美國
證券交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
附表 13G*
(第 13d-102 條)
應包含在 依據 提交的聲明中的信息
TO § 240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 及其提交的修正案
根據 TO § 240.13d-2
(第__號修正案)*
阿塔拉生物療法有限公司 |
( 發行人的名稱) |
普通股 股,面值每股0.0001美元(“股份”) |
(證券類別的標題 ) |
046513107 |
(CUSIP 編號) |
2024年3月8日 |
(需要提交聲明的 事件發生日期) |
選中相應的複選框以指定本附表所依據的 規則:
¨ | 規則 13d-1 (b) |
x | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報 人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “提交”,也不得視為 受該法該部分的責任約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 046513107 | 13G | 第 2 頁,共 13 頁 |
1. | 舉報人的姓名
Citadel Advisors 有限公司 | |
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (a) ¨ (b) ¨ | |
3. | 僅限 SEC 使用 | |
4. | 國籍 或組織地點
特拉華 | |
股數
從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 WITH |
5. | 唯一的 投票權
0 |
6. | 共享 投票權
6,512,063 股 | |
7. | 唯一的 處置力
0 | |
8. | 共享 處置權
參見上面的第 6 行 | |
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
參見上面的第 6 行 | |
10. | 檢查 第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票 o | |
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
6.4%1 | |
12. | 舉報人的類型
IA; OO; HC |
1 本附表13G中報告的百分比基於截至2023年10月27日的101,922,250股已發行股票(根據發行人於2023年11月1日向美國證券交易委員會提交的 10-Q表格)。除前一句所述外,本附表13G中報告的申報人持有的所有 股均為截至2024年3月18日開市時的股份。
CUSIP 編號 046513107 | 13G | 第 3 頁,共 13 頁 |
1. | 舉報人的姓名
Citadel Advisors Hold | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (a) o (b) o | ||
3. | 僅限 SEC 使用 | ||
4. | 國籍 或組織地點
特拉華 | ||
股數
從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 WITH |
5. | 唯一的 投票權
0 | |
6. | 共享 投票權
6,512,063 股 | ||
7. | 唯一的 處置力
0 | ||
8. | 共享 處置權
參見上面的第 6 行 | ||
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
參見上面的第 6 行 | ||
10. | 檢查 第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票 o | ||
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
6.4% | ||
12. | 舉報人的類型
PN; HC | ||
CUSIP 編號 046513107 | 13G | 第 4 頁,共 13 頁 |
1. | 舉報人的姓名
Citadel GP LLC | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (a) o (b) o | ||
3. | 僅限 SEC 使用 | ||
4. | 國籍 或組織地點
特拉華 | ||
股數
從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 WITH |
5. | 唯一的 投票權
0 | |
6. | 共享 投票權
6,512,063 股 | ||
7. | 唯一的 處置力
0 | ||
8. | 共享 處置權
參見上面的第 6 行 | ||
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
參見上面的第 6 行 | ||
10. | 檢查 第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票 o | ||
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
6.4% | ||
12. | 舉報人的類型
哦; HC | ||
CUSIP 編號 046513107 | 13G | 第 5 頁,共 13 頁 |
1. | 舉報人的姓名
Citadel 證券有限責任公司 | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (a) o (b) o | ||
3. | 僅限 SEC 使用 | ||
4. | 國籍 或組織地點
特拉華 | ||
股數
從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 WITH |
5. | 唯一的 投票權
0 | |
6. | 共享 投票權
21,056 股 | ||
7. | 唯一的 處置力
0 | ||
8. | 共享 處置權
參見上面的第 6 行 | ||
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
參見上面的第 6 行 | ||
10. | 檢查 第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票 o | ||
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
0.0% | ||
12. | 舉報人的類型
不好;也是 | ||
CUSIP 編號 046513107 | 13G | 第 6 頁,總共 13 頁 |
1. | 舉報人的姓名
Citadel 證券集團有限責任公司 | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (a) o (b) o | ||
3. | 僅限 SEC 使用 | ||
4. | 國籍 或組織地點
特拉華 | ||
股數
從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 WITH |
5. | 唯一的 投票權
0 | |
6. | 共享 投票權
21,056 股 | ||
7. | 唯一的 處置力
0 | ||
8. | 共享 處置權
參見上面的第 6 行 | ||
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
參見上面的第 6 行 | ||
10. | 檢查 第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票 o | ||
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
0.0% | ||
12. | 舉報人的類型
PN; HC | ||
CUSIP 編號 046513107 | 13G | 第 7 頁,總共 13 頁 |
1. | 舉報人的姓名
Citadel 證券集團有限責任公司 | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (a) o (b) o | ||
3. | 僅限 SEC 使用 | ||
4. | 國籍 或組織地點
特拉華 | ||
股數
從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 WITH |
5. | 唯一的 投票權
0 | |
6. | 共享 投票權
21,056 股 | ||
7. | 唯一的 處置力
0 | ||
8. | 共享 處置權
參見上面的第 6 行 | ||
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
參見上面的第 6 行 | ||
10. | 檢查 第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票 o | ||
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
0.0% | ||
12. | 舉報人的類型
哦; HC | ||
CUSIP 編號 046513107 | 13G | 第 8 頁,總共 13 頁 |
1. | 舉報人的姓名
肯尼思·格里芬 | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框 (a) o (b) o | ||
3. | 僅限 SEC 使用 | ||
4. | 國籍 或組織地點
美國公民 | ||
股數
從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 WITH |
5. | 唯一的 投票權
0 | |
6. | 共享 投票權
6,533,119 股 | ||
7. | 唯一的 處置力
0 | ||
8. | 共享 處置權
參見上面的第 6 行 | ||
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
參見上面的第 6 行 | ||
10. | 檢查 第 (9) 行的總金額是否不包括某些股票 o | ||
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
6.4% | ||
12. | 舉報人的類型
在; HC | ||
CUSIP 編號 046513107 | 13G | 第 9 頁,共 13 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名: |
阿塔拉生物療法有限公司 | |
項目1 (b)。 | 發行人 主要執行辦公室地址: |
加利福尼亞州千橡市 Conejo Spectrum Street 2380 號 200 套房 91320 | |
項目 2 (a)。 | 申報人姓名: |
本附表13G由Citadel Advisors LLC(“Citadel Advisors”)、Citadel Advisors Holdings LP(“CAH”)、Citadel GP LLC(“CGP”)、 Citadel Securities LLC(“Citadel Securities”)、Citadel Securities GP LLC(“Citadel Securities”)、Citadel Securities GP LLC(“CSGP”)共同提交 以及肯尼思·格里芬先生(以下合稱 Citadel Advisors、CAH、CGP、Citadel Securities、CALC4 和 CSGP,“申報人 人員”),內容涉及開曼羣島公司(“CM”)旗下的上述發行人的股份,以及 CALC4城堡證券。此類自有股份可能包括其他可行使 或可轉換為股份的工具。 | |
Citadel Advisors是CM的投資組合經理。CAH 是 Citadel Advisors 的唯一成員 。CGP是CAH的普通合夥人。CALC4 是 Citadel Securities 的非會員經理。CSGP 是 CALC4 的普通合作伙伴 。格里芬先生是CGP的總裁兼首席執行官,擁有CGP和CSGP的控股權。 | |
提交本聲明 不得解釋為承認任何申報人是 聲明所涵蓋的任何證券的受益所有人,但該人實際擁有的證券(如果有)除外。 | |
項目2 (b)。 | 地址或主要企業 辦公室或住所(如果沒有): |
每位舉報人的地址是東南金融中心,南比斯坎大道200號,3300套房,佛羅裏達州邁阿密 33131。 | |
項目 2 (c)。 | 公民身份: |
根據特拉華州法律,Citadel Advisors、CGP、 Citadel Securities和CSGP均為有限責任公司。根據特拉華州法律,CALC4 和 CAH 均作為有限合夥企業組建。格里芬先生是美國公民。 | |
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: |
普通股,面值每股 0.0001 美元 | |
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: |
046513107 |
CUSIP 編號 046513107 | 13G | 第 10 頁,總共 13 頁 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 依據 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否為: | |||
(a) | ¨ | 根據該法第15條(15 U.S.C. 78o)註冊的經紀人或交易商; | ||
(b) | ¨ | 該法案(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (6) 條所定義的銀行; | ||
(c) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (19) 條 中定義的保險公司; | ||
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司; | ||
(e) | ¨ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投資顧問; | ||
(f) | ¨ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金 ; | ||
(g) | ¨ | 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控股人 ; | ||
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第 3 (b) 條定義的儲蓄協會; | ||
(i) | ¨ | 根據《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條被排除在投資公司的 定義之外的教會計劃; | ||
(j) | ¨ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | ||
(k) | ¨ | 小組,根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 | ||
如果根據§ 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份在 中申請,請註明機構類型:____________。 | ||||
第 4 項。 | 所有權: | |||
A. | Citadel Advisors LLC、Citadel Advisors Holdings LP 和 Citadel GP LLC | |||
(a) | Citadel Advisors LLC、Citadel Advisors Holdings LP和Citadel GP LLC均可被視為實益擁有6,512,063股股票。 | |||
(b) | Citadel Advisors LLC、Citadel Advisors Holdings LP和Citadel GP LLC各被視為實益擁有的股票數量佔已發行股份的6.4%。 | |||
(c) | 該人 持有的股票數量: | |||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權:0 | |||
(ii) | 共同的投票權或指導投票權:6,512,063 | |||
(iii) | 處置或指示處置 的唯一權力:0 | |||
(iv) | 處置或指示處置 的共同權力:6,512,063 |
CUSIP 編號 046513107 | 13G | 第 11 頁,總共 13 頁 |
B. | Citadel 證券有限責任公司 | |||
(a) | 城堡證券有限責任公司可能被視為 實益擁有21,056股股票。 | |||
(b) | Citadel Securities LLC可能被視為實益擁有的股票數量佔已發行股份的0.0%。 | |||
(c) | 該人 持有的股票數量: | |||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權:0 | |||
(ii) | 共同的投票權或指導投票權:21,056 | |||
(iii) | 處置或指示處置 的唯一權力:0 | |||
(iv) | 處置或指示處置 的共同權力:21,056 | |||
C. | Citadel 證券集團有限責任公司和 Citadel Securities GP LLC | |||
(a) | Citadel Securities Group LP和 Citadel Securities GP LLC均可被視為實益擁有21,056股股票。 | |||
(b) | Citadel Securities Group LP和Citadel Securities GP LLC各被視為實益擁有的股票數量佔已發行股份的0.0%。 | |||
(c) | 該人 持有的股票數量: | |||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權:0 | |||
(ii) | 共同的投票權或指導投票權:21,056 | |||
(iii) | 處置或指示處置 的唯一權力:0 | |||
(iv) | 處置或指示處置 的共同權力:21,056 | |||
CUSIP 編號 046513107 | 13G | 第 12 頁,共 13 頁 |
D. | 肯尼思·格里芬 | |||
(a) | 格里芬先生可能被視為受益擁有6,533,119股股票。 | |||
(b) | 格里芬先生 可能被視為實益擁有的股票數量佔已發行股份的6.4%。 | |||
(c) | 該人 持有的股票數量: | |||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權:0 | |||
(ii) | 共同的投票權或指導投票權:6,533,119 | |||
(iii) | 處置或指示處置 的唯一權力:0 | |||
(iv) | 處置或指示處置 的共同權力:6,533,119 |
第 5 項。 | 百分之五或 以下類別的所有權: |
如果提交本聲明是為了報告 截至本報告發布之日申報人已不再是該類別超過5%的證券的受益所有人這一事實, 請檢查以下內容。o | |
第 6 項。 | 代表 他人擁有超過百分之五的所有權: |
不適用 | |
第 7 項。 | 收購母控股公司報告的證券的子公司 的識別和分類: |
不適用 | |
第 8 項。 | 羣組成員的識別和分類: |
不適用 | |
第 9 項。 | 集團解散通知: |
不適用 | |
第 10 項。 | 認證: |
通過在下方簽名,我確認,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也沒有被收購,也不是與或 參與任何具有該目的或效力的交易的參與者有關而持有。 |
CUSIP 編號 046513107 | 13G | 第 13 頁,共 13 頁 |
簽名
經過合理的調查並盡其所知和所信, 下列簽署人證明本聲明中提出的信息是真實、完整和正確的。
日期為 2024 年 3 月 18 日。
CITADEL 證券有限責任公司 | CITADEL ADVISORS LC | |||
來自: | /s/ 蓋伊·米勒 | 來自: | /s/ Seth Levy | |
蓋伊·米勒,授權簽字人 | Seth Levy,授權簽署人 | |||
CITADEL 證券集團 LP | CITADEL ADVISORS 控股公司 L | |||
來自: | /s/ 蓋伊·米勒 | 來自: | /s/ Seth Levy | |
蓋伊·米勒,授權簽字人 | Seth Levy,授權簽署人 | |||
CITADEL 證券集團有限責任公司 | CITADEL GP LLC | |||
來自: | /s/ 蓋伊·米勒 | 來自: | /s/ Seth Levy | |
蓋伊·米勒,授權簽字人 | Seth Levy,授權簽署人 | |||
肯尼思·格里芬 | ||||
來自: | /s/ Seth Levy | |||
Seth Levy,事實上的律師* |
* | 根據先前向美國證券交易委員會提交的委託書 ,塞思·利維 代表肯尼思·格里芬以事實律師身份簽字,特此以 的引用方式納入此處。委託書是Citadel Advisors LLC於2023年10月13日作為阿拉科斯公司附表13G文件附件的附件提交的。 |