附件10.17

 

4D分子治療公司

修訂並重述控制權和遣散費協議的變更

本修訂及重新簽署的控制及服務變更協議(“協議”)由Robert Young Kim(“行政人員”)與4D分子治療公司(“本公司”)訂立及簽訂,自雙方簽署本協議的最後日期(“生效日期”)起生效。

背景

A.
本公司及行政人員均為於2021年9月22日訂立的若干控制權變動及離職協議(“先前協議”)的訂約方,該協議規定在行政人員終止對本公司的服務時,可享有若干遣散費福利。
B.
自生效之日起生效,關於行政主管向首席醫療官的過渡,雙方希望修訂和重述並取代本協議中規定的《先行協議》。
C.
除非本協議另有定義,否則本協議中使用的大寫術語在下文第9節中定義。

協議

雙方協議如下:

1.
協議條款。本協定自生效之日起生效,並於締約雙方就本協定承擔的所有義務履行之日終止。
2.
隨心所欲就業。本公司和管理人員承認,管理人員的僱用是並將繼續是適用法律所定義的“隨意”。除下文第5節規定外,如果高管因任何原因終止僱傭,高管無權獲得除本協議規定之外的任何遣散費、福利或補償。
3.
覆蓋在控制期變更之外的終止。如果高管在控制變更期間以外經歷了承保終止,則在滿足以下條件的前提下:(I)高管以公司批准的形式向公司提交了針對公司及其關聯公司的所有已執行的全面解除索賠(“解除索賠”),該索賠根據下述第14(A)(V)節或公司規定的較短時間段在此類承保終止後生效且不可撤銷;以及(Ii)高管繼續遵守下文第12條的規定,則除了根據適用法律應支付的終止日期之前任何累積但未支付的工資、福利、假期和費用補償外,公司應向執行人員提供以下內容:

 


 

(a)
遣散費。公司應向高管支付相當於其基本工資九(9)個月的現金,按終止日期前的有效匯率計算。根據下文第14(A)(V)節的規定,這種付款應在索賠解除生效且不可撤銷之日之後的第一個工資日一次性支付,扣除適用的預扣。
(b)
目標獎金。按照以下第14(A)(V)節,假設業績目標達到目標的100%(100%),按照緊接終止日期之前的有效比率,高管有權在債權解除生效且不可撤銷生效之日後的第一個工資日,以現金一次性支付減去適用的扣繳,獲得相當於高管目標年度獎金中按比例計算的部分(基於終止日期發生的日曆年度內高管受僱於本公司的天數)。
(c)
獎金支付。高管有權在終止日期之前的會計年度獲得任何已賺取但未支付的年度績效獎金。如果並在賺取的範圍內,該等已賺取的上一年度年度獎金及/或按比例計算的年度獎金應同時支付予有關年度的本公司其他高管,減去適用的扣繳及扣減,但在任何情況下不得遲於終止日期後的下一年3月15日。
(d)
繼續醫療保健。如果高管及時選擇根據修訂後的1985年綜合總括預算調節法(“眼鏡蛇”)的規定繼續獲得醫療保險,公司應直接支付或補償高管及其受保家屬的公司部分保費(按終止日有效的相同費率),直至(I)終止日期九(9)個月週年紀念日和(Ii)高管及其受保家屬有資格獲得另一僱主計劃下的醫療保險的日期(S)。儘管如上所述,(I)如果提供此類福利所依據的任何計劃不是或在持續承保期結束前不再適用於修訂後的1986年《國税法》(以下簡稱《準則》)第409a條的適用範圍,或(Ii)本公司因其他原因不能繼續承保其團體健康計劃下的高管,而不受適用法律(包括但不限於,公共健康服務法第2716條)的懲罰,則在這兩種情況下,此後,應以基本相等的每月分期付款方式向高管支付相當於每筆剩餘公司補貼的金額。在本公司根據本第3(B)條停止支付保費後,如有資格,行政人員可根據COBRA的規定選擇繼續醫療保險,費用由行政人員承擔。如果高管成為後續僱主的團體健康計劃的承保對象,高管應立即通知公司。
4.
在控制期變更期間承保的終止。如果高管在控制變更期間經歷了承保終止,則在滿足以下條件的前提下:(I)高管向公司交付一份根據下文第14(A)(V)節或公司規定的較短時間段生效且不可撤銷的已執行索賠,以及(Ii)高管繼續遵守下文第12條的規定,則除通過以下方式支付的任何應計但未支付的工資、福利、假期和費用報銷外

 

2


 

根據適用法律應支付的終止日期,公司應向高管提供以下信息:

(a)
遣散費。公司應向高管支付相當於其基本工資十二(12)個月的現金,按終止日期前的有效匯率計算。根據下文第14(A)(V)節的規定,這種付款應在索賠解除生效且不可撤銷之日之後的第一個工資日一次性支付,扣除適用的預扣。
(b)
目標獎金。行政人員有權於根據下文第14(A)(V)節規定,假設業績目標按終止日期前生效的百分百(100%)的比率達到目標的百分百(100%)業績目標的情況下,於債權解除生效及不可撤銷生效日期後的第一個薪資日,以現金一次性支付,減去適用的扣繳款項,收取相當於(I)十二(12)個月加(Ii)按比例計算的行政人員目標年度花紅的按比例部分(根據終止日期發生的歷年內本公司受僱於本公司的天數)。
(c)
獎金支付。高管有權在終止日期之前的會計年度獲得任何已賺取但未支付的年度績效獎金。如果並在賺取的範圍內,該等賺取的上一年度年度獎金應同時支付予有關年度的本公司其他主管人員,減去適用的扣留及扣減,但在任何情況下不得遲於終止日期後的下一年3月15日。
(d)
繼續醫療保健。如果高管適時地根據COBRA的規定選擇繼續獲得醫療保險,公司應直接支付或補償高管及其受保家屬的公司部分保費(按終止日有效的相同費率),直至(I)終止日期12個月週年紀念日和(Ii)高管及其受保家屬有資格獲得另一僱主計劃下的醫療保險的日期(S),兩者中以較早者為準。儘管有上述規定,(I)根據提供該等福利的任何計劃未能或在持續承保期屆滿前不獲豁免而不受守則第409A條第1.409A-1(A)(5)節的適用所規限,或(Ii)本公司因其他原因不能繼續承保其團體健康計劃下的行政人員而不受適用法律(包括但不限於公共衞生服務法第2716條)的懲罰,則在這兩種情況下,相當於每項剩餘公司津貼的金額此後應按大致相等的每月分期付款方式支付予行政人員。在公司根據第4(C)條停止支付保費後,如果有資格,行政人員可根據COBRA的規定選擇繼續醫療保險,費用由行政人員承擔。如果高管成為後續僱主的團體健康計劃的承保對象,高管應立即通知公司。
(e)
股權獎。每項已發行和未歸屬的股權獎勵(不包括根據業績歸屬條件的實現而全部或部分歸屬的任何此類獎勵),包括但不限於每股限制性股票、股票期權、限制性股票單位和股票

 

3


 

於緊接終止日期前,執行董事所持有的增值權將自動歸屬及(如適用)可予行使,而有關的任何沒收限制或回購權利將於緊接終止日期前就受其影響的百分之一(100%)股份立即失效(不包括基於達到業績歸屬條件而全部或部分歸屬的任何該等獎勵,該等獎勵須受適用獎勵協議的條款所管限)。

5.
一定程度上的削減。即使本協議有任何相反規定,本公司仍應以任何其他遣散費福利、代通知金或本公司根據(A)任何適用法律規定(包括但不限於工人調整和再培訓通知法)或(B)與高管終止僱傭有關的任何其他公司協議、安排、政策或慣例向高管支付的其他類似福利,全部或部分減少高管在本協議項下的遣散費。根據本協議提供的福利旨在最大限度地履行因高管終止僱傭而可能產生的任何和所有法定義務。此類減薪應具有追溯性,根據公司的法定義務,首先支付的遣散費福利將重新定性為付款。
6.
被視為辭職。於行政人員服務因任何原因終止時,行政人員應被視為已辭去當時在本公司或其任何聯屬公司擔任的所有職位及董事職位(如有),並應本公司的要求,行政人員應簽署必要或適宜的文件以完成該等辭任。
7.
其他終止合同。如果高管在本公司的僱傭關係因保險終止以外的任何原因終止,則高管無權獲得除應計但未支付的工資、假期和費用報銷以外的任何福利,直至終止日期為止,並根據適用法律選擇COBRA或類似州法律可能要求的任何持續醫療保險。
8.
付款限制。州和地方所得税以及消費税,導致行政部門在税後基礎上收到最大的付款,儘管根據《守則》第4999條,這筆付款的全部或部分可能要納税。本公司應承擔根據本合同要求由該顧問作出的決定的所有費用。顧問應在觸發高管支付權之日起十五(15)個日曆日內向公司和高管提供其計算結果(如果當時應

 

4


 

公司或高管)或公司要求的其他時間。顧問根據本協議作出的任何善意決定應是最終的、對公司和高管具有約束力和決定性的決定。根據第8條的規定,任何支付或福利的減少將按以下順序發生:(1)減少現金支付;(2)取消股票期權以外的股權獎勵的加速授予;(3)取消股票期權的加速授予;以及(4)減少支付給高管的其他福利。

9.
定義。本協議中使用的下列術語具有以下含義:

 

(a)
“原因”是指發生以下任何一種情況:(i)管理人員未能履行其作為公司服務提供者的主要職責或責任(不包括因執行人員的殘疾(如《守則》第22(e)(3)條所定義)而導致的失敗);前提是,執行人員未能實現某些結果,如公司的業務計劃,本身並不構成“原因”;(ii)管理人員從事與本公司或其關聯公司業務有關的任何不誠實、欺詐或重大失實陳述的行為;(三)行政'違反適用於公司或其關聯公司業務的任何聯邦或州法律或法規,導致或可合理預期對公司造成損害或造成重大風險,由公司確定;

(Iv)高管違反任何保密協議或發明轉讓協議,或高管實質性違反高管與公司(或公司的任何關聯公司)之間的任何其他實質性合同,或實質性違反公司(或公司的任何關聯公司)的任何書面政策;(V)高管被判犯有任何重罪或犯有任何道德敗壞行為或提出不認罪抗辯;或(Vi)行政人員實施任何行為或參與任何情況或事件,使行政人員受到廣泛的公眾詆譭、蔑視、醜聞或嘲笑,或有理由震驚、侮辱或冒犯社區的相當一部分人,或行政人員因任何此類行為或參與此類行為而受到宣傳。本公司不得根據上述“(I)”條款以理由終止行政人員,除非事先就構成終止理由的作為或不作為向行政人員發出書面通知,而根據本公司的合理判斷,該不作為或不作為可在三十(30)天內糾正,則合理救治期間不得超過該通知發出日期後三十(30)天。

(b)
“控制權的變更”具有本公司經修訂的2019年股權激勵計劃賦予該術語的含義。
(c)
“控制權變更期間”是指(I)自公司簽訂最終協議之日起的一段時間,該最終協議規定,如果擬進行的交易完成,將導致控制權變更,以及(Ii)在控制權變更結束後十二(12)個月內結束。
(d)
“擔保終止”是指公司以非正當理由或以正當理由終止對高管的僱用,在必要的情況下,這兩種情況都構成了離職。
(e)
“好的理由”是指發生下列任何事件或

 

5


 

未經行政部門明確書面同意(可以任何理由拒絕、拒絕或推遲同意)的條件:
(i)
公司要求高管人員的主要工作地點搬遷至距離其當時的主要工作地點超過二十五(25)英里的地點,但公司業務所需的旅行(在某種程度上與旅行要求標準和行業慣例基本一致)除外;
(Ii)
行政人員職責、權力或權力的實質性減少

 

6


 

職責;

(Iii)
管理人員基本工資的實質性減少;如果在

如果管理層沒有發生變化,公司所有或基本上所有類似職位的員工都會受到類似影響的全面減薪,不應構成充分的理由;或

(Iv)
公司對本協議或任何僱傭協議或聘書的任何實質性違反。

 

行政人員必須在該條件最初存在後九十(90)天內向公司發出導致“有充分理由”的情況的通知,公司將在通知後三十(30)天內補救該條件,如果公司沒有補救該條件,則行政人員必須在該治療期屆滿後三十(30)天內提出有充分理由的辭職。行政人員因身體或精神疾病而喪失工作能力不會影響行政人員有充分理由終止其工作的權利。行政人員繼續受僱,不構成同意或放棄任何構成本合同項下正當理由的行為或不作為的權利。

(f)
“離職”是指根據守則第409a節、財政部規章和根據該守則頒佈的其他指導意見,與本公司的“離職”。
(g)
“終止日期”是指高管經歷承保終止的日期。
10.
接班人。
(a)
公司的繼任者。就本協議下的所有目的而言,術語“公司”應包括執行和交付本第10(A)條所述假設協議的公司業務或資產的任何繼承人,或因法律實施而受本協議條款約束的任何公司業務或資產。
(b)
管理人員的繼任者。本協議的條款和執行人在本協議項下的所有權利應符合執行人的個人或法定代表人、遺囑執行人、管理人、繼承人、繼承人、被分配人、受遺贈人和受遺贈人的利益,並可由其執行。
11.
通知。本協議項下提供的任何通知必須以書面形式發出,並應在親自交付(包括傳真)、電子郵件交付或第一類郵件郵寄後第三天以較早的時間送達本公司的主要辦公地點和本公司的賬簿和記錄中所列的高管地址時視為生效。
12.
保密的;非貶低的

 

7


 

(a)
保密協議。行政人員在此明確確認行政人員根據公司與行政人員之間的某些保密協議(“保密信息協議”)對公司承擔的持續義務。
(b)
不是貶低。高管同意高管不得公開或私下貶低、批評或詆譭公司、其關聯公司及其各自的關聯公司、董事、高級管理人員、代理、合作伙伴、股東或員工。本第12條(B)項不適用於任何法院、仲裁員或政府機構所要求的任何證據或證詞。
(c)
舉報人保護和商業祕密。儘管本協議或保密協議中有任何相反規定,但本協議或保密協議中的任何規定均不禁止行政部門根據1934年《證券交易法》第21F節或2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第806節的規定和規則,或州或聯邦法律或法規的任何其他舉報人保護條款(包括因向任何此類政府機構提供的信息而獲得獎勵)的規定,向任何美國政府機構或實體報告可能違反聯邦法律或法規的行為。此外,根據《美國法典》第18編第1833節,即使本協議有任何相反規定:(I)行政人員不得違反本協議,且不應根據任何聯邦或州商業祕密法承擔刑事或民事責任:(A)僅為報告或調查涉嫌違法的目的而向聯邦、州或地方政府官員或律師祕密披露商業祕密,或(B)披露在訴訟或其他訴訟中提出的申訴或其他文件中提出的商業祕密,加蓋印章提交的;以及(Ii)如果高管因舉報涉嫌違法行為而提起訴訟要求公司進行報復,如果高管提交了任何蓋有印章的包含商業祕密的文件,並且除非根據法院命令,否則高管可以向高管的律師披露商業祕密,並可以在法庭訴訟中使用商業祕密信息。
13.
爭議解決。除非法律另有禁止或下文另有規定,否則在法律或衡平法上,因本協議或高管的僱用或終止而引起或有關的所有爭議、索賠及訴訟理由(每一項均為“索賠”)應通過在加利福尼亞州阿拉米達縣根據其僱傭仲裁規則和程序通過JAMS進行的最終和具有約束力的仲裁來唯一解決,這些仲裁規則和程序可在Www.jamsadr.com/Rules-Employee-仲裁處。仲裁員應:(A)提供足夠的

 

8


 

(B)發佈一份書面仲裁裁決,其中包括仲裁員的基本調查結果和結論以及裁決聲明。除行政機關在法庭上提起訴訟所產生的申請費外,公司應負責JAMS管理費以及仲裁員的費用和費用。仲裁員應判給勝訴方的律師費和專家費(如有)。雙方同意遵守在此類訴訟中作出的所有決定和裁決。仲裁員作出的此類裁決和裁決應是終局和終局的。所有此類爭議、索賠或爭議應以此方式解決,而不是在法律或衡平法上提起任何訴訟;但是,本款中的任何規定不得被解釋為阻止提起訴訟,要求按照本協議或保密信息協議的規定進行強制救濟或具體履行。本爭議解決過程和本協議項下的任何仲裁均應保密,任何一方或中立仲裁員均不得在未經各方事先書面同意的情況下披露該過程的存在、內容或結果,除非有必要或被迫在法院強制執行本仲裁條款或此類仲裁的裁決,或在法律程序中執行。行政人員和公司理解,同意根據第13條仲裁任何索賠,他們將無權讓陪審團或法院裁決任何索賠,而應通過仲裁裁決任何索賠。行政人員和公司放棄以個人身份以外的任何憲法或其他權利提出本協議所涵蓋的索賠。除適用法律可能禁止的情況外,上述豁免包括作為原告或班級成員在任何所謂的類別或代表程序中主張索賠的能力。儘管有上述規定,執行機構和本公司均有權通過法院訴訟而不是仲裁來解決任何知識產權問題或糾紛。

14.
雜項條文。
(a)
第409A條。
(i)
脱離現役。
(Ii)
指定的員工。儘管本協議中有任何相反的規定,但如果高管在離職時被視為《守則》第409a(A)(2)(B)(I)條所指的“特定僱員”,則為避免本守則第409a(A)(2)(B)(I)條所規定的被禁止的分配,必須延遲開始執行根據本協議有權享受的福利的任何部分。高管福利的這一部分不得在(A)自高管離職之日起計的六個月期限屆滿或

(B)行政人員去世的日期。在適用守則第409a(A)(2)(B)(I)條期限屆滿後的第一個工作日,所有根據第14(A)(Ii)條延期支付的款項應一次性支付給高管,而本協議項下到期的任何剩餘付款應按本協議另有規定支付。

(Iii)
費用報銷。根據本協議應支付的任何補償受本守則第409a節的規定約束,任何

 

9


 

根據本協議應支付給高管的此類補償應不遲於發生費用的下一年的12月31日支付給高管,一年報銷的費用金額不影響下一年有資格獲得補償的金額,並且高管根據本協議獲得報銷的權利不會受到清算或交換另一項福利的影響。

(Iv)
分期付款。就《守則》第409A節(包括但不限於《財務管理條例》第1.409A-2(B)(2)(Iii)節)而言,管理層收到本協議項下任何分期付款的權利應被視為收到一系列單獨付款的權利,因此,每一筆分期付款在任何時候都應被視為單獨和不同的付款。
(v)
釋放。儘管本協議有任何相反規定,但根據本協議,因高管終止僱傭而應支付的任何款項須由高管簽署並提交索賠豁免,(A)公司應在高管終止日期後十個工作日內向高管提交索賠豁免,公司未能在該十個工作日屆滿前提交索賠豁免,應構成放棄執行索賠豁免的任何要求,(B)如行政主管未能在豁免失效日期(定義見下文)當日或之前執行豁免申索,或在其後及時撤銷行政當局對豁免索償的接受,則行政主管無權獲得以豁免索償為條件的任何付款或利益,及(C)如行政主管的終止日期與豁免失效日期處於兩個不同的課税年度,則須向行政主管支付的任何款項,如以豁免索償為條件,並根據守則第409A條被視為非限定遞延補償,則須於較後的課税年度支付。就本協議而言,“解除失效日期”應指(1)如果高管在終止日未滿40歲,則為本公司及時向高管提交解除債權之日後七(7)天,或本公司規定的較短時間,以及

(2)如果高管在終止之日滿40歲或以上,則為公司及時向高管提交索賠解除之日之後的二十一(21)天,或者,如果高管終止僱傭是“與離職激勵或其他僱傭終止計劃有關”(如1967年《就業年齡歧視法案》中所定義的),則為交付日期後四十五(45)天。根據本協議,因高管終止僱傭而應支付的任何非限定遞延補償(第409a條所指)的任何付款,如因第14(A)(V)條的規定而延遲支付,則應在高管執行且未撤銷索賠解除之日後的第一個工資日一次性支付(且適用的撤銷期限已經到期),或者,就受第14(A)(V)(C)條約束的任何付款而言,應在下一個課税年度的第一個工資日(如果晚些時候)一次性支付。

(b)
保留。公司有權從本協議項下的任何應付款項中預扣公司必須預扣的任何聯邦、州、地方或外國預扣或其他税款或費用。
(c)
棄權。本協議的任何條款不得修改、放棄或免除,除非修改、放棄或解除以書面形式同意並由執行機構簽署

 

10


 

及本公司獲授權成員(行政人員除外)。任何一方對另一方違反或遵守本協議任何條件或規定的放棄,不得被視為放棄任何其他條件或規定,或在其他時間放棄相同的條件或規定。

(d)
整個協議。本協議和保密信息協議代表雙方對本協議主題的完全理解,並取代所有先前的承諾、安排和諒解,無論是書面的還是不成文的,包括但不限於優先協議和高管聘書協議、僱傭協議和/或股權獎勵協議中的任何遣散費或控制權福利的變更,或公司先前批准的承諾、安排和諒解。
(e)
法律的選擇。本協議取代您和中國機械製造行業網先前就相同事項訂立的任何書面或口頭協議。本協議各方面應受中華人民共和國大陸地區法律的管轄。
(f)
可分割性本協議各方面應受中華人民共和國大陸地區法律的管轄。倘若本協議任何規定被裁定為無效或不可強制執行,該項規定應被撤銷,而其餘規定應予執行。在該司法管轄區內解釋和執行,猶如本協議從未包含此類無效或不可執行的條款。
(g)
對應者。本協議可以一式兩份地簽署,任何一份都不需要有一方以上的簽字,但所有這些簽字加在一起將構成同一份協議。
(h)
行政確認。執行官確認:(i)執行官已就本協議諮詢或有機會諮詢執行官自己選擇的獨立法律顧問,並且公司已建議執行官這樣做;(ii)執行官已閲讀並理解本協議,完全瞭解其法律效力,並已根據執行官自己的判斷自由簽訂本協議。

(簽名頁如下)

 

11


 

雙方已於下列日期簽署本協議,對於公司而言,由其正式授權的官員簽署。

 

 

4D分子治療公司

 

 

作者:/s/ David Kirn,醫學博士

David·柯恩,醫學博士

首席執行官

 

日期:2023年6月23日

 

12


 

 

行政人員

 

/S/羅伯特·楊·金

羅伯特·楊·金

日期:2023年6月22日

 

13