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Ciena公司（“Ciena” 或 “我們”）的這份衝突礦產報告（以下簡稱 “報告”）是根據經修訂的1934年《證券交易法》頒佈的第13p-1條（“規則”）編寫的，報告期為2022年1月1日至2022年12月31日。

該規則要求在公司生產或簽訂合約製造產品時，披露某些信息，而該規則中規定的礦物是這些產品的功能或生產所必需的。我們在本報告中統稱為 “3TG” 的特定礦物是金、鉭鐵礦石（coltan）、錫石和黑鎢礦，包括它們的衍生物，僅限於鉭、錫和鎢。就本規則和本報告而言，“涵蓋的國家” 是剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。

Ciena是一家網絡系統、服務和軟件公司，提供的解決方案使廣泛的網絡運營商能夠部署和管理下一代網絡，為企業和消費者提供服務。我們提供硬件、軟件和服務，支持通過核心、地鐵、聚合和接入通信網絡傳輸視頻、數據和語音流量。

本報告涉及以下產品：（i）3TG是該產品的功能或生產所必需的產品（“必需的3TG”）；（ii）由Ciena製造或簽約製造的產品，以及（iii）在2022年日曆年度完成製造的產品（“涵蓋產品”）。

Ciena在承保產品方面的供應鏈很複雜，供應鏈中有許多第三方，介於承保產品的最終制造商和3TG的原始來源之間。Ciena不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買3TG。因此，我們必須依靠供應商提供有關必要3TG的來源的信息。此外，我們認為，3TG的冶煉廠和煉油廠最適合在供應鏈中識別3TG的原產國，因此已採取措施確定供應鏈中適用的3TG熔鍊廠和煉油廠。

Ciena進行了合理的原產國調查（“RCOI”），以確定是否有任何必需的3TG源自所涵蓋的國家，或者3TG中是否有任何可能來自回收或廢料來源。RCOI的內容是：確定相關供應商；收集數據；評估以確定是否需要進一步的盡職調查。

根據對Ciena銷售成本交易報告的審查，Ciena確定了供應涵蓋產品中包含的組件的相關一線供應商。根據這些報告，我們確定了259家一線供應商（“供應商集團”）。供應商集團佔我們與涵蓋產品所用組件供應商的總支出的 100%。Ciena聘請了以Source Intelligence（“Source Intelligence”）的名義開展業務的第三方Source 44 LLC向供應商集團收集數據。供應商集團的每位成員都被要求填寫並提供負責任礦產倡議（“RMI”）衝突礦產報告模板（“CMRT”）。CMRT包括有關供應商與其直接供應商合作的問題，並要求列出用於加工必要3TG的冶煉廠和煉油廠。此外，CMRT還包含有關供應商盡職調查工作的問題。

對供應商迴應的合理性、一致性和差距進行了評估。如果出現任何質量控制標誌，則會聯繫供應商。未能對CMRT作出迴應的供應商集團成員收到了後續信函。Ciena實現了供應商集團85％的CMRT回覆率，約佔Ciena在涵蓋產品中使用的所有組件供應商的總支出的99.29％。

根據其RCOI，Ciena確定它有理由相信（i）涵蓋產品中包含的部分3TG可能來自受保國家，（ii）此類3TG可能不是來自回收或廢料來源。因此，我們對供應商集團提供的組件中所含3TG的來源和監管鏈進行了進一步的盡職調查。

我們的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合經濟合作與發展組織的《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南，第三版（2016年）》以及黃金和錫、鉭和鎢的相關補充文件（“經合組織框架”）。以下是我們採取的與經合組織框架的五個步驟相關的盡職調查措施的摘要：

內部團隊。Ciena擁有一支管理團隊來支持其3TG合規計劃，其中包括來自Ciena採購部門和法律部門（“合規團隊”）的代表，負責實施我們的衝突礦產政策並監督與3TG相關的供應鏈盡職調查。至少每年，Ciena的衝突礦產合規活動摘要由合規團隊編寫，並由高級副總裁進行審查，高級副總裁向Ciena董事會通報情況。

衝突礦產政策。Ciena通過了一項關於衝突礦產的政策，該政策可在其網站上查閲，網址為 https://www.ciena.com/about/corporate-social-responsibility/sustainability/governance/sustainable-supply-chain。該政策指出，Ciena致力於以合乎道德和環境負責的方式採購其產品中使用的所有組件，並希望其供應商與供應商一起採取措施，合理地確保在整個供應鏈中進行負責任的採購。

供應商參與。我們的供應商合同模板包括符合我們衝突礦產政策的義務。Source Intelligence 為供應商集團的每位成員提供了指向 Source Intelligence 衝突礦產供應商資源中心的鏈接。衝突礦產供應商資源中心是一個網站

要求供應商集團完成 CMRT。我們聘請了第三方 Source Intelligence 來管理要求供應商集團成員完成並提交 CMRT 以收集我們供應鏈信息的流程。CMRT包括以下問題：（i）供應商生產的產品中是否有意添加任何可能被歸類為3TG的礦物；（ii）任何可能被歸類為3TG的礦物對於供應商生產的產品的功能或生產是否是必需的；（iii）供應商供應鏈中是否有任何冶煉廠從受保國家採購這些礦物；（iv）是否 100% 的這些礦物來自回收商或廢料供應商；(v) 該處是否有熔鍊廠供應商的供應鏈位於受保國，礦物來源不明；(vi) 供應商是否從3TG的所有相關供應商那裏收到了衝突礦物信息；以及 (vii) 這些礦物的熔鍊廠和煉油廠的身份。

我們制定了風險管理計劃，以解決供應商可能向Ciena提供來自所涵蓋國家的含有3TG的產品的擔憂。如果供應商表示其產品可能含有來自覆蓋國家的3TG，而非來自廢料或回收來源，則Ciena或Source Intelligence將代表Ciena與該供應商聯繫以收集更多信息。沒有任何例子使Ciena有理由相信供應商的3TG資助或使武裝團體受益，因此需要考慮採取後續行動。

Ciena 是 RMI 的成員。在代表Ciena對冶煉廠和煉油廠進行審查時，Source Intelligence依據RMI負責任的礦產保障程序、倫敦金銀市場協會的責任黃金認證和責任珠寶委員會的監管鏈認證來確定哪些冶煉廠和煉油廠被視為 “無衝突”。

分發給供應商集團的CMRT要求供應商集團的每個成員向Ciena提供有關該供應商及其供應商在供應商產品中供應用於製造受保產品的3TG的冶煉廠和煉油廠的信息。在對以下方面確定的冶煉廠和煉油廠的審查中

作為供應商集團成員，Source Intelligence依賴以下國際公認的審計標準：RMI負責任的礦產保證流程、倫敦金銀市場協會的責任黃金認證和責任珠寶委員會監管鏈認證。

如果供應商集團成員確定的冶煉廠或煉油廠未經這些國際認可的計劃之一的認證，則Source Intelligence會嘗試與該冶煉廠或煉油廠聯繫，以獲取有關其採購做法的更多信息，包括原產國和轉讓國，以及是否有任何內部盡職調查程序或冶煉廠或煉油廠採用的其他程序來跟蹤其礦石來源的監管鏈。審查的相關信息包括：冶煉廠或煉油廠是否有書面的、有效的、經過溝通的無衝突政策、支持所處理材料質量平衡的會計制度以及可追溯性文件。還進行互聯網研究，以確定是否有任何關於冶煉廠或煉油廠採購做法的外部信息來源。

Ciena必須依靠供應商集團對CMRT的回覆來確定用於處理涵蓋產品中使用的3TG的設施。由於供應商集團通常與用於加工3TG的設施沒有直接關係，因此供應商集團中的一些供應商答覆説，他們無法提供與當時使用的所有熔鍊廠和煉油廠有關的信息。供應商集團中的其他供應商在CMRT中提供了公司層面的信息，CMRT沒有向Ciena提供必要的信息，無法將冶煉廠和煉油廠信息與供應給Ciena的產品聯繫起來。因此，截至本報告所述期間，Ciena尚不知道用於處理涵蓋產品中使用的3TG的設施。

CMRT還要求供應商集團向Ciena提供有關3TG是否來自所涵蓋國家的信息。Ciena必須依靠供應商集團對CMRT的回覆來確定涵蓋產品中使用的3TG的原產國。由於供應商集團通常不直接瞭解其3TG的原產國，必須依賴其供應商提供的信息，因此供應商集團中的一些供應商答覆説，他們目前無法提供原產國信息。供應商集團中的其他供應商在CMRT中提供了公司層面的信息，CMRT沒有向Ciena提供將原產國信息與供應給Ciena的產品聯繫起來的必要信息。因此，截至本報告期，Ciena無法確定所涵蓋產品中使用的3TG的原產國。

Ciena依賴供應商集團在對CMRT的答覆中提供的信息，以獲取涵蓋產品中包含的3TG的來源。供應商集團沒有提供有關供應給 Ciena 的部件中 3TG 的礦山或原產地的信息。因此，Ciena沒有關於所涵蓋產品中包含的3TG的礦山或位置的信息。

根據1995年《私人證券訴訟改革法》，本報告中的某些陳述可能是 “前瞻性的”。諸如 “可能”、“將”、“可以”、“應該”、“可以”、“期望”、“未來”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、“打算”、“潛在”、“項目”、“目標” 或 “繼續” 等詞語以及其他類似詞語或表達方式的否定詞語可用於識別這些前瞻性陳述。前瞻性陳述的示例包括與我們的未來計劃有關的陳述，以及與任何歷史或當前事實沒有直接關係的任何其他陳述。前瞻性陳述基於我們當前的預期和假設，這些預期和假設可能不準確。這些陳述並非保證，受風險、不確定性和難以預測的情況變化的影響。實際結果和結果可能與這些前瞻性陳述存在重大差異。因此，這些陳述僅代表其發表之日，除非聯邦證券法要求，否則我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述。