美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 3 月 13 日

Mustang Bio, Inc.

（ 章程中規定的註冊人的確切姓名）

種植園街 377 號

伍斯特， 馬薩諸塞 01605

（主要行政辦公室地址）

(781) 652-4500

（註冊人的電話號碼，包括 區號）

如果 Form 8-K 申報旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法 12 (b) 條註冊的證券：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。 ¨

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用 遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長期限。§

2024 年 3 月 13 日，Mustang Bio, Inc.（“公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格部門 （“員工”）的缺陷信（“信函”），通知該公司沒有遵守 納斯達克上市規則 5550 (b) (1) 規定的繼續在納斯達克資本市場上市的最低股東權益要求）。 《納斯達克上市規則》5550 (b) (1) 要求在納斯達克資本市場上市的公司將股東權益維持在至少 2,500,000 美元（“股東權益要求”）。該公司截至2023年12月31日的財年 的10-K表年度報告顯示，股東權益為12.3萬美元。該信還指出，截至發稿之日，該公司的上市證券市值為3500萬美元，在最近完成的 財年或最近完成的最後三個財政年度中的兩個財政年度中，持續經營的淨收入為50萬美元，也沒有繼續在納斯達克資本市場上市 的替代量化標準。

該信函對公司繼續在納斯達克資本市場上市沒有立即 影響，前提是公司遵守其他 的持續上市要求。根據納斯達克的規定，公司有45個日曆日，或者在2024年4月29日之前， 有時間提交恢復合規的計劃（“合規計劃”）。如果員工可以接受合規計劃，則可以批准 自信函發佈之日起延長 180 個日曆日。如果員工不接受合規計劃，員工將向公司提供 書面通知，告知合規計劃已被拒絕。屆時，公司可能會就員工 的決定向納斯達克聽證會小組提出上訴。

公司打算 在 2024 年 4 月 29 日當天或之前提交合規計劃。此外，公司打算採取一切合理措施，恢復納斯達克上市規則下的 合規性，並繼續在納斯達克上市。但是，無法保證納斯達克會批准 合規計劃，也無法保證公司最終會重新遵守繼續上市的所有適用要求。

該信函和 公司的不合規行為都不會對公司普通股的上市或交易產生直接影響，公司普通股將繼續在納斯達克資本市場上交易，股票代碼為 “MBIO”。

前瞻性陳述

這份 表格8-K上的最新報告包含1933年《證券法》第27A條和1934年《證券交易法》第 21E條所指的 “前瞻性陳述”，均經修訂。此類陳述通常用諸如 “預測”、 “相信”、“可能”、“估計”、“期望”、“目標”、“打算”、“展望 展望”、“可能”、“計劃”、“潛力”、“預測”、“項目”、“應該”、 “將”、“將” 和類似的表達方式來表示。由於存在許多風險和不確定性，實際事件或結果可能與 本表8-K最新報告中描述的事件或結果存在重大差異。風險和不確定性除其他外，包括與滿足轉讓公司製造設施租約和收到 與公司在預期時間範圍內出售其製造設施相關的或有付款的必要條件相關的風險 ； 公司製造設施的購買者是否能夠根據製造服務協議成功履行其生產公司 產品的義務及時依據並達到可接受的標準;出售公司 製造設施造成的中斷，使維持業務和運營關係變得更加困難；公告 或交易完成對公司普通股市場價格的負面影響；鉅額交易成本；公司主要候選產品的開發 階段，公司獲得、履行和維持融資 以及戰略協議和關係的能力；與業績相關的風險研究與開發活動；風險涉及 開始和完成臨牀試驗的時間安排；與臨牀前和臨牀測試相關的不確定性；公司 對第三方供應商的依賴；公司吸引、整合和留住關鍵人員的能力； 開發產品的早期階段；公司對大量額外資金的需求；政府監管；專利和知識產權事務； 競爭；以及第一部分第1A項中描述的其他風險。” 風險因素”，在公司最新的10-K表年度 報告中，隨後的10-Q表季度報告，以及公司向美國證券交易所 委員會提交的其他文件。除非適用法律要求，否則公司明確表示不承擔任何義務或承諾公開發布此處包含的任何前瞻性 陳述的任何更新或修訂，以反映公司預期的任何變化或任何此類聲明所依據的事件、條件或情況的任何變化，並且公司聲稱1995年《私人證券訴訟改革法》中包含的 前瞻性陳述受到安全港的保護。

簽名

根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求 ，註冊人已正式促使本報告的簽字人 經正式授權代表其簽署。