美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
日程安排 13D
根據1934年的 證券交易法
(第 3 號修正案 )*
利佩拉制藥公司 |
(發行人名稱) |
普通股,面值每股0.0001美元 |
(證券類別的標題) |
53630L100 |
(CUSIP 號碼) |
大衞·達諾維奇,Esq。 沙利文和伍斯特律師事務所 1633 百老匯 — 32和 樓層 紐約州紐約 10019 (212) 660-3000 |
(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼) |
2024年3月13日 |
(需要提交本聲明的事件發生日期) |
如果申報人此前曾在附表 13G上提交過申報本附表13D所涉收購的聲明,並且由於§§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下複選框。☐
注意:以紙質形式提交的附表應 包括一份經簽名的附表原件和五份附表副本,包括所有證物。如需向其發送副本 的其他各方,請參閲 240.13d-7 (b)。
*本封面其餘部分應填寫 ,供申報人在本表格上首次提交有關證券標的類別的信息,以及 任何包含會改變先前封面中提供的披露信息的後續修正案。
就經修訂的 1934 年 《證券交易法》(“交易法”)第 18 條而言,本封面其餘 上所需的信息不應被視為 “已提交”,也不得受《交易法》該部分的責任約束,但 應受《交易法》的所有其他條款的約束(但是,參見附註)。
CUSIP 編號 53630L100 | 附表 第 3 號修正案13D | 第 2 頁,共 5 頁 |
1 |
舉報人姓名 人
喬納森·H·考夫曼 |
|||
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的 框*
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
3 |
僅限秒鐘使用
|
|||
4 |
資金來源*
PF,OO (1) |
|||
5 |
檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟
|
☐ | ||
6 |
組織的公民身份或地點
美國 |
|||
的數量股票 受益地 由 擁有每個 報告 人 和 | 7 |
唯一的投票權
1,500,015 (2) |
||
8 |
共享投票權
0 |
|||
9 |
唯一的處置力
1,500,015 (2) |
|||
10 |
共享的 權力
0 |
|||
11 |
每位申報人實益擁有的總金額
1,500,015 (2) |
|||
12 |
如果行 (11) 中的 總金額不包括某些股份*
|
☐ | ||
13 |
按行 (11) 中的數量表示 的類別百分比
19.5% (3) |
|||
14 |
舉報類型 人員*
在 |
* 參見説明
(1) 包括 (i) 喬納森·考夫曼博士(“申報人 人”)用個人資金購買的發行人833,849股普通股(“普通股”),面值每股0.0001美元,以及(ii)行使發行人(“發行人”)授予的股票期權 時可能發行的666,166股普通股申報人以發行人高級管理人員和董事的身份, 在本附表13D第3號修正案(以下簡稱 “修正號”)提交後的60天內歸屬和行使 3”)。
(2) 包括 (i) 申報人實益擁有的833,849股普通股 股,(ii) 可行使632,833股普通股的全額既得期權,以及在本第3號修正案提交後的60天內可行使的 (iii) 33,333股未歸屬期權。
(3) 根據經發行人核實的截至2024年3月14日已發行的7,039,846股 股普通股計算。申報人 有權在本第3號修正案提交後的60天內收購的666,166股普通股被視為未償還股票, 用於計算此類實益所有權百分比。
CUSIP 編號 53630L100 | 附表 第 3 號修正案13D | 第 3 頁,共 5 頁 |
本修正案 第3號修正案修訂並補充了申報人最初於2022年12月29日向美國證券交易委員會提交的附表13D聲明 ,經申報人於2023年6月21日向美國證券交易委員會提交的附表13D聲明的第1號修正案修訂,並經申報人於3月6日向美國證券交易委員會提交的附表13D聲明的第2號修正案進一步修訂,2024 年(統稱為 “附表 13D”)。此處使用但未定義的大寫術語應具有附表 13D 中賦予它們的含義 。除非此處另有規定,否則本第3號修正案並未修改申報人先前在附表13D中報告的任何 信息。
本 第 3 號修正案的目的是更新附表 13D 中申報人的受益所有權信息。
除下文 特別修訂外,附表13D的所有其他條款仍然有效。
第 1 項。證券和發行人。
“第 1 項” 中包含的信息 。本第3號修正案未對附表13D的證券和發行人進行修改。
第 2 項。 | 身份和背景。 |
“第 2 項” 中包含的信息 。本第3號修正案未對附表13D的身份和背景。”
第 3 項。資金來源或金額或 其他注意事項。
“項目3。特此修訂附表13D的來源 或資金金額或其他對價。” 並全文重述如下:
申報人 實益擁有1,500,015股普通股,包括(i)不時用個人 資金收購的833,849股普通股,以及(ii)行使申報人 擁有的以發行人高管兼董事身份授予他的股票期權時可能發行的666,166股普通股。
第 4 項。交易目的。
本第 3 號修正案封面第 (7)、(8)、(9)、(10)、(11) 和 (13) 行中包含的 信息以及本第 3 號修正案第 2 項、第 3 項、第 5 項和第 6 項中列出或以引用方式納入的信息 在此以 引用方式全部納入本第 4 項。
除上述 所述外,“第 4 項。本 第 3 號修正案未對附表 13D 中的 “交易目的。” 進行修改。
第 5 項。 發行人的證券利息。
特此將對本第 3 號修正案封面第 (7) 至 (13) 行的答覆以及相應的腳註以引用 方式全部納入本第 5 項。
(a) 參見封面上對第 11 項和第 13 項的 回覆。
(b) 參見封面上 對第 (7)、(8)、(9) 和 (10) 行的迴應。
CUSIP 編號 53630L100 | 附表 第 3 號修正案13D | 第 4 頁,共 5 頁 |
(c) 除第6項所述或本附表13D中另有規定的 外,據其所知,在提交本 第3號修正案之日前的六十天內, 未進行任何與發行人普通股有關的交易。
除上述 外,“第 5 項。本第3號修正案未對附表13D 中的 “發行人證券利息” 進行修改。
第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解 或關係。
股票購買協議
2024年3月13日, 申報人與發行人簽訂了關聯股票購買協議,根據該協議,申報人從發行人那裏共購買了 144,906股普通股,其每股價格等於納斯達克資本市場2024年3月12日普通股的官方收盤價。
除上述 所述外,“第 6 項” 中包含的信息。與發行人證券 有關的合同、安排、諒解或關係。” 本第3號修正案未對附表13D進行修訂。
第 7 項。材料將作為展品提交。
附錄 號碼* | 描述 | |
1 | 發行人與申報人之間於2024年3月13日簽訂的關聯公司股票購買協議(隨函提交)。 |
除上述 所述外,“第 7 項” 中包含的信息。本第3號修正案未對附表13D的材料進行修改 。
CUSIP 編號 53630L100 | 附表 第 3 號修正案13D | 第 5 頁,共 5 頁 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 3 月 15 日 | |
/s/喬納森·H·考夫曼 | |
姓名:喬納森·H·考夫曼 | |