美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Grindr Inc. [GRND ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/16/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
看漲期權(買入權) | $9.03(1) | 03/16/2024 | P | 221,972(2) | 03/16/2024 | 12/31/2024 | 普通股 | 221,972(2) | $2.96 | 221,972(2) | I | 由有限責任公司提供(3) | |||
看漲期權(買入權) | $10.73(4) | 03/16/2024 | P | 163,527(5) | 03/16/2024 | 03/31/2025 | 普通股 | 163,527(5) | $2.54 | 163,527(5) | I | 由有限責任公司提供(3) |
回覆解釋: |
1。行使價是將截至2023年12月15日發行人前五個連續交易日的普通股成交量加權平均價格(“現貨VWAP”)(即8.21美元(“初始現貨VWAP”)乘以110%確定的。初始現貨VWAP,因此,可以針對某些預先指定的事件調整行使價,包括股票拆分、股票分紅,以及當時的現貨VWAP是否低於或等於初始現貨VWAP的80%(或者,如果之前進行了調整,則調整後的初始現貨VWAP)。 |
2。可行使期權的股票數量將基於行使期權時某張票據的本金(包括任何資本化利息,不考慮任何預付款或贖回)加上應計利息和任何利息(如果適用)之和除以行使價。該票據於2023年12月15日發行,本金為180萬美元,按SOFR計息,年利率為13.0%。該票據將於2024年12月31日到期。顯示的股票反映了截至2024年3月16日可以行使期權的估計股票數量。 |
3.該期權由尼維斯有限責任公司Big Timber Holdings, LLC(“Big Timber”)持有。申報人是Big Timber的經理和唯一成員,對Big Timber可能因行使期權而收購的任何發行人普通股行使期權的最終投票權和投資權。 |
4。行使價是將截至2024年3月15日發行人前五個連續交易日的普通股成交量加權平均價格(“現貨VWAP”)(即9.75美元(“初始現貨VWAP”)乘以110%確定的。初始現貨VWAP,因此,可以針對某些預先指定的事件調整行使價,包括股票拆分、股票分紅,以及當時的現貨VWAP是否低於或等於初始現貨VWAP的80%(或者,如果之前進行了調整,則調整後的初始現貨VWAP)。 |
5。可行使期權的股票數量將基於行使期權時某張票據的本金(包括任何資本化利息,不考慮任何預付款或贖回)加上應計利息和任何利息(如果適用)之和除以行使價。該票據於2024年3月15日發行,本金為160萬美元,按SOFR計息,年利率為13.0%。該票據將於2025年3月31日到期。顯示的股票反映了截至2024年3月16日可以行使期權的估計股票數量。 |
/s/ 威廉·沙夫頓,事實律師 | 03/19/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |