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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

 

報告日期（最早報告事件的日期） 2024 年 3 月 13 日

 

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

 

註冊人的電話號碼，包括區號 (408) 990-4000

 

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

 

 

 

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。

 

2024年3月13日，QuickLogic公司（“公司”）與某些機構投資者及其關聯實體簽訂了普通股購買協議，以註冊直接發行的形式出售總計222,500股普通股，面值0.001美元（“普通股”）。這些股份配售帶來了約356萬美元的總收益（“融資”）。融資中每股普通股的收購價格為16.00美元。每股收購價格反映了基於商定定價當天10天成交量加權平均價格的零折扣。

 

該公司目前打算將融資的淨收益用於營運資金，開發基於EFPGA的下一代產品，包括人工智能和開源硬件或軟件，以及一般公司用途。我們還可能將淨收益的一部分用於收購和/或許可技術，並在機會出現時收購和/或投資企業；但是，我們目前沒有承諾或協議，也沒有參與有關任何此類交易的任何談判。

 

普通股是根據2024年3月18日的招股説明書補充文件和2022年8月26日的基本招股説明書發行的，該説明書是美國證券交易委員會（“SEC”）於2022年8月26日宣佈生效的S-3表格（註冊號333-266942）註冊聲明的一部分。

 

上述對普通股購買協議的描述並不完整，參照此處以引用方式納入的普通股購買協議表格全文進行了全面限定。

 

NBD Group, Inc.關於本次融資中普通股發行和出售合法性的意見副本作為附錄5.1附後。

 

 

項目 9.01 財務報表和附錄。

 

(d) 展品。

 

 

 

簽名

 

根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。