正如 2023 年 9 月 27 日向美國證券交易所 委員會提交的那樣
編號 333-274324
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
第 1 號修正案
表格 S-3
下方的註冊聲明
1933 年的《證券法》
拉馬科資源有限公司
（註冊人在 公司註冊證書中註明的確切名稱）
| 特拉華 | 38-4018838 |
| （州 或其他公司或組織的司法管轄區） | （I.R.S. 僱主識別號） |
西大街 250 號，1900 號套房
肯塔基州列剋星敦 40507
(859) 244-7455
（註冊人主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼， ，包括區號）
蘭德爾·阿特金斯董事長兼首席執行官 官
西大街 250 號，1900 號套房
肯塔基州列剋星敦 40507
(859) 244-7455
（服務代理的姓名、地址，包括郵政編碼，以及電話 號碼，包括區號）
所有通信的副本，包括髮送給代理進行服務的通信 ，應發送至：
拉爾夫 V. De Martino
Cavas S. Pavri
ArentFox Schiff LLP
西北 K 街 1717 號
華盛頓州， DC 20006
電話： (202) 857-6000
傳真： (202) 857-6395
擬向公眾出售的大約 日期：註冊聲明生效之後的不時日期。
如果在本表格上註冊的唯一證券是根據股息或利息再投資 計劃發行的，請勾選以下複選框。☐
如果 根據1933年《證券法》第415條延遲或連續發行在本表格上註冊的任何證券，但僅與股息或利息再投資計劃相關的證券除外，請選中 以下方框。x
如果 根據《證券法》第462（b）條提交本表格以註冊更多證券進行發行， 請勾選以下方框並列出同一發行的先前有效註冊聲明 的《證券法》註冊聲明編號。☐
如果 本表格是根據《證券法》第 462 (c) 條提交的生效後修正案，請選中以下複選框 並列出同一發行的先前有效註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號。☐
如果 本表格是根據一般指令 I.D. 的註冊聲明或其生效後的修正案，根據《證券法》第 462 (e) 條向委員會提交後生效，請勾選以下複選框。☐
如果 本表格是對根據證券法第 413 (b) 條提交的註冊 額外證券或其他類別證券的通用指令 ID 提交的註冊聲明的生效後修訂，請勾選以下 複選框。☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報 公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、 “小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
| 大型 加速過濾器 | ¨ | 加速 過濾器 | x |
| 非加速 文件管理器 | ¨ | 規模較小的 報告公司 | ¨ |
| 新興成長 公司 | ¨ |
如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
註冊人特此在必要的日期修訂本註冊 聲明，將其生效日期推遲到註冊人提交進一步的修正案， 明確規定本註冊聲明隨後將根據1933年 證券法第8（a）條生效，或者直到本註冊聲明在委員會根據 所述第8（a）條行事的日期生效，可能會決定。
解釋性 註釋
Ramaco Resources, Inc.（“公司”） 正在將其S-3表格（文件編號333-274324）（“註冊 聲明”）的第1號修正案（本 “修正案”）作為僅限參展品的文件提交，僅用於提交附錄4.3。因此，本修正案僅包括對頁、 本解釋性説明、註冊聲明第二部分第 16 (a) 項、註冊聲明的簽名頁和 提交的證物。本修正案未修改註冊聲明 第一部分中包含的招股説明書的任何條款或第二部分的其餘部分。
項目 16。展品。
(a) 展品。
| 展覽 沒有。 |
描述 | |
| 1.1* | Ramaco Resources, Inc. 與其中提及的承銷商之間簽訂的承保形式 協議。 | |
| 3.1 | Ramaco Resources, Inc. 第二次修訂和重述的 公司註冊證書（參照公司於2023年6月12日向委員會提交的8-K表格（文件編號001-38003）的 最新報告附錄3.1納入）。 | |
| 3.2 | 修訂並重述了拉馬科資源公司的 章程（參照公司於2017年2月14日向美國證券交易委員會提交的8-K 表格（文件編號001-38003）的最新報告附錄3.2）。 | |
| 3.3 | 拉馬科資源公司經修訂和重述的章程第1號修正案（參照公司於2020年12月15日向委員會提交的8-K表格（文件編號001-38003）的 最新報告附錄3.2納入）。 | |
| 4.1 | 作為受託人的 Ramaco Resources, Inc. 和 FSB 威爾明頓儲蓄基金協會於 2021 年 7 月 13 日簽訂的契約（引用 納入註冊人於 2021 年 7 月 13 日提交的 8-K 表附錄4.1）。 | |
| 4.2 | 作為受託人的 Ramaco Resources, Inc. 和 FSB 威爾明頓儲蓄基金協會於 2021 年 7 月 13 日簽訂的第一份補充契約 （參照註冊人於 2021 年 7 月 13 日提交的 8-K 表附錄 4.2 成立 ）。 | |
| 4.3** | 次級債務契約的形式。 | |
| 4.4 | 2026年到期的9.00％ 優先票據表格（包含在上文附錄A至4.2中）（參照註冊人於2021年7月13日提交的 8-K表格附錄4.2.1納入）。 | |
| 4.5* | Ramaco Resources, Inc. 優先股證書表格 | |
| 4.6* | 存託人 協議的形式。 | |
| 4.7* | 存託人 收據的形式。 | |
| 4.8* | 認股權證表格 證書。 | |
| 4.9* | 認股權證 協議的形式。 | |
| 4.10* | 權利協議的形式 。 | |
| 4.11* | 權利形式 證書。 | |
| 4.12 | Ramaco Resources, Inc.及其股東之間的註冊權 協議，自2017年2月8日起生效（參照公司於2017年2月14日向 委員會提交的8-K表最新報告（文件編號001-38003）附錄4.1成立）。 | |
| 4.13 | Ramaco Resources, Inc.、Yorktown Energy Partners IX, L.P.、Yorktown Energy Partners X, L.P.、約克敦能源合夥人十一、有限責任公司、能源資本合夥人夾層機會基金 A、LP 和 ECP Mezzanine B () 簽訂的截至2017年2月8日的股東 協議 Ramaco IP），LP。（參照公司於2017年2月14日向委員會提交的8-K表最新報告（文件編號001-38003）附錄4.2納入）。 | |
| 4.14 | 普通股表格 證書（參照公司於2016年12月29日向委員會提交的S-1表格（文件編號333-215363）的註冊聲明附錄4.1納入 | |
| 5.1** | ArentFox Schiff, LLP 的觀點 。 | |
| 23.1+ | Briggs & Veselka Co. 的同意 | |
| 23.2+ | Crowe LLP 的同意 | |
| 23.3+ | MCM 註冊會計師和顧問有限責任公司的同意。 | |
| 23.4+ | 威爾國際公司的同意 | |
| 23.5** | ArentFox Schiff, LLP 的同意（包含在附錄 5.1 中）。 | |
| 24.1+ | 委託書（包含在本表格 S-3 的 的簽名頁上）。 | |
| 25.1+ | 表格T-1受託人根據經修訂的1939年信託 契約法案提出的資格聲明。 | |
| 107+ | 申請費表。 |
| * | 應通過修正案提交或以引用方式納入 ，以與特定類別或系列證券的發行有關。 |
| ** | 隨函提交。 |
| + | 先前已提交。 |
簽名
根據1933年《證券法》的要求 ，註冊人證明其有合理的理由相信其符合提交S-3表格的所有要求 ，並已正式促成下列簽署人於2023年9月27日在肯塔基州列剋星敦市代表其簽署本註冊聲明，並獲得正式授權 。
| 拉馬科資源有限公司 | ||
| 來自： | /s/ 蘭德爾 W. Atkins | |
| 姓名： | 蘭德爾·W·阿特金斯 | |
| 標題： | 主席、首席執行官、 兼董事 | |
根據1933年《證券法》 的要求，本註冊聲明由以下人員在所示的 日期以身份簽署。
| 簽名 | 標題 | 日期 | ||
| /s/ 蘭德爾·阿特金斯 | ||||
| 蘭德爾·W·阿特金斯 | 主席、首席執行官 官兼董事 | 2023 年 9 月 27 日， | ||
| （首席執行官） | ||||
| /s/ 傑裏米 ·R· 薩斯曼 | ||||
| 傑裏米 ·R· 薩斯曼 | 首席財務官 | 2023 年 9 月 27 日， | ||
| （首席財務官兼首席會計 官） | ||||
| * | ||||
| 布萊恩 H. 勞倫斯 | 董事 | 2023 年 9 月 27 日， | ||
| * | ||||
| 理查德·惠廷 | 董事 | 2023 年 9 月 27 日， | ||
| * | ||||
| 帕特里克·格拉尼三世 | 董事 | 2023 年 9 月 27 日， | ||
| * | ||||
| Aurelia Skipwith Giacometto | 董事 | 2023 年 9 月 27 日， | ||
| * | ||||
| C. 林奇·克里斯蒂安三世 | 董事 | 2023 年 9 月 27 日， | ||
| * | ||||
| 彼得·萊德爾 | 董事 | 2023 年 9 月 27 日， | ||
| * | ||||
| 小大衞 E.K. Frischkorn | 董事 | 2023 年 9 月 27 日， | ||
| * | ||||
| E.Forrest Jones，Jr | 董事 | 2023 年 9 月 27 日， |
| * | 來自： | /s/ 傑裏米 ·R· 薩斯曼 | |
| 姓名： | 傑裏米 ·R· 薩斯曼 | ||
| 標題： | 事實上的律師 |