際業務的能力；
•組織決定從更大、更成熟的安全供應商或其主要 IT 設備供應商那裏購買安全解決方案；
•我們或競爭對手定價政策的變化；
•我們與渠道合作伙伴關係的任何中斷；
•我們的客户面臨的破產或信貸困難，影響他們購買或支付我們解決方案的能力；
•使用我們的Falcon平臺時出現重大安全漏洞、技術問題或中斷；
•特別開支，例如訴訟或其他與爭議相關的和解付款或結果；
•未來的會計聲明或我們會計政策或實務的變化；
•負面媒體報道或宣傳；
•政治事件；
•與業務擴張相關的運營成本（包括新員工）和資本支出的金額和時間；
•由於外幣匯率波動而導致我們的開支增加或減少；以及
•重大自然災害和其他災難性事件，包括傳染性疾病或疾病的發生，例如 COVID-19。

目錄
此外，我們的業務和收入受到全球經濟和地緣政治條件的影響。動盪的金融市場、銀行倒閉、通貨膨脹、利率上升、供應鏈挑戰、政治動盪以及其他對全球和區域經濟和市場的幹擾繼續增加宏觀經濟狀況的不確定性。經濟狀況或地緣政治環境的任何持續或進一步的不確定性、疲軟或惡化都可能損害我們的業務和經營業績。此外，我們的財務業績會出現季節性波動，因為與上半年相比，由於許多客户的年度預算批准程序，我們在本財年下半年從新客户那裏收到的年度訂單以及來自現有客户的續訂訂單的比例通常更高。此外，我們的營業利潤率也存在季節性，通常在本財年的上半年會出現較低的利潤率。上述任何因素，無論是單獨還是總體而言，都可能導致我們的財務和其他經營業績在不同時期出現重大波動。由於這種可變性，不應將我們的歷史經營業績作為未來業績的指標。此外，這種可變性和不可預測性可能導致我們在任何時期都無法實現我們的運營計劃或投資者或分析師的預期。如果我們由於這些或其他原因未能達到這樣的預期，我們的股價可能會大幅下跌，我們可能會面臨代價高昂的訴訟，包括證券集體訴訟。
如果我們無法維護和增強我們的CrowdStrike和Falcon品牌以及我們作為高效安全解決方案提供商的聲譽，我們的業務和經營業績可能會受到不利影響。
我們認為，維護和增強我們的CrowdStrike和Falcon品牌以及我們作為高效安全解決方案提供商的聲譽對於我們與現有客户、渠道合作伙伴和技術聯盟合作伙伴的關係以及我們吸引新客户和合作夥伴的能力至關重要。成功推廣我們的CrowdStrike和Falcon品牌將取決於多種因素，包括我們的營銷工作、我們繼續為Falcon平臺開發更多雲模塊和功能的能力、成功將Falcon平臺與基於雲或傳統的競爭性安全解決方案區分開來的能力，以及我們檢測和阻止漏洞的能力。儘管我們認為這對我們的增長很重要，但我們的品牌推廣活動可能不會成功或帶來收入的增加。
此外，獨立的行業或金融分析師和研究公司經常測試我們的解決方案，並對我們的Falcon平臺以及競爭對手的產品進行評論，這些評論可能會對我們的Falcon平臺在市場上的看法產生重大影響。如果這些評論是負面的，或者與競爭對手的產品相比不那麼積極，我們的品牌可能會受到不利影響。我們的解決方案可能無法在任何特定測試中檢測或阻止威脅，原因有很多，這些原因可能與我們的解決方案在現實世界環境中的功效有關，也可能不相關。如果潛在客户、行業分析師或測試公司認為未能發現或防止任何特定威脅是一種缺陷，或者表明我們的解決方案或服務沒有提供重大價值，我們可能會失去客户，我們的聲譽、財務狀況和業務將受到損害。此外，如果客户對我們的渠道合作伙伴和技術聯盟合作伙伴沒有積極的體驗，他們的表現可能會影響我們的品牌和聲譽。此外，我們過去曾與知名私人和公共客户合作，並將繼續合作，並協助分析和修復備受矚目的網絡攻擊，這些攻擊有時涉及民族國家行為者。我們與此類客户的合作使我們受到了宣傳和媒體的報道。美國和國外不斷變化的政治環境可能會放大我們面臨的媒體和政治審查。對我們的負面宣傳，包括我們的管理、Falcon平臺的功效和可靠性、我們的產品供應、我們的專業服務以及與我們合作的客户，即使不準確，也可能對我們的聲譽和品牌產生不利影響。
如果我們無法與渠道合作伙伴和技術聯盟合作伙伴保持成功的關係，或者如果我們的渠道合作伙伴或技術聯盟合作伙伴表現不佳，我們營銷、銷售和分銷Falcon平臺的能力將受到限制，我們的業務、財務狀況和經營業績將受到損害。
除了我們的直銷隊伍外，我們依靠渠道合作伙伴來銷售和支持我們的Falcon平臺。我們的Falcon平臺的絕大部分銷售都是通過我們的渠道合作伙伴進行的，我們預計這種情況將在可預見的將來持續下去。此外，我們已經並打算繼續與第三方建立技術聯盟合作伙伴關係，以支持我們未來的增長計劃。失去大量渠道合作伙伴或技術聯盟合作伙伴，或者未能招募更多合作伙伴，可能會對我們的經營業績產生不利影響。我們未來實現收入增長的能力將部分取決於我們能否成功地與渠道合作伙伴保持成功的關係，以及培訓我們的渠道合作伙伴獨立銷售和部署我們的Falcon平臺。如果我們未能有效管理現有的銷售渠道，或者我們的渠道合作伙伴未能成功完成解決方案訂單，或者我們無法在我們銷售解決方案的每個地區與他們達成安排並留住足夠數量的高質量渠道合作伙伴，並保持他們銷售產品的積極性，那麼我們銷售產品的能力和經營業績就會受到損害。

目錄
我們的國際業務和未來國際擴張計劃使我們面臨重大風險，而未能管理這些風險可能會對我們的業務產生不利影響。
在2021財年、2022財年、2023財年和截至2023年10月31日的九個月中，我們的總收入約有28％、28％、30％和32％分別來自國際客户。我們將繼續適應和制定戰略以應對國際市場，我們的增長戰略包括向目標地區擴張，但無法保證這些努力會取得成功。我們預計，隨着我們繼續在國際市場上尋求機會，我們的國際活動將在未來繼續增長。這些國際業務將需要管理層的大量關注和財政資源，並面臨重大風險，包括：
•在按標準條款談判合同、執行合同和管理收款方面更難，收款期更長；
•更高的國際經商成本，包括為我們的國際業務建立和維護辦公空間和設備所產生的成本；
•文化和地理分散造成的管理溝通和融合問題;
•與貿易限制和外國法律要求相關的風險，包括國外可能需要的任何進口、認證和本地化我們的Falcon平臺；
•監管慣例、費率、税法和税收協定發生意外變化的風險更大；
•遵守反賄賂法，包括但不限於遵守經修訂的1977年《美國反海外腐敗法》，或《FCPA》、《美國旅行法》和《2010年英國賄賂法》或《賄賂法》，違反該法可能會給我們公司帶來鉅額罰款、處罰和附帶後果；
•某些地區的不公平或腐敗商業行為以及不當或欺詐性銷售安排的風險增加，這些安排可能會影響財務業績，並導致財務報表重報或出現違規行為；
•一些國家保護知識產權的不確定性;
•這些外國市場的總體經濟和政治狀況;
•可能阻止我們匯回在美國境外賺取的現金的外匯管制或税收法規；
•一些國家的政治和經濟不穩定;
•對我們的國際收入進行雙重徵税，以及由於美國或我們開展業務的外國司法管轄區税法的變化而可能產生的不利税收後果；
•我們服務本地化的意外成本，包括翻譯成外語以及適應當地慣例和監管要求（包括但不限於數據本地化要求）；
•遵守外國隱私、數據保護和信息安全法律法規的要求以及不合規的風險和成本；
•在物色、吸引和留住當地合格人員方面遇到更大的困難，以及與此類活動相關的費用和支出；
•更難找到合格的渠道合作伙伴並與此類合作伙伴保持成功的關係；
•不同的僱傭慣例和勞資關係問題；以及

目錄
•國際辦事處的管理和人員配備方面的困難，以及與多個國際地點相關的差旅、基礎設施和法律合規成本增加。
此外，我們目前幾乎所有的銷售合同都以美元計價。但是，美元走強可能會增加我們為國際客户提供解決方案的成本，這可能會對我們的業務和經營業績產生不利影響。此外，我們越來越多的運營費用發生在美國境外；以外幣計價，例如澳元、英鎊、加元、歐元、印度盧比和日元；並且會因外幣匯率的變化而出現波動。如果我們更容易受到貨幣波動的影響，無法成功地對衝與貨幣波動相關的風險，我們的經營業績可能會受到不利影響。
隨着我們繼續在全球發展和發展業務，我們的成功將在很大程度上取決於我們預測和有效管理這些風險的能力。擴大我們現有的國際業務和進入其他國際市場將需要管理層的大量關注和財政資源。我們未能成功管理我們的國際業務和相關風險可能會限制我們業務的未來增長。
我們的業務在一定程度上取決於對政府組織的銷售，此類政府組織的合同或財政政策的重大變化可能會對我們的業務和經營業績產生不利影響。
我們未來的增長在一定程度上取決於增加對政府組織的銷售。來自政府機構的需求通常是不可預測的，受預算不確定性的影響，通常涉及較長的銷售週期。我們已經針對政府部門進行了大量投資，但我們無法向您保證這些投資將取得成功，也無法向您保證我們將能夠維持或增加來自政府部門的收入。美國聯邦、州和地方政府的銷售以及外國政府的銷售面臨許多挑戰和風險，這些挑戰和風險可能會對我們的業務產生不利影響。
向此類政府實體的銷售包括但不限於以下風險：
•向政府機構銷售可能競爭激烈、昂貴且耗時，通常需要大量的前期時間和開支，而無法保證此類努力會帶來銷售；
•我們可能需要獲得人員安全許可和設施許可才能履行政府機構的機密合同，並且無法保證我們能夠獲得或維持此類許可；
•適用於我們或我們產品的政府認證、軟件供應鏈或源代碼透明度要求在不斷變化，從而限制了我們向某些政府客户銷售的能力，直到我們獲得新的或修訂的認證或滿足其他適用要求，我們無法保證會這樣做。例如，儘管我們目前已獲得美國聯邦風險和授權管理計劃（FedRAMP）的認證，但此類認證的維護成本很高，如果我們失去認證，將限制我們向政府客户銷售的能力；
•政府的產品要求通常在技術上很複雜，評估人員可能會要求我們對產品進行代價高昂的更改以滿足這些要求，而無法保證此類變更會帶來銷售；
•政府對Falcon平臺的需求和付款可能會受到公共部門預算週期和資金授權的影響，政府撥款或採購流程的資金減少或延遲會對公共部門對我們的Falcon平臺的需求產生不利影響，包括戰爭、恐怖主義事件、自然災害以及公共衞生問題或流行病等突發事件造成的；
•政府對我們的公司、我們的平臺或我們作為可行的軟件解決方案提供的能力的態度可能會改變，並降低人們對我們作為可接受解決方案的產品和服務的興趣；

目錄
•政治環境的變化，包括政府行政部門領導層更迭之前或之後的變化，可能會造成不確定性或政策或優先事項的變化，並減少我們產品和服務的可用資金；
•第三方可能會就政府產品的未決合同、新合同或現有合同與我們展開激烈競爭，這也可能導致與政府採購有關的上訴、爭議或訴訟，包括但不限於投標失敗者對政府可能或實際授予我們或我們的合作伙伴的合同提出投標抗議；
•即使我們獲得了銷售，此類合同的條款也可能異常繁重；
•政府定期調查和審計政府承包商的行政程序，任何不利的審計都可能導致政府拒絕繼續購買我們的Falcon平臺，這將對我們的收入和經營業績產生不利影響，或者如果審計發現不當或非法活動，則處以罰款或民事或刑事責任；以及
•政府可能要求僅在本國或其他成本相對較高的製造地點製造、託管或訪問某些產品，並且我們可能不會在符合這些要求的地點生產所有產品，這會影響我們向政府機構銷售這些產品的能力。
上述任何風險的發生都可能導致政府和政府機構將來推遲或不購買我們的解決方案，或者以其他方式對我們的業務和經營業績產生不利影響。
我們可能無法及時、經濟高效地擴展和調整現有技術以滿足客户的性能和其他要求。
我們未來的增長取決於我們能否繼續滿足新客户的需求，以及隨着現有客户對我們解決方案的使用不斷增長而不斷擴大的需求。隨着我們的客户獲得更多使用我們的解決方案的經驗，端點和事件的數量，我們傳輸、處理和存儲的數據量，訪問我們平臺和服務的位置的數量，過去和將來都可能迅速增加。為了滿足客户的性能和其他要求，我們打算繼續進行大量投資，以增加容量，並在我們的服務和雲基礎設施運營中開發和實施新技術。這些技術包括數據庫、應用程序和服務器優化、網絡和託管策略以及自動化，通常是先進、複雜、新的和未經測試的。我們可能無法成功開發或實施這些技術。此外，規劃、開發和測試我們的技術和基礎設施的改進需要花費大量時間，而且我們可能無法準確預測需求或預測我們將從此類改進中獲得的結果。如果我們無法有效地擴展業務以滿足不斷增長的客户羣的需求，也無法在客户擴大對我們解決方案的使用時保持績效，那麼我們可能無法像預期的那樣快速增長，我們的客户可能會減少或取消對我們解決方案的使用，我們可能無法進行同樣有效的競爭，我們的業務和運營業績可能會受到損害。
此外，我們已經並將繼續進行大量投資，以支持數據中心的增長並提高雲平臺的盈利能力。例如，由於 AWS 的服務對我們業務的重要性以及 AWS 在基於雲的服務器行業的地位，我們與 AWS 的任何重新談判或續訂協議的條款可能遠不如我們當前的協議。如果我們基於雲的服務器成本增加，我們的業務、經營業績和財務狀況可能會受到不利影響。儘管我們預計可以從其他第三方獲得類似的服務，但如果我們與AWS的任何協議終止，我們的Falcon平臺和向客户提供解決方案的能力可能會中斷，在安排替代雲基礎設施服務方面也可能會出現延誤和額外費用。持續改進雲基礎架構的成本可能比我們預期的要高，並且可能無法節省預期的運營成本或預期的性能優勢。此外，我們可能需要將先前雲基礎設施改進所節省的任何成本重新投資於未來的基礎設施項目，以維持客户所需的服務水平。我們可能無法維持投資或節省成本，這可能會損害我們的財務業績。

目錄
我們保持客户滿意度的能力在一定程度上取決於我們客户支持的質量。
一旦我們的Falcon平臺部署到客户的網絡中，我們的客户就會依賴我們的客户支持服務來解決與Falcon平臺的實施和維護相關的任何問題。如果我們不提供有效的持續支持，客户續訂以及我們作為Falcon平臺的一部分向現有客户出售更多模塊的能力可能會受到不利影響，並且我們在潛在客户中的聲譽可能會受到損害。與小型客户相比，許多大型組織擁有更復雜的網絡，需要更高的支持水平，我們為這些客户提供優質的服務。未能維持高質量的客户支持可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。
我們可能需要籌集更多資金來擴大業務和投資新的解決方案，這些資金可能無法按我們可接受的條件提供，或者根本無法提供，這可能會降低我們的競爭能力，並可能損害我們的業務。
我們預計，我們現有的現金和現金等價物將足以滿足至少未來12個月的營運資金和資本支出的預期現金需求。保持或擴大我們目前的人員和產品供應水平可能需要額外的資金來應對業務挑戰，包括開發新產品和增強我們的Falcon平臺、改善我們的運營基礎設施或收購互補業務和技術。我們未能籌集額外資金或籌集擴大業務和投資新產品所需的大量資金，可能會降低我們的競爭能力，並可能損害我們的業務。因此，我們可能需要進行額外的股權或債務融資，以獲得更多資金。如果我們籌集額外的股權融資，我們的股東的所有權權益可能會被大幅削弱，我們的A類普通股的市場價格可能會下跌。如果我們進行額外的債務融資，則此類債務的持有人將優先於我們的A類普通股的持有人，我們可能需要接受進一步限制我們的業務或承擔額外債務或採取其他符合債務持有人利益的行動的條款。上述任何一項都可能損害我們的業務、經營業績和財務狀況。
如果我們無法在成長的過程中保持公司文化，我們可能會失去我們認為有助於我們成功的創新、團隊合作、激情和對執行的關注，而我們的業務可能會受到損害。
我們相信，我們的企業文化為我們的成功做出了貢獻，我們相信這種文化可以促進創新、團隊合作、激情，並專注於構建和營銷我們的Falcon平臺。隨着我們的成長，我們可能會發現很難維持我們的企業文化。任何未能維護我們的文化都可能損害我們未來的成功，包括我們留住和招聘人員、創新和有效運營以及執行業務戰略的能力。此外，如果我們不快速有效地整合和培訓新員工，我們的生產力和解決方案質量可能會受到不利影響。如果我們在未來的增長中受到任何影響，都可能損害我們吸引新客户、留住現有客户和擴大他們對Falcon平臺使用範圍的能力，所有這些都將對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。
公共衞生危機，例如 COVID-19 疫情，可能會對我們的業務、經營業績和未來收入產生不利影響。
我們受到公共衞生危機的影響，例如 COVID-19 疫情，這已經影響並將繼續影響全球經濟活動和金融市場。我們之前已經採取並將來可能採取預防措施，旨在減輕 COVID-19 病毒的傳播，並將我們的員工、客户、合作伙伴和我們開展業務的社區面臨的風險降至最低，以應對與疫情有關的事態發展，包括與感染率、疾病變異、疫苗接種進展和有效性以及不斷變化的公共衞生指導相關的發展。例如，這些措施可能會對我們的客户成功努力產生負面影響，延遲和延長我們的銷售週期，影響我們的銷售和營銷工作，減緩我們的國際擴張努力，增加網絡安全風險，並帶來運營或其他挑戰，所有這些都可能損害我們的業務和經營業績。
此外，公共衞生危機可能會無限期地幹擾我們的客户和合作夥伴的運營。例如，COVID-19 疫情對全球經濟和金融市場產生了不利影響。公共衞生危機造成的不確定性可能導致長期的經濟衰退，這可能導致客户流失率超出我們的預期，並減少或延遲對我們產品和服務的需求，在這種情況下，我們的收入可能會受到重大影響。包括 COVID-19 疫情在內的公共衞生危機的持久影響也可能加劇本 “風險因素” 部分以及本10-Q表季度報告其他地方討論的其他風險。

目錄
我們依賴數量有限的供應商來提供我們用於運行雲平臺的設備的某些組件。供應鏈中斷可能會延遲我們擴展或增加全球數據中心網絡容量的能力，更換現有數據中心中有缺陷的設備並影響我們的運營成本。
我們依賴數量有限的供應商來提供用於運行雲平臺和向客户提供服務的設備的多個組件。我們通常按採購訂單購買這些組件，並且沒有保證供應的長期合同。我們對這些供應商的依賴使我們面臨風險，包括減少對生產成本的控制，以及基於這些組件當時的可用性、條款和定價的限制。如果我們遇到供應商的幹擾或延誤，我們可能無法及時或以對我們有利的條件（如果有的話）從替代供應商那裏獲得供應品或組件。科技行業最近經歷了廣泛的組件短缺和交付延遲，包括地緣政治緊張局勢、COVID-19 疫情和自然災害造成的。儘管我們已採取措施降低供應鏈風險，但供應鏈中斷和延誤仍可能對我們的運營產生不利影響，包括導致我們推遲開放新的數據中心、推遲增加現有數據中心的容量或更換有缺陷的設備，以及運營成本增加等。
與知識產權、法律和監管事項相關的風險
我們業務的成功在一定程度上取決於我們保護和執行知識產權的能力。
我們相信我們的知識產權是我們業務的重要資產，我們的成功和競爭能力在一定程度上取決於對知識產權的保護。我們依靠專利、版權、商標和商業祕密法律以及保密程序和合同條款相結合來建立和保護我們在美國和國外的知識產權，所有這些法律僅提供有限的保護。我們為保護知識產權所做的努力可能不充分或有效，我們的商標、版權和專利可能被認定為無效或不可執行。此外，我們無法向您保證，針對我們當前待處理的專利申請頒發任何專利，其方式將為我們提供足夠的防禦性保護或競爭優勢，也無法保證向我們頒發的任何專利不會受到質疑、無效或規避。我們已經在美國和某些非美國司法管轄區申請了專利，但此類保護可能不適用於我們開展業務或尋求行使知識產權的所有國家，或者在實踐中可能難以執行。例如，許多外國都有強制許可法，根據該法，專利所有者必須向第三方授予許可。此外，許多國家限制專利對某些第三方（包括政府機構或政府承包商）的可執行性。在這些國家，專利提供的好處可能有限或根本沒有。此外，我們可能需要花費更多資源來捍衞我們在這些國家的知識產權，而我們無能為力可能會損害我們的業務或對我們的國際擴張產生不利影響。我們目前頒發的專利以及將來可能針對待處理或將來的專利申請頒發的任何專利可能無法提供足夠廣泛的保護，或者它們可能無法在針對被指控的侵權者的訴訟中被證明是強制執行的。
我們可能無法有效監管未經授權使用我們的知識產權，即使我們確實發現了違規行為，也可能需要對我們的產品進行訴訟或技術變更以強制執行我們的知識產權。保護我們的知識產權、技術和其他所有權免遭未經授權的使用既昂貴又困難，尤其是在美國以外。我們採取的任何執法措施，包括訴訟，都可能既耗時又昂貴，並可能轉移管理層的注意力，這可能會損害我們的業務和經營業績。此外，試圖對第三方行使我們的權利還可能促使這些第三方對我們主張自己的知識產權或其他權利，或導致裁決全部或部分無效或縮小我們的權利範圍。無法充分保護和執行我們的知識產權和其他所有權可能會嚴重損害我們的業務、經營業績和財務狀況。即使我們能夠保護我們的知識產權，我們也無法向您保證此類權利將為我們提供競爭優勢或將我們的服務與競爭對手的服務區分開來，或者我們的競爭對手不會獨立開發類似技術、複製我們的任何技術或圍繞我們的專利進行設計。
其他人聲稱我們侵犯了他們的專有技術或其他知識產權，可能會導致鉅額成本，並嚴重損害我們的業務、財務狀況、經營業績和前景。
其他人聲稱我們侵犯了他們的專有技術或其他知識產權，可能會損害我們的業務。我們行業中的許多公司擁有大量專利，還保護其版權、商業祕密和其他知識產權，網絡和安全行業的公司經常因專利侵權或其他侵犯知識產權的指控而提起訴訟。隨着我們面臨日益激烈的競爭和發展，對我們提出知識產權索賠的可能性也越來越大。此外，就我們從競爭對手那裏僱用人員而言，我們可能會受到指控，稱這些人員向其泄露了專有或其他機密信息

目錄
我們。第三方過去和將來都會不時地對我們提出侵犯知識產權的索賠。
將來，第三方還可能會對我們的客户或渠道合作伙伴提出索賠，我們的標準許可和其他協議要求我們對客户或渠道合作伙伴進行賠償，因為我們的解決方案侵犯了第三方的知識產權。隨着安全和IT運營市場中產品和競爭對手數量的增加和重疊的發生，侵權、挪用和其他侵犯知識產權的索賠可能會增加。儘管我們打算擴大專利組合的規模，但我們的許多競爭對手和其他競爭對手現在和將來的專利組合可能比我們大得多、更成熟。此外，未來的訴訟可能涉及非執業實體、公司或其他專利所有者，他們沒有相關的產品供應或收入，因此，我們自己的專利對他們的威懾或保護可能很少或根本沒有。任何有關第三方侵犯知識產權的索賠，即使是沒有法律依據的索賠，都可能導致我們在為此類索賠進行辯護時承擔鉅額費用，可能會分散我們的管理層對業務的注意力，並可能要求我們停止使用此類知識產權。
此外，我們的保險可能不涵蓋可能提出的知識產權侵權索賠。如果我們未能成功地針對侵權索賠進行辯護，成功的索賠人可以獲得判決或以其他方式要求支付律師費、和解金、持續的特許權使用費或其他費用或損害賠償；或者我們可能同意達成和解，阻止我們提供某些服務或功能；或者我們可能需要獲得許可證，該許可可能無法以合理的條件或根本無法使用相關技術。如果我們被阻止使用某些技術或知識產權，我們可能會被要求開發替代的、非侵權的技術，這可能需要大量的時間、精力和開支，最終可能無法取得成功。此外，在開發此類技術時，我們可能無法繼續提供受影響的服務或功能。
儘管第三方可能會為其技術或其他知識產權提供許可，但所提供的任何許可的條款都可能是不可接受的，未能獲得許可證或與任何許可證相關的費用可能會導致我們的業務、財務狀況和經營業績受到不利影響。此外，某些許可證可能是非排他性的，因此我們的競爭對手可能有權使用許可給我們的相同技術。如果第三方沒有以合理的條款或根本沒有向我們提供其技術或其他知識產權的許可，我們可能會被禁止繼續使用此類知識產權。因此，我們可能需要開發替代的、非侵權的技術，這可能需要大量的時間、精力和費用，最終可能無法取得成功。此外，在開發此類技術時，我們可能無法繼續提供受影響的產品、訂閲或服務。此外，成功的索賠人可以獲得判決，或者我們可以同意達成和解，阻止我們分銷某些產品、提供某些訂閲或提供某些服務。任何此類判決或和解還可能要求我們支付鉅額賠償金、特許權使用費或其他費用。這些事件中的任何一個都可能損害我們的業務、財務狀況和經營業績。
我們向第三方許可技術，而我們無法維護這些許可證可能會損害我們的業務。
我們目前將從第三方獲得許可的技術（包括軟件）整合到我們的解決方案中，並將來還會將其整合到我們的解決方案中。我們無法確定我們的許可人是否或不會侵犯第三方的知識產權，也無法確定我們的許可方在我們可能出售Falcon平臺的所有司法管轄區擁有或將擁有對許可知識產權的足夠權利。為方便起見，他們可能會終止我們與許可人的某些協議，或者以其他方式規定有限的期限。如果由於第三方對我們的許可方或我們提起知識產權侵權索賠，我們無法繼續許可技術，或者我們無法繼續執行許可協議或根據商業上合理的條款簽訂新的許可，則我們開發和銷售包含或依賴該技術的解決方案和服務的能力將受到限制，我們的業務可能會受到損害。此外，如果我們無法從第三方獲得技術許可，我們可能被迫收購或開發替代技術，而我們可能無法以商業上可行的方式或根本無法做到這一點，並且可能要求我們使用質量或性能標準較低的替代技術。這可能會限制或延遲我們提供新的或有競爭力的解決方案的能力，並增加我們的成本。因此，我們的利潤率、市場份額和經營業績可能會受到嚴重損害。
我們需要遵守許多司法管轄區嚴格、複雜和不斷變化的法律、法規、規章和標準，以及與數據隱私和安全相關的合同義務。任何實際或認為未能遵守這些要求的行為都可能對我們的業務產生重大不利影響。
我們需要遵守許多司法管轄區嚴格、複雜和不斷變化的法律、法規、規章和標準，以及與數據隱私和安全相關的合同義務。確保我們對個人信息的收集、使用、傳輸、存儲和其他處理符合此類要求會增加運營成本，影響新產品或服務的開發，並降低運營效率。

目錄
在美國，有許多聯邦、州和地方數據隱私和安全法律、規則和法規管理個人信息的收集、共享、使用、保留、披露、安全、傳輸、存儲和其他處理，包括聯邦和州數據隱私和安全法、數據泄露通知法和數據處置法。例如，在聯邦一級，除其他法律和法規外，我們受聯邦貿易委員會授權頒佈的規章和條例（該委員會有權監管和執行商業中或影響商業的不公平或欺騙性行為或做法，包括與數據隱私和安全有關的行為和慣例），以及《電子通信隱私法》、《計算機欺詐和濫用法》、《健康保險便攜性和責任法》以及《Grama》《利奇·比利利法案》美國國會還已審議、目前正在考慮並將來可能考慮關於全面的聯邦數據隱私和安全立法的各種提案，如果獲得通過，我們可能會受到這些提案的約束。
在州一級，我們受法律和法規的約束，例如經《加州隱私權法》（統稱為 “CCPA”）修訂的《加州消費者隱私法》。CCPA 對個人信息進行了廣泛的定義，為加州居民提供了更廣泛的隱私權和保護，例如賦予他們訪問和要求刪除其信息的權利，以及選擇不共享和出售個人信息的權利。CCPA還禁止受保企業因行使任何CCPA權利而歧視加利福尼亞州居民。CCPA規定對違規行為處以嚴厲的民事處罰和法定賠償，並對導致未加密個人信息丟失的某些數據泄露規定了私人訴訟權。這種私人訴訟權預計將增加數據泄露訴訟的可能性及與之相關的風險。許多其他州也已經頒佈或正在制定或考慮全面的州級數據隱私和安全法律、規章和法規，這些法律和法規與CCPA有相似之處。弗吉尼亞州、科羅拉多州、康涅狄格州和猶他州的四項此類法律已於2023年生效，蒙大拿州、德克薩斯州和俄勒岡州的至少三項法律計劃於2024年生效。此外，美國所有50個州的法律都要求企業在某些情況下向因數據泄露而披露個人信息的消費者提供通知。這些州法規以及將來可能頒佈的其他類似州或聯邦法律可能要求我們修改數據處理做法和政策，產生大量的合規相關成本和開支，並以其他方式對我們的業務造成不利影響。
在國際上，我們開展業務的幾乎每個司法管轄區都建立了自己的數據隱私和安全法律框架，我們必須遵守這些框架。例如，我們必須遵守歐盟（“歐盟”）《通用數據保護條例》（“GDPR”），該條例對個人數據的收集、控制、使用、共享、披露和其他處理規定了嚴格的義務。此外，英國退出歐盟後，我們還受英國《通用數據保護條例》（“英國 GDPR”）的約束，該條例是英國（“英國”）法律中實施的 GDPR 版本。儘管GDPR和英國GDPR暫時基本保持相似，但英國政府宣佈，它將尋求制定自己的數據保護路徑並改革其相關法律，包括採用可能與GDPR不同的方式。儘管這些發展增加了英國數據保護法規的不確定性，即使其目前的形式基本相似，但GDPR和英國GDPR可能會使企業面臨不同的平行制度，這些制度可能會對某些違規行為和相關的不確定性採取不同的解釋和執法行動。不遵守GDPR或英國GDPR可能會導致鉅額罰款和其他責任，包括根據GDPR，最高可處以2,000萬歐元（或英國GDPR下的1,750萬英鎊）或全球年收入的百分之四（4％）的罰款，以較高者為準。在某些情況下，歐洲數據保護機構已經對違反GDPR的行為處以高達數億歐元的罰款。遵守《通用數據保護條例》和英國通用數據保護條例（GDPR）的成本以及因違規而可能受到的罰款和處罰，可能會對我們的業務和運營產生重大不利影響。
歐洲經濟區（“EEA”）的法律發展，包括歐盟法院（“CJEU”）和各歐盟成員國數據保護機構最近的裁決，給從歐洲經濟區到美國和歐洲經濟區以外的其他所謂第三國的個人數據的處理和傳輸（包括網站Cookie的背景下）帶來了複雜性和不確定性。類似的複雜性和不確定性也適用於從英國向第三國的轉賬。儘管我們已採取措施減輕對我們的影響，例如實施歐盟委員會的標準合同條款（“SCC”），但這些機制的有效性和壽命仍不確定。此外，在2021年，歐盟委員會通過了新的SCC，對公司規定了與向歐洲經濟區轉移個人數據有關的額外義務，包括更新內部隱私慣例、進行轉移影響評估以及根據需要實施其他安全措施的義務。新的SCC可能會增加歐盟法律規定的與跨境數據傳輸相關的法律風險和責任，並導致合規和運營成本的實質性增加。2022年3月，美國和歐盟宣佈了新的監管制度，即歐盟-美國。數據隱私框架（“歐盟-美國DPF”），2023年7月10日，歐盟委員會通過了一項充足性決定，得出的結論是，美國確保對根據歐盟-美國從歐盟傳輸到美國的個人數據提供足夠的保護。DPF；但是，這種新的充足性決定可能會在CJEU面臨挑戰。2023 年 10 月 12 日，英國-美國Data Bridge已生效，是作為歐盟-美國的延伸部分運營DPF 允許在英國和經認證的美國實體之間傳輸個人數據，此類數據橋不僅會受到質疑，還可能受到歐盟-美國面臨的任何挑戰的影響。DPF。此外，

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儘管英國目前有歐盟委員會的充分性決定，因此從歐洲經濟區向英國傳輸個人數據不需要SCC，但除非延期，否則該決定將在2025年6月失效，如果英國數據保護制度以與GDPR大相徑庭的方式進行改革，歐盟委員會將來可能會撤銷該決定。2022年3月，英國通過了自己的國際數據傳輸協議（“IDTA”），用於將個人數據從英國傳輸到所謂的第三國，以及可以與SCC一起用於相同目的的國際數據傳輸附錄（英國附錄），這進一步增加了國際數據流的複雜性。歐盟還提出了監管非個人數據和制定新的網絡安全標準的立法，包括英國在內的其他國家將來也可能會這樣做。如果我們無法以其他方式在我們運營的國家和地區之間傳輸數據，包括個人數據，則可能會影響我們提供服務的方式、相關係統和運營的地理位置或隔離，並可能對我們的財務業績產生不利影響。儘管我們實施了新的控制措施和程序，旨在遵守 GDPR、英國 GDPR 以及我們運營所在的其他司法管轄區的數據隱私和安全法律的要求，但此類程序和控制措施可能無法有效確保合規性或防止未經授權的個人數據傳輸。
此外，儘管我們努力發佈和突出顯示準確、全面且符合適用法律、規章和行業標準的隱私政策，但我們無法確保我們的隱私政策和其他有關我們做法的聲明足以保護我們免受與數據隱私和安全相關的索賠、訴訟、責任或負面宣傳。儘管我們努力遵守我們的隱私政策，但有時我們可能會不這樣做或被指控沒有這樣做。如果我們關於我們使用、收集、披露和其他處理個人信息的公開聲明，無論是通過我們的隱私政策、我們網站上提供的信息、新聞聲明還是其他方式發表的，被指控具有欺騙性、不公平性或誤導了我們的實際做法，則我們可能會受到政府或法律部門的調查或行動，包括聯邦貿易委員會或相應的州檢察長。
世界各地的數據隱私和安全法律、規則、規章和標準在迅速演變，可能受到不確定或不一致的解釋和執法的影響，並且可能在不同司法管轄區之間發生衝突，這使我們的合規工作變得更加複雜。如果我們未能遵守我們的隱私政策或適用的數據隱私和安全法律、規則、規章、標準、認證或合同義務，或任何導致未經授權訪問或未經授權丟失、破壞、使用、修改、獲取、披露、發佈或轉移個人信息的安全危害，都可能導致要求修改或停止某些業務或做法，花費大量成本、時間和其他資源，對我們提起訴訟或訴訟，法律責任、政府調查、執法行動、索賠、罰款、判決、裁決、處罰、制裁和昂貴的訴訟（包括集體訴訟）。在充分披露網絡安全和數據隱私風險方面，美國證券交易委員會也加強了監管審查。美國證券交易委員會的此類審查增加了對其管轄範圍內公司的網絡安全行為和相關披露進行調查的風險。上述任何一項都可能損害我們的聲譽，分散我們的管理和技術人員的注意力，增加我們的經商成本，對我們產品和服務的需求產生不利影響，並最終導致追究責任，其中任何一項都可能對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。
不遵守適用於我們業務的法律法規可能會對我們處以罰款和處罰，還可能導致我們失去客户或對我們與客户（包括公共部門的客户）簽訂合同的能力產生負面影響。
我們的業務受各種聯邦、州、地方和外國政府機構的監管，包括負責監控和執行數據保護、數據隱私和數據安全法律法規、就業和勞動法、工作場所安全、產品安全、環境法、消費者保護法、反賄賂法、進出口管制、聯邦證券法和税收法律法規的機構。在某些司法管轄區，這些監管要求可能比美國更為嚴格。對人工智能等技術的嚴格審查也可能受到新法律或現有法律的新應用的監管，例如歐盟正在考慮的《人工智能法》。我們、我們的員工、代表、承包商、渠道合作伙伴、代理商、中介機構或其他第三方不遵守適用的法規或要求可能會使我們受到：
•調查、執法行動和制裁；
•對我們的獵鷹平臺進行強制性更改；
•扣押利潤、罰款和損害賠償；
•民事和刑事處罰或禁令；

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•我們的客户或渠道合作伙伴提出的損害賠償索賠；
•終止合同；
•知識產權的損失；
•我們失去了在我們經營所在的司法管轄區開展業務的許可證；以及
•暫時或永久禁止向政府組織銷售。
如果政府實施任何制裁，或者如果我們在任何可能的民事或刑事訴訟中沒有勝訴，我們的業務、經營業績和財務狀況可能會受到不利影響。此外，對任何行動作出迴應都可能導致管理層的注意力和資源嚴重分散以及專業費用增加。執法行動和制裁可能會損害我們的業務、經營業績和財務狀況。
根據適用法律，我們努力將員工正確分類為豁免和非豁免。儘管沒有針對我們指控某些員工被不當歸類為豁免員工的未決或威脅的重大索賠或調查，但我們的一些現任或前任員工有可能被錯誤地歸類為豁免員工。
這些法律法規給我們的業務帶來了額外的成本，如果我們、我們的員工、代表、承包商、渠道合作伙伴、代理商、中介機構或其他第三方不遵守這些或其他適用的法規和要求，可能會導致損害賠償、罰款、合同終止、知識產權專有權的喪失，以及政府合同的暫時中止或永久禁止。任何此類損害賠償、處罰、中斷或限制我們與客户（包括公共部門的客户）開展業務的能力都可能導致我們產品的銷售減少、大量的產品庫存註銷、聲譽受損、處罰和其他制裁，所有這些都可能損害我們的業務、聲譽和經營業績。
我們受法律和法規的約束，包括政府的進出口管制、制裁和反腐敗法，這些法律和法規可能會損害我們在市場上的競爭能力，如果我們不完全遵守適用法律，我們將承擔責任。
我們受法律和法規的約束，包括政府的出口管制，這些法律和法規可能會使我們承擔責任或損害我們在市場上的競爭能力。我們的產品受美國出口管制，包括美國商務部的《出口管理條例》，我們和我們的員工、代表、承包商、代理人、中間商和其他第三方也受到美國財政部外國資產控制辦公室管理的各種經濟和貿易制裁法規的約束。我們將標準加密算法整合到我們的產品中，只有獲得所需的出口授權，包括許可證、許可證例外或其他適當的政府授權，才能將這些算法連同底層技術一起出口到美國境外，這可能需要提交加密註冊和分類申請。此外，美國出口管制法律和經濟制裁禁止向受美國製裁的國家、政府和個人運送某些基於雲的解決方案。
我們還從開源、中介機構和第三方收集有關網絡威脅的信息，並在威脅行業出版物中使用這些信息並提供給客户。儘管我們採取了預防措施並實施了某些程序來防止我們提供的信息收集做法和服務違反適用的法律法規，但我們的信息收集做法和服務過去或將來可能會違反此類法律法規。此外，我們無法向您保證第三方遵守了所有這些法律或法規，其中許多第三方是我們無法控制的。我們的員工、代表、承包商、代理人、中介機構或其他第三方在收集這些信息時未能遵守此類法律法規，可能會損害聲譽、失去進入某些市場的機會、政府調查以及民事和刑事處罰，對我們造成不利影響。
許多國家對某些加密技術的進口進行監管，包括通過進口許可證和許可證要求，並頒佈了可能限制我們分銷產品的能力或可能限制客户在這些國家實施我們產品的能力的法律。為特定交易獲得必要的授權，包括任何所需的許可證，可能非常耗時，無法保證，並可能導致銷售機會的延遲或喪失。我們產品的變化或進出口法規的變化可能會延遲我們的產品進入國際市場，使我們的國際業務客户無法在全球部署我們的產品，或者在某些情況下，完全阻止我們的產品向某些國家、政府或個人出口或進口。任何新法規的頒佈或

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出口或進口法規、經濟制裁或相關立法、現行法規的執行或範圍的變化，或此類法規所針對的國家、政府、個人或技術的變化，可能會導致現有或潛在客户減少對我們產品的使用，或者降低我們向現有或潛在客户出口或銷售產品的能力。減少對我們產品的使用或對我們出口或銷售產品的能力的限制都可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。
我們還受美國和我們開展活動的其他國家的《反腐敗法》、《反賄賂法》以及其他反腐敗、制裁、反賄賂、反洗錢和類似法律的約束。反腐敗和反賄賂法已得到嚴格執行並得到廣泛解釋，禁止公司及其員工、代理人、中介機構和其他第三方承諾、授權、支付或提供不當付款或其他福利給政府官員和其他私營部門人員。我們利用第三方，包括中介機構、代理商和渠道合作伙伴，在美國和國外開展業務，出售Falcon平臺的訂閲並收集有關網絡威脅的信息。我們和這些第三方可能與政府機構或國有或附屬實體的官員和僱員進行直接或間接的互動，即使我們未授權此類活動，我們也可能對這些第三方業務合作伙伴和中介機構、我們的員工、代表、承包商、渠道合作伙伴、代理商、中介機構和其他第三方的腐敗或其他非法活動承擔責任。儘管我們制定瞭解決FCPA、《反賄賂法》和其他反腐敗、制裁、反賄賂、反洗錢和類似法律法規的遵守情況的政策和程序，但我們無法向您保證這些政策和程序將是有效的，也無法保證我們的所有員工、代表、承包商、渠道合作伙伴、代理人、中介機構或其他第三方不會採取或沒有采取違反我們的政策和適用法律的行動，我們可能對此承擔最終責任。隨着我們的國際銷售和業務的增加，我們在這些法律下的風險可能會增加。不遵守這些法律法規，無論是我們還是與我們有業務往來的第三方，都可能使我們受到調查、嚴厲的刑事或民事制裁、和解、起訴、出口特權的喪失、暫停或取消美國和非美國政府合同、其他執法行動、利潤流失、鉅額罰款、損害賠償、其他民事和刑事處罰或禁令、舉報人投訴、負面媒體報道和其他後果。任何調查、行動或制裁都可能損害我們的聲譽、業務、經營業績和財務狀況。
我們的一些技術包含了 “開源” 軟件，這可能會對我們出售Falcon平臺的能力產生負面影響，並使我們面臨可能的訴訟。
我們的產品和訂閲包含第三方開源軟件組件，不遵守基礎開源軟件許可證的條款可能會限制我們銷售產品和訂閲的能力。與使用第三方商業軟件相比，開源軟件的使用和分發可能帶來更大的風險，因為開源許可方通常不提供有關侵權索賠或代碼質量的擔保或其他合同保護，他們可以更改提供開源軟件的許可條款。與使用開源軟件相關的許多風險無法消除，可能會對我們的業務產生負面影響。此外，我們的解決方案中使用的源代碼的廣泛可用性可能會使我們面臨安全漏洞。
一些開源許可證要求我們根據所使用的開源軟件的類型為修改或衍生作品提供源代碼。如果我們以某種方式將專有軟件與開源軟件相結合，則在某些開源許可下，我們可能會被要求向公眾發佈專有軟件的源代碼，包括授權進一步修改和再分發，或者以其他方式限制我們的服務許可，每種服務都可能為我們的競爭對手或其他市場進入者帶來優勢，在我們的解決方案中造成安全漏洞，要求我們重新設計全部或部分服務獵鷹平臺，並可能減少或消除我們服務的價值。這將使我們的競爭對手能夠以更少的開發工作量和時間創造出類似的產品，最終可能導致我們的銷售損失。
美國法院並未對許多開源許可證的條款進行解釋，這些許可證有可能被解釋為可能對我們商業化包含此類軟件的產品和訂閲的能力施加意想不到的條件或限制。此外，我們無法向您保證，我們控制我們在產品和訂閲中使用開源軟件的流程將生效。我們可能會不時面臨來自第三方的索賠，這些第三方聲稱擁有我們使用此類軟件（可能包括我們的專有源代碼）開發的開源軟件或衍生作品的所有權或要求發佈該軟件（可能包括我們的專有源代碼），或者以其他方式尋求執行適用的開源許可的條款。這些索賠可能會導致訴訟。訴訟可能會使我們付出高昂的辯護成本，對我們的經營業績和財務狀況產生負面影響，或者要求我們投入額外的研發資源來改變我們的解決方案。迴應開源供應商的任何侵權或違規索賠，無論其有效性如何，在我們的Falcon平臺中發現某些開源軟件代碼，或發現我們違反了開源軟件許可條款，都可能通過以下方式損害我們的業務、經營業績和財務狀況：

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•導致耗時且昂貴的訴訟；
•分散管理層在發展業務上的時間和精力；
•要求我們支付金錢賠償金或簽訂我們通常認為不可接受的特許權使用費和許可協議；
•導致我們的Falcon平臺或向客户提供的服務延遲部署；
•要求我們停止提供Falcon平臺的某些服務或功能；
•要求我們使用非侵權或非開源替代技術重新設計Falcon平臺的某些組件，這可能需要大量的精力和開支；
•要求我們披露我們的軟件源代碼和我們軟件的詳細程序命令；以及
•要求我們履行對客户的賠償義務。
我們在一些客户合同下提供服務級別承諾。如果我們未能履行這些合同承諾，我們可能有義務為未來的服務提供信貸，我們的業務可能會受到影響。
我們的某些客户協議包含服務級別承諾，其中包含有關Falcon平臺可用性和性能的規範。我們基礎設施的任何故障或中斷都可能影響我們的Falcon平臺的性能以及向客户提供的服務的可用性。如果我們無法履行規定的服務級別承諾，或者如果我們長期遭受Falcon平臺性能不佳或不可用的影響，則根據合同，我們可能有義務為受影響的客户提供未來訂閲的服務積分，並在某些情況下提供退款。迄今為止，在履行我們的服務水平承諾方面沒有發生重大失誤，而且我們目前在資產負債表上沒有任何應計此類承諾的重大負債。如果我們遇到的績效問題或停機時間超過我們與客户達成的協議中規定的服務水平承諾，我們的收入、其他經營業績和財務狀況可能會受到損害。
我們目前正在參與可能對我們產生不利影響的訴訟，將來也可能如此。
我們經常面臨索賠、訴訟、政府調查和其他訴訟，包括專利、產品責任、集體訴訟、舉報人、人身傷害、財產損失、勞動和就業（包括違反工資和工時的指控）、商業糾紛、法律和監管要求的遵守情況以及其他事項，隨着我們業務的發展，我們可能會受到其他類型的索賠、訴訟、調查和訴訟的約束。此類索賠、訴訟以及政府調查和程序本質上是不確定的，其結果無法肯定地預測。無論結果如何，由於法律費用以及管理層注意力和資源的轉移，這些類型的法律訴訟中的任何一種都可能對我們產生不利影響，並可能導致我們承擔鉅額費用或責任，對我們的品牌知名度產生不利影響，和/或要求我們改變業務慣例。每個時期的訴訟費用和開支時間很難估計，可能會發生變化，並可能對我們的經營業績產生不利影響。一項或多項此類訴訟的解決可能會導致鉅額損失、和解費用、罰款和罰款，這可能會對我們的業務、簡明的合併財務狀況、經營業績或特定時期的現金流產生不利影響。這些程序還可能導致聲譽損害、制裁、同意令或要求我們改變業務慣例的命令。由於訴訟的潛在風險、費用和不確定性，我們可能會不時通過同意和解協議來解決爭議，即使我們有合理的索賠或辯護。由於訴訟本質上是不可預測的，因此我們無法向您保證，這些行為的結果不會對我們的業務、財務狀況、經營業績和前景產生重大不利影響。這些後果中的任何一個都可能對我們的業務和經營業績產生不利影響。
我們的業務面臨保修索賠、產品退貨、產品責任和產品缺陷的風險，這些風險來自我們的解決方案中的實際或感知缺陷，或者我們的客户或第三方濫用這些缺陷，各種協議中的賠償條款可能會使我們對知識產權侵權和其他損失承擔重大責任。
我們可能會就與解決方案中的錯誤或缺陷相關的損害提出責任索賠。損害我們聲譽或降低市場對我們產品的接受度的重大責任索賠或其他事件可能會損害我們的業務和經營業績。儘管我們的銷售條款和條件中通常有責任限制條款，但這些條款

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不涵蓋標題為 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析——賠償” 部分中所述的賠償義務，它們可能無法充分或有效地保護我們免受因聯邦、州或地方法律或法令或美國或其他國家的不利司法裁決而提出的索賠。我們產品的銷售和支持還會帶來產品責任索賠的風險。
此外，我們與客户和其他第三方的協議通常包括賠償或其他條款，根據這些條款，我們同意賠償他們因知識產權侵權、違反協議（包括保密、隱私和安全義務）、違反適用法律的行為、因我們的解決方案失敗或財產或人員遭受的損失，或與我們的產品和服務或其他行為相關的或引起的其他責任而遭受或產生的損失或者遺漏。這些合同條款通常在適用協議終止或到期後繼續有效。迄今為止，我們還沒有收到來自第三方的任何賠償索賠。但是，隨着我們的持續發展，對我們提出這些索賠的可能性將增加。
如果我們的客户或與我們有業務往來的其他第三方對我們提出知識產權或其他賠償索賠，我們將承擔鉅額法律費用，並且可能必須支付損害賠償金、許可費和/或停止使用被認定侵犯第三方權利的技術。我們還可能需要為該技術尋求許可證。此類許可證可能無法在合理的條件下提供，並且可能會大大增加我們的運營開支，或者可能要求我們限制業務活動並限制我們提供某些解決方案或功能的能力。我們還可能需要開發替代性非侵權技術，這可能需要大量的精力和開支和/或導致我們改變我們的產品和服務，這可能會損害我們的業務。無論是知識產權還是其他索賠，鉅額賠償義務都可能損害我們的業務、經營業績和財務狀況。
此外，我們的客户和其他第三方可能會使用我們的Falcon平臺，他們獲得我們解決方案的訪問權限以外的其他目的。例如，客户可能會濫用我們的Falcon平臺來監控其員工的活動，從而侵犯了適用法律規定的員工隱私權。
在執行某些與解決方案相關的服務和我們的專業服務的過程中，我們的團隊可能會大量訪問客户的網絡。我們無法確定員工是否會利用此類訪問權限，這可能會使我們的客户容易受到此類員工的惡意活動的攻擊。對我們的Falcon平臺的任何此類濫用都可能導致負面新聞報道並對我們的聲譽產生負面影響，這可能會損害我們的業務、聲譽和經營業績。
我們保留保險，以防止因使用我們的產品而發生的某些索賠，但是我們的保險範圍可能不足以涵蓋對我們提出的任何索賠。此外，即使是最終失敗的索賠也可能導致我們在訴訟中花費資金，分散管理層的時間和其他資源，損害我們的業務和聲譽。我們為Falcon Complete客户提供有限保修，但須遵守某些條件。雖然我們維持與保修相關的保險，但我們無法確定我們的保險範圍是否足以承保此類索賠，也無法確定此類保險是否會繼續以商業上合理的條款向我們提供，或者根本無法確定任何保險公司都不會拒絕為任何索賠提供保險。在我們支付保修索賠後，我們的保險提供商未能或拒絕向我們提供預期的保險利益，都將導致我們承擔鉅額費用或導致我們停止提供本保修，這可能會損害我們的聲譽，使我們失去客户，使我們面臨客户的責任索賠，對我們的銷售和營銷工作產生負面影響，並對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。
與我們的A類普通股所有權相關的風險
無論我們的經營業績如何，我們的A類普通股的市場價格都可能波動，您可能會損失全部或部分投資。
我們無法預測我們的A類普通股的交易價格。我們的A類普通股的市場價格取決於許多因素，包括本 “風險因素” 部分中描述的因素，其中許多因素是我們無法控制的，可能與我們的經營業績無關。這些波動可能會導致您損失對我們A類普通股的全部或部分投資。可能導致我們的A類普通股市場價格波動的因素包括：
•我們經營業績的實際或預期變化或波動；
•我們可能向公眾提供的財務預測、這些預測的任何變化或我們未能實現這些預測；

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•我們或我們的競爭對手發佈的新產品或新的或終止的重大合同、商業關係或資本承諾的公告；
•行業或金融分析師或投資者對我們的新聞稿、其他公開公告和向美國證券交易委員會提交的文件的反應；
•涉及我們或我們行業中其他公司的謠言和市場投機；
•整個股票市場的價格和交易量不時波動；
•其他科技公司，尤其是我們行業的公司經營業績和股票市場估值的變化；
•行業或金融分析師未能維持對我們的報道，關注我們公司的任何分析師對財務估算的變化，或者我們未能達到這些估計或投資者的期望；
•我們的業務或競爭對手的業務或總體競爭格局的實際或預期發展；
•涉及我們、我們的行業或兩者的訴訟，或監管機構對我們或競爭對手業務的調查；
•與我們的知識產權、我們的解決方案或第三方所有權有關的發展或爭議；
•我們或我們的競爭對手宣佈或完成對業務或技術的收購；
•適用於我們業務的新法律或法規或對現有法律或法規的新解釋；
•我們管理層或董事會的任何重大變動，特別是與 Kurtz 先生有關的變動；
•公共衞生危機、流行病和流行病的影響，例如 COVID-19；
•總體經濟狀況和我們市場的緩慢或負增長；以及
•其他事件或因素，包括戰爭、恐怖主義事件或對這些事件的反應所造成的事件或因素。
此外，股票市場，尤其是科技公司的市場，經歷了極端的價格和數量波動，這些波動往往與這些公司的經營業績無關或不成比例。無論我們的實際經營業績如何，廣泛的市場和行業因素都可能嚴重影響我們的A類普通股的市場價格。此外，過去，在整個市場和特定公司證券的市場價格出現波動之後，通常會對該公司提起證券集體訴訟。如果對我們提起證券訴訟，可能會導致鉅額成本，並轉移我們管理層對業務的注意力和資源。這可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。
在公開市場上大量出售我們的A類普通股，或者認為這種情況可能會發生，可能會降低我們的A類普通股原本可能達到的價格，並可能削弱您的投票權和您在我們的所有權權益。
在公開市場上出售大量A類普通股，包括從B類普通股轉換而來的A類股票的股票，尤其是我們的董事、執行官和重要股東的銷售，或認為可能發生此類出售的看法，可能會對我們的A類普通股的市場價格產生不利影響。截至2023年11月15日，我們已發行227,629,218股A類普通股和12,515,590股B類普通股。

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此外，根據我們修訂和重述的註冊權協議，我們的B類普通股的某些持有人有權根據《證券法》獲得這些股票的註冊權。如果我們的B類普通股的持有人通過行使註冊權出售大量股票，他們可能會對我們的A類普通股的市場價格產生不利影響。
我們還可能不時發行與融資、收購、投資或其他相關的A類普通股或可轉換為A類普通股的證券。任何此類發行都可能導致我們現有股東大幅稀釋，並導致我們的A類普通股的市場價格下跌。
如果行業或金融分析師不發佈有關我們業務的研究或報告，或者他們對我們的A類普通股發佈不準確或不利的研究，我們的股價和交易量可能會下降。
我們的A類普通股的交易市場將受到行業或金融分析師發佈的有關我們或我們業務的研究和報告的影響。我們無法控制這些分析師或其報告中包含的內容和觀點。如果有任何報道我們的分析師對我們的股價發表不準確或不利的看法，我們的股價可能會下跌。此外，科技行業許多公司的股價大幅下跌，原因是這些公司未能達到或大幅超過公司公開宣佈的財務指導或分析師的預期。如果我們的財務業績未能達到或大幅超過我們宣佈的指導方針或分析師或公眾投資者的預期，分析師可能會下調我們的A類普通股評級或發佈對我們的不利研究。如果其中一位或多位分析師停止對我們公司的報道或未能定期發佈有關我們的報告，我們在金融市場的知名度可能會降低，這反過來又可能導致我們的股價或交易量下降。
我們普通股的雙重類別結構實際上是將投票控制權集中在首次公開募股完成之前持有我們股本（或期權或其他可轉換為股本或可行使的證券）的股東身上，包括我們的執行官、員工、董事、主要股東及其關聯公司，這將限制您影響提交股東批准的事項結果的能力。
我們的B類普通股每股有10張選票，我們的A類普通股每股有一票。我們普通股的雙重類別結構實際上是將投票控制權集中在首次公開募股之前持有我們股本（或期權或其他可轉換為我們股本或可行使的證券）的股東身上，包括我們的執行官、員工、董事、主要股東及其關聯公司，這將限制您影響提交給我們股東批准的事項結果的能力，包括我們的董事選舉和任何董事的批准控制權的變化交易。B類普通股持有人未來的轉讓通常會導致這些股票轉換為A類普通股，隨着時間的推移，這將增加長期保留股票的B類普通股持有人的相對投票權。
截至2023年10月31日，我們的執行官、董事、一位現任股東及其各自的關聯公司共持有我們已發行股本投票權的36％。因此，這些股東共同行動，可以控制大多數需要股東批准的事項，包括董事選舉和重大公司交易的批准。他們的利益也可能與你不同，可能會以你不同意的方式投票，這可能不利於你的利益。這種所有權的集中可能會延遲、阻止或阻止我們公司的控制權變更或其他流動性事件，可能剝奪我們的股東在出售或其他流動性事件中獲得普通股溢價的機會，並可能最終影響我們普通股的市場價格。
此外，我們修訂和重述的公司註冊證書規定，在法律允許的最大範圍內，“企業機會” 原則不適用於Accel或其各自的關聯公司，因為這將禁止他們投資競爭企業或與我們的合作伙伴或客户開展業務。
我們不打算在可預見的將來派發股息。因此，您獲得投資回報的能力將取決於我們的A類普通股價格的升值。
我們從未申報或支付過任何股本現金分紅。我們目前打算保留所有可用資金和任何未來收益用於業務運營，並且預計在可預見的將來不會支付任何股息。未來支付股息的任何決定都將由我們董事會自行決定。此外，我們支付股息的能力受到根據信貸額度條款支付股息或進行分配的能力的限制。因此，投資者必須依靠在價格升值後出售其A類普通股作為實現未來投資收益的唯一途徑，這種情況可能永遠不會發生。

目錄
我們章程文件和特拉華州法律中的某些規定可能會使收購我們公司變得更加困難，限制股東更換或罷免董事會成員或現任管理層的嘗試，並可能對我們A類普通股的市場價格產生不利影響。
我們經修訂和重述的公司註冊證書以及經修訂和重述的章程包含可能會延遲或阻止我們公司控制權變更的規定。這些規定還可能使股東難以選出未由現任董事會成員提名的董事或採取其他公司行動，包括變更管理層。這些規定包括：
•我們的雙類普通股結構，它使我們的B類普通股持有人能夠對需要股東批准的事項的結果產生重大影響，即使他們擁有的A類和B類普通股的比例明顯低於大多數股份；
•董事會的機密董事會任期錯開三年，這可能會延遲股東更換多數董事會成員資格；
•我們董事會在未經股東批准的情況下發行優先股並決定這些股票的價格和其他條款，包括優先權和投票權，這可能被用來大幅削弱敵對收購方的所有權；
•我們董事會擁有選舉董事以填補因董事會擴大或董事辭職、去世或免職而產生的空缺的專有權利，這使股東無法填補董事會的空缺；
•禁止股東經書面同意採取行動，這迫使股東在年度或特別股東會議上採取行動，該禁令將在我們的B類普通股的已發行股份數量佔A類普通股和B類普通股已發行股總數的10％（合為一類別）的首次生效；
•要求股東特別會議只能由董事會主席、首席執行官或根據董事會多數成員通過的決議行事的董事會召開，這可能會延遲股東強制考慮提案或採取行動，包括罷免董事的能力；
•對我們修訂和重述的公司註冊證書的某些修正案需要獲得當時未償還的股本投票權的三分之二的批准；以及
•股東在提名董事會候選人或提出股東大會採取行動的事項時必須遵守的預先通知程序，這可能會阻礙或阻止潛在收購方招募代理人來選舉收購方自己的董事名單或以其他方式試圖獲得對我們的控制權。
這些規定可能會禁止大型股東，特別是那些擁有我們15％或以上的已發行有表決權股票的股東，在一段時間內與我們合併或合併。
我們修訂和重述的章程規定，特拉華州財政法院以及在可執行的範圍內，美國聯邦地方法院將是我們與股東之間某些糾紛的專屬法庭，這可能會限制我們的股東為與我們或我們的董事、高級管理人員或員工之間的爭端獲得有利司法法庭的能力。
我們修訂和重述的章程規定，特拉華州財政法院是以下方面的專屬法庭：
•代表我們提起的任何衍生訴訟或訴訟；
•任何聲稱違反信託義務的訴訟；
•根據《特拉華州通用公司法》、我們修訂和重述的公司註冊證書或經修訂和重述的章程對我們提起的任何索賠；

目錄
•為解釋、適用、執行或確定我們經修訂和重述的公司註冊證書或經修訂和重述的章程的有效性而採取的任何行動；以及
•任何根據內部事務學説對我們提出索賠的行動。
但是，這一專屬法庭條款不適用於為執行《交易法》規定的義務或責任而提起的訴訟。此外，我們修訂和重述的章程規定，美國聯邦地方法院將是解決任何主張《證券法》引起的訴訟理由的投訴的專屬法庭，但須視特拉華州對此類專屬法庭條款的可執行性作出的最終裁決為前提。
這些獨家論壇條款可能會限制股東在司法論壇上提出其認為有利於我們或我們的董事、高級管理人員或其他員工的糾紛的索賠的能力，這可能會阻礙對我們以及我們的董事、高級管理人員和其他員工提起訴訟。
與我們的債務相關的風險
我們的債務可能會對我們的財務狀況產生不利影響。
截至2023年10月31日，我們的未償債務本金為7.5億美元（不包括公司間債務），並且我們的循環貸款下還有高達7.5億美元的額外可用資金（不包括已簽發但未提取的信用證）。我們的債務可能會產生重要後果，包括：
•限制我們獲得額外融資以資助未來的營運資金、資本支出、收購或其他一般公司需求的能力；
•要求我們的部分現金流用於還本付息而不是其他用途，從而減少了可用於營運資金、資本支出、收購和其他一般公司用途的現金流量；
•增加我們對總體經濟、行業和競爭條件不利變化的脆弱性；以及
•使我們面臨利率上升的風險，因為我們的某些借款，包括循環貸款下的借款，都是浮動利率；並增加了我們的借貸成本。
我們可能無法產生足夠的現金來償還包括票據在內的所有債務，並且可能被迫採取其他行動來履行我們在債務下的義務，但這可能不會成功。
我們定期還款或為包括優先票據在內的債務進行再融資的能力取決於我們的財務狀況和經營業績，而財務狀況和經營業績反過來又受當前的經濟和競爭條件以及我們無法控制的某些金融、業務和其他因素的影響。我們可能無法維持經營活動產生的現金流水平，足以讓我們支付債務（包括票據）的本金、溢價（如果有）和利息。
如果我們的現金流和資本資源不足以為償債義務提供資金，我們可能會面臨嚴重的流動性問題，並可能被迫減少或推遲投資和資本支出，或出售資產、尋求額外資本或重組或再融資我們的債務，包括優先票據。除其他外，我們重組或為債務再融資的能力將取決於資本市場的狀況和我們當時的財務狀況。債務的任何再融資都可能以更高的利率進行，並可能要求我們遵守更繁瑣的契約，這可能會進一步限制我們的業務運營。現有或未來債務工具的條款以及管理優先票據的契約可能會限制我們採用其中一些替代方案。此外，任何未能及時支付未償債務的利息和本金都可能導致我們的信用評級降低，這可能會損害我們承擔額外債務的能力。在缺乏此類現金流和資源的情況下，我們可能面臨巨大的流動性問題，可能需要處置物質資產或業務以履行我們的還本付息和其他義務。
此外，我們的信貸協議包含限制我們處置資產和使用任何此類處置所得收益的能力的條款。我們可能無法完成這些處置，也無法從中獲得我們可以實現的收益，這些收益可能不足以履行當時到期的任何還本付息義務。這些替代措施可能不會成功，也可能使我們無法履行預定的還本付息義務。

目錄
如果我們無法按期償還債務，我們將違約，優先票據的持有人可以宣佈所有未償還的本金和利息到期應付，循環貸款下的貸款人可能會終止貸款承諾，我們的有擔保貸款人可能會取消其借款擔保資產的抵押品贖回權，我們可能被迫破產或清算。如果我們違反債務工具下的契約，我們將違約。如上所述，此類債務的持有人可以行使他們的權利，我們可能被迫破產或清算。
我們的循環貸款和管理優先票據的契約包含限制我們當前和未來業務的條款，特別是限制我們應對變化或採取某些行動的能力。
我們的循環融資機制和管理優先票據的契約包含許多限制性契約，這些契約對我們施加了嚴格的運營和財務限制，並可能限制我們從事可能符合我們長期最大利益的行為的能力，包括對我們以下能力的限制：
•承擔額外債務和擔保債務；
•預付、贖回或回購某些債務；
•出售或以其他方式處置資產；
•招致留置權；
•與關聯公司進行交易；
•改變我們開展的業務；
•簽訂協議，限制我們的子公司支付股息的能力；以及
•合併、合併我們的全部或幾乎所有資產或將其出售給他人。
適用於優先票據的契約和補充契約中的契約受例外情況和條件限制。
此外，信貸協議中管理循環貸款的限制性契約要求我們維持特定的財務比率並滿足其他財務狀況測試。我們達到這些財務比率和測試的能力可能會受到我們無法控制的事件的影響，我們可能無法達到這些比率。這些限制性契約可能會對我們的以下能力產生不利影響：
•為我們的運營提供資金；
•進行必要的資本支出；
•進行戰略收購或投資或建立合資企業；
•承受未來我們的業務、行業或整個經濟的衰退；
•從事可能符合我們最大利益的商業活動，包括未來的機會；以及
•對市場狀況進行計劃或做出反應，或以其他方式執行我們的業務戰略。
這些限制可能會影響我們擴展業務的能力，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。
由於這些限制，我們在開展業務的方式上將受到限制，我們可能無法籌集額外的債務或股權融資來有效競爭或利用新的商機。我們未來可能承擔的任何債務的條款都可能包括更嚴格的契約。我們無法向您保證，我們將來能夠保持對這些契約的遵守，如果我們未能這樣做，我們將能夠獲得貸款人的豁免和/或修改契約。

目錄
我們不時未能遵守上述限制性契約和/或任何未來債務的條款，都可能導致違約事件，如果不糾正或豁免，可能會導致我們被要求在到期日之前償還這些借款。如果我們被迫以不太優惠的條件為這些借款再融資，或者無法為這些借款再融資，我們的業務、財務狀況和經營業績可能會受到不利影響。
我們的循環融資機制和管理優先票據的契約包含交叉違約條款，這些條款可能會導致我們的所有債務加速。
違反我們的循環融資機制下的契約或管理優先票據的契約，可能會導致適用債務下的違約。這種違約可能使債權人加速償還相關債務，並可能導致適用交叉加速或交叉違約條款的任何其他債務加速償還。此外，根據管理我們的循環貸款的信貸協議，如果發生違約事件，我們的循環貸款項下的貸款人將能夠終止在該融資機制下提供更多信貸的所有承諾。此外，如果我們無法償還循環貸款項下到期應付的款項，這些貸款人可以繼續使用向他們提供的抵押品來擔保債務。如果我們的貸款人或票據持有人加快償還借款，我們和我們的擔保人可能沒有足夠的資產來償還債務。此外，我們可能無法向其他貸款機構借錢來為債務再融資。
一般風險因素
如果我們未能維持有效的內部控制體系，我們及時準確地生成財務報表或遵守適用法規的能力可能會受到損害。
我們受到《交易法》、2002年《薩班斯-奧克斯利法案》（“薩班斯-奧克斯利法案”）、納斯達克的規章制度以及其他對上市公司施加各種要求的證券規則和條例的報告要求的約束。我們的管理層和其他人員投入了大量的時間和資源來遵守這些規則和條例。這種合規性有所增加，並將繼續增加我們的法律、會計和財務合規成本；使某些活動更加困難、耗時和昂貴，並給我們的人員、系統和資源帶來巨大壓力。除其他外，《薩班斯-奧克斯利法案》要求我們保持有效的披露控制和程序以及對財務報告的內部控制。我們將繼續制定和完善我們的披露控制措施、財務報告內部控制和其他程序，旨在確保我們在簡明合併財務報表和向美國證券交易委員會提交的報告中要求披露的信息在證券交易委員會規則和表格規定的期限內記錄、處理、彙總和報告，並收集根據《交易法》在報告中披露的信息並將其傳達給我們的首席執行官和財務官。
由於業務狀況的變化，我們目前的控制措施和我們制定的任何新控制措施都可能不充分。此外，就我們收購其他業務而言，被收購的公司可能沒有足夠強大的內部控制體系，我們可能會發現新的缺陷。將來可能會發現我們內部控制的缺陷。任何未能制定或維持有效控制措施的行為，或者在實施或改進控制措施時遇到的任何困難，都可能損害我們的經營業績，可能導致我們重報前期的簡明合併財務報表，導致我們無法履行報告義務，並可能導致我們對獨立註冊會計師事務所財務報告的內部控制產生負面看法，並導致監管機構的調查或制裁。
《薩班斯-奧克斯利法案》第404條要求我們的管理層對季度和年度報告中的財務和其他信息進行認證，並提供年度管理報告，説明我們對財務報告的內部控制的有效性。我們還必須讓我們的獨立註冊會計師事務所證明財務報告內部控制的有效性並發表意見。如果我們無法斷言我們對財務報告的內部控制是有效的，或者如果我們的獨立註冊會計師事務所無法對財務報告內部控制的有效性發表意見，我們可能會使投資者對財務報告的準確性和完整性失去信心，這將導致我們的A類普通股價格下跌。
任何未能維持有效的披露控制和對財務報告的內部控制都可能對我們的業務和經營業績產生重大和不利的影響，並可能導致我們的股票價格下跌。

目錄
未來的收購、戰略投資、合作伙伴關係或聯盟可能難以識別和整合，會轉移關鍵管理人員的注意力，擾亂我們的業務，削弱股東價值，並對我們的業務、財務狀況和運營業績產生不利影響。
作為我們業務戰略的一部分，我們過去和預計將繼續投資和/或收購互補的公司、服務或技術。作為一個組織，我們未來成功收購和整合其他公司、服務或技術的能力無法得到保證。我們可能無法找到合適的收購候選人，而且我們可能無法以優惠條件完成此類收購（如果有的話）。如果我們完成收購，我們最終可能無法增強我們的競爭地位或實現業務目標的能力，最終客户或投資者可能會對我們完成的任何收購持負面看法。此外，我們的盡職調查可能無法確定收購的業務、產品或技術的所有問題、責任或其他缺陷或挑戰，包括與知識產權、產品質量或產品架構、監管合規慣例、收入確認或其他會計慣例有關的問題，或與員工或客户有關的問題。如果我們未能成功地將此類收購或與此類收購相關的技術整合到我們的公司，則合併後的公司的收入和經營業績可能會受到不利影響。任何整合過程都可能需要大量的時間和資源，我們可能無法成功管理該流程。我們可能無法成功評估或利用所收購的技術或人員，也可能無法準確預測收購交易的財務影響，從而導致意想不到的註銷或會計費用。我們可能必須支付現金、承擔債務或發行股權證券來支付任何此類收購，每一項收購都可能對我們的財務狀況和A類普通股的市場價格產生不利影響。出售股權或發行債務為任何此類收購提供資金都可能導致股東稀釋。債務的出現將導致固定債務的增加，還可能包括契約或其他限制，這將阻礙我們管理業務的能力。
我們在收購方面可能面臨的其他風險包括：
•將管理時間和精力從運營業務轉移到應對收購整合挑戰上；
•協調研發和銷售和營銷職能；
•整合管理系統、員工、產品和服務；
•留住被收購公司的關鍵員工；
•由於產品收購或收購產生的戰略定位而導致與戰略合作伙伴的關係發生變化；
•需要對收購前可能缺乏足夠有效的控制、程序和政策的企業實施或改進控制、程序和政策；
•其他法律、監管或合規要求；
•我們沒有充分解決並導致我們報告的業績不正確的被收購公司的財務報告、收入確認或其他財務或控制缺陷；
•收購前對被收購公司活動的責任，包括知識產權侵權索賠、違法行為、商業糾紛、納税義務和其他已知和未知的負債；以及
•與被收購公司有關的訴訟或其他索賠，包括來自被解僱員工、客户、前股東或其他第三方的索賠。
我們未能解決這些風險或與收購和投資相關的其他問題，可能會導致我們無法實現這些收購或投資的預期收益，導致我們承擔意想不到的負債，並總體上損害我們的業務。

目錄
我們的公司結構和公司間安排受各個司法管轄區的税法約束，我們可能有義務繳納額外的税款，這將損害我們的經營業績。
我們正在擴大我們的國際業務和員工，以支持我們在國際市場的業務。我們通常通過全資子公司開展國際業務，並且需要或可能需要根據我們在這些司法管轄區的業務運營在全球各個司法管轄區申報我們的應納税所得額。我們的公司間關係受複雜的轉讓定價法規的約束，這些法規由各個司法管轄區的税務機關管理。我們在不同司法管轄區繳納的税款金額可能取決於包括美國在內的各個司法管轄區的税法對我們國際業務活動的適用、税率的變化、新的或修訂的税法或對現行税法和政策的解釋，以及我們以符合公司結構和公司間安排的方式經營業務的能力。相關税務機構可能不同意我們關於歸屬於特定司法管轄區的收入和支出的決定。如果出現這樣的分歧，而我們的立場得不到維持，我們可能會被要求繳納額外的税款、利息和罰款，這可能會導致一次性税收費用、更高的有效税率、減少現金流並降低我們業務的整體盈利能力。
我們在美國需要繳納聯邦、州和地方所得税、銷售税和其他税，在許多外國司法管轄區繳納所得税、預扣税、交易税和其他税。在評估我們的税收狀況和全球税收準備時，需要做出重大判斷。在正常業務過程中，有許多活動和交易的最終税收決定可能不確定。此外，我們的納税義務和有效税率可能受到以下因素的不利影響：(i) 相關税收、會計和其他法律、法規、原則和解釋的變化，包括公司税率的增加、對國際所得税的增加以及與所得税關係有關的變化；(ii) 承認我們在法定税率較低且法定税率較高的司法管轄區收益高於預期的司法管轄區的税收損失或收益低於預期，(iii) 的變化外幣匯率，或（iv）我們的遞延所得税資產和負債估值的變化。我們可能會在不同的司法管轄區接受審計，這些司法管轄區可能會對我們徵收額外税款、銷售税和增值税。儘管我們認為我們的税收估算是合理的，但任何税務審計或訴訟的最終決定都可能與我們的歷史税收條款和應計額存在重大差異，這可能會對我們在做出決定的一個或多個時期的經營業績或現金流產生不利影響。
此外，經濟合作與發展組織 (“經合組織”) 發佈了涵蓋許多問題的提案，包括國別報告、常設機構規則、轉讓定價規則、税收協定和數字經濟税收。2021年10月8日，經合組織/20國集團税基侵蝕和利潤轉移包容性框架（“包容性框架”）發佈了一份聲明，更新並敲定了最初於2021年7月1日商定的全球税收改革雙支柱計劃的關鍵組成部分以及到2023年的實施時間表。此後，實施時間表已延長至2024年，就該計劃的某些部分而言，已延長至2025年。根據第一支柱，全球營業額超過200億歐元、利潤率超過10％的跨國企業的部分剩餘利潤將分配給對此類分配利潤徵税的市場司法管轄區。在第二支柱下，包容性框架已商定收入超過7.5億歐元的公司的全球最低公司税率為15％，該税率按司法管轄區計算。儘管經合組織和各國政府在實施這些提案方面仍有大量工作要做，但這些事態發展導致的未來税收改革可能會導致長期税收原則的改變，這可能會對我們的有效税率產生不利影響或導致現金税負債增加。2023年2月1日，美國財務會計準則委員會表示，他們認為第二支柱下徵收的最低税是替代性的最低税，因此，與最低税相關的遞延所得税資產和負債不會根據最低税的估計未來影響進行確認或調整，但將在發生的期限內予以確認。此外，經合組織提出的解決方案設想了新的國際税收規則並取消所有數字服務税（“DST”）。儘管如此，歐盟及其他地區的一些國家繼續實施現有的夏令時制度，以便更直接地獲取數字服務的税收收入。此類法律可能會增加我們在這些國家的納税義務或改變我們經營業務的方式。
我們使用淨營業虧損結轉額和某些其他税收屬性的能力可能受到限制。
截至2023年1月31日，我們的美國聯邦和加利福尼亞州淨營業虧損結轉總額分別為16億美元和2.482億美元，可用於抵消未來用於所得税的應納税所得額。如果不使用，聯邦和加利福尼亞州的淨營業虧損結轉額將在2031財年開始到期。截至2023年1月31日，其他州的淨營業虧損結轉額為10億美元，將於2024財年開始到期。截至2023年1月31日，我們的聯邦和加州研發信貸結轉額分別為8,740萬美元和1,880萬美元。聯邦研發信貸結轉額將在2035年開始到期，而加利福尼亞州的結轉將無限期結轉。截至2023年1月31日，我們的英國淨營業虧損結轉總額為80.9美元

