美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | ||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Zoomcar Holdings, Inc. [ZCAR ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 12/28/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股,面值0.0001美元 | 12/28/2023 | J | 9,010,000 | D | (1)(2) | 0 | I | 見腳註(3) | ||
普通股,面值0.0001美元 | 12/28/2023 | J | 4,270,000 | A | (4) | 4,270,000 | I | 見腳註(5) | ||
普通股,面值0.0001美元 | 12/28/2023 | A | 1,071,506 | A | (6) | 5,341,506 | I | 見腳註(5) | ||
普通股,面值0.0001美元 | 12/28/2023 | A | 1,666,666 | A | (7) | 7,008,172 | I | 見腳註(5) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
回覆解釋: |
1。代表 (i) 根據發行人首次公開募股前保薦人與發行人之間簽訂的認購協議,Innovative International Sponsor I LLC(“贊助商”)(“贊助商”)收購的發行人8,050,000股B類普通股,其管理成員為Innovative International Sponsor I LLC(“贊助商”),以及(ii)保薦人在與發行人首次公開募股同時結束的私募中購買的960,000股A類普通股。2023年12月28日,發行人完成了與Zoomcar, Inc(“Zoomcar”)的初始業務合併(“業務合併”)。與業務合併的收盤(“收盤價”)有關,發行人當時的每股已發行普通股均被取消並轉換為發行人的一股普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”)。 |
2。2023年12月28日,保薦人向其成員進行了分配(“分配”),因此保薦人不直接擁有普通股。 |
3.阿南達先生是保薦人的管理成員,可能被視為持有保薦人直接持有的普通股的實益所有權。 |
4。此次分配導致向阿南達小型企業信託基金(“ASBT”)發行了4,270,000股普通股。 |
5。阿南達先生是ASBT的受託人LVN Enterprises, Inc. 的董事會主席,可能被視為持有ASBT直接持有的普通股的實益所有權。 |
6。在業務合併方面,ASBT是認購協議(“簽署認購協議”)的當事方,根據該協議,ASBT同意以每股10.00美元的收購價格購買1,000,000股新發行的普通股,視收盤而定。此外,在簽署合併協議的同時,ASBT向Zoomcar總共投資了1000萬美元,以換取Zoomcar向ASBT發行的可轉換期票(“ASBT Zoomcar票據”)。2023年12月28日收盤時,Zoomcar在ASBT Zoomcar票據下的還款義務被ASBT在簽署認購協議下的付款義務所抵消,ASBT根據簽署認購協議的條款收到了1,071,506股新發行的普通股。 |
7。在業務合併方面,ASBT是認購協議(“收盤認購協議”)的當事方,根據該協議,ASBT同意從發行人手中購買1,666,666股新發行的普通股,總收益為500萬美元。 |
備註: |
除了他可能直接或間接擁有的任何金錢利益外,阿南達先生否認對本文報告的證券的任何實益所有權。就第16節或任何其他目的而言,將證券納入本報告不應被視為承認對所有申報證券的受益所有權,也不得視為此處報告的任何交易受第16條的約束。 |
/s/ 莫漢·阿南達 | 01/02/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |