附件97

Nov Inc.

賠償追討政策

1. 介紹

NOV Inc.董事會(“董事會”),根據特拉華州法律組建的公司(“本公司”)已採納此政策(本“政策”),其中規定收回錯誤給予的獎勵性補償(定義見下文)在會計重述的情況下,從現任和前任執行官處獲得(定義如下)因公司,嚴重違反美國聯邦證券法下的任何財務報告要求。本政策旨在遵守經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第10D條和規則10D—1條(“規則10D—1”)以及《紐約證券交易所上市公司手冊》(“紐約證券交易所規則”)第303A.14條。本政策中使用的大寫術語的定義見下文第11節。

2. 管理

薪酬委員會將擁有管理本政策的全部權力。根據本政策、適用法律和法規以及紐約證券交易所規則的規定,保險賠償委員會將根據其認為必要、適當或可取的與本政策相關的決定和解釋,並採取其認為必要、適當或可取的行動。賠償委員會作出的所有決定和解釋均為最終、具約束力和不可推翻的。

3. 恢復

在會計重述的情況下,公司應根據紐約證券交易所規則和規則10D—1,合理及時地尋求從執行官處收回所有錯誤授予的補償金。就會計重述而言,釐定錯誤判給補償金額時,將不考慮任何個人對會計重述或錯誤判給補償有關的知識或責任。 儘管有上述規定,如本公司須進行會計複核,本公司應收回錯誤判給的複核補償,除非收回不切實際(定義見下文)。‎

公司應根據下文第11條所述的“錯誤判給補償”的定義,尋求收回所有被判給或未支付的錯誤判給補償。倘該等錯誤判給補償並非按公式基準判給或支付,則本公司應尋求追討補償委員會真誠釐定應追討的金額。

2004年。 其他行動

賠償委員會可在符合適用法律的情況下,以其自行選擇的方式尋求賠償,包括向執行官要求償還全部或部分裁定或支付的賠償金、選擇扣留未支付的賠償金、抵銷或撤銷或取消未歸屬股票。

就行政人員已向本公司就根據本公司或適用法律訂立的任何重複追償責任所收取的任何錯誤判給賠償而言,任何該等已獲償還的金額應計入根據本保單須予追討的錯誤判給賠償金額。

如行政人員未能如期向本公司償還所有錯誤判給的賠償,本公司應採取一切合理及適當的行動,向適用的行政人員追討該等錯誤判給的賠償。適用的行政人員須向本公司償還本公司根據上一次判刑追討錯誤判給的賠償而合理招致的任何及所有開支(包括律師費)。

 


在合理行使本政策項下的商業判斷時,薪酬委員會可自行決定是否以及在何種程度上採取額外行動以解決會計重述的相關情況,以儘量減少任何重複發生的可能性,並施加其認為適當的其他紀律。

2005年。 無賠償或報銷

儘管有任何其他政策、計劃、協議或安排的條款,在任何情況下,本公司或其任何關聯公司都不會賠償或補償執行官因錯誤獎勵補償而遭受的任何損失,或與本公司有關的任何索賠,公司或其任何關聯公司在任何情況下都不會為任何保險單支付保險費,根據本政策,管理人員可能承擔的與非正當賠償有關的義務。

2006年。 其他索賠和權利

本政策項下的補救措施是對本公司或其任何關聯公司可能擁有的任何合法和公平的索賠,或由聯合國執法機構、監管機構、行政機構或其他當局可能採取的任何行動的補充,而不是替代。此外,賠償委員會根據本政策行使任何權利不會影響本公司或其任何關聯公司可能擁有的與受本政策約束的受保人有關的任何其他權利。

2007年。 行政官員的確認;獲得獎勵性補償的資格條件

公司將提供通知並要求每位高管確認本政策(見附件A),前提是未能提供此類通知或未獲得此類確認不會對本政策的適用性或可執行性產生任何影響。‎生效日期後,‎公司必須收到一名高管的確認,作為該‎高管是否有資格獲得基於激勵的薪酬的條件。受本政策約束的所有基於激勵的薪酬‎將不會賺取,即使已經支付,直到本政策不再適用於‎此類基於激勵的薪酬和適用於此類激勵‎薪酬的任何其他歸屬條件都得到滿足。‎

‎8.修正案‎

董事會可隨時酌情或在其認為必要時修訂本政策。如果對本政策的任何修改會(在考慮到本公司在修改本政策的同時採取的任何行動後)導致本公司違反任何聯邦證券法、美國證券交易委員會規則或紐約證券交易所規則,則本政策的任何修訂均無效。

‎9.有效性‎

除非薪酬委員會另有書面決定,否則本政策將‎適用於高管在‎生效日期或之後收到的任何基於激勵的薪酬。即使‎高管終止受僱於本公司及其附屬公司,本政策仍將繼續有效。

10.繼承人

本政策對所有行政官員及其繼任者、受益人、繼承人、遺囑執行人、管理人或其他法定代表人具有約束力並可強制執行。

 

 


11.‎一詞的定義

“會計重述”是指由於公司重大不遵守美國證券法的任何財務報告要求而根據《交易法》或修訂後的1933年《證券法》向證券交易委員會提交的任何財務報表的重述,無論公司或高管的不當行為是否是導致此類會計重述的原因。“會計重述”包括本公司被要求準備更正以前發佈的財務報表中對先前發佈的財務報表具有重大意義的錯誤,或者如果錯誤在本期更正或在本期未更正將導致重大錯報的任何會計重述。

 

“薪酬委員會”是指公司負責高管薪酬決定的委員會,或在沒有這樣的委員會的情況下,指在董事會任職的大多數獨立董事。

 

“生效日期”指2023年10月2日。

“錯誤判給的補償”是指執行幹事在所涉期間收到的任何基於獎勵的補償(按税前計算)的數額,超過了如果根據會計重述進行計算本應收到的數額。為免生疑問,錯誤判給的薪酬不包括以下人士收到的任何基於獎勵的薪酬:(I)在開始擔任符合“高管”定義的職位或職位之前,(Ii)在與任何基於激勵的薪酬有關的績效期間的任何時間沒有擔任高管,或(Iii)在任何期間,本公司沒有任何類別的證券在國家證券交易所或國家證券協會上市。對於基於(或源自)股票價格或股東總回報的激勵性薪酬,如果錯誤授予的補償金額不需要直接從適用的會計重述中的信息進行數學重新計算,則該金額將由薪酬委員會根據會計重述對股票價格或股東總回報的影響的合理估計來確定(在這種情況下,本公司將保存該合理估計的確定文件,並向本公司適用的上市交易所提供此類文件)。

“執行官”指公司總裁、首席財務官、首席會計官(或如無會計師,則為控制人),發行人負責主要業務單位、部門或職能的任何副總裁(如銷售、行政或財務),執行決策職能的任何其他人員,或為發行人履行類似決策職能的任何其他人士。發行人的母公司或附屬公司的行政人員,如為發行人履行該等政策制定職能,則被視為發行人的行政人員。為本政策目的,執行官的識別應包括根據法規S—K第401(b)項識別的每一名執行官。

“財務報告計量”是指根據編制公司財務報表時使用的會計原則確定和列報的計量(包括“非公認會計準則”財務計量,如公司收益發布或管理層討論和分析中出現的計量),以及全部或部分源自該計量的任何計量。就本政策而言,股價和股東總回報(以及全部或部分由此得出的任何措施)應被視為財務報告措施。為免生疑問,財務報告措施不需要在公司的財務報表中提出,也不需要包括在提交給SEC的文件中。

 

 


“不切實際。”符合下列三個條件之一,賠償委員會認定追回不切實際:

(I)賠償委員會已確定,支付給第三方協助執行本政策的直接費用將超過本公司在(A)作出合理嘗試追回錯誤判給的賠償及(B)記錄該等企圖並向本公司適用的上市交易所提供追討該等企圖的文件後應收回的金額;

(2)追回將違反在2022年11月28日之前通過的母國法律。在得出結論認為追回基於違反母國法律而錯誤判給的任何數額的賠償是不切實際之前,發行人必須獲得母國法律顧問的意見(紐約證券交易所可以接受),即追回將導致此類違法行為,並必須向紐約證券交易所提供此類意見;或

(Iii)追回可能導致符合税務條件的退休計劃未能符合經修訂的1986年國税法及其下的法規的資格和其他適用要求,而根據該計劃,本公司僱員可廣泛享有福利。

“基於激勵的薪酬”是指完全或部分基於財務報告措施的實現而授予、賺取或授予的任何薪酬。

“收到。”即使激勵薪酬的支付或發放發生在該期間結束之後,公司在達到激勵薪酬獎勵中規定的財務報告措施的會計期間被視為“收到”基於激勵的薪酬。

“所涵蓋的時間段”,就任何會計重述而言,是指緊接以下日期之前的公司已完成的三個會計年度:(i)董事會、董事會委員會或公司高級管理人員(如果不需要董事會採取行動),得出結論(或合理地應得出結論)公司需要編制會計重述或(ii)監管機構的日期,法院或其他合法授權的實體指示公司進行會計重述。“涵蓋的時間段”還包括在前一句中確定的三個已完成的財政年度內或緊接其後的少於九個月的任何過渡期(由公司財政年度的變更引起)。

 

 

 


附件A

關於收回非自願賠償的政策的證明和確認

本人在下方簽名,確認並同意:

本人已收到並閲讀了隨附的收回錯誤補償的政策(本“政策”)。

 

本人在此同意在受僱於本公司期間及之後遵守本保單的所有條款,包括但不限於迅速向本公司償還或退還根據本保單釐定的任何錯誤判給的賠償。

 

簽署:

 

印刷體名稱:

 

日期: