意法半導體 N.V. 的衝突 礦物報告

按照

1934 年《證券交易法》下的 13p-1 規則

歐盟法規 2017/821

本截至2022年12月31日止年度的衝突礦產報告（“報告”） 的提交符合1934年《證券交易法》第13p-1條以及美國證券交易委員會（“SEC”）頒佈的 相關指南（統稱 “規則”） 和規定歐盟錫、鉭進口商供應鏈盡職調查義務的第2017/821號法規以及來自受衝突影響和高風險地區的鎢、 礦石和黃金（“法規”）。

在本報告中，提及的 “ST”、 “我們”、“我們” 和 “公司” 是指意法半導體公司及其合併子公司 ，其中包括其在歐盟內外的製造工廠。此外，美國證券交易委員會將 “衝突礦產” 定義為鉭鐵礦-鉭鐵礦（coltan）、錫石、金、黑鎢礦或其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢。 該法規適用於某些礦物或金屬的歐盟進口商，其中 (i) 礦物是指含有錫、鉭、鎢或金的礦石和精礦 ，(ii) 金屬是指含有錫、鉭、鎢或 金或金的金屬，特別是這些礦物或金屬可能源自受衝突影響和高風險地區或與之相關的金屬 (“caBR} HRA”）根據經濟合作與發展組織（“經合組織”）盡職調查的定義 負責任供應指南來自受衝突影響和高風險地區的礦產鏈（“經合組織指南”）。

本報告中 “衝突礦產” 一詞是指規則和法規所涵蓋的礦物和金屬，無論這些金屬 “和礦物” 原產國為何，也無論它們是否為武裝衝突提供資金或受益，或助長違反國際法，包括 侵犯人權。進一步的定義載於本文件附件一。

本 報告中提及的任何網站的內容僅供參考，未以引用方式納入本報告。

根據該規則和法規，本報告可在我們的網站上查閲 ，地址如下：https://investors.st.com/financial-information/sec-filings。

業務和產品

我們是半導體市場的全球領導者， 為不同領域的廣泛客户提供服務。我們的產品用於各種各樣的應用，涉及四個 終端市場：汽車、工業、個人電子和通信設備、計算機和外圍設備。

我們的主要產品類別¹ 如下所示：

__________________

¹我們 的年總收入中不到0.075％來自第三方 分包商組裝的促銷評估和開發板的銷售，這些分包商代表原型系統級應用，包括我們的集成電路產品以及源自第三方的組件 。這些電路板可用於演示我們半導體產品的特性和功能， 可幫助我們的客户從初始原型設計過渡到最終量產版本。此處提及的 “產品” 是指我們的集成電路產品（不包括此類電路板），佔我們年總收入的99.9％以上。

微處理器、 連接的安全產品（例如嵌入式安全元件和 NFC 讀取器）、存儲器（例如串行和頁面 EEPROM）以及射頻和通信 產品。

我們於2023年2月23日向美國證券交易委員會和AFM（荷蘭金融市場管理局）分別於2023年2月23日提交給美國證券交易委員會和AFM（荷蘭金融市場管理局）於2023年3月23日向AFM（荷蘭金融市場管理局）提交了有關2022年日曆年的20-F表年度報告和荷蘭年度報告，對我們的產品類別 和與每個類別相關的產品進行了更詳細的描述。

製造流程

除其他外，半導體產品的製造需要掌握電導率、隔離和/或放大特性。集成 電路的製造可以分為兩個階段。首先，晶圓製造，是製造 硅芯片的極其複雜和複雜的過程。第二個是組裝，是模具封裝的高精度和自動化的過程。這兩個階段通常分別被稱為 “前端” 和 “後端”。

半導體產品的製造過程 需要各種材料、氣體和化學品。我們已確定錫、鉭、鎢和金（統稱為 “3TG”） 是我們在2022日曆年生產的某些產品的功能或生產所必需的材料之一。

供應鏈

我們不從事 礦物的開採和貿易，也不參與任何提煉或冶煉活動。我們購買的材料、商品、化學品和氣體成分中可能含有該規則和法規所涵蓋的 礦物和/或金屬。通常，我們不直接與冶煉廠和煉油廠開展業務 。

由於我們的規模龐大、 產品的複雜性以及全球供應鏈的深度、廣度和不斷演變，因此要從我們的直接供應商的上游識別出參與者既困難又資源密集型。因此，我們參與了幾項全行業計劃，如以下第 2 節所述。

一、建立強大的公司管理體系

衝突礦產政策

意法半導體早在2007年就開始解決衝突礦產問題 ，要求我們的鉭供應商確認他們沒有從衝突地區採購金屬。我們是 責任商業聯盟（“RBA”）的成員，承諾遵守澳大利亞儲備銀行的行為準則並將其原則納入我們的 內部政策，並參與負責任的礦產倡議（“RMI”）。我們要求所有供應商和分包商 提供證據，證明他們沒有通過資助武裝團體或安全部隊或助長廣泛的 和系統違反國際法（包括侵犯人權）的任何渠道採購 3TG。

我們的《衝突礦產和 負責任礦產採購政策聲明（我們的 “政策聲明”）定期提供給我們的供應商，可在以下網址查閲：www.st.com/conflictfree_minerals。

我們的《衝突礦產報告》每年發佈一次，發佈在我們的網站上：https://investors.st.com/financial-information/sec-filings。

我們還在年度可持續發展報告中報告了我們的衝突礦產計劃 ，該報告可在以下網址獲得：https://www.st.com/content/st_com/en/about/st_approach_to_sustainability/sustainability-reports.html。

此外，相關的衝突礦產報告 模板（“CMRT”）和擴展礦產報告模板（“EMRT”）是應客户要求 通過我們的在線支持門户 https://community.st.com/s/onlinesupport 按需提供的。

澳大利亞央行和印度儲備銀行 的相應網站可通過 http://www.responsiblebusiness.org/ 和 http://www.responsiblemineralsinitiative.org/ 訪問。

任何與意法半導體相關的衝突礦產相關的 申訴均可通過我們的道德熱線舉報。它由獨立的第三方 提供商運營，可全天候在線或通過電話（提供多語言服務）訪問：https://secure.ethicspoint.eu/domain/media/en/gui/104021/index.html。

此外， 一般申訴可以通過 RMI 申訴機制進行報告：
https://www.responsiblemineralsinitiative.org/rmap/grievance-mechanism/。

盡職調查的設計

我們的盡職調查措施的設計 在所有重大方面均符合《經合組織指南》和錫、鉭、鎢和 金的相關補充文件中的框架，以及相關的澳大利亞央行建議。經合組織是一個得到聯合國認可的國際組織，目前 為此類用途提供了唯一公認的框架。

管理系統

除了實施上述政策聲明 （證明我們的高級管理層對衝突礦產計劃的承諾）外，我們還根據經合組織指南實施了衝突 礦產管理體系。我們已經在參與該計劃的公司相關 內部組織中確定了角色和職責。下文概述了為幾個主要內部組織確定的角色和職責。

我們的 企業質量和社會責任 組織對以下事項負責：

我們的 全球採購組織通過支持向供應商傳達公司要求並監控我們的 供應商參與我們的衝突礦產計劃和進展情況，幫助 實施我們的衝突礦產計劃。作為與我們的供應商合作的一部分，他們 承諾迴應我們關於他們遵守衝突礦產計劃要求等方面的要求。

我們的 全球外包業務管理 組通過支持將公司要求傳達給後端分包商 並監控我們的分包商在衝突礦產計劃方面的參與和進展，來幫助實施我們的衝突礦產計劃。

我們的 晶圓鑄造集團通過向晶圓鑄造廠傳達我們的要求以及監控我們的分包商在衝突礦產計劃方面的參與和進展 來支持我們的衝突 礦產計劃。

此外，我們的衝突礦產計劃已被列為我們可持續發展和質量戰略的一部分，除了上述關鍵內部團體外，還被列為每個相關內部 組織的關鍵目標，視其各自的活動範圍而定。 一個由相關主要組織代表組成的工作組定期審查 我們的衝突礦產計劃的實施進展情況。根據我們的需求並根據具體情況，該工作組實施適當的 風險緩解措施。

全行業舉措

由於我們是澳大利亞儲備銀行的參與成員，我們 採用由澳大利亞儲備銀行和全球電子可持續發展倡議（“GeSI”） 代表組成的聯合工作組定義的盡職調查方法。澳大利亞儲備銀行參與者可用的工具包括一個名為CMRT的模板。CMRT 的開發是為了便利 有關為公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息的披露和溝通。許多公司在與衝突礦產相關的盡職調查過程中使用 CMRT 。

此外，澳大利亞央行和GeSi於2010年制定了 RMI，這是一項自願舉措，由獨立的第三方對冶煉廠的採購和加工活動 進行審計，並確定該冶煉廠是否提供了足夠的文件，以合理的信心證明其加工的礦物 來自無衝突來源。2012年，RMI、倫敦金銀市場協會（“LBMA”）和責任珠寶委員會（“RJC”）宣佈相互交叉承認黃金精煉廠的審計。這三個項目都側重於根據經合組織指南對煉油商盡職調查進行 獨立的第三方審計，該指南將煉油商視為黃金供應鏈中的關鍵 “阻塞點”。

我們以及 電子行業的其他主要參與者依靠RMI的負責任礦產保障流程（“RMAP”）或同等的全行業 計劃對冶煉廠和/或煉油廠進行審計。有關該計劃的更多詳細信息可在RMI網站上查閲，地址為上面提到的地址 。

作為我們戰略的關鍵要素，我們只聘請聲明使用來自符合RMAP標準的冶煉廠的礦物的 供應商。

在過去的幾年中，我們曾報告過直接針對某些冶煉廠採取的其他 舉措， ，這些冶煉廠當時尚未參與符合 RMAP 的冶煉廠計劃， 旨在影響他們尋求完全符合 RMAP 的熔鍊廠驗證。目前，由於 符合 RMAP 的冶煉廠市場已經足夠成熟，而且我們要求供應商和分包商僅從符合 RMAP 的冶煉廠 為我們採購材料，我們無需再採取此類額外舉措。

二。識別和評估供應 鏈中的風險

風險定義

我們已經確定了以下風險：

主要下游風險

主要的上游風險

主要的額外風險

與危險信號情況相關的風險（更有可能發現供應鏈風險的情況 ）

風險識別流程和工具

我們已經使用如下所述的流程 和工具確定了上述風險。

風險識別方法

以下是我們的風險識別 方法的描述：

我們會定期要求供應商 提供製造過程中所用材料的詳細材料成分。這些數據使我們能夠識別 RMI 計劃範圍內的材料 。

如果我們沒有從供應商那裏收到這些信息 ，我們會檢查材料規格以找到任何有用的信息，以確定材料成分。

如果材料規範 未披露RMI計劃範圍內的物質的存在，我們會檢查材料系列，以評估這些材料 可能含有RMI計劃範圍內的物質。

在年度調查中，我們向供應商部署 份問卷，這使我們能夠：

我們是 首批獲得 3TG DAP 認證的半導體制造商之一。2021 年 11 月，我們獲得了 RMI 的 DAP 認可，有效期為兩年，這驗證了我們的負責任礦產採購盡職調查和實踐。這項由RMI組織的國際 評估為考慮該法規向歐盟進口含3TG的產品 等的公司提供了獨立的第三方保證。 對本次評估的進一步描述以及已完成評估的設施清單可在此處獲取：https://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/downstream -program/。

此外，我們要求我們的供應商（ 在 RMI 計劃範圍內）通過 DAP，以驗證其負責任礦產採購盡職調查實踐。

在三種情況下，我們要求供應商獲得 CMRT ：

在 “負責任礦業 聲明” 中，我們詳細介紹了與 CMRT 相關的要求。

作為 RMI 成員，我們受益於 RMI、LBMA 和 RJC 組織的第三方 審計。在冶煉廠審計期間，對經合組織危險信號的識別和緩解措施進行了評估。 審計結果彙總在 RMI 維護的名為 RMAP 列表的列表中。我們會將供應商的 CMRT 與 RMAP 清單進行交叉核對，以確定是否存在不合格的熔鍊廠。此外，我們會定期收到來自 RMI 的通知，重點介紹冶煉廠 的一致性變化。

在我們的 “負責任礦業 聲明” 中，我們鼓勵供應商在 意識到違反經合組織指南附件二或其他重大風險時，如上文第 2.II 節所述，在 RMI 門户網站上提出申訴。(https://mineralsgrievanceplatform.org/)。

任何人都可以通過我們的 “道德熱線” 向意法半導體提出與 相關的申訴，如上文第2.II節所述，該熱線由第三方運營，旨在保證 程序獨立和客觀。

我們使用服務提供商篩選 網絡和深層網絡，以跟蹤與我們的冶煉廠相關的任何出版物、通信或信息。我們每天都會收到（可能是）相關出版物的通知 。

我們使用 RCOI 清單來確定礦物的 原產國和相關的風險分類。RCOI 清單允許我們識別與 CAHRA （包括剛果民主共和國和鄰近國家）相關的危險信號。

2022年CMRT的調查迴應

我們使用 CMRT 對 我們在衝突礦產供應鏈中確認的所有供應商和分包商進行了調查。所有此類供應商和分包商 都回應了我們的盡職調查調查。下表顯示了自2017年以來截至每年12月31日的供應商回覆和完成率：

我們根據制定的標準 對收到的回覆進行了審查，以確定哪些回覆需要與我們的供應商進一步接觸。這些標準包括回覆不及時或不完整，以及 CMRT 中報告的數據不一致。

我們依靠供應商 和分包商的真誠努力，向我們合理陳述用於在產品中供應必要衝突礦物 的加工設施。根據我們通過CMRT進行的調查，我們的供應商和分包商在2022年日曆年度向我們報告了共有251家冶煉廠作為3TG的來源，其中22家截至2022年12月31日已停止作為來源，如下文第四節表2所示。

下表列出了截至相關年份的CMRT調查答覆 ，其中列出了每種金屬：（i）申報的冶煉廠數量；（ii）申報的符合RMAP的 冶煉廠的百分比；（iii）申報的活性冶煉廠的百分比；（iv）未確定 或未列入名單的冶煉廠百分比。有關符合RMAP要求的冶煉廠的信息是從RBA/RMI數據庫中提取的。下表 中提供的信息代表了截至每個相關年度的12月31日的狀況，但不應解釋為必須在整個日曆年中始終如一地應用 。儘管我們已經收到並定期收到本表中提供的 RMAP 一致性信息的更新，但我們已在每個相關年份的 12 月 31 日公佈了這些信息。關於我們在本日曆年但在2017-2021年每年的12月31日之前停止作為來源的 冶煉廠的信息，可以在我們作為相關年度的SD表格附錄向美國證券交易委員會提交的衝突礦產報告中找到 。

下表顯示了截至每個相關年份的12月31日相關年份中所有申報的 和已確定的冶煉廠和煉油廠的狀況：

根據盡職調查 結果對我們的產品進行分析

從上表中的數字中，我們可以得出結論 ，截至2022年12月31日，供應商和分包商向我們申報的仍是3TG來源的冶煉廠中， 的100％已被RMAP驗證為符合要求。我們在下文第四節的表 1 中列出了這些 處理設施的清單以及 RMAP 使用的識別號碼。

我們的供應商 和分包商向我們申報的251家冶煉廠中有22家在2022日曆年的某個時候符合RMAP標準，但截至2022年12月31日已不再符合資格，因此截至該日有22家已從我們的3TG授權來源中移除。我們無法知道2022年用於製造產品的某種 3TG 材料在失去符合 RMAP 的地位之前或之後是否來自於其中一個熔鍊廠。我們已經確定了這些冶煉廠，以及在下文第四節表2中我們收到將其從RMAP合規性 清單中刪除的通知的月份。

三。設計和實施戰略以應對已確定的風險

我們供應鏈的關鍵要求是僅使用符合 RMAP 標準的冶煉廠。通過這樣做，我們確保已發現的大多數風險得到解決。以下部分詳細介紹了 我們針對已確定風險的緩解策略。

風險緩解

我們制定了風險緩解計劃，以應對已確定的 風險。在該計劃中，按已確定的風險類別詳細説明瞭緩解措施。

我們僅與符合 RMAP 標準的冶煉廠合作，依靠冶煉廠審計，來降低確定為 “上游” 的風險。如果熔鍊廠不合格，我們會將其從供應鏈中移除 。

我們通過持續評估和培訓供應商來降低已確定的 “下游” 風險，以確保其盡職調查的可靠性。

每季度 會向我們的可持續發展委員會發布一份標準報告，該委員會由 ST 內以下組織的代表組成：企業社會責任、內部溝通、外部溝通、質量、產品組、製造、銷售、合規 和商業道德、採購、投資者關係和財務。

該報告 詳細介紹了（i）本季度發現的衝突礦產相關風險，（ii）採取的緩解措施，（iii）合規 狀態以及儘管我們方面嘗試了多次風險緩解措施但仍未滿足我們強制性要求的違約供應商名單。可持續發展委員會應説明為處理違約供應商將採取的進一步行動，其中可能包括 在風險緩解嘗試失敗後與違約供應商斷絕關係，儘管後者尚未如此。

IV。對冶煉廠的獨立第三方審計

根據對這些冶煉廠進行的獨立第三方審計，我們的供應商 和分包商向我們申報的截至2022年12月31日仍是我們的3TG來源的冶煉廠中，100% 經RMAP驗證符合要求。下表中包括對加工設施進行的獨立第三方 審計的摘要，我們的供應商認為這些審計可能出現在我們的2022年供應鏈中。 此清單上有設施並不意味着我們的產品一定含有該設施加工的 3TG。截至2022年12月31日，每個處理設施的地點 信息由RMAP報告。

處理設施清單

表 1：截至2022年12月31日，我們的供應鏈中報告的加工設施，按熔鍊廠 識別號列出，這些設施已通過符合 RMAP 標準的冶煉廠 計劃的驗證：

表 2：我們供應鏈中報告的加工設施，按熔鍊廠識別號列出 ，截至2022年12月31日，這些設施已不再符合RMAP標準 或符合資格，並且截至該日我們已停止從這些設施採購材料：

五. 報告

我們通過不同渠道報告我們的負責任礦產計劃 和業績，如下表所示：

附件一

定義

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