美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Ault Alliance, Inc. [故障 ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/18/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
C 系列可轉換優先股 | (1) | 03/18/2024 | P | 500 | 03/18/2024 | (2) | 普通股 | (3)(4) | $1,000 | 43,000 | I | 作者:Ault & Company, Inc.(5) | |||
C 系列認股權證 | $3.3825 | 03/18/2024 | P | 147,820 | 09/18/2024 | 03/17/2029 | 普通股 | 147,820(4) | $0.00 | 12,712,502 | I | 作者:Ault & Company, Inc.(5) | |||
C 系列可轉換優先股 | (1) | 03/19/2024 | P | 500 | 03/19/2024 | (2) | 普通股 | (3)(4) | $1,000 | 43,500 | I | 作者:Ault & Company, Inc.(5) | |||
C 系列認股權證 | $3.3825 | 03/19/2024 | P | 147,820 | 09/19/2024 | 03/18/2029 | 普通股 | 147,820(4) | $0.00 | 128,603,220 | I | 作者:Ault & Company, Inc.(5) |
回覆解釋: |
1。C系列可轉換優先股的每股申報價值為1,000.00美元,可轉換為普通股,其轉換價格等於(i)每股0.10美元,(ii)(ii)在轉換之日前十個交易日內(A)0.35美元或(B)105%普通股成交量加權平均價格(“轉換價格”)的較低值。如果普通股的每股發行價格低於當時有效的轉換價格,以及按慣例進行股票分割、股票分紅、合併或類似事件,則轉換價格可能會進行調整。 |
2。C系列可轉換優先股沒有到期日。 |
3.截至2024年3月20日,轉換價格為每股0.35美元,因此C系列可轉換優先股的每股可轉換為約2,857股普通股。 |
4。發行人被限制在轉換C系列可轉換優先股和/或行使C系列認股權證後發行普通股,前提是此類發行將導致普通股總數超過452,214股,佔截至2023年11月6日(C系列可轉換優先股和C系列認股權證的執行日期)已發行和流通普通股總數的19.99% 是根據規則發佈的,並且除非發行人首先獲得股東批准(尚未獲得股東批准),否則將受美國紐約證券交易所的監管。 |
5。三世米爾頓·奧爾特是Ault & Company, Inc.(“Ault & Co.”)的首席執行官,被視為實益擁有Ault & Co持有的股份。 |
備註: |
/s/ Milton C. Ault,III | 03/20/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |