EX-10.1

附錄 10.1

執行版本

證券購買協議

這個 S證券 P購買 A協議（這個協議) 的日期截至 2024 年 3 月 18 日，由 S 和中間的日期定為柴堆 T治療學, INC.，特拉華州的一家公司（公司），以及本文附件 A 中列出的每位購買者（每位購買者，包括其繼任者和受讓人，a購買者總的來説，購買者).

演奏會

答：公司和每位買方根據經修訂的1933年《證券法》第4 (a) (2) 條及其相關規則和條例規定的證券註冊豁免執行和交付本協議（《證券法》）和條例 D 第 506 條 (法規 D）由美國證券交易委員會頒佈（佣金）根據證券法。

B. 每位買方都希望單獨而不是共同購買本協議中規定的條款和條件，並且公司希望按照的條款和條件進行發行和出售，總收購價為180,005,000美元，共計121,625股股票（證券) B系列無表決權可轉換股票優先股，面值每股0.0001美元（包括此後可能將B系列優先股重新分類或更改為的任何其他類別的證券）B 系列 優先股) 的公司，擁有 2023 年 12 月 8 日向委員會提交的 B 系列優先股指定權、優先權、轉換或其他權利、投票權、限制、股息、資格和條款和條件的限制（初始的 指定證書），經初始指定證書修正證書修訂，格式見本文 附錄 A（COD 修正案，以及經《COD 修正案》修訂的初始指定證書，指定證書）將B系列優先股的股授權股票數量增加121,625股。證券可轉換為股票（轉換股份) 公司普通股的面值為每股0.0001美元 (普通股票 ）根據指定證書中規定的條款。

C. 根據指定證書的條款和條件，B系列優先股的轉換必須獲得必要的股東批准（定義見此處）。

D. 該公司已聘請傑富瑞集團有限責任公司、Cowen and Company, LLC.、Evercore Group L.L.C.、Stifel、Nicolaus & Company、 Incorporated、Guggenheim Securities, LLC和LifeSCI Capital LLC作為其獨家配售代理人（配售代理）以盡最大努力發行證券。

E. 在截止之前：(i) 協議各方應簽署和交付註冊權協議，該協議基本上採用作為附錄B所附的表格（註冊權協議），根據該條款，除其他外，公司將同意根據《證券法》、根據該法頒佈的規章制度以及適用的州證券法為轉換股票提供某些註冊權；（ii）公司應向特拉華州國務卿提交由公司高管正式簽署的COD修正案。

因此，現在，考慮到本協議中包含的共同契約，以及其他有價值的對價（特此確認其收據和充分性），公司和每位買方分別而不是共同協議如下：

第 1 條

定義

1.1 定義。除了本協議中其他地方定義的術語外，就本協議的所有目的而言，以下術語應具有本第 1.1 節中規定的含義：

收購人其含義見第 4.5 節。

行動指在任何聯邦、州之前或由任何聯邦、州之前或由任何聯邦、州之前或由其以高級職員、董事或僱員身份行事的任何正在進行或威脅的公司、其子公司或其任何子公司以高管、董事或僱員的身份行事的任何高級職員、董事或僱員的任何行動、訴訟、查詢、違規通知、訴訟（包括任何部分訴訟，例如證詞）或調查，據公司所知，這些行動、訴訟、查詢、違規通知、程序（包括任何部分訴訟，例如證詞）或調查、縣、地方或外國法院、仲裁員、政府或行政機構、監管機構、股票市場、證券交易所或交易設施。

附屬公司就任何人而言，指通過一個或多個中介機構直接或間接控制的任何其他人，受該人控制或共同控制，如《證券法》第405條中使用和解釋的那樣。

協議具有序言中規定的含義。

經審計的資產負債表指公司於2024年2月29日向委員會提交的10-K表年度報告中包含的截至2023年12月31日的公司及其子公司的合併資產負債表。

董事會指本公司的董事會。

工作日指除週六、週日、美國聯邦法定假日之外的任何一天或法律或其他政府行動授權或要求紐約州銀行機構關閉的任何一天。

指定證書其含義在敍述中列出。

關閉其含義見第 2.2 (a) 節。

截止日期其含義見第 2.2 (a) 節。

COD 修正案其含義在敍述中列出。

代碼指經修訂的1986年《美國國税法》。

佣金其含義在敍述中列出。

公司具有序言中規定的含義。

公司法律顧問指的是吉布森、鄧恩和克魯徹律師事務所，辦公室設在加利福尼亞州舊金山 94111 Embarcadero Center，2600 套房。

公司交付成果其含義見第 2.3 (a) 節。

公司知識指就公司所知的任何陳述而言，陳述是基於對聲明所涉事項負有責任的公司執行官或董事的實際知情或在進行合理調查後本應獲得的知識。對於任何與知識產權有關的事項，這種意識或對知情的合理期望並不要求任何此類個人進行、已經進行、獲得或已經獲得任何自由運作的律師意見或任何知識產權許可搜查。

合同就任何個人而言，指該人作為當事方或該人或其任何資產受適用法律約束或影響的任何書面或口頭協議、合同、分包合同、租賃（無論是房地產還是個人財產）、抵押貸款、許可或其他具有法律約束力的承諾或承諾。

控制（包括控制、受控制或共同控制的術語）是指直接或間接擁有指揮或導致個人管理和政策方向的權力，無論是通過擁有有表決權的證券，還是通過合同或其他方式。

效果指任何影響、變化、事件、情況、事實狀況、發生或發展。

生效日期指委員會首次宣佈《註冊權協議》第 2 (a) 節要求的初始註冊聲明生效的日期。

員工計劃指ERISA第3（3）節中定義的任何員工福利計劃以及任何其他養老金、退休、遞延薪酬、超額福利、利潤分享、獎金、激勵、股權或股權、幻影股權、就業、諮詢、遣散費，控制權變更，公司或其任何子公司 (i) 贊助、維護、管理或出資的留用、健康、人壽、殘疾、團體保險、帶薪休假、假期、福利和附加福利計劃、計劃、協議、合同或安排（無論是書面還是非成文、合格或不合格、有資金或無資金、受ERISA約束以及任何已被凍結的安排），(ii) 根據或通過以下方式提供福利；（iii）有義務根據或通過以下方式繳納或提供福利；（iv）與之相關的任何福利責任，或 (v) 用來向公司或其任何子公司（或其配偶、受撫養人或受益人）的任何現任或前任員工、高級職員、董事或其他服務提供者提供福利或以其他方式承保。

拖欠款指任何留置權、質押、抵押、抵押、擔保權益、租賃、獨家許可、期權、地役權、保留、奴役、不利所有權、索賠、侵權、幹擾、期權、優先權、優先購買權、社區財產權益或任何性質的限制或抵押（包括對任何證券投票的任何限制，對任何證券或其他資產轉讓的任何限制，對接收來自任何資產的任何收入的任何限制，對使用任何資產的任何限制以及任何限制擁有、行使或轉讓任何資產的所有權的任何其他屬性）。

環境法其含義見第 3.1 節 (cc)。

艾麗莎指經修訂的 1974 年《僱員退休收入保障法》。

《交易法》指經修訂的 1934 年《證券交易法》或任何後續法規，以及據此頒佈的規則和條例。

GAAP指在美國不時生效的公認會計原則和慣例，在整個所涉期間始終如一地適用。

政府機構指任何：（a）任何性質的國家、州、聯邦、省、領地、縣、直轄市、區或其他司法管轄區，（b）聯邦、州、地方、市政、外國、超國家或其他政府， (c) 任何性質的政府或準政府機構（包括任何政府部門、部門、機構、委員會、局、部門、官員、部委、基金、基金會、中心、組織、單位、單位、機構或實體以及任何法院或其他法庭以及任何税務機關）或（d）自律組織（包括納斯達克）。

有害物質指任何污染物、化學物質、物質和任何毒性、傳染性、致癌、反應性、腐蝕性、可燃或易燃的化學品或化合物，或危險物質、材料或廢物，無論是固體、液體還是氣體，受任何環境法的監管、控制或補救，包括但不限於原油或其任何部分，以及石油產品或副產品。

初始的 指定證書其含義在敍述中列出。

知識產權其含義見第 3.1 (o) 節。

不可撤銷的轉賬代理指令對於公司而言，是指由公司執行並交付給轉讓代理人的不可撤銷的轉讓代理人指令，其形式基本上是附錄D。

法指任何聯邦、州、國家、超國家、外國、地方或市政或其他法律、法規、憲法、普通法原則、決議、條例、法令、法令、法令、法令、規則、規章、裁決、命令、判決或要求，由任何政府機構（包括納斯達克或金融業監管局的授權下）發佈、頒佈、通過、頒佈、實施或以其他方式生效，Inc.）。

重大不利影響指 (a) 對公司或子公司的業務、狀況（財務或其他方面）、一般事務、管理、資產、負債、經營業績、收益、前景或財產產生或合理預計將產生重大不利影響的任何單獨影響或與其他任何影響一起； 提供的, 然而，在確定是否存在重大不利影響時，不得考慮以下因素產生或產生的影響：(1) 宣佈或披露本協議所設想的證券出售或其他交易，(2) 公司為遵守本協議條款而採取的任何行動或未採取任何行動， (3) 任何自然災害或流行病、流行病或其他不可抗力事件，或任何恐怖主義或戰爭的行為或威脅、任何武裝敵對行動或恐怖活動（包括上述任何情況的升級或普遍惡化）或對上述任何內容的任何政府或其他迴應或反應，(4) GAAP 或適用法律的任何變化或其解釋，(5) 影響公司及其子公司經營行業的總體經濟或政治狀況或條件，或 (6) 公司及其子公司現金狀況的任何變化因正常業務過程中的運營而產生的子公司；各子公司除外與公司及其子公司運營行業中其他處境相似的公司相比，第 (3)、(4) 和 (5) 條，(x) 對公司及其子公司的整體影響尤其嚴重；(y) 可以考慮產生這種影響的根本原因，除非根據前述規定將此類根本原因排除在外；或 (b) 防止、嚴重延誤或重大嚴重阻礙或可以合理預期會防止的嚴重阻礙不利地延遲或嚴重阻礙公司履行本協議和其他交易文件規定的義務，包括不限的證券和轉換股份的發行和出售。

材料合同指公司或任何子公司作為當事方或受其約束的對公司業務具有重要意義的任何合同，包括根據第S-K條例第601 (b) (10) 項作為證物提交給美國證券交易委員會報告的合同。

納斯達指納斯達克股票市場。

紐約法院指位於紐約市曼哈頓自治市的州和聯邦法院。

外面約會指本協議簽訂之日後的第五（5）個工作日。

每股購買價格這意味着每隻證券1,480美元。

允許的保留款指：（a）尚未到期和應付的當期税款或本着誠意提出異議的税款的任何負債，在每種情況下，已根據公認會計原則在經審計的資產負債表上為之預留了充足的準備金；（b）在正常業務過程中產生且不會（單獨或總計）嚴重減損其價值的次要留置權受其約束的資產或財產或對公司或其任何子公司的運營造成重大損害；(c) 擔保債務的法定留置權房東、出租人或租賃協議下的承租人；(d) 與工傷補償、失業保險或法律規定的類似計劃有關或為擔保支付而作出的押金或質押；(e) 公司或其任何子公司在正常業務過程中授予的知識產權的非排他性許可，且不會（單獨或總計）嚴重減損知識產權的價值以此為前提; 以及 (f) 有利於承運人, 倉庫管理人的法定留置權,機械師和物資人員, 以擔保勞力, 材料或用品的索賠.

人指個人或公司、合夥企業、信託、註冊或非法人協會、合資企業、有限責任公司、股份公司、政府（或其機構或分支機構）或其他任何類型的實體。

配售代理其含義在敍述中列出。

新聞稿其含義見第 4.4 節。

主要交易市場指普通股主要在交易上上市和報價的交易市場，截至本協議簽訂之日和截止日期，該交易市場應為納斯達克全球精選市場。

正在進行中指訴訟、索賠、訴訟、調查或訴訟（包括但不限於調查或部分訴訟，例如證詞），無論是已開始還是威脅進行。

購買者或 購買者具有序言中規定的含義。

買方可交付成果具有第 2.3 (b) 節中規定的含義。

可註冊證券具有註冊權利協議中規定的含義。

註冊權協議其含義在敍述中列出。

註冊聲明指符合註冊權協議中規定的要求並涵蓋買方轉售可註冊證券的註冊聲明。

法規 D其含義在《獨奏會》中規定。

第 144 條規則指委員會根據《證券法》頒佈的第144條，因此該規則可能會不時修訂，或委員會此後通過的任何與該規則具有基本相同效力的類似規則或法規。

美國證券交易委員會報告其含義見第 3.1 (g) 節。

祕書證書其含義見2.3 (a) (vi)。

證券其含義在敍述中列出。

《證券法》其含義在敍述中列出。

A 系列優先股指公司的A系列無表決權可轉換優先股，面值每股0.0001美元。

B 系列優先股其含義在敍文中規定，還包括今後可能將B系列優先股重新歸類或更改為的任何其他類別的證券。

賣空包括但不限於（i）根據《交易法》SHO法規頒佈的第200條中定義的所有賣空，無論是否開箱，以及所有類型的直接和間接股票質押、遠期銷售合約、期權、看跌期權、賣空、掉期、看跌等值頭寸（定義見《交易法》第 16a-1 (h) 條）和類似安排（包括總回報率），以及 (ii) 通過非美國經紀商交易商或非美國監管經紀商進行的銷售和其他交易（但不應視為包括普通股可借股的地點和/或預留）。

訂閲金額對於每位買方而言，該買方根據本協議購買的證券應支付的總金額列於附件A表格中該購買者姓名對面的總購買價格一欄，以美元和即時可用資金為單位，該金額表示該買方購買的證券數量乘以每股購買價格。

子公司指公司的任何重要子公司，包括 Spyre Therapeutics, LLC，並應包括在本協議發佈之日或之後成立或收購的公司任何重要子公司。

交易日指主要交易市場開放營業的日子。

交易市場指在有關日期普通股上市或報價交易的以下任何市場或交易所：紐約證券交易所美國證券交易所、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場或紐約證券交易所（或任何前述證券交易所的繼任者）。

交易文件指本協議、本協議所附的附表和附錄、註冊權協議、指定證書、不可撤銷的轉讓代理人指令以及下文明確規定的任何其他文件或協議。

轉賬代理指Equiniti Trust Company, LLC、公司現任過户代理人或公司的任何繼任過户代理人。

第二條

購買和出售

2.1 購買和出售。在截止日期，根據本文規定的條款和條件，公司將向買方發行和出售，買方將單獨而不是共同購買附件A所購證券數量標題下與每位此類買方姓名對面的證券數量，的總購買價格與附件總購買價格標題下該買方姓名對面列出的總購買價格 A.

2.2 關閉。

(a) 關閉。在滿足或放棄第 2.1 節、第 2.2 節和第 5 條規定的條件後，結束證券的購買和銷售（關閉) 應在本協議發佈之日後的第二（2）個工作日通過交換已執行文件和資金遠程進行（關閉日期），或公司與買方共同商定的其他時間和地點，但無論如何不得遲於本協議簽訂之日後的第二個（第二）工作日。

(b) 付款。在截止日當天或之前，每位買方應通過電匯將立即可用的資金轉賬到公司書面指定的賬户，或通過公司在截止日期當天或之前批准的其他方式，向公司交付認購金額。在收盤時，公司應向該買方交付付付款因此向該買方交付一份賬面記賬聲明，證明附件A中與該買方姓名相反的證券數量，以該買方（或根據其交付指令的被提名人）的名義註冊，沒有任何留置權或限制（州和聯邦證券法規定的留置權或限制除外），並帶有所述圖例在第 4.1 (b) 節中。如果買方在截止日期之前交付了訂閲金額，並且在預計截止日期之後的第五（5）個工作日或之前由於任何原因未進行結算，則公司應立即（但不遲於此後一（1）個工作日）將訂閲金額通過電匯方式向該購買者指定的賬户以及任何書籍退還給此類購買者證券的參賽作品應被視為已取消；前提是，除非本協議有已根據第 6.18 節終止，此類資金返還不得終止本協議，也不得解除買方在收盤時購買證券的各自義務。儘管本協議中有任何相反的規定，以及本公司與一個或多個買方之間可能達成的協議，但買方是共同基金，受該基金的融資時間和證券發行相關規定的約束，或者買方

在其確認收到過户代理人出具的賬面記賬聲明以證明在截止日期及截至截止日向該買方發行證券的賬面記賬單之前，無需按照附件A的規定匯出其在認購金額中的相應部分。

2.3 關閉可交付成果。

(a) 在收盤當天或之前，公司應向每位買方發放、交付或安排交付以下內容（ 公司交付成果):

(i) 通過過户代理人出具的賬面記賬聲明（以本文附錄C所列股票發行問卷中列出的買方名義）以買方名義發行證券的證據；

(ii) 公司法律顧問在截止日期出具的法律意見書，其形式和實質內容與買方相當滿意，由該法律顧問簽署，並寫給買方和配售代理人；

(iii) 公司正式簽署的註冊權協議；

(iv) 正式執行的不可撤銷過户代理人指令，指示轉讓代理人儘快交付與該買方姓名對面列出的證券數量的證券的發行，標題為附件A所附附件A中購買的證券數量，以該買方（或買方指示的其被提名人）的名義註冊；

(v) 公司向納斯達克提交的轉換股份上市通知表：額外股份清單的副本；

(vi) 公司祕書的證書 (祕書證書)，日期截至截止日期，(A) 認證董事會或其正式授權委員會通過的決議，批准本協議、其他交易文件以及證券和轉換股份的發行所設想的交易，(B) 認證經修訂的公司註冊證書和公司章程的當前版本，(C) 向公司簽名和授權證明為代表公司簽署交易文件和相關文件的人員基本上是作為附錄 E 附於此處的表格；

(vii) 第 5.1 (h) 節中提及的合規證書；

(viii) 截至截止日期後的三 (3) 個工作日內，特拉華州國務卿簽發的證明公司成立和良好信譽的證書；

(ix) 截至截止日期後三 (3) 個工作日內，由公司有資格作為外國公司開展業務的每個司法管轄區的國務卿（或類似辦公室）簽發的證明公司的外國公司資格和良好信譽的證書；以及

(x) 向特拉華州國務卿提交的 COD 修正案的核證副本。

(b) 在收盤時或之前，每位買方應向公司交付或安排向公司交付以下（買方可交付成果):

(i) 本協議，由該買方正式簽署；

(ii) 其認購金額，以美元和即時可用的資金為單位，金額為附件A表格中每位購買者姓名對面的 “總購買價格” 一欄中通過電匯方式向公司匯款；

(iii) 由該買方正式簽署的註冊權協議；以及

(iv) 一份完整填寫的股票發行問卷，其表格作為附錄C附於此

第三條

陳述和保證

3.1 公司的陳述和保證。除非先前在美國證券交易委員會報告中披露的內容，否則特此向每位買方和配售代理人陳述並保證截至本文發佈之日和截止日期（截至特定日期的陳述和保證除外，應自該日期起作出）：

(a) 正當組織；子公司。公司及其子公司均為正式註冊或組建、有效存在且信譽良好的公司或有限責任公司，並擁有所有必要的公司權力和權限：(i) 按照美國證券交易委員會報告中描述的開展業務和擬議開展業務的方式開展業務，(ii) 擁有或租賃和使用其財產，以及資產以其財產和資產目前擁有的方式或租用並使用和 (iii) 履行其受其約束的所有合同下的義務。所有子公司均由公司全資擁有。根據所有司法管轄區的法律，公司和子公司均持有開展業務的許可和資格，並具有良好的信譽（在該司法管轄區的適用範圍內），除非在司法管轄區，否則個人或總體上不具備此類資格不會產生或合理預期不會產生重大不利影響。

(b) 授權；執行；有效性。公司擁有必要的公司權力和權力，可以簽訂交易文件，履行其義務並完成本協議或由此設想的交易。本公司、其董事和股東為授權、執行、出售、發行和交付證券所必需的所有公司行動均已採取，此處設想的轉換股份須經必要股東批准。每份交易文件已經（或將在交付時被）正式簽署並由公司交付，並且根據本協議或其條款交付後，將構成公司的法律、有效和具有約束力的義務，可根據公司各自的條款對公司強制執行，除外，因為此類可執行性可能受到適用的破產、審查、破產、重組、暫停、清算或限制與債權人有關或普遍影響債權人強制執行的類似法律權利和補救措施或其他普遍適用的公平原則，(ii) 受與具體履行、禁令救濟或其他公平補救措施的可用性有關的法律的限制，以及 (iii) 賠償和繳款條款可能受到適用法律的限制。

(c) 無衝突。公司執行、交付和履行交易文件以及本公司根據交易文件出售的證券的發行、出售和交付（包括證券的發行，以及證券轉換後的轉換股份的發行）、公司履行交易文件規定的義務以及本文或由此設想的交易的完成（包括但不限於），的發行證券和預留髮行轉換股票）不會與 (i) 任何債券、債券、票據或其他債務證據，或根據任何租賃、執照、特許經營、許可證、契約、抵押貸款、信託契約、信託契約、信託契約、信託契約、契約、抵押契約、信託契約、信託契約、信託契約、契約、信託契約、信託契約、契約、信託契約、信託契約、契約、信託契約、契約、信託契約、信託契約、契約、信託契約、契約、信託契約、信託契約、契約、信託契約、契約、信託契約、契約、信託契約、信託契、貸款協議、合資企業或其他合同、協議或公司或其任何子公司作為當事方的文書財產可能受到約束或影響，(ii) 公司經修訂和重述的公司註冊證書（ 公司註冊證書）、公司經修訂和重述的章程（章程)，或

與公司任何子公司有關的同等文件，經修訂並自本文件發佈之日起生效，或 (iii) 任何法院或政府或監管機構（包括納斯達克）、政府機構、仲裁小組或機構適用於公司、其任何子公司或其各自財產的任何法規或法律、判決、法令、規則、條例或命令，但須經必要股東批准，但針對此類衝突、違約、違規或違約的第 (i) 和 (iii) 條除外不合理地預期會單獨或總體上產生重大不利影響。

(d) 申報、同意和批准。除公司就本文所設想的交易提交的任何關於8-K表格的當前報告或表格D上豁免發行證券的通知外，任何要求向納斯達克提交的文件（轉換股份上市的額外股票上市通知表除外）、必要的股東批准、COD修正案的提交以及註冊權協議要求提交的註冊聲明外，既不是公司也不是任何公司其子公司必須向其發出任何通知，或向任何政府或政府機構提交任何文件，或獲得任何政府或政府機構的授權、同意或批准，以完成交易文件所設想的交易。假設買方在第 3.2 節中作出的陳述準確無誤，則無需任何法院、監管機構、行政機構、自律組織、股票交易所或市場（包括納斯達克）或其他政府機構同意、批准、授權或其他命令，也無需向任何法院、監管機構、行政機構、自律監管組織、股票交易所或市場（包括納斯達克）或其他政府機構進行同意、批准、授權或其他命令，也無需向任何法院、監管機構、行政機構、自律監管組織、股票交易所或市場（包括納斯達克）或其他政府機構進行同意、批准、授權或其他命令，也無需向根據交易文件出售的證券的有效發行、出售和交付（包括，前提是公司獲得必要的股東批准，在證券轉換後發行轉換股票（已經或將要進行或獲得的轉換股份除外），或者根據適用於證券發行或在證券轉換時發行轉換股份的聯邦或州證券法（除必要的股東批准和已提交的申報或將根據規則進行申報，或將根據規則提交納斯達克法規）。公司及其子公司不知道有任何事實或情況可能阻止公司根據本第 3.1 (d) 節獲得或進行任何註冊、申請或申報。

(e) 發行證券和轉換股票。證券的發行已獲得正式授權，證券在根據交易文件條款發行和付款後，將按時有效發行，全額支付，不可評估，不存在任何抵押權、優先權或限制（指定證書中規定的或適用證券法通常規定的任何轉讓限制除外）。轉換股份的發行已獲得正式授權，根據指定證書條款發行的轉換股份須經必要股東批准，將獲得正式授權、有效發行、全額支付且不可估税，不存在任何抵押權、優先權或限制（本協議中規定的或普遍適用的任何轉讓限制除外）證券法）。在獲得必要股東批准之前，公司已預留足夠數量的普通股，足以在允許的範圍內對所有證券進行全面轉換，並且在收到必要的股東批准後，公司應預留足以實現所有證券全面轉換的股普通股。

(f) 資本化。本公司的已發行股本已獲得正式授權和有效發行，已全額支付且不可評税。公司發行的所有已發行股本均未侵犯公司任何證券持有人的優先權或其他類似權利。截至2024年2月21日，已發行和流通的（i）36,150,941股普通股，（ii）437,037股A系列優先股已發行和流通，（iii）15萬股B系列優先股已發行和流通。自最近根據《交易法》提交定期報告以來，公司沒有發行過任何股本，但根據公司激勵獎勵計劃發行的激勵獎勵、根據公司員工股票購買計劃向員工發行普通股、根據在公司激勵獎勵計劃之外發行的激勵獎勵發行股票、將預先籌資的認股權證行使為普通股或轉換普通股除外公司優先股的股份轉化為股份普通股。除了預先注資的認股權證、A系列優先股、B系列優先股以及根據公司的激勵獎勵計劃、員工股票購買計劃和激勵計劃發放的獎勵外，沒有份未償還期權、認股權證、股票認購權、任何性質的看漲或承諾，也沒有可轉換為或可行使或交換給任何人任何權利認購或收購任何普通股或任何子公司的股本，或根據合同、承諾、諒解或安排，公司或任何子公司有義務或可能必須發行任何子公司的額外普通股股本或股本。

(g) 美國證券交易委員會報告；披露材料。自2022年1月1日起，公司已根據《交易法》或《證券法》（合稱，視情況而定，包括所有證物和附表以及其中以引用方式納入的文件，在適用的情況下，及時向委員會提交或提供的所有表格、報表、附表、認證、報告和其他文件美國證券交易委員會報告）。截至向委員會提交時（或者，如果在本協議簽訂之日之前被文件修訂或取代，則在提交該報告之日），每份美國證券交易委員會報告在所有重大方面都符合《證券法》或《交易法》（視情況而定）的適用要求，截至提交時，美國證券交易委員會報告均未包含任何不真實的陳述鑑於以下情況，重大事實或省略了在其中必須陳述的或在其中作出陳述所必需的重大事實它們是在什麼情況下製造的，沒有誤導性。委員會公司財務司工作人員在評論信中對美國證券交易委員會的任何報告均未發表任何未決或未解決的重大評論。

(h) 財務報表。截至其各自的提交日期，美國證券交易委員會報告中包含或以引用方式納入的財務報表（包括任何相關附註）（i）在所有重要方面均符合《證券法》和《交易法》（如適用）以及委員會發布的適用規章制度，(ii) 是根據公認會計原則編制的（除非此類財務報表附註中可能註明的除外，或者未經審計的財務報表，如委員會 10-Q 表所允許的那樣，除非未經審計的財務報表可能不包含腳註，應進行正常和經常性的年終調整，除非在所述期間內另有説明，否則這些調整不合理地預計不會持續適用（br} 金額），以及（iii）在所有重大方面公允地列報公司截至發佈日期的合併財務狀況以及公司在本報告所涉期間的經營業績和現金流量。除了在本報告發布之日前至少一（1）個工作日提交的美國證券交易委員會報告中明確披露的內容外，公司的會計方法或原則沒有根據公認會計原則需要在公司財務報表中披露的實質性變化。除非在本報告發布之日前至少一 (1) 個工作日提交的美國證券交易委員會報告中包含的公司合併財務報表中另有規定，否則公司沒有承擔任何或有或其他負債，但正常業務過程中產生的負債（金額和性質）與自該財務報表發佈之日以來的慣例一致，這些負債，無論是個人還是總體而言，都沒有或會發生任何合理的負債預計會產生重大不利影響。公司及其每家子公司的賬簿和其他財務記錄在所有重大方面都是真實和完整的。

(i) 獨立會計師。普華永道會計師事務所已經認證了公司的某些財務報表並提交了與美國證券交易委員會報告中包含的經審計的財務報表有關的報告，自薩班斯-奧克斯利法案頒佈之日起一直是 (i) 註冊會計師事務所（定義見薩班斯-奧克斯利法案第2 (a) (12) 條），(ii) 根據《交易法》第 S-X 號法規和 (iii) 公司所知，公司的知識獨立於公司，符合規定包括《交易法》第10A條第 (g) 至 (l) 小節以及委員會和公共會計監督委員會據此頒佈的規則和條例。

(j) 未作某些修改。自經審計的資產負債表發佈之日起，(i) 公司或其子公司的資產、負債、業務、財產、運營、狀況（財務或其他方面）、經營業績或前景沒有發生重大不利變化，(ii) 沒有重大不利影響，(iii) 沒有滿足或解除任何重大留置權、索賠或抵押或任何債務的支付由公司支付，除非是正常的業務流程和公司未付款項下的款項或有價值權利 (CVR）以及（iv）公司或任何子公司不在正常業務過程中對重大權利或所欠的重大債務的豁免。自經審計的資產負債表發佈之日起，公司及其任何子公司均沒有 (i) 購買過任何已發行普通股（根據其股權補償計劃或協議的條款從其員工或其他服務提供商處購買除外），也未申報或支付任何股息或

分配，除CVR下的付款外，（ii）在正常業務流程之外單獨或總體上出售了任何重要資產，（iii）對任何重大合同進行了任何重大變更或實質性修改或放棄任何實質性權利，或終止任何實質性合同，（iv）在普通課程之外單獨或總體上籤訂任何重大交易或進行任何重大資本支出業務或 (v) 經歷了任何執行官的任何服務損失（定義見第 405 條）《證券法》），但在本文發佈之日之前的美國證券交易委員會報告中披露的內容除外。公司及其任何子公司均未根據任何破產法採取任何措施尋求保護，公司也不知道或有任何理由相信其債權人（如果有）打算啟動非自願破產程序，也沒有任何實際的知道任何可以合理地導致此類債權人這樣做的事實。截至本文發佈之日，公司及其子公司個人和合並子公司均未破產，在本計劃在收盤時進行的交易生效後，將不會破產（定義見下文）。就本第 3.1 (j) 節而言，對於任何人而言，“資不抵債” 是指：(i) 此類人員資產的當前公允可銷售價值低於支付該人員總債務所需的金額，(ii) 該人無法償還其次級、或有或其他債務和負債，(iii) 此類個人的意向或認為它將承擔超出其償付能力的債務，或者 (iv) 該人的資本過少目前正在開展和提議開展其所從事的業務（例如業務）。

(k) 訴訟。據公司所知，目前沒有針對公司、其任何子公司或其各自董事和高級管理人員提起的訴訟、訴訟、訴訟或調查，也沒有對他們提出質疑交易文件有效性或公司簽訂交易文件或完成本協議所設想交易的權利的訴訟、訴訟、訴訟或調查。據公司所知，目前沒有針對公司或任何子公司或其各自的董事和高級職員的訴訟、訴訟、訴訟或調查，如果作出不利的決定，或合理地預計這些行動、訴訟、程序或調查將對個人或總體產生重大不利影響。

(l) 就業問題。據公司所知，本公司或其任何子公司的任何員工都不存在重大勞資糾紛，也沒有受到可能產生重大不利影響的重大勞資糾紛的威脅。公司或任何子公司的員工都不是與此類員工與公司的關係有關的工會的成員，公司及其任何子公司都不是集體談判協議的當事方。據公司所知，公司或任何子公司的執行官或主要員工現在都不會違反任何僱傭合同、保密、披露或專有信息協議或非競爭協議的任何重要條款，或任何其他合同或協議或任何有利於任何第三方的限制性契約，據公司所知，每位此類執行官或關鍵員工的繼續僱用不受任何限制公司或任何子公司對以下方面承擔任何責任上述任何事項，除非在每種情況下，單獨或總體上合理預計不會產生重大不利影響的事項。公司在的所有重大方面都遵守了與僱傭和僱傭慣例、僱傭條款和條件以及工資和工時有關的所有美國聯邦、州、地方和外國法律和法規。任何屬於ERISA第3（2）條所指的員工養老金福利計劃且旨在滿足《守則》第401（a）條資格要求的員工計劃都已收到美國國税局在發出的決定或意見書，他們目前可以依據這些決定或意見書，大意是此類計劃符合該守則第401（a）條的資格，相關信託根據第501條免徵聯邦所得税分別是《守則》(a) 項，沒有發生任何可以合理預期的對此類員工計劃的資格或相關信託的免税地位產生重大不利影響。

(m) 商業行為；監管許可。公司及其任何子公司均未違反其公司註冊證書、公司任何已發行優先股系列的指定證書或《章程》或其組織章程或章程中的任何違約條款。公司及其任何子公司 (i) 均未違約或違反任何重大合同（無論此類違約或違約行為是否已被免除），或 (ii) 違反任何判決、法令或命令或任何適用的法規、法令、規則或法規，也未收到任何違約或違反的索賠通知向公司或其子公司披露，公司或其任何子公司都不會違反任何條款的規定開展其業務前述內容，

但可能的違規行為除外，這些違規行為無論是單獨還是總體上不會產生或合理預計不會產生重大不利影響。在不限制上述概括性的前提下，公司沒有違反納斯達克的任何規則、規章或要求，據公司所知，不存在任何事實或情況可以合理地導致納斯達克在可預見的將來將普通股股票退市或暫停上市。公司及其子公司擁有相應監管機構頒發的所有證書、授權和許可證，以按目前的方式和擬議開展各自的業務，除非合理地預計不持有此類證書、授權或許可證不會對個人或總體產生重大不利影響，而且公司或任何此類子公司均未收到任何與撤銷或修改有關的書面訴訟通知的任何此類證書、授權或許可證。

(n) 財產和資產的所有權。本公司或其子公司均不擁有或曾經擁有過任何不動產。公司或其子公司對每處此類租賃財產的持有、佔用、租賃、使用和/或運營在所有重大方面均符合所有適用法律，公司或其子公司（如適用）對每種此類租賃財產和租賃權益擁有排他性所有權，並且未授予租户或被許可人與此類租賃財產或租賃權益有關的任何佔用權。此外，每套此類租賃物業和租賃權益均不含除許可負擔以外的所有負擔。公司及其每家子公司擁有所有用於或持有用於各自業務或運營或聲稱由其中任何一方擁有的所有有形財產或有形資產和設備，並擁有良好和可銷售的所有權，如果是租賃的財產和資產，則為有效的租賃權益，包括：(a) 經審計的資產負債表中反映的所有有形資產，以及 (b) 所有其他有形資產在公司的賬簿和記錄中反映為歸公司或其任何子公司所有。所有這些資產均為公司或其任何子公司所有，如果是租賃資產，則由公司或其任何子公司免費租用，不含任何負債，許可的抵押權除外。

(o) 知識產權。公司及其子公司擁有或已獲得美國證券交易委員會報告中描述的由其擁有或許可的發明、專利、商標、商品名稱、版權、商業祕密和其他知識產權，或已獲得這些發明、專利申請、專利、商標、服務名稱、版權、商業祕密和其他知識產權的有效和可執行的許可（統稱知識產權）以及其各自業務的行為在任何實質性方面不會也不會侵犯、挪用或以其他方式與他人的任何此類權利發生衝突。據公司所知，公司及其子公司的業務，無論是美國證券交易委員會報告中目前開展的還是擬開展的，以及公司對公司知識產權的使用，均不衝突、侵犯、挪用或以其他方式侵犯任何第三方的知識產權。據公司所知，沒有對指控上述任何內容或試圖質疑、拒絕或限制公司或其子公司業務運營的公司或其任何子公司提起訴訟、訴訟、索賠或訴訟，也沒有受到威脅，而且公司不知道有任何事實可以構成任何此類索賠的合理依據。公司或其任何子公司均未收到任何關於侵權、挪用或與他人知識產權衝突的索賠的通知，除非此類索賠單獨或總體上不會產生或合理預計不會產生重大不利影響。公司及其子公司擁有的知識產權，據公司所知，許可給公司或其子公司的任何知識產權均未被全部或部分裁定為無效或不可執行，，而且據公司所知，沒有其他人質疑任何此類知識產權的有效性或範圍的未決訴訟、訴訟、訴訟或索賠，而且公司不知道有任何可以構成任何此類質疑的合理依據的事實，但此類事實除外個人或總體而言，合理預計不會產生重大不利影響的訴訟、訴訟、訴訟或索賠。公司或其任何子公司均不是 SEC 報告中要求列出的與任何其他個人或實體的知識產權有關的任何期權、許可或協議的當事方或受其約束。公司或其子公司在各自業務中使用的任何技術或知識產權均未違背對公司或其任何子公司具有約束力的任何合同義務，或據公司所知，獲得或正在使用這些技術或知識產權的任何合同義務，或以其他方式侵犯任何人的權利。

(p) 保險。本公司及其每家子公司均由認可、財務健全、信譽良好的機構提供保險，其保單金額和免賠額以及通常認為適合其業務的風險，包括但不限於涵蓋公司及其子公司擁有或租賃的不動產和個人財產的保單，以防盜竊、損壞、破壞、故意破壞行為和地震以及涵蓋公司及其子公司的產品責任保單索賠和臨牀試驗責任索賠。公司沒有理由相信其或其任何子公司將無法（i）在保單到期時續訂其現有保險，或（ii）從類似機構獲得按目前開展業務所必需或適當的類似保險，其費用無法合理預期會導致重大不利影響。公司及其任何子公司均未被拒絕其所尋求或已申請的任何保險。

(q) 與關聯公司和員工的交易。自公司於2024年2月29日向委員會提交10-K表年度報告以來，根據美國證券交易委員會頒佈的S-K法規第404項，沒有發生任何要求公司報告的事件。

(r) 公司的會計系統。公司及其每家子公司製作並保存準確的賬簿和記錄，並維持財務報告內部控制體系（定義見《交易法》第13a-15條和第15d-15條），足以合理保證：（i）交易是根據管理層的一般或特定授權執行的；（ii）必要時記錄交易，以允許根據美國適用的公認會計原則編制財務報表為了維護資產問責制；(iii) 僅允許根據管理層的一般或特定授權訪問資產；(iv) 在合理的時間間隔內將資產的記錄問責制與現有資產進行比較，並對任何差異採取適當行動； (v) 美國證券交易委員會報告中包含或以引用方式納入的可擴展商業報告語言的交互式數據公平地呈現了所有重要方面所需的信息，並根據以下規定編寫佣金規則和適用的指導方針，除非可以合理地預期單獨或總體上不會產生重大不利影響。自2022年1月1日以來，公司或任何子公司以及據公司所知，公司或任何子公司的任何董事、高級職員、員工、審計師、會計師或代表均未收到或以其他方式獲得或知悉有關公司或任何子公司的會計或審計慣例、程序、方法或方法或其各自內部會計控制的任何書面或口頭投訴、指控、斷言或索賠，包括任何實質性投訴、指控、斷言或聲稱公司或任何子公司從事了可疑的會計或審計行為。

(s) 薩班斯-奧克斯利法案；披露控制。公司在所有重大方面都遵守了2002年《薩班斯-奧克斯利法案》的適用條款以及據此頒佈的規章制度。公司維持內部會計控制體系，旨在確保 (a) 這些實體中的其他人向公司的首席執行官及其首席財務官通報與公司及其子公司有關的重大信息；(b) 公司在根據《交易法》提交、提供或提交的報告中要求披露的信息在規定的期限內記錄、處理、彙總和報告佣金規則和表格，包括控制和程序旨在確保收集此類信息並酌情傳達給公司管理層，以便及時就所需的披露做出決定。公司為公司建立並維持了披露控制和程序（定義見《交易法》第13a-15（e）條和第15d-15（e）條），並設計了這樣的披露控制和程序，以確保這些實體內的其他人將與公司相關的重要信息告知認證人員，特別是在公司最近根據《交易法》提交定期報告期間，視情況而定可能是，正在準備中。公司已建立了對財務報告的內部控制（定義見交易法第13a-15（f）條和第15d-15（f）條），以合理保證財務報告的可靠性和根據公認會計原則為外部目的編制財務報表的可靠性。公司的認證官員已經評估了公司披露控制和程序以及公司對財務報告的內部控制的有效性（統稱為內部控制) 截至根據《交易法》提交的最新定期報告所涵蓋的期結束時（該日期，評估日期）。該公司在最近根據《交易法》提交的定期報告中介紹了認證人員根據截至評估日的評估得出的關於此類內部控制有效性的結論。自評估日以來，公司的內部控制沒有重大變化，據公司所知，其他可能對公司內部控制產生重大影響的因素沒有重大變化，公司的財務報告內部控制（無論是否已修復）也沒有重大弱點。公司維持並將繼續維持根據公認會計原則和《交易法》的適用要求建立和管理的標準會計制度。

(t) [已保留].

(u) 某些費用。除配售代理人就證券的要約和銷售（配售代理費由公司支付）達成的任何協議、安排或諒解外，任何個人或實體都不會根據公司或代表公司達成的任何協議、安排或諒解對公司或買方擁有任何有效的權利、利息或索賠，要求他們支付任何佣金、費用或其他補償。對於本第 3.1 (u) 節中設想的與交易文件所設想的交易有關的任何費用或他人代表他人就本第 3.1 (u) 節所述類型的費用提出的任何索賠，買方沒有義務承擔任何義務。對於任何責任、損失或費用（包括但不限於律師費和自掏腰包費用）與任何此類權利、利息或索賠有關。

(v) 私募股權。假設本協議第3.2節中規定的買方陳述和保證準確無誤，則公司根據交易文件向買方發行和出售證券，或在公司獲得必要的股東批准的前提下，無需根據《證券法》進行登記，也無需在證券轉換後發行轉換股票。根據本協議發行和出售證券，以及在公司獲得必要股東批准的前提下，在證券轉換後發行轉換股份不違反主要交易市場的規章制度。

(w) 公司不是投資公司。根據經修訂的1940年《投資公司法》，在收到證券款項後，公司現在和將來都不會立即註冊為投資公司。

(x) 註冊權。除每位購買者外，除了 (i) 目前在委員會存檔的有效註冊聲明上登記的要約和銷售以及 (ii) 根據公司及其簽署方於2023年12月7日簽訂的註冊權協議的 (ii) 除外，任何人均無權促使公司根據《證券法》對公司任何證券的要約和出售進行註冊 (ii)。

(y) 清單和維護要求。公司的普通股是根據《交易法》第12（b）條或第12（g）條註冊的，公司沒有采取任何旨在終止根據《交易法》註冊普通股的行動，公司也沒有收到任何關於委員會或主要交易市場正在考慮終止此類註冊或上市的通知。公司將立即遵守主要交易市場的所有適用上市要求，而且在收盤後將立即遵守這些要求。該公司已向納斯達克提交了涵蓋轉換股份的另一份股票上市申請，但沒有收到納斯達克對本文所設想交易的此類申請的任何異議。

(z) 披露。公司確認，它沒有向任何高級管理人員或董事或任何其他代表其行事的人（包括但不限於配售代理人）提供其認為構成重要非公開信息的任何信息，也沒有授權配售代理向任何買方或其各自的代理人或法律顧問提供其認為構成實質性非公開信息的任何信息，除非存在的規定和條款交易文件和本協議下的擬議交易以及可能構成此類信息，公司將按照本文第4.4節的規定在新聞稿中披露所有這些信息。公司瞭解並確認，買方將依靠前述陳述來進行公司證券交易。

(aa) 沒有綜合產品。假設買方在第 3.2 節中提出的陳述和擔保的準確性，則本公司、其子公司以及據公司所知，其任何關聯公司或任何代表其行事的個人在過去六 (6) 個月內的任何時候均未直接或間接地提出任何公司證券的要約或出售，也沒有在 (i) 消除可用性的情況下要求購買任何證券《證券法》規定的註冊豁免，包括

條例 D，與公司按本文設想的要約和出售證券有關，或 (ii) 除公司於 2023 年 12 月 11 日結束的私募融資外，出於任何適用的法律、法規或股東批准條款，包括但不限於的規章和條例，將根據交易文件發行的證券與公司先前的發行合併本公司任何證券上市的交易市場或指定。

(bb) 税務問題。公司及其每家子公司已及時提交所有所得税申報表以及根據適用法律要求提交或與之相關的所有其他重大納税申報表。所有這些納税申報表在所有重要方面都是正確和完整的，並且是在實質上按照所有適用法律編制的。除了例外情況外，如果公司或其任何子公司未提交納税申報表，則政府機構從未就公司或其任何子公司須向該司法管轄區徵税的司法管轄區提出任何索賠。公司及其每家子公司到期和應繳的所有重大税款（無論是否顯示在任何納税申報表上）均已按時繳納。截至經審計資產負債表之日或之前的（或其部分）期間，公司及其每家子公司的未繳税款不會嚴重超過經審計資產負債表中列出的當期税款應計額。自經審計的資產負債表發佈之日起，公司或任何子公司均未在正常業務流程之外或以其他不符合過去習慣和慣例的方式承擔任何重大税收責任。出於美國聯邦税的目的，該公司被歸類為C分章公司。

(cc) 遵守環境法。自2022年1月1日起，公司及其各子公司遵守了與污染或保護人類健康或環境（包括環境空氣、地表水、地下水、地表水、地表水或地下地層）有關的所有適用聯邦、州、地方或外國法律，包括與危險物質的排放、排放、釋放或威脅釋放有關的任何法律或法規，或與製造、加工、分銷、使用有關的任何法律或法規, 危險材料的處理、儲存、處置、運輸或處理 (環境法），其中合規性包括公司持有適用的環境法所要求的所有許可證和其他政府授權，以及遵守其條款和條件，但任何單獨或總體上不會導致或合理預期會導致重大不利影響的違規行為除外。自 2022年1月1日以來，公司及其任何子公司均未收到任何書面通知或其他信函（書面或其他形式），無論是來自政府機構、公民團體、員工還是其他方面，指控公司或其任何子公司未遵守任何環境法，而且據公司所知，沒有任何情況可以阻止或幹擾公司或其任何子公司的合規性將來有任何環境法，除非這樣的不能不合理地預計遵守會產生重大不利影響。據公司所知：(i) 自2022年1月1日以來，公司或其任何子公司租賃或控制的任何財產的現任或前任所有者在任何時候都沒有收到任何與公司或其任何子公司擁有或租賃的財產有關的書面通知或其他通信，無論是來自政府機構、公民團體、員工還是其他人，，指控該現任或前任所有者或公司或公司或公司或本公司或其任何子公司擁有或租賃的財產其任何子公司均未遵守或違反與此類財產有關的任何環境法，以及(ii) 根據任何環境法，公司及其任何子公司均不承擔任何重大責任。

(dd) 不進行一般性招標。在需要根據《證券法》或轉換股票進行註冊的任何情況下（包括通過任何形式的一般招標或一般廣告），公司和公司所知，任何代表公司行事的人都沒有直接或間接地發行或出售任何證券或轉換股票，也沒有徵求任何購買任何證券或轉換股份的要約。

(ee) 反腐敗和反賄賂法。公司及其任何子公司、公司或其任何子公司的任何董事、高級管理人員或員工，以及據公司所知，任何代理人、關聯公司或其他代表公司或其任何子公司行事的人在為公司或其任何子公司行事的過程中，均未將任何公司資金用於任何非法捐款、饋贈、娛樂或其他與政治活動有關的非法開支；(ii) 為推動要約、承諾、或採取任何行動授權向任何非美國或國內政府官員或僱員（包括任何政府擁有或控制的實體或公共國際組織，或任何政黨、黨派官員或政治職位候選人）進行任何直接或間接的非法付款或利益；(iii) 違反

或者違反了經修訂的1977年《美國反海外腐敗法》的任何條款（FCPA）、《2010年英國反賄賂法》或任何其他適用的反賄賂或反腐敗法；或（iv）為推動任何非法賄賂、回扣、回報、影響力支付、回扣或其他非法付款或利益而制定、提供、授權、請求或採取行動。公司及其子公司以及據公司所知，公司的關聯公司均按照《反海外腐敗法》開展各自的業務，並制定和維持了旨在確保持續遵守該法的政策和程序，有理由預期這些政策和程序將繼續確保這些政策和程序。

(ff)《洗錢法》。公司及其子公司的運營始終符合《美國愛國者法》、經修訂的1970年《銀行保密法》、所有司法管轄區的洗錢法規、相關的規則和條例以及由任何政府機構發佈、管理或執行的任何相關或類似的規則、條例或指導方針的適用財務記錄保存和報告要求（統稱為洗錢法 ）；據公司所知，任何法院或政府機構、當局或機構或任何仲裁員或非政府機構提起或向其提起的涉及公司或其子公司的任何訴訟、訴訟或程序尚待審理或受到威脅。

(gg) 外國資產管制處。公司及其子公司或其各自的任何關聯公司、董事、高級職員，以及據公司所知，公司或其子公司的任何代理人或僱員均不受外國資產控制辦公室管理或強制執行的任何制裁 (OFAC) 美國財政部、美國國務院、聯合國安全理事會、歐盟、國王陛下財政部或任何其他相關的制裁機構；公司不會直接或間接使用本文所述證券發行的收益，也不會將此類收益借給、捐贈或以其他方式提供給任何子公司、合資夥伴或其他個人或實體，以資助任何活動成為以下機構實施或執行的制裁目標的人此類當局或與成為OFAC全國或全境制裁目標的任何國家或領土（目前為伊朗、敍利亞、古巴、朝鮮、克里米亞、所謂的頓涅茨克人民共和國和烏克蘭所謂的盧甘斯克人民共和國共和國地區）有關。

(hh) 資產負債表外安排。公司（或任何子公司）與未合併實體或其他資產負債表外實體之間沒有任何交易、安排或其他關係，這些交易、安排或其他關係必須由公司在 SEC 報告中披露，且未如此披露，並且會或合理地預計會導致重大不利影響。

(ii) 關於買方購買證券的確認。公司承認並同意，在本協議和其他交易文件以及本協議及由此設想的交易中，每位買方僅以公平購買者的身份行事，每位買方在本協議和其他交易文件下的義務是多項的，而不是共同的。公司進一步承認，對於本協議和其他交易文件以及本協議及由此設想的交易，以及買方或其任何代表或代理人提供的與本協議和其他交易文件以及本協議及其所設想的交易有關的任何建議，買方或其任何代表或代理人提供的與本協議和其他交易文件以及本協議及由此設想的交易有關的任何建議，均未擔任公司或其任何子公司的財務顧問或信託人（或以任何類似身份）與此類買方購買證券有關。公司進一步向每位買方表示，公司簽訂交易文件的決定完全基於公司及其代表的獨立評估。

(jj) 不得穩定或操縱價格；遵守法規 M。公司及其任何子公司均未直接或間接採取任何旨在或可能導致或導致穩定或操縱公司任何證券價格的行動，以促進證券或轉換股份的出售或轉售或其他方式，，也沒有采取任何直接或間接違反《交易法》第M條的行動。

(kk) 臨牀數據和監管合規性。臨牀前測試、臨牀試驗和其他研究（統稱學習) 美國證券交易委員會報告中所述或其中提及的結果的，如果仍在審批中，是根據為此類研究設計和批准的協議、程序和控制措施以及標準的醫學和科學研究程序在所有重要方面進行的。每個

對此類研究結果的描述在所有重要方面都是準確和完整的，並公平地呈現了此類研究得出的數據，並且公司及其子公司對任何其他研究的結果與美國證券交易委員會報告中描述或提及的結果不一致或受到質疑的研究一無所知。公司及其子公司已提交了美國衞生與公共服務部食品藥品監督管理局或其任何委員會或任何其他美國或非美國政府、藥品或醫療設備監管機構或醫療機構審查委員會（統稱為監管機構）。公司及其任何子公司均未收到任何監管機構要求終止、暫停或修改美國證券交易委員會報告中描述或提及的任何臨牀試驗的通知或信函。公司及其子公司各自運營，目前在所有重大方面方面都遵守了監管機構的所有適用規則、法規和政策。

(ll) 沒有附加協議。除交易文件中另有規定外，公司與任何買方均未就交易文件所設想的交易達成任何協議或諒解（包括附帶信函）。

(mm) 沒有取消資格事件。《證券法》第506 (d) (1) (i)-(viii) 中沒有描述任何不良行為者取消資格事件 (a)取消資格活動) 適用於本公司，或據公司所知，適用於任何公司受保人（定義見下文），但適用規則 506 (d) (2) (ii)-(iv) 或 (d) (3) 的取消資格事件除外。公司受保人就公司而言，就根據《證券法》頒佈的第506條而言，公司是指第506（d）（1）條第一段中列出的任何人。除配售代理人外，公司不知道有任何人（任何公司受保人除外）已經或將要獲得（直接或間接）與出售證券或轉換股份有關的報酬。在適用的範圍內，公司遵守了第506（e）條規定的披露義務，並已向配售代理人提供了根據該規則提供的任何披露的副本。

(nn) 安全性。除非合理預期會產生重大不利影響，否則公司及其子公司的信息技術資產和設備、計算機、系統、網絡、硬件、軟件、網站、應用程序和數據庫（統稱，IT 系統) 足以滿足公司及其子公司目前業務運營的要求，並在所有方面按要求運營和執行，並且不含所有實質特洛伊木馬、定時炸彈、惡意軟件和其他惡意代碼。公司及其子公司已實施並維持商業上合理的物理、技術和管理控制措施，旨在維護和保護所有敏感、機密或監管數據的機密性、完整性、可用性、隱私和安全性（機密數據) 使用或維護的業務和個人數據，以及所有 IT 系統的完整性、可用性、持續運行、宂餘和安全性。個人數據是指與公司及其子公司業務有關並由其擁有或控制的以下數據：(i) 自然人姓名、街道地址、電話號碼、電子郵件地址、照片、社會保險號碼或其他納税識別號、駕照號碼、護照號碼、信用卡號碼、銀行信息或客户或賬號；(ii) 可識別、相關或可能合理用於識別的信息個人；(iii) 有關個人醫療的任何信息病史、心理或身體狀況或醫療保健專業人員的醫療治療或診斷；(iv) 個人健康保險單號碼或訂户識別號碼、健康保險公司用於識別個人的任何唯一標識符，或個人申請和索賠歷史記錄中的任何信息；(v) 根據經健康信息 {br 修訂的1996年《健康保險流通與責任法》符合受保護健康信息資格的任何信息} 經濟和臨牀技術《衞生法》（統稱HIPAA)；(vi) 任何符合隱私法規定的個人數據、個人信息（或類似術語）的信息（定義見下文）；以及（vii）任何其他信息，這些信息單獨或與其他信息結合使用，允許識別此類自然人或其家人，或允許收集或分析與已識別人員的健康或性取向相關的任何數據。據公司所知，沒有違規行為、中斷或未經授權使用或訪問IT系統、機密數據和個人數據。公司及其子公司目前和以往任何時候都嚴格遵守所有適用的法律或法規以及對公司具有約束力的所有判決和命令、任何法院或仲裁員或政府或監管機構的適用的具有約束力的規則和條例及其內部政策和合同義務，均與個人數據和機密數據的處理、隱私和安全、IT 系統的隱私和安全以及的保護有關此類信息技術系統、機密數據和個人來自未經授權的使用、訪問、挪用或修改的數據。

(oo) 遵守數據隱私法。公司及其子公司在收集、使用、存儲、保留、披露、轉讓、處置或任何其他處理方面嚴格遵守所有適用的州和聯邦數據隱私和安全法律法規（統稱進程或者正在處理) 的個人數據，包括 HIPAA、《加州消費者隱私法》和《歐盟通用數據保護條例》（EU 2016/679）（統稱為 隱私法）。為確保遵守隱私法，公司及其子公司已制定、遵守並採取一切必要措施，確保在所有重大方面遵守其與數據隱私和安全以及個人數據和機密數據處理有關的政策和程序（隱私聲明）。自 2022 年 1 月 1 日以來，公司及其子公司一直向客户、員工、第三方供應商和代表提供其當時有效的隱私聲明的準確通知，無論是個人還是總體而言，都不會產生重大不利影響，否則不合理地預計，會產生重大不利影響。任何隱私聲明中作出或包含的此類披露均未嚴重不準確、誤導性、不完整或嚴重違反任何隱私法。公司進一步證明，其或其任何子公司：(i) 均未收到關於任何隱私法、與個人數據或機密數據處理相關的合同或隱私聲明下或與之相關的任何實際或潛在的索賠、投訴、程序、監管程序或責任的通知，並且不瞭解合理預期會導致任何此類通知的事件或條件; (ii) 目前正在進行或支付任何全部或部分根據任何隱私法或合同進行調查、補救或其他糾正措施；或 (iii) 是根據任何隱私法施加任何義務或責任的任何命令、法令或協議的當事方。

3.2 買方的陳述和保證。每位買方在此代表自己而不代表其他買方，向公司表示和保證，如下所示：

(a) 組織；權限。此類買方是根據其組織司法管轄區的法律正式組建、有效存在且信譽良好的實體，擁有必要的公司，或者，如果該買方不是公司，則該合夥企業、有限責任公司或其他適用權力和權限，可以進行和完成適用交易文件所設想的交易以及以其他方式履行其在本協議和協議項下的義務。此類買方執行和交付本協議以及此類買方執行本協議所設想的交易均已獲得所有必要公司的正式授權，如果該買方不是公司，則該合夥企業、有限責任公司或其他適用的類似行動，則由該買方部分正式授權。其作為當事方的每份交易文件均已由該買方正式簽署，當該買方根據本協議條款交付時，將構成該買方的有效且具有法律約束力的義務，可根據其條款對其強制執行，除非這種可執行性可能受到與有關或影響的適用破產、審查、破產、重組、暫停、清算或類似法律的限制強制執行、債權人權利和救濟措施或其他衡平法一般適用原則。

(b) 沒有衝突。該買方執行、交付和履行本協議和註冊權協議，以及該買方完成本協議所設想的交易，因此不會 (i) 導致違反該買方的組織文件，(ii) 與 {br 的任何權利衝突或構成違約（或經通知或時效或兩者兼而有之即成為違約的事件），或賦予他人任何權利} 終止、修改、加速或取消包含此類內容的任何協議、契約或文書買方是當事方，或 (iii) 導致違反適用於該買方的任何法律、規則、法規、命令、判決或法令（包括美國聯邦和州證券法），但上述第 (ii) 和 (iii) 條除外，此類衝突、違約、權利或違規行為，這些衝突、違約、權利或違規行為無論是個人還是總體上都不會對的能力產生重大不利影響該買方履行其在本協議下的義務。

《證券法》或任何適用的美國州或其他證券法， 提供的, 然而，通過在此處作出陳述，該買方不同意持有任何證券或轉換股份，並保留在遵守本協議和註冊權協議規定的前提下，根據《證券法》規定的有效註冊聲明或根據此類註冊豁免和適用的規定，隨時出售或以其他方式處置這些證券或轉換股份的全部或任何部分的權利美國聯邦、州和其他證券法。該買方在其正常業務過程中收購本協議下的證券。

該買方目前與任何人沒有直接或間接地達成任何協議、計劃或諒解，以向或通過任何違反聯邦證券法的個人或實體分發或實施任何證券（或任何作為其衍生品的證券）的分配；該買方不是《交易法》第15條規定的註冊經紀交易商，也不是從事要求其註冊的業務的實體經紀交易商。

(d) 購買者身份。在向該買方提供證券時，根據《證券法》第501（a）條的定義，該買方過去是認可的投資者，在發行證券之日也是如此。

(e) 一般招標。這些買方購買證券並不是因為在任何報紙、雜誌或類似媒體上發佈或通過電視或廣播播出或在任何研討會或任何其他一般廣告上發佈的有關證券的任何廣告、文章、通知或其他通信。除公司或代表公司的配售代理人外，該買方沒有要求或通過其他任何人要求購買證券。

(f) 此類購買者的經驗。該買方，無論是單獨還是與其代表一起，都具有商業和財務事務方面的知識、複雜性和經驗，因此能夠評估證券潛在投資的優點和風險，並且已經評估了此類投資的優點和風險。該買方能夠承擔投資證券的經濟風險。

(g) 獲取信息。該買方承認它有機會查看美國證券交易委員會的報告並獲得 (i) 就證券發行的條款和條件以及投資證券的優點和風險向公司代表提問必要的問題，並獲得公司代表的答覆；(ii) 獲得有關公司和子公司及其各自財務狀況和經營業績的信息，商業、地產、管理和前景足以使其能夠評估其投資；以及 (iii) 有機會獲得公司擁有或可以在不合理的努力或費用的情況下獲得的額外信息，這是就投資做出明智的投資決策所必需的。此類調查或由此類買方或其代表或律師進行或代表該買方進行的任何其他調查均不得修改、修改或影響該買方依賴美國證券交易委員會報告以及交易文件中包含的公司陳述和保證的真實性、準確性和完整性的權利。該買方已尋求其認為必要的會計、法律和税務建議，以便就收購證券做出明智的決定。

(h) 某些交易活動。除此處設想的交易外，自公司、配售代理人或任何其他人首次就本文所考慮的交易聯繫該買方以來，買方沒有直接或間接進行或同意進行任何賣空。儘管如此，(i) 對於買方是多方管理的投資工具，由不同的投資組合經理單獨管理此類買方資產的部分，則上述陳述僅適用於做出購買本協議所涵蓋證券的投資組合經理管理的資產部分；(ii) 以及投資顧問在以下方面使用信息屏障的買方有關交易的信息在公司或代表公司的這些其他人首次聯繫後，上述陳述僅在管理此類買方資產的投資組合經理獲悉本協議所考慮的交易的信息後才適用，對於買方投資顧問，上述陳述僅適用於證券的任何購買或銷售，包括賣空公司代表其他人買方投資顧問也是投資顧問或次級顧問的基金或投資工具

是在管理買方投資顧問也是投資顧問或次級顧問的其他基金或投資工具資產的投資組合經理被告知有關下述交易的信息之後。除了向本協議的其他當事方以及買方代表或代理人（包括但不限於買方的法律、税務和投資顧問）披露外，該買方對向其披露的與本次交易（包括本交易的存在和條款）有關的所有信息保密。儘管有前述規定，為避免疑問，此處包含的任何內容均不構成陳述或保證，或排除任何與確定可用股票的可用性或擔保股以供將來進行賣空或類似交易有關的訴訟。

(i) 經紀人和發現者。根據本協議所設想的交易，根據買方或代表買方達成的任何協議、安排或諒解，任何人均不擁有針對買方或向買方提出的任何佣金、費用或其他補償的有效權利、利息或索賠。對於本第 3.2 (i) 節所設想的與本協議或交易文件所設想的交易相關的任何費用，或任何由他人或代表他人提出的費用索賠，買方均不承擔任何義務。

(j) 獨立投資決定。該買方已根據交易文件獨立評估了其購買證券的決定的利弊，並且該買方確認其在做出此類決定時沒有依賴任何其他買方業務和/或法律顧問的建議。該買方明白，本協議或本公司或代表公司向買方提供的與購買證券有關的任何其他材料中的任何內容均不構成法律、税務或投資建議。該買方已自行決定在購買證券時諮詢了其認為必要或適當的法律、税務和投資顧問。該買方明白，配售代理人僅作為公司的代理人蔘與了本次證券的配售，該買方沒有依賴配售代理人或其任何代理人、法律顧問或關聯公司的業務或法律建議來做出本協議下的投資決定，並確認此類人員均未就交易文件所設想的交易向該買方作出任何陳述或保證。

(k) 對豁免的依賴。該買方明白，向其發行和出售證券的依據是美國聯邦和州證券法註冊要求的特定豁免，公司部分依賴於此處列出的此類買方的陳述、擔保、協議、確認和諒解的真實性和準確性，以及此類購買者對此類豁免的遵守情況，以確定此類豁免的可用性以及此類豁免的資格買方收購證券。

(l) 沒有政府審查。該買方明白，沒有任何美國聯邦或州機構或任何其他政府或政府機構對證券或證券投資的公平性或適用性提出任何建議或認可，也沒有這些機構轉嫁或認可證券發行的優點。

(m) 法規 M. 此類買方知道，《交易法》第M條的反操縱規則可能適用於買方出售證券和其他與證券有關的活動。

(n) 受益所有權。該買方在收盤時購買可向其發行的證券，不會導致該買方（單獨或與該買方在向委員會提交的涉及公司證券的公開文件中指明或將要表明自己是集團一部分的任何其他人）獲得或獲得收購權，超過普通股或 19.9% 的已發行普通股或公司在交易後基礎上的投票權，前提是此類收盤應當發生了。這些買方目前不打算單獨或與其他人一起向委員會公開申報其已經（或與此類其他人一起）因為收購或獲得收購權，將其添加到該公司當時擁有或有權收購的任何其他證券中，受益所有權超過普通股流通股19.9％或者公司在交易後的基礎上的投票權，前提是此類收盤應具有發生。

(o) 居留權。此類買方在做出證券投資決策時居住地（如果為個人）或辦公室（如果是實體）位於本協議附件A中以該買方姓名列出的地址或本協議附件A中其地址下方另有規定的地址。

公司和每位買方承認並同意，除本第 3 條和交易文件中明確規定的交易外，本協議的任何一方均未就本協議所設想的交易作出或作出任何陳述或保證。

第四條

雙方的其他協議

4.1 傳輸限制。

(a) 遵守法律。儘管本第4條有任何其他規定，但每位買方都保證，只有根據證券法規定的有效註冊聲明和要求，或者根據證券法註冊要求的現有豁免或不受《證券法》註冊要求約束的交易，以及任何適用的美國州和聯邦證券法，才能處置證券和轉換股份。關於證券的任何轉讓，除了 (i) 根據有效註冊聲明， (ii) 向公司，(iii) 根據第144條（前提是買方向公司提供合理的保證（以賣方和經紀人陳述書的形式）可以根據根據該規則出售證券），或 (iv) 與所述的善意質押有關第4.1（b）節，公司可以要求其轉讓人向公司提供公司選定的律師的意見轉讓人且公司可以合理接受，其意見的形式和實質內容應令公司合理滿意，大意是此類轉讓不需要根據證券法註冊此類轉讓的證券或轉換股份，作為轉讓的條件，任何此類受讓人均應書面同意受本協議和註冊權協議條款的約束，並應擁有本協議下買方的權利，以及關於此類內容的註冊權協議轉讓的證券或轉換股份。

(b) 傳説。證明證券和任何轉換股份的賬面記入聲明應帶有任何州藍天法要求的任何圖例和限制性説明，其形式基本上如下：

本確認書所代表的證券的發行和出售尚未根據經修訂的1933年《證券法》或美國任何州的證券法進行登記。根據適用的證券法，如果沒有有效的證券註冊聲明，則不得出售、要約出售、質押、抵押或轉讓證券，除非根據這些法律的註冊要求豁免發行、出售、質押、抵押或轉讓。公司及其轉讓代理人有權要求法律顧問提供意見，使公司和過户代理人對不需要此類註冊感到滿意。儘管如此，證券可以與真正的保證金賬户或其他由證券擔保的貸款或融資安排相關質押。

公司承認並同意，根據與真誠保證金貸款相關的真誠保證金協議，買方可以不時質押和/或授予與適用證券法相關的部分或全部傳奇證券或轉換股份的擔保權益。此類質押不受公司的批准或同意，也不需要質押人、有擔保方或質押人的法律顧問就質押提供法律意見，但在質押的買方受讓人違約後，在後續轉讓或止贖權時必須提供此類法律意見。無需就此類質押發出通知，但買方受讓人應立即將任何此類後續轉讓或取消抵押品贖回權通知公司。每位買方承認，公司對與任何證券或轉換股份相關的任何質押或授予的任何擔保權益概不負責，也不對任何擔保權益負責

任何買方與其質押人或有擔保方之間的協議、諒解或安排。公司將按照證券或轉換股份的質押或轉讓的質押或轉讓的合理要求執行和交付合理文件，包括根據《證券法》第424 (b) (3) 條或《證券法》其他適用條款編寫和提交任何必要的招股説明書補充文件或《證券法》其他適用條款，以適當修改清單根據該股出售股東。每位買方承認並同意，除非第 4.1 (c) 節中另有規定，否則本第 4.1 (b) 節所規定的任何受質押或擔保權益約束的證券或轉換股份應繼續採用本第 4.1 (b) 節中規定的圖例，並受第 4.1 (b) 節中規定的轉讓限制的約束。

(c) 移除傳説。涉及轉售轉換股份的註冊聲明宣佈生效後，公司應刪除所有限制性説明，包括上文第4.1（b）節中規定的圖例（或者，如果轉換股份在註冊聲明宣佈生效後在轉換時發行，則轉換股份的發行應沒有限制性説明），公司應向轉讓代理人提供允許此類移除的律師的總體意見。此外，公司應刪除所有限制性圖例，包括上文第4.1（b）節中規定的圖例，（i）在根據第144條或證券法註冊要求的任何其他適用豁免出售此類轉換股份後，或（ii）如果此類轉換股份根據第144（b）（1）條或任何後續條款有資格轉售（或者，如果轉換股票發行時）在滿足上述第 (i) 和 (ii) 條規定的條件後進行轉換，轉換股份的發行不必要限制性傳説）。在不限制上述規定的前提下，(i) 應買方的要求，以公司收到公司相當滿意的律師意見為前提，即《證券法》和適用的州證券法不再需要此類説明，或 (ii) 按不可撤銷的過户代理人指令的設想，公司應立即將該圖例從任何轉換股票的賬面記賬單中刪除根據本協議的條款，交付或安排交付至任何代表轉換股份且不包含所有限制性規定和其他説明的買方新賬面記賬單，或應該買方的要求，通過DWAC向此類買方賬户轉賬。

(d) 不可撤銷的轉讓代理指令。公司應發佈不可撤銷的過户代理指令。公司聲明並保證，除本第 4.1 (d) 節中提及的不可撤銷的過户代理指令（或與之一致的指示）外，公司不會向其過户代理人發出與本協議有關的任何指示，並且在本協議和其他交易文件規定的範圍內，證券和轉換股份可在公司賬簿和記錄上自由轉讓，以及適用的法律。公司承認，違反本第 4.1 (d) 節規定的義務將對買方造成無法彌補的損害。因此，公司承認，對於違反本第4.1（d）節義務的行為的法律補救措施可能不充分，並同意，如果公司違反或威脅違反本第4.1（d）節的規定，除了所有其他可用的補救措施外，買方還有權獲得限制任何違規行為的命令和/或禁令，無需出示無法彌補的傷害或經濟損失，無需任何保證金或其他擔保。

(e) 致謝。本協議下的每位買方均承認其在《證券法》下的主要責任，因此，在不遵守《證券法》要求的情況下，不得出售或以其他方式轉讓證券或轉換股份或其中的任何權益。

4.2 提供信息。為了使買方能夠根據第144條出售證券和轉換股票，在買方根據第144條不受限制地出售證券和轉換股份之前，公司應盡其商業上合理的努力及時提交（或獲得延期並在適用的寬限期內提交）公司在本協議發佈之日後根據《交易法》提交的所有報告，如果在此期間，根據《交易法》，公司無需提交報告，它將準備並向買方提供並根據第144（c）條向買方公開根據第144條出售證券和轉換股份所需的信息。

4.3 整合。公司不得且應盡其合理的商業努力確保公司的任何關聯公司均不得出售、要約出售或徵求購買要約或以其他方式進行談判，這些證券將與證券的要約或出售合併，但需要根據《證券法》註冊向買方出售證券，或者將與證券的發行或出售合併，以規則為目的，並且任何交易市場的法規規定，除非在後續交易結束之前獲得股東批准，否則在其他交易結束之前都需要股東的批准。

4.4 證券法披露；宣傳。不遲於本協議生效日期之後的交易日的紐約時間上午 9:00（前提是，如果本協議在任何交易日紐約時間午夜至上午 9:00 之間執行，則不遲於協議發佈之日上午 9:01），公司應 (a) 發佈新聞稿（ 新聞稿) 配售代理人可以合理地接受披露特此設想的交易的所有重要條款，並且 (b) 向委員會提交一份描述交易文件條款的最新報告（包括但不限於本協議（包括但不限於本協議、註冊權協議和COD修正案）作為此類當前報告的附件）；前提是新聞稿不得公開披露交易文件的名稱任何買方的任何買方或投資顧問，或未經買方事先書面同意，包括任何購買者的任何買方或關聯公司的姓名。此外，儘管有上述規定，未經任何買方事先書面同意，公司不得公開披露任何買方的任何買方或投資顧問的姓名，也不得在任何新聞稿或營銷材料中公開披露任何買方或任何買方關聯公司的姓名，或 (ii) 在向委員會或任何監管機構或交易市場提交的任何文件中，除非美國聯邦證券法要求 (A) 與《註冊權協議》中規定的任何註冊聲明有關（應根據註冊權（協議）的條款接受買方的審查和評論，或向委員會提交最終交易文件（包括其簽名頁），以及（B）在法律、委員會工作人員要求或交易市場法規要求的範圍內，在在這種情況下，公司應事先向買方提供本條款 (ii) 允許的此類披露的書面通知。自新聞稿發佈之日起，任何購買者均不得擁有從公司、任何子公司或其各自的任何高級職員、董事、員工或代理人處收到的、未在新聞稿中披露的任何重要非公開信息。每位買方分別保證，而不是與其他買方共同承諾，在公司根據新聞稿公開披露本協議所設想的交易之前，該買方將對本交易的的存在和條款以及與之相關的信息保密；但是，前提是買方可以向買方代表或代理人披露任何信息，包括但不限於購買者的法律、税收和投資顧問們。

4.5 股東權利計劃。公司或經公司同意，任何其他人均不會提出或強制執行任何購買者為買方的任何索賠收購人在公司現行或此後通過的任何控制權股份收購、業務合併、毒丸（包括根據權利協議進行的任何分配）或類似的反收購計劃或安排或法律（包括特拉華州通用公司法第203條）下，或者任何買方均可被視為觸發任何此類計劃或安排的規定，無論哪種情況，都只能因為根據交易文件獲得證券或轉換股份。

4.6 非公開信息。除交易文件（包括本協議）所考慮的的實質性條款和條件外，或任何適用的證券法的明確要求外，公司承諾並同意，在沒有明確書面的情況下，公司或任何其他代表其行事的人都不會向任何買方或其代理人或法律顧問提供公司認為構成重大非公開信息的任何有關公司的信息（電子郵件必須即可）此類購買者的同意，(i) 除非事先同意該買方應承諾履行有關此類信息的保密和使用的慣常義務，以及 (ii) 向與該購買者有關聯的董事會觀察員或董事會成員提供重要的、非公開的信息除外。公司理解並確認，每位買方在進行公司證券交易時均應依據上述契約。

4.7 所得款項的用途。公司應將出售本協議下的證券的淨收益用於營運資金和一般公司用途。

4.8 主要交易市場清單。公司應盡其合理的盡最大努力採取一切必要措施，使轉換股票儘快獲準在主要交易市場上市。

4.9 表格 D；藍天。公司同意按照D 條例的要求及時提交有關證券的D表格，並應任何買方的書面要求立即提供表格副本。在截止日當天或之前，公司應採取公司合理認為必要的行動，以獲得豁免或符合美國各州適用的證券法或藍天法向買方出售的證券（或獲得此類資格的豁免），並應根據任何買方的書面要求即時提供此類行動的證據。

4.10 本協議發佈之日後的賣空交易。自本協議發佈之日起至 (i) 本協議所考慮的交易根據第 4.4 或 (ii) 節的要求首次公開發布，本協議根據第 6.18 節的要求和描述，本協議將完全終止，在此期間內，不得直接或間接參與公司證券的任何交易（包括但不限於任何涉及公司證券的賣空交易）。

儘管有上述規定，但任何買方均未在此作出任何陳述、保證或承諾，在本協議所設想的交易如第4.4節所述首次公開宣佈之後，其不會進行公司證券的賣空； 提供的, 然而，每位買方分別同意，而不是與任何買方共同同意，他們不會進行任何淨賣空交易（定義見下文），從（x）生效日期（y）截止日期的二十四（24）個月週年紀念日或（z）該買方不再持有任何證券之日算起。就本第 4.10 節而言，a淨賣空“任何買方” 是指該買方出售的普通股，該買方將標記為賣空，並且是在該買方持有的普通股多頭頭寸沒有等值的抵消作用時進行的。儘管如此，如果買方是多方管理的投資工具，由不同的投資組合經理管理此類買方資產的單獨部分，而投資組合經理對管理此類買方資產其他部分的投資組合經理所做的投資決策並不直接瞭解，則上述陳述僅適用於投資組合經理管理的資產中瞭解本協議所設想的融資交易的部分。此外，儘管有上述規定，但如果買方在生效日期之前根據規則144出售了證券，並且公司未能在此類出售的結算日之前交付沒有圖例的股票（假設此類股票符合第4.1（c）節中規定的刪除圖例的要求），則本第4.10節的規定不應禁止買方為此目的進行淨賣空交付普通股以結算此類出售。

4.11 實益所有權限制。儘管指定證書中有任何相反的規定，但公司不得對B系列優先股的任何股份進行任何轉換，買方無權轉換其B系列優先股的任何部分，前提是在適用轉換通知（定義見指定證書）中規定的有關B系列優先股的轉換嘗試生效後，此類收購用户（或任何此類購買者、關聯公司或任何其他人將是買方實益擁有的普通股的受益所有人，根據《交易法》第13（d）條或第16條以及委員會的適用規章制度，包括買方所屬的任何羣體（前述內容，歸因方）將實益擁有超過實益所有權限額（定義見下文）的多股普通股。就前述句子而言，該買方及其歸屬方實益擁有的普通股總數應包括轉換通知或自動轉換（定義見指定證書）的B系列優先股轉換後可發行的普通股數量，但應不包括普通股的數量哪些在 (i) 轉換剩餘部分後可以發行，由該買方或其任何歸屬方實益擁有的未轉換的B系列優先股，以及 (ii) 行使或轉換由該買方或其任何歸屬方實益擁有的公司任何其他證券中未行使或未轉換的部分，這些證券受或將超過轉換或行使限制的約束或行使與本文包含的限制類似。除前一句中規定的情況外，就本第 4.11 節而言，受益所有權的計算公式為

根據《交易法》第 13 (d) 條和委員會適用的規則和條例，實益所有權和實益所有權這兩個術語的含義與其中所述術語的含義相同。此外，就本文而言，該集團的含義載於《交易法》第13（d）條和委員會適用的規則和條例。就本第 4.11 節而言，在確定已發行普通股的數量時，買方可以依據以下最新內容中列出的已發行普通股數量：(i) 公司最近向委員會提交的定期或年度申報（視情況而定），(ii) 公司最近向委員會提交的公開公告，或 (iii) 更多公司或公司的過户代理人最近向買方發出的通知，其中列出了當時普通股的數量傑出的。無論出於何種原因，應買方的書面要求（可以通過電子郵件發送），公司應在收到此類請求後的兩 (2) 個交易日內，以書面形式向該買方（可以通過電子郵件）確認當時已發行的普通股數量。無論如何，普通股的已發行數量應在自上次向買方公開報告或確認該數量普通股發行之日起，該買方或其歸屬方對公司證券（包括B系列優先股）的任何實際轉換或行使後確定。這個實益所有權限制最初應由每位買方自行決定設定為截至適用計量日已發行或被視為已發行普通股數量的0％至 19.9％的百分比，對於未在本協議附件A中進行此類指定的任何買方，該百分比應定為9.9％。公司有權依賴任何買方在任何轉換通知中就其受益所有權限制向其作出的陳述。儘管如此，通過向公司發出書面通知，(i) 任何買方均可將實益所有權限額百分比重置為更高的百分比，不超過19.9％，該上調要到向公司發出此類書面通知後的第六十一（61）天才能生效；（ii）任何買方均可將受益所有權限制百分比重置為較低的百分比，前提是此類降低要到較晚才生效 (x) 當天之後的第三個工作日美國東部時間下午 5:00必要的股東批准，以及 (y) 如果在B系列優先股首次發行後的六個月內未獲得必要的股東批准，則該日期為自B系列優先股首次發行之日起的三個工作日，即首次發行後的六個工作日。在買方對實益所有權限額（不超過19.9％）進行此類更改後，如果未事先提供本4.11節所要求的最低通知，則該購買者不得進一步修改受益所有權限額。儘管有前述規定，在收到基本交易通知（定義見指定證書）後，買方可以隨時放棄和/或更改受益人所有權限制，在向公司發出書面通知後立即生效，並可在此後的任何時候恢復受益所有權限制，一經向公司發出書面通知立即生效。本第 4.11 節的規定應以有效的方式解釋、更正和實施，以使本文所包含的預期受益所有權限額生效，並且出於任何目的，包括《交易法》第 13 (d) 條或第 16a-1 (a) (1) 條的目的，不得將超過受益所有權限制的證券所依據的普通股視為買方的實益所有權。

4.12 必要的股東批准。根據《納斯達克股票市場規則》，公司應盡最大努力爭取股東批准，將所有已發行和流通的B系列優先股轉換為普通股（必要的股東批准) 在其2024年年度股東大會（ 年度會議），此類年會應不遲於2024年5月15日舉行。公司應盡最大努力爭取股東批准此類決議，並促使董事會建議股東批准此類決議。如果在年會上未獲得必要的股東批准，則公司應安排在年會之日起90天內再舉行一次公司股東大會（延長股東批准期）。如果在延長的股東批准期內未獲得必要的股東批准，則公司應每隔90天召開一次額外的股東會議，直到獲得必要的股東批准。

4.13 轉換程序。指定證書中包含的轉換通知的形式規定了購買者轉換證券所需的全部程序。在不限制前句的前提下，無需使用墨水原創的轉換通知，也不得要求任何轉換通知表的任何尊爵會擔保（或其他類型的擔保或公證），以便的註冊持有人轉換證券。無需買方提供額外的法律意見、其他信息或指示即可轉換其證券。公司應兑現證券的轉換，並應根據交易文件中規定的條款、條件和時間段交付轉換股份。

4.14 對購買者的賠償。在遵守本第 4.14 節規定的前提下，公司將賠償和扣押每位買方及其董事、高級職員、股東、成員、合夥人、員工、投資顧問和代理人（以及任何其他職能與持有此類所有權的人在職能上與持有此類所有權的人儘管缺乏此類所有權或任何其他所有權）、控制該購買者的每一個人（在《證券法》第15條和第15條的定義範圍內）《交易法》第 20 條），以及董事、高級職員、股東、代理人、成員、合夥人，此類控股人的投資顧問或員工（以及儘管缺乏此類所有權或任何其他頭銜但仍與持有此類所有權的人具有同等職能的任何其他人士）（每個買家聚會) 不受任何和所有損失、責任、義務、索賠、偶然事件、損害、成本和支出，包括所有判決、和解支付的金額、法庭費用和任何此類買方因違反本協議或其他協議而可能遭受或產生的合理律師費和調查費用交易文件或 (ii) 以任何身份對買方或任何買方提起的任何訴訟本公司任何股東，如果不是該買方的關聯公司，則就交易文件所考慮的任何交易尋求賠償（除非該訴訟的依據是該買方違反交易文件下的陳述、保證或契約，或該買方可能與任何此類股東達成的任何協議或諒解，或買方違反州或聯邦證券的任何違規行為構成欺詐、重大過失的法律或該買方的任何行為，故意的不當行為或不當行為）。在收到任何此類人員後立即收到（受賠償人) 在收到任何可能導致或可能引起索賠的要求、索賠或情況的通知或開始任何根據本第 4.14 節尋求賠償的的訴訟或調查時，該受保人應立即以書面形式通知公司，公司應為此承擔辯護，包括聘請該受保人合理滿意的律師，並應承擔所有費用的支付以及與此類訴訟或調查有關的費用；但是，前提是失敗向公司發出此種通知的任何受賠人不得解除公司在本協議下的義務，除非公司因未能通知而受到實際和實質性的損害。在任何此類訴訟中，任何受保人都有權聘請自己的律師，但是該律師的費用和開支應由該受保人承擔，除非：(i) 公司和受保人雙方同意聘用此類律師；(ii) 公司應未立即為該訴訟承擔辯護，也未聘請合理滿意的律師此類訴訟中的該受保人；或（iii）根據該受保人律師的合理判斷，由於雙方之間實際或潛在的利益不同，由同一律師代表雙方是不恰當的。在前述條款 (iii) 所述的情況下，如果受賠人以書面形式通知公司，該受保人選擇聘請單獨的律師，費用由公司承擔，則公司無權代表該受賠人為此類索賠進行辯護。對於未經事先書面同意而進行的任何訴訟的任何和解，本公司概不負責，不得無理地拒絕、延遲或附帶條件，也不得根據本第 4.14 節產生的費用或成本歸因於受賠的人員違反買方在本協議或其他交易文件中做出的任何陳述、保證、承諾或協議。未經受賠償人事先書面同意（不得無理拒絕、延遲或附帶條件），公司不得就任何受保人目前或可能成為當事方的任何未決或威脅訴訟達成任何和解，且該受保人本可以根據本協議尋求賠償，除非此類和解包括無條件釋放該受保人免除此類訴訟產生的所有責任。

4.15 購買者的平等待遇。除非同時向所有買方提供相同的對價，否則不得向任何買方提供或支付任何對價以修改或同意豁免或修改本協議的任何條款。為澄清起見，本條款構成公司授予每位買方的單獨權利，由每位買方單獨協商，不得以任何方式解釋為買方在購買、處置或投票普通股或其他方面採取一致行動或作為一個整體行事。

第五條

關閉的先決條件

5.1 買方購買證券義務的先決條件。每位買方在收盤時收購證券的義務以買方在截止日當天或之前滿足以下每項條件為前提，該買方可以免除其中任何條件（僅限於其本人）：

(a) 陳述和保證。此處包含的本公司的陳述和擔保，自作出之日起，在所有方面均為真實和正確的，如同在該日所作的一樣，但截至該日期的陳述和擔保除外，截至該日期，這些陳述和擔保在所有方面均為真實和正確。

(b) 業績。公司應在所有重大方面履行、滿足和遵守交易文件要求其在收盤時或之前履行、滿足或遵守的所有契約、協議和條件。

(d) 同意。公司應及時獲得完成證券購買和出售所必需的任何和所有同意、許可、批准、註冊和豁免（必要的股東批准除外），所有這些許可和豁免應在必要時完全有效。

(e) 不利變化。自本協議執行之日起，不得發生或有理由預期會產生重大不利影響的事件或一系列事件。

(f) 不暫停普通股交易；不設止損訂單；上市。委員會或主要交易市場不得暫停普通股在主要交易市場的交易，委員會或主要交易市場也不得受到的威脅，即（i）委員會或主要交易市場的書面形式，或（ii）跌破主要交易市場的最低上市維持要求。納斯達克、委員會或任何其他政府機構或監管機構均不得就普通股的公開交易下達任何止損令。公司應已向 Nasdaq 提交轉換股份上市的通知表：額外股票上市，納斯達克對此類通知和此處設想的交易不提出異議。

(g) 公司可交付成果。公司應根據第 2.3 (a) 節交付公司交付交付的交付物。

(h) 合規證書。公司應向每位買方交付一份自截止日期起並由其首席執行官和首席財務官簽署的證書，以證明滿足了第 5.1 (a)、(b)、(e) 和 (f) 節中規定的條件，作為附錄F所附表格

(i) 終止。根據本協議第 6.18 節，對於該買方，本協議不得終止。

5.2 公司發行證券義務的先決條件。公司有義務在收盤時向每位買方發行證券，前提是公司在截止日當天或之前滿足以下條件並令公司滿意，其中任何條件均可由公司豁免：

(a) 陳述和保證。每位買方在本協議第 3.2 節中所作的陳述和擔保在所有重要方面均應真實和正確（僅限於實質性的陳述和擔保除外，在這種情況下，此類陳述和擔保在所有方面均為真實和正確），截至截止日期，如同在該日所作陳述和擔保一樣，但聲明和擔保除外具體日期，在所有重要方面均應真實正確（除外）截至該日，僅限於實質性的陳述和保證（這些陳述和保證在所有方面均應是真實和正確的）。

(b) 業績。該買方應在截止日期或之前履行、滿足和遵守交易文件要求該買方在所有重大方面履行、滿足或遵守的所有契約、協議和條件。

(d) 買方可交付成果。該買方應已按照第 2.3 (b) 節交付了其買方可交付成果。

(e) 終止。根據此處第 6.18 節，本協議不得針對該買方終止。

第六條

雜項

6.1 費用和開支。公司和買方應各自支付各自顧問、律師、會計師和其他專家（如果有）的費用和開支，以及該方在談判、準備、執行、交付和履行本協議方面產生的所有其他費用。公司應向買方支付與發行和出售證券有關的所有過户代理費、印花税以及其他税款和關税。

6.2 完整協議。交易文件及其附錄和附表載有雙方對本協議標的物的全部理解，並取代先前就此類事項達成的所有口頭或書面協議、諒解、討論和陳述，雙方承認這些協議已合併到此類文件、證物和附表中。在收盤之前或收盤時，公司和買方將簽署並向其他人交付可能合理要求的進一步文件，以切實實現交易文件中各方的意圖。

6.3 通知。本協議要求或允許提供的任何及所有通知或其他通信或交付均應採用書面形式，並應在 (a) 發送之日當天最早的一天被視為發出並生效，前提是此類通知或通信是在交易日紐約時間下午 5:00 之前通過電子郵件發送到本節6.3中規定的電子郵件地址，(b) 發送之日後的下一個交易日，如果此類通知或通信是通過電子郵件地址或傳真號碼發送的本第 6.3 節規定，當天不是交易日或晚於紐約時間下午 5:00，任何交易日，(c) 郵寄之日後的交易日，如果由美國國家認可的隔夜快遞服務發送，並指定次日送達，或 (d) 如果親自送達或由美國認證或註冊發送，則在收到此類通知的當事人實際收到時郵寄，要求退回收據；前提是，就第 (a) 和 (b) 款而言，在以下情況下，該通知不得被視為已發出或生效發件人會收到系統自動生成的回覆，表示此類電子郵件無法送達。此類通知和通信的地址應如下：


如果是給公司：		Spyre Therapeutics, Inc.
		新月街 221 號，23 號樓，105 套房，馬薩諸塞州沃爾瑟姆 02453
		電話號碼：(617) 651-5940
		注意：首席法務官海蒂·阿布雷烏·金·瓊斯
		電子郵件：

附上副本至：		Gibson、Dunn & Crutcher LLP
		內河碼頭中心一號，套房 2600，加利福尼亞州舊金山 94111
		電話號碼：(415) 393-8373
		注意：瑞安·穆爾、布蘭登·伯恩斯
		電子郵件：rmurr@gibsondunn.com；bberns@gibsondunn.com

如果是買家：		寄至本文件附件 A 中以此類購買者姓名列出的地址；

或此後可能以同樣方式由該人以書面形式指定的其他地址。

6.4 修正案；豁免；無額外考慮。本協議的任何條款均不得免除、修改、補充或修改，除非是修正案，則由公司和共同認購購買證券至少多數權益的購買者簽署的書面文書，其中大多數必須包括認購金額（包括此類買方關聯公司和相關基金的認購金額）不少於14,000,000美元的每位買方，前提是 (i) 不對第 4.4 節、第 4.6 節、第 4.10 節、第 4.11 節進行修改，第 4.12 節、第 4.14 節、第 4.15 節、本第 6.4 節或第 6.18 節可在未徵得每位購買者的同意的情況下制定，如果是豁免，則應由尋求執行任何此類豁免的當事方同意；(ii) 根據其條款可能對任何買方產生不成比例和重大不利影響的任何擬議修正案均需徵得該購買者的同意。對本協議任何條款、條件或要求的任何違約的豁免均不得視為未來的持續豁免，或對任何後續違約的放棄或對本協議中任何其他條款、條件或要求的放棄，也不得以任何方式損害任何此類權利的行使。除非同時向當時持有證券的所有買方提供相同的對價，否則不得向任何買方提供或支付任何代價以修改或同意豁免或修改任何交易文件的任何條款。

6.5 施工。此處的標題僅為方便起見，不構成本協議的一部分，不應被視為限制或影響本協議的任何條款。本協議中使用的語言將被視為雙方為表達共同意圖而選擇的語言，不會對任何一方適用任何嚴格解釋的規則。本協議應解釋為雙方共同起草，不得因本協議或任何交易文件的任何條款的作者身份而產生有利於或不利於任何一方的推定或舉證責任。在本協議中使用的 “包括和包含” 一詞及其變體不應被視為限制條款，而應視為其後面是無限制的詞語。

6.6 繼任者和受讓人。本協議的條款應有利於雙方及其繼承人和允許的受讓人，並具有約束力。未經每位購買者事先書面同意，公司不得轉讓本協議或本協議下的任何權利或義務。任何買方均可根據交易文件和適用法律將其在本協議下的全部或部分權利轉讓給該買方向其轉讓或轉讓任何證券的任何人，前提是該受讓人書面同意受適用於購買者的本協議條款和條件的約束。

6.7 沒有第三方受益人。本協議旨在使本協議各方及其各自的繼承人和允許的受讓人受益，不為任何其他人謀利益，也不得由任何其他人強制執行本協議中的任何條款，除非 (i) 配售代理人是第 3 條和第 4 條中陳述和擔保的預期第三方受益人，在本第 6.7 節和第 6.19 和 (ii) 節中，買方是第 6.7 節和第 6.19 和 (ii) 節的預期受益人 4.14。

6.8 適用法律。與本協議的解釋、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應受紐約州內部法律管轄，並根據該州內部法律進行解釋和執行，不考慮其法律衝突原則。各方同意，與本協議和任何其他交易文件所設想的交易的解釋、執行和辯護有關的所有訴訟（無論是針對本協議一方還是其各自的關聯公司、員工或代理人）只能在紐約法院啟動。本協議各方特此不可撤銷地服從紐約法院的專屬管轄權，以裁決本協議項下或與本文所述或此處討論的任何交易有關的任何爭議（包括與執行任何交易文件有關的爭議），並特此不可撤銷地放棄，並同意在任何訴訟中不主張其個人不受管轄權的索賠任何此類紐約法院，或該訴訟是在不當或不方便的法庭啟動的。本協議各方特此不可撤銷地放棄個人送達程序並同意在任何此類程序中進行處理，方法是通過掛號信或掛號信或隔夜送達（附有送達證據）將其副本郵寄給該當事方，以便根據本協議向其發出通知，並同意此類服務構成良好和足夠的程序服務及其通知。此處包含的任何內容均不應被視為以任何方式限制了以法律允許的任何方式提供程序的任何權利。在適用法律允許的最大範圍內，本協議各方特此不可撤銷地放棄由本協議或本協議所設想的交易引起或與之相關的任何法律訴訟中由陪審團審判的所有權利。

6.9 生存。在遵守適用的時效法規的前提下，中包含的陳述、保證、協議和承諾應在證券收盤和交付後繼續有效。

6.10 執行。本協議可以在兩個或更多對應方中執行，所有這些協議合在一起應被視為同一個協議，並且在雙方簽署對應協議並交付給另一方時生效，前提是雙方無需簽署同一個對應協議。如果任何簽名是通過傳真傳輸、通過電子郵件交付 .pdf 格式數據文件或通過符合 2000 年美國電子設計法案或《紐約電子簽名和記錄法》的任何電子簽名進行交付，則此類簽名將為執行（或代表其執行該簽名）的一方產生具有法律效力和約束力的義務，其效力和效果與此類傳真或相同。pdf 簽名頁是其原件。

6.11 可分割性。如果本協議的任何條款在任何方面被認為無效或不可執行，則本協議其餘條款和規定的有效性和可執行性不應因此受到任何影響或損害，雙方將嘗試商定一項有效且可執行的條款，作為該條款的合理替代品，並在達成協議後將此類替代條款納入本協議。

6.12 撤銷權和撤回權。儘管交易文件中有任何相反的規定（且不限制交易文件中的任何相似條款），但當任何買方行使交易文件規定的權利、選擇、要求或選擇權並且公司未在規定的期限內及時履行其相關義務時，該買方可以在向公司發出書面通知後，自行決定撤銷或撤回任何相關通知、要求或選擇的全部內容或這在一定程度上不影響其今後的行動和權利.

6.13 置換證券。如果證明任何證券或轉換股份的任何證書或文書被損壞、丟失、被盜或銷燬，公司可以簽發或安排簽發新的證書或文書，以此作為交換、替換或取而代之的新的證書或文書，但前提是公司和過户代理人對此類損失、盜竊或毀壞以及其持有人按慣例執行情況感到合理滿意的證據丟失的證書、該事實的宣誓書和賠償協議以及保持公司和過户代理人免受與之相關的任何損失，或者在轉讓代理要求的情況下，按轉讓代理人要求的形式和金額支付保證金。在這類情況下，新證書或工具的申請人還應支付與發行此類替代證券或轉換股票相關的任何合理的第三方費用。如果由於任何證券或轉換股份的損壞而要求提供證明任何證券或轉換股票的替換證書或文書，則公司可能要求交付此類殘缺的證書或文書，以此作為發行替代品的先決條件。

6.14 補救措施。除了有權行使此處規定的或法律授予的所有權利（包括追回損害賠償）外，每位買方和公司還將有權根據交易文件進行具體履行，無需交納保證金。雙方同意，金錢損害賠償可能不足以補償因違反前一句所述義務而造成的任何損失，並特此同意，在為具體履行任何此類義務而採取的任何訴訟中（與臨時限制令的任何行動有關的除外），放棄以法律補救措施為充分的辯護。

6.15 付款預留。如果公司根據任何交易文件向任何買方付款或付款，或者買方執行或行使該交易文件下的權利，並且此類付款或此類執法或行使的收益或其任何部分隨後失效、被宣佈為欺詐性或優惠行為、被撤銷、撤回、撤回或被要求退款、償還或以其他方式歸還給公司，則受託人、收款人或任何法律（包括但不限於任何破產法）下的任何其他人、州或聯邦法、普通法或衡平法訴訟理由），則在任何此類恢復的範圍內，原本打算履行的債務或部分義務應恢復並繼續具有全面效力和效力，就好像沒有支付此類款項或此類強制執行或抵消一樣。

6.16 股票數量和價格的調整。如果以股普通股（或其他證券或權利，或其持有人有權直接或間接獲得普通股）的股進行任何股票分割、細分、股息或分配、合併或其他類似資本重組或事件，則任何交易文件中提及的股份數量或每股價格均應被視為進行了修改，以適當考慮此類事件。

6.17 購買者義務和權利的獨立性質。每位買方在任何交易文件下的義務是多項的，與任何其他買方的義務不共同承擔，任何買方均不對任何其他買方履行任何交易文件下的義務承擔任何責任。每位買方根據交易文件購買證券的決定均由該買方獨立於任何其他買方做出，且獨立於任何其他買方或任何代理人或僱員可能已經或提供的有關業務、事務、運營、資產、財產、負債、經營業績、公司或任何子公司的狀況（財務或其他方面）或前景的任何信息、材料、陳述或意見任何其他買方，不包括買方及其任何代理人或員工應對與任何此類信息、材料、陳述或意見有關或由此產生的任何其他買方（或任何其他人）承擔任何責任。此處或任何交易文件中包含的任何內容以及任何買方根據該文件採取的任何行動，均不應被視為將買方構成合夥企業、協會、合資企業或任何其他類型的實體，也不得推定買方以任何方式一致行動或團體（包括但不限於交易所第 13 (d) (3) 條所指的團體）行事就交易文件所設想的此類義務或交易採取行動）。每位買方承認，沒有其他買方在根據本協議進行投資時充當過該買方的代理人，也不會充當該買方的代理人來監督其對證券的投資或行使其在交易文件下的權利。每位購買者都有權獨立保護和行使自己的權利，包括但不限於本協議或其他交易文件所產生的權利，並且沒有必要讓任何其他買方作為另一方參與為此目的的任何訴訟。每位買方在審查和談判交易文件時均由自己的獨立法律顧問代理。僅出於管理便利的考慮，買方及其各自的律師可以選擇通過配售代理人的法律顧問Covington & Burling LLP與公司進行溝通。每位買方均承認，Covington & Burling LLP已就本文設想的交易向配售代理人而不是向該買方提供了法律諮詢，並且每位此類買方在這類事項上都依賴於各自律師的建議。為了方便公司，公司選擇向所有買方提供相同的條款和交易文件，而不是因為任何買方要求或要求這樣做。眾所周知，本協議中包含的每項條款僅限於公司與買方之間，而不是公司與買方集體之間，也不是買方之間和買方之間。

6.18 終止。如果在截止日期紐約市時間下午 5:00 或之前未完成收盤，或者 (ii) 如果第 5.1 節中規定的任何條件無法履行且不得放棄，則本協議可在收盤前隨時終止本協議並自動放棄證券的出售和購買由該買方出售； 提供的, 然而，對於因或導致未能在此時或之前完成交易而未能履行本協議義務的任何個人，不享有根據第 (ii) 條終止本協議的權利。對於任何一方違反本協議或其他交易文件的條款和規定，或損害任何一方強迫任何其他方具體履行本協議或其他交易文件下的義務的權利，本第 6.18 節中的任何內容均不應被視為免除任何一方對該方的任何責任。如果根據本第 6.18 節終止，公司應立即通知所有未終止的購買者。根據本第 6.18 節終止後，公司和終止的買方不得對另一方承擔任何進一步的義務或責任（包括因此類終止而產生的義務或責任），任何買方均不會因此而對交易文件下的任何其他買方承擔任何責任。

6.19 免除安置代理人的責任。為了配售代理人、其關聯公司及其代表的明確利益，本協議各方同意：

(a) 每位配售代理人僅在出售證券時充當公司的配售代理，不以任何其他身份行事，現在和不應被解釋為任何買方或任何其他個人或實體的受託人，也不得被解釋為與證券出售有關的任何其他個人或實體的信託人。

(b) 配售代理人或其任何關聯公司或其任何各自的代表 (i) 均不對根據公司提供的信息支付的任何不當付款承擔責任；(ii) 已經或將作出任何形式或性質的明示或暗示的陳述或保證，並且沒有就證券的購買或出售提供任何建議；(iii) 對此負有任何責任截至任何日期，任何信息的有效性、準確性、完整性、價值或真實性，根據本協議、其他交易文件或與此類協議所設想的任何交易相關的由公司或代表公司交付的證書或文件；或 (iv) 應對任何買方、公司或任何其他人產生的任何損失、索賠、損害賠償、義務、罰款、判決、裁決、負債、成本、費用或支出承擔責任或承擔任何義務（包括但不限於與之相關的任何損失、索賠、損害賠償、義務、罰款、判決、裁決、負債、成本、費用或支出）或實體），無論是合同、侵權行為還是其他形式，對任何買方而言，或任何人通過此類買方提出索賠，(A) 就其中的任何人本着誠意採取的、遭受或遺漏的、有理由認為已獲得授權或在本協議賦予的自由裁量權或權利或權力範圍內，提出任何其他交易文件，(B) 他們中任何人可能採取或不採取的任何與本協議、任何其他交易文件或 (C) 其他相關的任何行為或不採取的任何行動證券的購買和出售或轉換股份的發行，但此類情況除外當事方自身的重大過失或故意的不當行為。

6.20 衝突豁免。本協議的各方均承認，公司的法律顧問Gibson、Dunn & Crutcher LLP過去可能曾就與本協議所述交易無關的事項向一個或多個買方或其關聯公司提供並將繼續提供法律服務，包括代表一個或多個買方或其關聯公司處理與此類交易性質類似的事項。因此，除非公司與買方另有協議，否則本協議的各方特此 (a) 承認他們有次機會要求提供與本次披露相關的信息；(b) 知情同意 Gibson、Dunn & Crutcher LLP 就此類無關事宜代表 (i) 一個或多個買方或其關聯公司以及 (ii) 與本協議和本協議有關的公司特此考慮的交易。

6.21 長距離交易。公司承認並同意 (i) 本協議中描述的交易是雙方之間的公平商業交易，(ii) 對於本協議所設想的任何交易或最終的程序，買方沒有承擔也不會承擔對公司有利的諮詢或信託責任，買方對公司沒有義務當事交易本協議中明確規定的義務除外，或他們參與的其他交易文件，以及（iii）公司簽訂交易文件的決定完全基於公司及其代表的獨立評估。

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自上述首次註明之日起，本協議各方已使本證券購買協議由各自的授權簽署人正式簽署，以昭信守。


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