證券交易委員會
華盛頓特區 20549
計劃到
根據第 14 (d) (1) 條 或 13 (e) (1) 條提出的要約聲明
1934 年《證券交易法》
(第1號修正案)
SURO CAPITAL CORP
(標的公司名稱(發行人))
SURO CAPITAL CORP
(申報人姓名(要約人和發行人))
普通股,面值每股0.01美元
(證券類別的標題)
86887Q109
(CUSIP 證券類別編號)
(標的普通股)
馬克·克萊因
首席執行官兼總裁
蘇羅資本公司
第五大道 640 號
12 樓
紐約州紐約 10019
(212) 931-6331
(被授權人的姓名、地址和電話號碼
代表申報人 接收通知和通信)
複製到:
Steven B. Boehm,Esq
Payam Siadatpour, Esq.
Eversheds Sutherland(美國)有限責任公司
西北第六街 700 號
華盛頓特區 20001
202-383-0100
§ 如果 備案僅與要約開始前進行的初步溝通有關,請勾選複選框。
勾選下方相應的複選框,將該聲明所涉及的任何交易指定為 :
§ 第三方招標 要約受規則 14d-1 的約束。
x 發行人的要約受第13e-4條的約束。
§ 私有交易 須遵守規則 13e-3。
§ 根據第 13d-2 條對附表 13D 的修訂。
如果申報是報告 要約結果的最終修正案,請勾選以下方框:☐
如果適用,請選中下面的相應複選框以指定所依據的 相應規則條款:
§ 第 13e-4 (i) 條(跨境 發行人要約)
§ 規則 14d-1 (d)(跨境 第三方要約)
附表第 1 號修正案
本第 1 號修正案修訂了 並補充了附表 TO-I 中的要約報價聲明(此”日程安排至”) 最初向美國 證券交易委員會(”秒”)於 2024 年 2 月 20 日由 SuRo Capital Corp.(”公司,” “我們的,” “我們,” 或”我們”),以現金購買不超過2,000,000股公司普通股,面值每股0.01美元,每股價格不低於4.00美元,現金不超過5.00美元,扣除任何適用的預扣税,且不含利息。公司的要約是根據2024年2月20日的收購要約(“收購要約”)以及相關的送文函( 不時進一步修訂或補充的 “收購要約”)和相關的送文函(“送文函”)中規定的條款和條件進行的, 及其任何修正或補充構成 “要約”。
本修正案 第1號的目的是修改和補充收購要約,以引用方式納入公司於2024年3月14日向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告。本第1號修正案中僅報告了經修訂的項目。 除非此處另有特別規定,否則本附表 TO-I、購買要約和送文函 中包含的信息保持不變。本第 1 號修正案應與附表 TO-I、購買要約和 送文函一起閲讀。
項目 1 到 11。
特此對第 11 (a) 項進行修訂和補充,內容如下 :
特此修訂收購要約的 “附加信息” 部分,以引用方式納入2024年3月14日向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月 31日止年度的10-K表年度報告。
項目12 (b)。申請費。
申請費表
第 13 項。附表 13E-3 所要求的信息。
不適用。
簽名
經過適當的詢問, 盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息真實、完整和正確。
日期:2024 年 3 月 15 日
SURO CAPITAL CORP | |
/s/ Mark D. Klein | |
姓名:馬克·克萊因 | |
職位:首席執行官兼總裁 |