美國 證券交易委員會 華盛頓特區 20549 |
附表 13D |
根據1934年的《證券交易法》
(修正號)*
理想汽車公司
(發行人名稱)
A 類普通 股,每股面值0.0001美元
(證券類別的標題)
50202M 102**
(CUSIP 號碼)
李翔
Amp Lee 有限公司
文亮街 11 號
北京市順義區 101399
中華人民共和國
電話:+86 (10) 8742-7209
(獲授權接收通知和通信的人員 的姓名、地址和電話號碼)
2021年5月5日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
如果申報人之前曾就附表 13G 提交過聲明,報告本附表 13D 所涉的收購,並且是因為 §§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請選中以下方框。 x
注:以紙質形式提交的附表應包括 一份簽名的原件和五份附表副本,包括所有證物。有關向 發送副本的其他各方,請參閲 §240.13d-7。
* 本附表13D(“附表 13D”)上的聲明構成了李翔先生和Amp Lee Ltd.(合稱 “申報人 人員”)就開曼羣島公司 (“發行人”)每股面值0.0001美元的B類普通股共同提交的初始附表13D。申報人實益擁有的某些B類普通股此前曾在2021年2月5日提交的附表13G中申報 。
** A類普通 股票沒有分配CUSIP編號。發行人的美國存托股票(“ADS”)編號為502.2M 102的CUSIP已分配給該發行人的美國存托股票(“ADS”), 在納斯達克股票市場上市,股票代碼為 “LI”。每股ADS代表兩股A類普通股。
就1934年《證券交易法》(“法案”) 第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 註釋)。
CUSIP 編號 50202M 102 | 13D | 第 第 2 頁,共 6 頁 |
1 | 舉報人姓名 李翔 | ||||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框 | ||||
(a) | o | ||||
(b) | o | ||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||
4 | 資金來源(見説明) SC | ||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請勾選複選框 o | ||||
6 | 國籍或組織地點 中華人民共和國 | ||||
的數量 股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
7 | 唯一投票權 355,812,080(1) | |||
8 | 共享投票權 0 | ||||
9 | 唯一處置力 464,369,480(1) | ||||
10 | 共享設備功率 0 | ||||
11 | 每位申報人實益擁有的總金額 464,369,480(1) | ||||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) o | ||||
13 | 第 (11) 行中用金額表示的類別百分比 24.2%(2) | ||||
14 | 舉報人類型(參見説明) IN | ||||
(1) 代表 (i) Amp Lee Ltd.持有的355,812,080股B類普通股和 (ii) Amp Lee Ltd.持有的108,557,400股B類普通股,根據發行人的2021年股票激勵計劃(“獎勵 股票”),在歸屬限制性股票時收購 。李翔先生已承諾並保證,獎勵股份在轉讓、投票和獲得股息等方面受到某些限制。當滿足某些基於業績的 條件並支付每股獎勵溢價時,可以分批解除限制。有關更多詳細信息,請參閲第 3 項。Amp Lee Ltd.是一家英屬維爾京羣島 公司,由Cyric Point Enterprises Limited全資擁有,該公司由Limind Trust全資擁有,該信託基金是為李向先生及其家人 的利益而設立的。李翔先生是Limind Trust的委託人和投資經理,有權指導 Limind Trust 持有的發行人股份的處置和投票。根據經修訂的1934年《證券 交易法》第13(d)條及其頒佈的規則,李向可被視為實益擁有Amp Lee Ltd持有的所有股份 。發行人A類普通股的每位持有人有權獲得每股一票,發行人 B類普通股的每位持有人有權就提交給他們的所有事項獲得每股十張選票用於投票。B類普通股 股可隨時由其持有人以一對一的方式轉換為A類普通股。在任何情況下,A 類普通 股均不可轉換為 B 類普通股。
(2) 該計算基於 共發行和流通的1,917,845,710股普通股(即截至2021年1月31日已發行和流通的1,453,476,230股A類普通股和355,812,080股B類普通股的總和,以及2021年5月5日發行的108,557,400股獎勵股的總和)。 這些股票約佔發行人已發行和流通普通股總投票權的71.0% ,前提是沒有滿足任何基於業績的條件且沒有為獎勵股份支付獎勵溢價,則約佔發行人已發行和流通普通股總投票權的76.2%(假設所有基於績效的 條件得到滿足,獎勵溢價已全額支付獎勵股份。
CUSIP 編號 50202M 102 | 13D | 第 第 3 頁,共 6 頁 |
1 | 舉報人姓名 Amp Lee Ltd. | ||||
2 | 如果是組的成員,請選中相應的複選框 | ||||
(a) | o | ||||
(b) | o | ||||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||||
4 | 資金來源(見説明) SC | ||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請勾選複選框 o | ||||
6 | 公民身份或組織地點 英屬維爾京羣島 | ||||
的數量 股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
7 | 唯一投票權 355,812,080(1) | |||
8 | 共享投票權 0 | ||||
9 | 唯一處置力 464,369,480(1) | ||||
10 | 共享設備功率 0 | ||||
11 | 每位申報人實益擁有的總金額 464,369,480(1) | ||||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) o | ||||
13 | 第 (11) 行中用金額表示的類別百分比 24.2%(2) | ||||
14 | 舉報人類型(參見説明) CO | ||||
(1) 代表 (i) Amp Lee Ltd.持有的355,812,080股 B類普通股,以及 (ii) Amp Lee Ltd.根據發行人的2021年股票激勵計劃(“獎勵股份”)在歸屬限制性 股時持有的108,557,400股B類普通股。李翔先生 已承諾並保證,獎勵股份在轉讓、投票和領取 股息等方面受到某些限制。當滿足某些基於績效的條件並支付了每股 股的獎勵溢價時,可以分批解除限制。有關更多詳細信息,請參見第 3 項。
(2) 該計算基於 共發行和流通的1,917,845,710股普通股(即截至2021年1月31日已發行和流通的1,453,476,230股A類普通股和355,812,080股B類普通股的總和,以及2021年5月5日發行的108,557,400股獎勵股的總和)。 這些股票約佔發行人已發行和流通普通股總投票權的71.0% ,前提是沒有滿足任何基於業績的條件且沒有為獎勵股份支付獎勵溢價,則約佔發行人已發行和流通普通股總投票權的76.2%(假設所有基於績效的 條件得到滿足,獎勵溢價已全額支付獎勵股份。
CUSIP 編號 50202M 102 | 13D | 第 第 4 頁,共 6 頁 |
第 1 項。 | 證券和發行人 |
本附表13D涉及開曼羣島公司理想汽車公司(“發行人”)的普通股 ,其主要執行辦公室位於中華人民共和國北京市順義區文亮 街11號,郵編101399。發行人的普通股由A類普通股 股(包括由ADS和B類普通股代表的A類普通股)組成,每股面值0.0001美元。
發行人的ADS分別代表兩股 A類普通股,在納斯達克全球精選市場上市,股票代碼為 “LI”。
第 2 項。 | 身份和背景 |
(a):根據美國證券交易委員會根據該法第13條頒佈的第13d-1(k)條,本附表13D由 Xiang Li先生和Amp Lee有限公司(合稱 “申報人”,各為 “舉報人”) 共同提交。申報人之間關於聯合提交本附表13D的協議 作為附錄A附於此
有關每位申報人 的信息僅由該申報人提供,除非第 13d-1 (k) 條另有規定,否則任何申報人均不對有關另一申報人的信息 的準確性或完整性承擔責任。
(b)、(c) 和 (f):李向先生是中華人民共和國 的公民。李翔先生是發行人的創始人、董事會主席和首席執行官 。李向先生的營業地址是中華人民共和國北京市順義區文亮街11號,郵編101399。
Amp Lee Ltd. 是一家英屬維爾京羣島公司 ,其唯一董事是李翔先生。Amp Lee Ltd.由英屬維爾京羣島公司Cyric Point Enterprises Limited全資擁有; Cyric Point Enterprises Limited由Limind Trust全資擁有,該信託基金是為李向先生及其家人的利益而設立的。 Xiang Li先生是Limind Trust的委託人和投資經理,有權指導Limind Trust持有的發行人 股份的處置和投票。根據經修訂的1934年《證券交易法》第13(d)條以及根據該法頒佈的規則,李向先生可能被視為實益擁有Amp Lee Ltd持有的所有股份。Amp Lee有限公司的註冊辦公地址為英屬維爾京羣島託爾托拉羅德城德雷克·錢伯斯郵政信箱3321。
(d) 和 (e):在過去五年中, 舉報人均未被:(i) 在刑事訴訟(不包括交通違規行為或類似輕罪)中被定罪,或 (ii) 主管司法或行政機構民事訴訟的當事方,由於該訴訟 過去或現在都受禁止未來違規行為的判決、法令或最終命令的約束,或禁止或強制執行 受聯邦或州證券法約束的活動,或發現任何違反此類法律的行為。
第 3 項。資金或其他對價的來源和金額
發行人於2020年7月完成首次公開募股後,李向先生作為創始人、董事會主席兼首席執行官通過Amp Lee Ltd.持有發行人355,812,080股B類普通股 ,此前已在2021年2月5日提交的附表13G中進行了報告。
2021年3月8日,發行人通過了2021年股票 激勵計劃(“2021年計劃”),並向李翔先生授予了根據2021年計劃購買發行人 108,557,400股B類普通股的期權。期權的行使價為每股14.63美元,合每股ADS29.26美元,等於發行人ADS在授予日前三十個交易日的 平均收盤價。這些期權的歸屬 完全取決於交付目標的實現。授予的期權分為六個相等的部分,即每批18,092,900份。當發行人在任何連續12個月內交付的車輛總數超過 500,000時, 第一批將歸屬。當發行人連續12個月的車輛交付總量 分別超過1,000,000、150萬、2,000,000、2,000,000、250萬和3,000,000時,第二至第六批將歸屬。
CUSIP 編號 50202M 102 | 13D | 第 第 5 頁,共 6 頁 |
2021年5月5日,發行人批准將先前於2021年3月8日授予李翔先生的期權替換為2021年計劃 下的108,557,400股限制性B類普通股(“獎勵股份”),所有這些期權在2021年5月5日授予後立即歸屬。獎勵股份以全額支付給 Amp Lee Ltd 的方式發行 。李翔同意、承諾並承諾不直接或間接轉讓或處置獎勵股份歸屬時收購的 B 類普通股中的任何 權益,這些權益受某些績效條件的約束 與被替換期權的歸屬條件基本相似。除業績條件外,李翔先生 還需要支付每股14.63美元,相當於被替換期權的行使價,以使相關部分 的獎勵股份解除限制。李翔先生還同意、承諾並承諾,在解除此類數量的獎勵股份的限制之前,不進行任何投票或要求 對任何獎勵股份支付的任何股息。任何在 2031 年 3 月 8 日之前未解除限制的 獎勵股票都必須由發行人按其面值強制回購。
第 4 項。 | 交易目的。 |
第 3 項中列出的信息在此以引用方式全部納入 。
本附表13D所涉的實益 所有權是出於長期投資目的而收購的。申報人持續審查 其投資。根據發行人的整體市場狀況、業績和前景、影響發行人的後續發展 、申報人可獲得的其他投資機會以及其他投資考慮因素,申報人 人可以持有、投票、收購或處置或以其他方式處理髮行人的證券。在適用法律的前提下,任何上述行動均可隨時或不時實施 。
除上述 外,申報人目前沒有任何計劃或提案與附表13D第4項(a)至(j)條款中規定的任何交易、變更 或事件有關或將導致任何交易、變更 或事件。申報人保留將來採取他們認為適當的行動 的權利,包括更改上述目的或就附表13D第4項 (a) 至 (j) 項中描述的 一項或多項內容通過計劃或提案。
第 5 項。 發行人的證券權益
(a) 和 (b):
特此以引用方式將每位申報人對本附表 13D 封面第 (7) 至 (13) 行的答覆以引用方式納入本第 5 項。
根據第1項確定的每位申報人實益擁有的證券類別的百分比 是根據截至2021年1月31日已發行和流通的1,917,845,710股普通股的總和(即1,453,476,230股A類普通股和355,812,080股 B類 普通股的總和)以及108,557,400股獎勵股的總和 2021 年 5 月 5 日發佈)。發行人A類普通股的每位持有人 有權獲得每股一票,發行人B類普通股的每位持有人 有權就提交給他們表決的所有事項獲得每股十票。 持有人可隨時將B類普通股一對一轉換為A類普通股。在任何情況下,A類普通股都不能轉換為B類普通股 股。
每位 申報人實益擁有的股份約佔發行人已發行和流通普通股總數的24.2%,約佔發行人已發行和流通普通股總投票權的71.0%,前提是沒有滿足 任何基於業績的條件,也沒有為獎勵股份支付獎勵溢價,約佔發行人總投票權的76.2% 假設所有基於業績的已發行和流通普通股總數 條件得到滿足,獎勵股份的獎勵溢價已全額支付。
(c):除本附表13D中披露的內容外, 在過去的60天中,沒有申報人進行過任何發行人普通股的交易。
(d):除本附表13D中披露的 外,任何其他人均無權或有權指示從申報人實益擁有的普通股中獲得股息或從出售中獲得的 收益。
(e):不適用。
CUSIP 編號 50202M 102 | 13D | 第 第 6 頁,共 6 頁 |
第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解 或關係。
第 3 項中列出的信息在此以引用方式全部納入 。
據申報人所知, 除此處另有規定外, 申報人之間以及任何申報人與任何其他人之間就發行人、合資企業、 貸款或期權安排、看跌期權或看漲期權、利潤擔保、利潤或損失分割或代理人的提供或預扣沒有任何其他合同、安排、諒解或關係(法律或其他方面) 或質押或偶然事件,其發生將賦予他人投票權超過發行人的證券。
第 7 項。材料將作為展品提交。
展品編號 | 描述 |
A | 申報人之間於2021年5月14日簽訂的聯合申報協議。 |
B | 李翔與發行人於2021年5月5日簽訂的限制性股票獎勵協議。 |
簽名
經過合理的調查,盡其 所知和所信,下列每位簽署人均證明本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2021 年 5 月 14 日
Amp Lee 有限公司 | ||
來自: | /s/ 李翔 | |
姓名: | 李翔 | |
標題: | 董事 | |
李翔 | ||
/s/ 李翔 |