目錄
百萬，無限期結轉。這些淨營業虧損和研發信貸結轉的實現取決於未來的收入，而且我們現有的結轉資金有可能在未使用的情況下到期，無法抵消未來的所得税負債，這可能會對我們的經營業績產生不利影響。
此外，根據《美國國税法》第382和383條，如果公司發生 “所有權變更”（通常定義為 “5％的股東” 在連續三年內發生超過50％的所有權變動（按價值計算），則公司使用其變更前的淨營業虧損結轉額和其他變更前税收屬性（例如研發信貸）來抵消其變更後收入或税收的能力可能會受到限制。由於我們的股票所有權的轉移，我們將來可能會發生所有權變動。因此，如果我們獲得淨應納税所得額，則我們使用變更前的淨營業虧損結轉額來抵消美國聯邦應納税所得額的能力可能會受到限制，這可能會導致我們未來的納税義務增加。
税務機關可能會成功地斷言，我們本應徵收或將來應該徵收銷售和使用税、增值税或類似税，並且我們可能會對過去或未來的銷售承擔責任，這可能會對我們的經營業績產生不利影響。
我們不在銷售的所有司法管轄區徵收銷售和使用税、增值税或類似税，因為我們被告知此類税不適用於我們在某些司法管轄區的服務。銷售和使用、增值税以及類似的税法和税率因司法管轄區而異。我們不徵收此類税款的某些司法管轄區可能會聲稱此類税款適用，這可能會導致我們或我們的客户對過去的金額進行税收評估、罰款和利息，並且將來我們可能需要徵收此類税款。如果我們未能成功向客户徵收此類税款，我們可能會承擔此類費用，這可能會對我們的經營業績產生不利影響。
如果事實證明我們對關鍵會計政策的估計或判斷不正確，或者財務報告準則或解釋發生變化，我們的經營業績可能會受到不利影響。
根據美國公認會計原則編制財務報表要求管理層做出影響我們簡明合併財務報表和附註中報告的金額的估計和假設。正如標題為 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 部分所討論的那樣，我們的估計基於歷史經驗以及我們認為在這種情況下合理的其他各種假設。這些估計的結果構成了對資產、負債和權益的賬面價值以及從其他來源看不見的收入和支出金額做出判斷的基礎。編制簡明合併財務報表時使用的重要假設和估計包括與收入確認、信用損失備抵額、普通股和可贖回可轉換優先股認股權證的估值、長期資產的賬面價值和使用壽命、意外損失以及所得税和相關遞延税準備金有關的假設和估計。如果我們的假設發生變化或實際情況與我們的假設不同，我們的經營業績可能會受到不利影響，這可能導致我們的經營業績低於行業或金融分析師和投資者的預期，從而導致我們的A類普通股的市場價格下跌。
此外，我們會定期監督我們對適用的財務報告準則的遵守情況，並審查與我們有關的新聲明及其草案。由於新準則、現有準則的變更及其解釋的變化，我們可能需要修改會計政策，改變我們的運營政策，實施新的或加強現有系統，使它們反映新的或經修訂的財務報告準則，或者我們可能被要求重報已公佈的財務報表。對現有標準的此類變更或其解釋的變化可能會對我們的聲譽、業務、財務狀況和利潤產生不利影響，或者對我們的收入和營業利潤目標造成不利影響，這可能會對我們的財務業績產生負面影響。
我們面臨與股權投資相關的風險，包括投資資本的部分或全部損失，該投資組合公允價值的重大變化可能會對我們的財務業績產生不利影響。
通過我們的獵鷹基金，我們投資於早期到後期的私營公司，但我們可能無法實現股權投資的回報。許多此類公司產生淨虧損，其產品、服務或技術的市場可能發展緩慢或永遠無法實現。這些公司通常依賴銀行或投資者以優惠條件提供後幾輪融資來繼續運營。我們對任何公司的投資的財務成功通常取決於流動性事件，例如公開募股、收購或其他反映初始投資成本升值的有利市場事件。公開發行和收購的資本市場是動態的，我們投資的公司發生流動性事件的可能性可能會惡化，這可能導致我們對這些公司的全部或很大一部分投資蒙受損失。此外，我們實現投資收益的能力可能會受到影響

目錄
根據我們在設定時間內持有證券的合同義務。例如，如果我們投資的公司進行首次公開募股，我們可能會受到封鎖協議的約束，該協議限制了我們在公開發行後的一段時間內出售證券的能力，或者以其他方式阻礙了我們緩解此類證券市場波動的能力。
此外，由於缺乏現成的市場數據，非有價股票投資的估值本質上是複雜的。此外，由於我們的有價股權投資的市場價格的變化、我們非有價股權投資的可觀測價格變動或減值的估值和時機，以及根據權益法計入的股權投資收益和虧損比例的變化，我們的經營報表可能會出現額外的波動。這種波動性可能對我們在任何給定季度的業績產生重大影響，並可能導致我們的股價下跌。
我們的業務面臨災難性事件的風險，包括但不限於地震、火災、洪水和疾病爆發等自然事件，以及停電、計算機病毒、數據安全漏洞、恐怖主義和銀行或金融機構倒閉等人為問題。
我們的主要行政辦公室位於德克薩斯州的奧斯汀，我們還在世界各地設有其他辦公地點，包括加利福尼亞和印度，這些辦公地點容易發生自然災害，包括惡劣天氣和地震活動。重大自然災害，例如地震、火災、洪水或重大停電和其他災難性事件，包括傳染性疾病或疾病（例如 COVID-19）的發生，可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。自然災害和其他災難性事件，例如 COVID-19，可能會影響我們的人員、資產恢復、數據中心、供應鏈、製造供應商或物流提供商提供材料和提供服務（例如製造產品或協助發貨）的能力。此外，氣候變化可能導致自然災害的頻率或嚴重程度增加。如果我們或我們的服務提供商的信息技術系統或製造或物流能力受到上述任何事件的阻礙，則發貨可能會延遲，從而無法實現特定季度的財務目標，例如收入和出貨目標。此外，計算機惡意軟件、病毒和計算機黑客攻擊、欺詐性使用嘗試以及網絡釣魚攻擊在我們的行業中變得越來越普遍，並且通過威脅行為者使用人工智能，其頻率或有效性可能會進一步提高，我們的內部系統可能會成為此類攻擊的受害者。儘管我們維持事故管理和災難響應計劃，但如果發生災難性事件（例如自然災害或人為問題）造成的重大中斷，我們可能無法繼續運營，並可能承受系統中斷、聲譽損害、開發活動延遲、服務長時間中斷、數據安全泄露和關鍵數據丟失，而且我們的保險可能不涵蓋此類事件或可能不足以補償我們潛在的損失我們可能會蒙受重大損失。恐怖主義、戰爭、外國入侵和其他地緣政治動盪行為，例如以色列和哈馬斯之間的持續衝突，也可能導致我們的業務或供應鏈、製造商、物流提供商、合作伙伴或客户的業務或整個經濟中斷。我們的供應鏈、製造商、物流提供商、合作伙伴或終端客户的任何業務中斷都可能對我們的財務業績產生重大不利影響。此外，銀行倒閉或其他影響我們維持餘額的金融機構的不利條件可能會對我們的業務、經營業績和財務業績產生不利影響。例如，2023年3月，聯邦存款保險公司（“聯邦存款保險公司”）被指定為硅谷銀行的接管人，硅谷銀行是我們的信貸協議下的貸款機構之一。雖然我們的現金管理策略是保持各金融機構存款賬户的多樣性， 這些賬户的餘額經常超過聯邦存款保險公司的保險限額，如果任何此類金融機構倒閉，聯邦政府可能無法為所有存款提供擔保。如果事實證明我們和供應商的災難恢復計劃不充分，則上述所有風險都可能進一步增加。如果上述任何情況導致客户訂單延遲或取消，或者我們產品的製造、部署或發貨延遲，我們的業務、財務狀況和經營業績將受到不利影響。
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
2023年9月29日，我們向Bionic的某些股東發行了約2,070萬美元的A類普通股，但須遵守基於服務的歸屬和其他條件，這些股東與收購仿生有關。根據《證券法》第4（a）（2）條，該交易免於註冊。
第 3 項。優先證券違約
不適用。
第 4 項。礦山安全披露
不適用。

目錄
第 5 項。其他信息
不適用。
第 6 項。展品
我們已經提交了隨附的附錄索引中列出的證物，該索引以引用方式納入此處。
展品索引
以引用方式納入
展覽
數字		展品描述表單文件編號展覽備案
日期		已歸檔
在此附上
3.1
經修訂和重述的註冊人公司註冊證書，目前生效。
8-K001-389333.12019年6月14日
3.2
經修訂和重述的《註冊人章程》，現已生效。
8-K001-389333.22023 年 3 月 3 日
22.1
附屬擔保人名單
S-3ASR333-25200722.12021年1月11日
31.1
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《交易法》第13a14（a）條和第15d14（a）條對首席執行官進行認證。
X
31.2
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《交易法》第13a14（a）條和第15d14（a）條對首席財務官進行認證。
X
32.1*
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18章第1350條對首席執行官和首席財務官進行認證。
X
101.INS內聯 XBRL 實例文檔X
101.SCH內聯 XBRL 分類擴展架構文檔X
101.CAL內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔X
101.DEF內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔X
101.LAB內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔X
101.PRE內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔X
104封面交互式數據文件 — 封面頁 XBRL 標籤嵌入在內聯實例 XBRL 文檔中
*
本附錄32.1中提供的認證被視為本10-Q表季度報告的附件，不被視為 “已提交”，也不符合經修訂的1934年《證券交易法》第18條的目的，也不得以引用方式納入CrowdStrike Holdings, Inc.根據經修訂的1933年《證券法》提交的任何申報中，無論此類文件中包含何種通用公司註冊措辭。

目錄
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人代表其簽署本報告，並於2023年11月28日獲得正式授權。
CROWDSTRIKE 控股有限公司
來自：/s/ Burt W. Podbere
Burt W. Podbere
首席財務官（首席財務官）
來自：/s/ 阿努拉格·薩哈
阿努拉格·薩哈
首席會計官（首席會計官）