證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
(第 13d-102 條)
應包含在 依據 提交的聲明中的信息
已提交規則 13d-1 (b) (c) 和 (d) 及其修正案
根據第 13d-2 (b) 條
(第1號修正案)*
Exela Technologies
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.0001美元
(證券類別的標題)
30162V805
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則 :
☐ 規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
(第 1 頁,共 8 頁)
_____________________________________________
* 封面 頁面的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及 任何包含將更改先前封面中提供的披露的信息的後續修正案。
出於1934年《證券交易法》第18條的目的, 本封面其餘部分 中要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法 的所有其他條款的約束(但是,請參閲註釋)。
CUSIP 編號 | 30162V805 | 13G | 第 2 頁,共 8 頁 |
1. |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員(僅限實體)
謝伊資本有限責任公司 | ||
2. |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框*
|
(a) ☐ (b) | |
3. |
僅限秒鐘使用
| ||
4. |
國籍或組織地點
特拉華 | ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. |
唯一的投票權
523,801 |
|
6. |
共享投票權
0 |
||
7.
|
唯一的處置力
523,801 |
||
8.
|
共享的處置權
0 |
||
9.
|
每個申報人實際擁有的總金額
523,801 (1) | ||
10. |
如果第 (9) 行中的總金額不包括某些 股票*,請勾選複選框
|
☐ | |
11. |
第 9 行中用金額表示的類別百分比
8.23% | ||
12. |
舉報人類型*
CO |
(1) 包括行使 當前可行使的看漲期權時可發行的333,500股普通股。
CUSIP 編號 | 30162V805 | 13G | 第 3 頁,共 8 頁 |
1. |
舉報人姓名 美國國税局身份證號上述人員(僅限實體)
謝伊資本控股有限責任公司 | ||
2. |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框*
|
(a) ☐ (b) | |
3. |
僅限秒鐘使用
| ||
4. |
國籍或組織地點
特拉華 | ||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. |
唯一的投票權
523,801 |
|
6. |
共享投票權
0 |
||
7.
|
唯一的處置力
523,801 |
||
8.
|
共享的處置權
0 |
||
9.
|
每個申報人實際擁有的總金額
523,801 (1)(2) | ||
10. |
如果第 (9) 行中的總金額不包括某些 股票*,請勾選複選框
|
☐ | |
11. |
第 9 行中用金額表示的類別百分比
8.23% | ||
12. |
舉報人類型*
IA |
(1) 包括行使當前可行使的看漲期權時可發行的333,500股普通股 股。
(2) 由謝伊資本有限責任公司直接 實益擁有的證券組成,謝伊資本控股有限責任公司是該公司的唯一管理人。
CUSIP 編號 | 30162V805 | 13G | 第 4 頁,共 8 頁 |
項目 1 (a)。 | 發行人姓名: | |
Exela Technologies | ||
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: | |
2701 E. Grauwyler Rd. 德克薩斯州歐文 75061 | ||
項目 2 (a)。 | 申報人姓名: | |
Shay 資本有限責任公司 謝伊資本控股有限責任公司 | ||
項目2 (b)。 | 主要營業廳地址,如果沒有,則住所: | |
每位申報人的主要營業地址是紐約州紐約市公園大道280號,西五樓,郵編10017。 |
||
項目 2 (c)。 | 公民身份: | |
謝伊資本有限責任公司和謝伊資本控股有限責任公司—特拉華州 |
||
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: | |
Common 股票,面值每股 0.0001 美元 | ||
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼: | |
30162V805 | ||
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: | |
(a) | ☐ | 根據 交易法第 15 條註冊的經紀人或交易商。 |
(b) | ☐ | 銀行定義見《交易法》第3(a)(6)條。 |
(c) | ☐ | 《交易法》第3 (a) (19) 條所定義的保險公司。 |
(d) | ☐ | 根據 投資公司法第 8 條註冊的投資公司。 |
(e) | ☐ | 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; |
CUSIP 編號 | 30162V805 | 13G | 第 5 頁,共 8 頁 |
(f) | ☐ | 符合 和規則 13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; |
(g) | ☐ | 符合 規則 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控制人; |
(h) |
☐ | 《聯邦存款保險法》第3 (b) 條所定義的儲蓄協會; |
(i) | ☐ | 根據《投資公司法》第3 (c) (14) 條,被排除在投資公司 定義之外的教會計劃; |
(j) | ☐ | 符合規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; |
(k) | ☐ | 小組,根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果按照 規則 13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請,請註明機構類型:_____________________ __________ ________
第 4 項。 | 所有權。 | ||
提供以下有關第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的信息。 | |||
(a) | 實益擁有的金額**: | ||
|
謝伊資本有限責任公司 — 523,801 謝伊資本控股有限責任公司 — 523,801 | ||
(b) | 班級百分比**: | ||
|
謝伊資本有限責任公司 — 8.23% 謝伊資本控股有限責任公司 — 8.23% | ||
(c) | 該人持有的股份數量**: | ||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: | ||
|
謝伊資本有限責任公司 — 523,801 謝伊資本控股有限責任公司 — 523,801 | ||
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: | ||
|
謝伊資本有限責任公司 — 0 謝伊資本控股有限責任公司 — 0 |
(iii) | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: |
||
|
謝伊資本有限責任公司 — 523,801 謝伊資本控股有限責任公司 — 523,801 |
CUSIP 編號 | 30162V805 | 13G | 第 6 頁,共 8 頁 |
(iv) | 處置或指導處置 的共享權力: |
||
|
謝伊資本有限責任公司 — 0 謝伊資本控股有限責任公司 — 0 |
**請參閲封面上的腳註,此處以引用 的形式納入其中。
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果提交此聲明 是為了報告截至本報告發布之日申報人已不再是該類別證券百分之五 的受益所有人這一事實,請檢查以下內容 ☐
| |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用 | |
第 7 項。 | 收購母控股公司或控制人申報證券的子公司 的識別和分類。 |
如果母公司控股公司 或控制人已根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條提交了本附表,請在第 3 (g) 項下注明,並附上陳述 相關子公司的身份和第 3 項分類的證物。如果母公司控股公司或控制人根據第 13d-1 (c) 條或第 13d-1 (d) 條提交了本附表 ,請附上説明相關子公司身份的證據。
| |
不適用 | |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
如果 團體根據 ss.240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 提交了本附表,請在第 3 (j) 項下注明,並附上説明該團體每位成員的身份 和第 3 項分類的證據。如果一個團體根據 ss.240.13d-1 (c) 或 ss.240.13d-1 (d) 提交了本時間表, 請附上説明該團體每位成員身份的證物。
| |
參見附錄 B | |
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
集團的解散通知可以作為附錄提供,説明解散日期,如果需要,集團成員將以個人身份提交 所報告證券中與交易 有關的所有進一步申報。參見第 5 項。
| |
不適用 |
CUSIP 編號 | 30162V805 | 13G | 第 7 頁,共 8 頁 |
第 10 項。 | 認證。 |
“據我所知和所信,通過在下方簽名,我 證明,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而被收購,也不是與任何具有該目的或效果的交易的參與者有關的 持有,僅與 a提名相關的活動除外根據 § 240.14a-11。”
|
CUSIP 編號 | 30162V805 | 13G | 第 8 頁,總共 8 頁 |
簽名
經過合理的詢問和 盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
謝伊資本有限責任公司
作者:謝伊資本控股有限責任公司,其經理
作者:/s/ Elan Foxman
姓名:艾蘭·福克斯曼
職務:首席財務官
謝伊資本控股有限責任公司
作者:/s/ Elan Foxman
姓名:艾蘭·福克斯曼
職務:首席財務官
日期:2024 年 2 月 14 日
展品清單
附錄A. 聯合申報協議。
附錄 B 第 8 項聲明。
附錄 A
聯合申報協議
下列簽署人同意,本附表13G及其所有與Exela Technologies, Inc.普通股有關的修正案 應代表下列簽署人提交。
謝伊資本有限責任公司
作者:謝伊資本控股有限責任公司,其經理
作者:/s/ Elan Foxman
姓名:艾蘭·福克斯曼
職務:首席財務官
謝伊資本控股有限責任公司
作者:/s/ Elan Foxman
姓名:艾蘭·福克斯曼
職務:首席財務官
日期:2024 年 2 月 14 日
附錄 B
由於 之間的關係,根據 1934 年《證券交易法》第 13 (d) (3) 條 的目的,下述申報人可能被視為彼此組成的 “團體”。