附錄 99.1
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羅克韋爾醫療 公佈2023年第三季度業績
| · | 2023年第三季度的 淨銷售額為2380萬美元，其中包括2160萬美元的精礦產品銷售額 ，這兩者都是公司迄今為止的最高銷售額。 |
| · | 2023年第三季度的總利潤比2022年同期增長了183％。2023年第三季度的毛利率 為9％，高於2022年同期的4％。 |
| · | 2023年第三季度的營業 虧損為170萬美元，比2023年第二季度增長了41％，比2022年同期增長了53％。 |
| · | 羅克韋爾 醫療重申，預計2023年的淨銷售額將在8200萬美元至8,600萬美元之間， 同比增長17％至18％，預計2023年的毛利潤將在800萬美元至1,000萬美元之間，同比增長95％至144％。 | |
| · | 羅克韋爾 醫療預計將在2023年第四季度 根據調整後的息税折舊攤銷前利潤實現盈利。 |
威克瑟姆， 密歇根州，2023 年 11 月 14 日 — 羅克韋爾醫療公司（“公司”）（納斯達克股票代碼： RMTI）， 一家開發、製造、商業化並向全球透析提供商分銷血液透析產品組合 的醫療保健公司今天公佈了截至2023年9月30日的三個月 的財務和經營業績。
“自 我們在一年多前開始實施新的重點業務戰略以來，我們已經成功完成了兩次收購， 調整了成本結構，並有望實現我們今年的收入和盈利預期，” 説 馬克·斯特羅貝克博士， 羅克韋爾醫療總裁兼首席執行官。“在2023年第三季度，羅克韋爾醫療成為美國液體 血液透析濃縮液的領先供應商，現在為大約三分之一的採購設施提供服務，包括 門診透析診所和醫院。此外，羅克韋爾醫療繼續評估潛在的業務發展機會 ，這些機會可能會繼續加強我們現有的血液透析濃縮液業務，並有可能使羅克韋爾醫療擴展到 新產品類別和市場。”
2023 年第三季度運營亮點
| · | 羅克韋爾 醫療在2023年第三季度完成了第二次收購，從Evoqua Water Technologies收購了 血液透析濃縮液資產。Evoqua 的業務完全自動化，使羅克韋爾醫療有可能以較低的成本生產其血液透析 濃縮物產品，併為公司的生產 生產線增加大量產能。通過承擔Evoqua濃縮液客户合同的責任，Rockwell Medical進一步擴大了其在美國的業務版圖，並在已經增長的血液透析濃縮液市場中佔有更大的份額 。此外，該公司現在是向美國透析中心提供液體碳酸氫鹽產品的領先供應商。 |
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| · | 羅克韋爾 醫療與其最大的 客户簽訂了經修訂和重述的產品購買協議。根據該協議，羅克韋爾醫療和客户同意提高 產品定價，自2023年9月1日起生效，持續到2024年12月31日，以及 在2023年12月1日當天或之後向羅克韋爾醫療一次性付款。客户有 選擇將期限進一步延長至2025年12月31日。如果延期， 產品定價將在延期內提高。 |
| · | Rockwell Medical與新老客户（包括透析護理中心、休斯敦衞理公會和桑德林腎臟服務中心）簽訂了幾份為期三年的產品購買協議。 |
| · | 羅克韋爾 醫療任命劉瓊博士為公司董事會成員。劉博士作為企業家 科學家、首席執行官、運營商、投資者以及上市和私營生物製藥 公司的董事會成員，在以研發為重點的生物製藥的執行領導方面擁有超過20年的經驗。 |
| · | 羅克韋爾 醫療任命傑西·內裏為財務高級副總裁。內裏先生在上市和私營公司領導財務職能方面擁有超過20年 的經驗。 |
2023 年第三季度財務摘要
| · | 截至2023年9月30日的三個月 的淨銷售額為2380萬美元，比2023年第二季度增長了31％，比2022年同期的1,870萬美元增長了27％。截至2023年9月30日的三個月，精礦產品銷售額為2160萬美元，這是該公司迄今為止最高的季度精礦產品銷售額。截至2023年9月30日的九個月中，淨銷售額為6,150萬美元，比2022年同期增長15％。 |
| · | 截至2023年9月30日的三個月 的毛利為220萬美元，比2023年第二季度增加了120萬美元，比2022年同期增長了183％ 。截至2023年9月30日的九個月的毛利為580萬美元，比2022年同期增長了236％ 。 |
| · | 截至2023年9月30日的三個月 的毛利率為9％，高於2023年第二季度的6％和2022年同期的4％。截至2023年9月30日的九個月中， 的毛利率為9％，而2022年同期為3％。 |
| · | 作為持續業務重組的一部分，Rockwell Medical削減了員工和成本。 截至2023年9月30日的三個月，營業虧損為170萬美元， 較2022年同期的370萬美元營業虧損下降了53％。截至2023年9月30日的九個月中， 的營業虧損為610萬美元，較2022年同期的1,480萬美元營業虧損下降了59％ 。 |
| · | 截至2023年9月30日，可供出售的現金 和現金等價物和投資為1170萬美元 ，而截至2023年6月30日，現金和現金等價物以及可供出售的投資為1,490萬美元 。2023年第三季度現金的減少包括50萬澳元 本金的支付，以減少公司的未償債務，以及主要與Evoqua資產收購有關的 公司應收賬款增加400萬美元。公司 預計將在2023年第四季度收回這些應收賬款。 |
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| · | 羅克韋爾 醫療在2023年第三季度末的未償債務為950萬美元。 公司預計，到2023年底，其未償債務將為800萬美元。 |
財務要聞
| 截至9月30日的三個月 | 九個月已結束 9月30日 | |||||||||||||||
| （以千計，每股金額除外） | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||
| 淨銷售額 | $ | 23,771 | $ | 18,691 | $ | 61,519 | $ | 53,497 | ||||||||
| 毛利 | 2,202 | 777 | 5,834 | 1,737 | ||||||||||||
| 淨虧損 | (1,872 | ) | (4,189 | ) | (6,927 | ) | (16,318 | ) | ||||||||
| 調整後的息税折舊攤銷前利潤* | (1,347 | ) | (3,208 | ) | (4,581 | ) | (13,237 | ) | ||||||||
| 每股基本虧損和攤薄淨虧損** | $ | (0.07 | ) | $ | (0.23 | ) | $ | (0.32 | ) | $ | (1.26 | ) | ||||
* 參見下表中與GAAP財務指標的對賬。
** 有關2023年11月14日提交的10-Q表中基本和攤薄加權平均流通股數 的更多詳細信息，請參閲附註3。
2023 年指南
公司預計，2023年的淨銷售額將在8,200萬美元至8,600萬美元之間，同比增長17％至18％。 該公司預計，2023年的毛利將在800萬美元至1,000萬美元之間，同比增長95％至144％。 自羅克韋爾醫療於2022年11月宣佈其更新的業務戰略以來，該公司提供了 指導，預計將在2024年實現盈利。羅克韋爾醫療現在預計將在2023年第四季度按調整後的息税折舊攤銷前利潤 實現盈利。
電話會議和網絡直播詳情
日期：2023 年 11 月 14 日， 星期二
時間：美國東部時間上午 8:00
直播 號碼：(888) 660-6347//（國際）1 (929) 201-6594
會議 電話號碼：4944610
網絡直播 和重播：www.rockwellmed.com/Results
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演講者：
| · | Mark Strobeck，博士 — 總裁兼首席執行官；以及 |
| · | 傑西 Neri — 財務高級副總裁。 |
格式： 討論2023年第三季度的運營和財務業績，然後是問答。
非公認會計準則財務指標
為了補充羅克韋爾醫療的 未經審計的簡明合併運營報表和未經審計的簡明合併資產負債表，這些報表是根據美利堅合眾國公認會計原則（“GAAP”）編制的， 還提到了調整後的息税折舊攤銷前利潤，這是一項非公認會計準則財務指標，定義為扣除淨利息收入 （支出）的淨收益（虧損），淨其他淨利息收入（支出）、所得税支出（收益）、折舊和攤銷、減值費用、基於股票的 薪酬支出以及其他被認為不尋常或不能代表我們業務基本趨勢的項目，包括 但不限於一次性遣散費、遞延收入和庫存儲備金額（如果適用於所列期間）。 公司在本新聞稿末尾提供了淨虧損（最直接可比的GAAP財務指標）與調整後息税折舊攤銷前利潤的對賬表。
調整後的息税折舊攤銷前利潤是羅克韋爾醫療使用 的一項關鍵衡量標準，用於瞭解和評估運營業績和趨勢、編制和批准其年度預算以及制定 短期和長期運營計劃。該公司之所以提供調整後的息税折舊攤銷前利潤，是因為它認為該指標有助於突出其經營業績的 趨勢，因為它不包括不代表羅克韋爾醫療核心經營業績的項目。 特別是，該公司認為，排除在計算調整後息税折舊攤銷前利潤時取消的項目為羅克韋爾醫療業務的同期比較提供了有用的衡量標準 。
不應將調整後的息税折舊攤銷前利潤與根據公認會計原則制定的指標分開考慮 ，或將其作為其替代方案。其他公司，包括同一 行業的公司，可能會以不同的方式計算標題相似的非公認會計準則財務指標，或者可能使用其他指標來評估其業績， 所有這些都可能降低調整後息税折舊攤銷前利潤作為比較工具的用處。 使用這些非公認會計準則財務指標而不是淨虧損存在許多限制，淨虧損是根據公認會計原則在 中計算的最直接可比的財務指標。在評估公司的業績時，您應考慮調整後的息税折舊攤銷前利潤以及其他財務 業績指標，包括淨虧損和其他公認會計原則業績。調整後的息税折舊攤銷前利潤是我們現金消耗的最佳指標。
關於羅克韋爾醫療
羅克韋爾 醫療公司（納斯達克股票代碼：RMTI）是一家醫療保健公司，為全球透析提供商開發、製造、商業化和分銷血液透析 產品組合。Rockwell Medical 的使命是為透析診所及其服務的患者提供 以業內最佳客户服務為支持的最高質量的產品。羅克韋爾專注於創新的長期增長 戰略，以增強其產品、流程和員工，使公司能夠為醫療保健 系統創造非凡的價值，並對血液透析患者的生活產生積極影響。血液透析是 最常見的終末期腎臟疾病治療形式，通常在獨立的門診透析中心、醫院的 門診中心、熟練的護理機構或患者家中進行。 羅克韋爾醫療的 產品對終末期腎臟疾病的弱勢患者至關重要，該公司堅持不懈地提供無與倫比的可靠性 和客户服務。羅克韋爾醫療是美國 透析患者酸和碳酸氫鹽濃縮物的第二大供應商，其願景是成為全球領先的血液透析濃縮物供應商。被認證為 工作的絕佳場所®2023年，羅克韋爾醫療是 致力於提供維持生命的 透析解決方案TM. 欲瞭解更多信息，請訪問 www.rockwellmed.com。
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前瞻性陳述
本新聞稿中的某些 陳述可能構成聯邦證券法所指的 “前瞻性陳述”。 諸如 “可能”、“可能”、“將”、“應該”、“期望”、“預期”、“預測”、“繼續”、“可能”、“可以”、“會”、“發展”、“計劃”、“規劃”、“預測”、“預測”、“項目”、“打算”、“期待”、“期待”、“期待”， “保持自信”、“指導” 或這些條款的否定內容，以及與 意圖、信念或當前預期相關的類似表述或陳述，均為前瞻性陳述。無法保證羅克韋爾醫療將在2023年第四季度實現盈利 ，無法保證2023年全年的預期淨銷售額或毛利，也無法保證血液透析 濃縮物市場將繼續增長，羅克韋爾醫療將增加其市場份額。 儘管羅克韋爾醫療認為這些前瞻性陳述是合理的，但不應過分依賴任何此類前瞻性 陳述，這些陳述是基於我們在本新聞稿發佈之日獲得的信息。這些前瞻性陳述基於 當前的估計和假設，受各種風險和不確定性的影響（包括但不限於羅克韋爾醫療在美國證券交易委員會文件中列出的 ），其中許多風險和不確定性是我們無法控制的，可能會發生變化。實際結果可能存在重大差異。 風險和不確定性包括但不限於我們 截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告的 “風險因素” 部分中更充分討論的風險，因為此類描述可能會在隨後向美國證券交易委員會提交的任何報告中 進行修改或更新。羅克韋爾醫療明確表示不承擔任何更新我們的前瞻性陳述的義務，除非法律要求 。
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聯繫人：
希瑟·R·亨特
高級副總裁、首席企業事務官
(248) 432-1362
IR@RockwellMed.com
財務表 關注
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羅克韋爾醫療公司和子公司
簡明的合併資產負債表
（以千美元計）
| 9月30日 | 十二月三十一日 | |||||||
| 2023 | 2022 | |||||||
| （未經審計） | ||||||||
| 可供出售的現金、現金等價物和投資 | $ | 11,730 | $ | 21,492 | ||||
| 總資產 | $ | 52,607 | $ | 46,635 | ||||
| 負債總額 | $ | 31,088 | $ | 32,529 | ||||
| 股東權益總額 | $ | 21,519 | $ | 14,106 | ||||
| 已發行普通股 | 28,489,663 | 12,163,673 | ||||||
| 普通股和普通股等價物* | 35,554,361 | 31,356,373 | ||||||
| *普通股和普通股等價物： | ||||||||
| 普通股 | 28,489,663 | 12,163,673 | ||||||
| 普通股認股權證（預先注資） | - | 6,300,000 | ||||||
| 普通股和預先注資的股票認股權證 | 28,489,663 | 18,463,673 | ||||||
| 轉換後的優先股 | 1,363,636 | 1,363,636 | ||||||
| 購買普通股的期權 | 1,367,493 | 1,206,905 | ||||||
| 限制性股票獎勵 | 891 | 891 | ||||||
| 限制性庫存單位 | 287,400 | 125,000 | ||||||
| 普通股認股權證 | 4,045,278 | 10,196,268 | ||||||
| 普通股和普通股等價物總額 | 35,554,361 | 31,356,373 | ||||||
羅克韋爾醫療公司和子公司
未經審計的簡明合併運營報表
（以千計，股票和每股金額除外）
| 三個月
截至 9 月 30, 2023 | 三個月 已於 9 月結束 30, 2022 | 九個月 已於 9 月結束 30, 2023 | 九個月 已於 9 月結束 30, 2022 | |||||||||||||
| 淨銷售額 | $ | 23,771 | $ | 18,691 | $ | 61,519 | $ | 53,497 | ||||||||
| 銷售成本 | 21,569 | 17,914 | 55,685 | 51,760 | ||||||||||||
| 毛利（虧損） | 2,202 | 777 | 5,834 | 1,737 | ||||||||||||
| 研究和產品開發 | 495 | 469 | 939 | 2,963 | ||||||||||||
| 銷售和營銷 | 556 | 762 | 1,584 | 1,743 | ||||||||||||
| 一般和行政 | 2,889 | 3,253 | 9,434 | 11,845 | ||||||||||||
| 營業虧損 | (1,737 | ) | (3,707 | ) | (6,123 | ) | (14,814 | ) | ||||||||
| 其他（費用）收入 | ||||||||||||||||
| 已實現的投資收益 | 220 | - | 220 | 4 | ||||||||||||
| 利息支出 | (410 | ) | (476 | ) | (1,193 | ) | (1,497 | ) | ||||||||
| 利息收入 | 56 | (6 | ) | 169 | (10 | ) | ||||||||||
| 其他費用總額 | (134 | ) | (482 | ) | (804 | ) | (1,503 | ) | ||||||||
| 淨虧損 | $ | (1,872 | ) | $ | (4,189 | ) | $ | (6,927 | ) | $ | (16,318 | ) | ||||
| 每股基本虧損和攤薄淨虧損 | $ | (0.07 | ) | $ | (0.23 | ) | $ | (0.32 | ) | $ | (1.26 | ) | ||||
| 基本和攤薄後的加權平均已發行股份 | 27,521,088 | 18,463,673 | 21,526,978 | 12,902,890 | ||||||||||||
與 GAAP 財務指標的對賬
調整後 EBITDA
| 三個月已結束 9 月 30 日 | 九個月已結束 9 月 30 日 | |||||||||||||||
| （以千計） | 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | ||||||||||||
| 淨虧損 | $ | (1,872 | ) | $ | (4,189 | ) | $ | (6,927 | ) | $ | (16,318 | ) | ||||
| 所得税 | — | — | — | — | ||||||||||||
| 利息支出，淨額 | 318 | 382 | 921 | 1,219 | ||||||||||||
| 折舊和攤銷 | 518 | 234 | 1,030 | 696 | ||||||||||||
| EBITDA | (1,036 | ) | (3,573 | ) | (4,976 | ) | (14,403 | ) | ||||||||
| 一次性遣散費 | 576 | 188 | 777 | 1,072 | ||||||||||||
| 基於股票的薪酬 | 212 | 177 | 717 | 94 | ||||||||||||
| 萬邦遞延收入 | (2,197 | ) | - | (2,197 | ) | - | ||||||||||
| 萬邦庫存儲備 | 1,098 | - | 1,098 | - | ||||||||||||
| 調整後 EBITDA | $ | (1,347 | ) | $ | (3,208 | ) | $ | (4,581 | ) | $ | (13,237 | ) | ||||