glow-20231006

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年10月6日

長方形，包括

（註冊人的確切姓名如其章程所示）


特拉華（州或其他司法管轄區公司或組織）	001-35376 （委員會檔案編號）	77-0312442 （國税局僱主證件號）

25587 針葉樹路, 105-231 套房針葉樹, 科羅拉多州80433 （主要行政辦公室地址，郵政編碼）

(303) 640-3838 （註冊人的電話號碼，包括區號）

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題

交易品種

註冊的每個交易所的名稱

普通股，面值每股0.0001美元

OBLG

納斯達資本市場

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

項目 1.01 簽訂重要最終協議

正如2023年4月3日提交的表格8-K最新報告所述，Oblong, Inc.（“我們” 或 “公司”）與某些合格投資者（“投資者”）簽訂了證券購買協議（“購買協議”），根據該協議，我們在私募交易中發行和出售了6,550股新指定的F系列可轉換優先股，0.0001美元每股面值（“優先股”），可轉換為我們的普通股，面值每股0.0001美元（“普通股”），（ii）優先股收購優先股的認股權證和（iii）普通認股權證（“普通認股權證”），以收購普通股。優先股的條款載於Oblong, Inc. 的F系列優先股指定證書（“指定證書”），該證書已於2023年3月31日向特拉華州國務卿提交併生效。

指定證書和普通認股權證分別規定了調整優先股和普通認股權證轉換或行使價的機制。2023年10月6日，公司和持有優先股大部分已發行股份的投資者同意免除指定證書或普通認股權證中的所有條款、條款、契約和義務，前提是此類條款允許以低於0.2792美元的價格分別轉換或行使優先股和普通認股權證（“豁免”）。儘管指定證書中有任何相反的規定，但指定證書中規定的 “替代轉換價格” 和 “底價” 在任何情況下都不得低於0.2792美元（經股票分割、股票分紅、股票組合、資本重組和類似事件調整後）。儘管普通認股權證中有任何相反的規定，但普通認股權證中規定的 “行使價” 在任何情況下都不得低於0.2792美元（經股票分割、股票分紅、股票組合、資本重組和類似事件調整後）。

上述對豁免的描述並不完整，僅參照豁免全文進行了全面限定。豁免書作為本表8-K最新報告的附錄10.1提交，並以引用方式納入此處。

第 3.03 項對擔保持有人權利的重大修改。

本表8-K最新報告第1.01項中規定的上述信息，包括本文附錄10.1，均以引用方式全部納入此處。

第 5.03 項《公司章程》或《章程》修正案；財政年度變更。

本表8-K最新報告第1.01項中規定的上述信息，包括本文附錄10.1，均以引用方式全部納入此處。

項目 8.01 其他信息

根據公司於2023年10月4日提交的8-K表最新報告所述，該公司已發行和流通的4,913,260股普通股以及4,937股F系列可轉換優先股已發行和流通。截至2023年10月6日，該公司已發行和流通的普通股為6,014,281股，已發行和流通的F系列可轉換優先股為4,670股。從2023年10月4日到2023年10月6日，公司根據其F系列可轉換優先股的轉換髮行了1,101,021股普通股。

項目 9.01。財務報表和附錄。

(d) 展品。

展品編號

描述

10.1

自2023年10月6日起，由Oblong, Inc.及其所列投資者共同發出的豁免。

104

封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

長方形，包括

日期：2023 年 10 月 10 日來自： /s/ 彼得·霍爾斯特

姓名：彼得·霍爾斯特

職務：總裁兼首席執行官