CUSIP 編號:05156X884
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
(第 13d-102 條)
應包含在 依據 提交的聲明中的信息
已提交 § 240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 及其修正案
根據 § 240.13d-2。
(第1號修正案)*
奧羅拉大麻公司
(發行人名稱)
普通股,無面值
(證券類別的標題)
05156X884
(CUSIP 號碼)
2022年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則 :
¨ | 規則 13d-1 (b) |
x | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”) 第18條而言,此 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該條款的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 註釋)。
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(1) | 舉報 人的姓名
CVI 投資有限公司 |
|
(2) | 如果是 個羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
|
(a) ¨ (b) ¨ | ||
(3) | 僅限秒鐘使用
|
|
(4) | 國籍或組織地點
開曼羣島 |
的數字
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 有的人 |
(5) | 唯一的投票權
0 |
(6) | 共享投票權**
15,779,211 | |
(7) | 唯一的處置力
0 | |
(8) | 共享處置權**
15,779,211 |
(9) | 每個申報人實益擁有的總金額
15,779,211 |
|
(10) | 如果第 (9) 行中的總金額 不包括某些股份,請勾選複選框(參見説明) |
|
¨ | ||
(11) | 行中 金額表示的類別百分比 (9)
4.9% |
|
(12) | 舉報人類型 (參見説明)
CO |
** Heights Capital Management, Inc.是CVI Investments, Inc.的投資管理公司,因此可以對這些股票行使投票權和處置權。
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(1) | 舉報 人的姓名
Heights 資本管理有限公司 |
|
(2) | 如果是 個羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
|
(a) ¨ (b) ¨ | ||
(3) | 僅限秒鐘使用
|
|
(4) | 國籍或組織地點
特拉華 |
的數字
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 有的人 |
(5) | 唯一的投票權
0 |
(6) | 共享投票權**
15,779,211 | |
(7) | 唯一的處置力
0 | |
(8) | 共享處置權**
15,779,211 |
(9) | 每個申報人實益擁有的總金額
15,779,211 |
|
(10) | 如果第 (9) 行中的總金額 不包括某些股份,請勾選複選框(參見説明) |
|
¨ | ||
(11) | 行中 金額表示的類別百分比 (9)
4.9% |
|
(12) | 舉報人類型 (參見説明)
CO |
** Heights Capital Management, Inc.是CVI Investments, Inc.的投資管理公司,因此可以對這些股票行使投票權和處置權。
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第 1 項。
(a) | 發行人姓名 |
Aurora Cannabis Inc.( “公司”)
(b) | 發行人主要行政辦公室地址 |
500-10355 加拿大艾伯塔省埃德蒙頓賈斯珀大道 T5J 1Y6
項目2 (a)。 | 申報人姓名 |
本聲明由下列實體提交,在此統稱為 “申報人”, 涉及公司的普通股,沒有面值(“股份”)。
(i) | CVI 投資有限公司 |
(ii) | Heights 資本管理有限公司 |
項目2 (b)。 | 主要營業廳的地址,如果沒有,則為住所 |
CVI Investments, Inc. 的主要業務辦公室地址是:
郵政信箱 309GT
烏格蘭故居
南教堂街
喬治城
大開曼島
KY1-1104
開曼羣島
Heights Capital Management, Inc. 的主要業務辦公室的地址是:
加利福尼亞街 101 號,3250 套房
加利福尼亞州舊金山 94111
項目2 (c)。 | 公民身份 |
本文每位 申報人的封面第 4 行列出了公民身份,並以引用方式納入了每位此類舉報人的公民身份。
第 2 (d) 項 | 證券類別的標題 |
普通股,無面值
項目2 (e) | CUSIP 號碼 |
05156X884
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第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
(a) | ¨ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。 |
(b) | ¨ | 銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 |
(c) | ¨ | 保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條。 |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 |
(e) | ¨ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; |
(f) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; |
(g) | ¨ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; |
(k) | ¨ | 小組,根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請, 請註明機構類型:________________
第 4 項。 | 所有權 |
提供以下有關第 1 項中確定的發行人證券類別的 總數和百分比的信息。
第 4 (a) — (c) 項所需的信息列於本文每位申報人的封面第 5 行至第 11 行,並以引用方式納入每位此類申報人 人。
報告為實益擁有的股票數量包括行使認股權證購買股票時可發行的 股份(“認股權證”)。認股權證不可在 範圍內行使,前提是申報人及其關聯公司以及根據《交易法》第13(d)條將其 股權實益所有權與該申報人合計的任何其他人當時實益擁有的股份總數將超過4.99%。
該公司於2022年11月25日提交的 的招股説明書補充文件(截至2021年3月29日的簡短基本貨架招股説明書,註冊號333-254096)顯示,截至2022年9月30日,共有300,437,433股已發行股票。
作為CVI Investments, Inc.的投資 經理的Heights Capital Management, Inc. 可被視為CVI Investments, Inc.擁有的所有股份的受益所有人。每位申報人 特此聲明不對任何此類股票擁有任何受益所有權,但其中的金錢權益除外。
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第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權 |
如果提交本聲明是為了報告 事實,即截至本報告發布之日,申報人已不再是該類別百分之五以上的證券的受益所有人, 請檢查以下內容:x
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權 |
不適用。
第 7 項。母控股公司或控制人舉報的 收購證券的子公司的識別和分類
不適用。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知 |
不適用。
第 10 項。 | 認證 |
通過在下列每位簽署人下方簽名,證明 盡其所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了 的目的或以改變或影響證券發行人的控制權為目的而持有,也不是被收購的,也不是與具有該目的或效果的任何交易的參與者有關 持有。
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簽名
經過合理的調查並盡其所知和所信,下列每位簽署人均證明本聲明中提出的與其有關的信息真實、完整和正確。
日期:2023 年 2 月 10 日
CVI 投資公司 | HEIGHTS 資本管理有限公司 | |||
作者:海茨資本管理公司 | 來自: | /s/Brian Sopinsky | ||
根據有限的權力 | 姓名: | 布萊恩·索平斯基 | ||
律師,其副本是 | 標題: | 祕書 | ||
先前已提交 | ||||
來自: | /s/Brian Sopinsky | |||
姓名: | 布萊恩·索平斯基 | |||
標題: | 祕書 |
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